Este documento discute auditorias de sistemas de gestão da qualidade em empresas da construção civil. Ele descreve os tipos de auditorias, como auditorias internas, de segunda e terceira parte. Também explica os requisitos para ser um auditor, como planejamento de auditorias, checklists de auditoria e como lidar com evidências de não conformidades.

1. PCC 2530 2009
PCC-2530
Sistemas de Gestão da Qualidade nas Empresas da Construção Civil
ESQUEMA DA ISO 9001:2000
Escola Politécnica da Universidade de São Paulo Melhoria contínua do sistema
de gestão da qualidade
Responsabilidade
Certificação da Qualidade: CLIENTE da direção CLIENTE
Auditoria da Qualidade. Gestão de
Medição
Satisfação
análise e
recursos
Auditorias Internas e melhoria
Requisitos
Auditorias de Terceira Parte. Entrada Realização
Produto
Saída
do produto
Legenda:
AULA 8 Prof. Silvio Melhado 2009
agregação de valor
Agradecimentos: Equipe CTE informação
2
Estrutura da Documentação da Qualidade
SUMÁRIO DA ISO 9001:2000 para Sistemas
Prefácio; 0 Introdução; 1 Objetivo; 2 Referência
normativa; 3 Termos e definições
MANUAL DA QUALIDADE
4 Sistema de gestão da qualidade
documentos
Nível 1
5 Responsabilidade da direção
6 Gestão de recursos
7 Realização do produto PROCEDIMENTOS
Nível 2 e 3
8 Medição, análise e melhoria
INSTRUÇÕES DE TRABALHO
Anexo A Correspondência ISO 9001:2000 e 14001:1996
registros
FORMULÁRIOS E
Anexo B Correspondência ISO 9001:2000 e 9001:1994 Registros CHECK-LISTS PREENCHIDOS
RELATÓRIOS DE AUDITORIA
ATAS DE REUNIÃO
OUTROS
3 4
Manual da Qualidade
Auditoria do sistema de gestão da
Procedimentos/Instruções/Registros qualidade
Procedimento
AUDITORIA
 processo sistemático, documentado e
Comercial Vendas Projeto Produção independente, para obter evidência de
auditoria e avaliá-la objetivamente com o
objetivo de determinar a extensão na qual os
Plano da Qualidade da Obra critérios acordados são atendidos.
CRITÉRIOS
 conjunto de políticas, procedimentos ou
requisitos estabelecido como referência.
Plano da Qualidade Plano da Qualidade Plano da Qualidade
da Obra 1 da Obra 2 5
da Obra N
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Auditoria do sistema de gestão da Auditoria do sistema de gestão da
qualidade qualidade
 Auditorias são usadas para determinar em que  Auditorias de segunda parte são realizadas
grau os requisitos do sistema de gestão da pelos clientes da organização, ou por outras
qualidade foram atendidos. As constatações da
pessoas em nome do cliente.
auditoria são usadas para avaliar a eficácia do
sistema de gestão da qualidade, e para  Auditorias de terceira parte são realizadas por
identificar oportunidades de melhoria. organizações externas, independentes, que são
credenciadas para prestar serviços de auditoria.
 Auditorias de primeira parte são realizadas pela  A NBR ISO 19011 é a norma que fornece
própria, ou em nome da organização. diretrizes para auditorias.
Auditoria do sistema de gestão da Auditoria do sistema de gestão da
qualidade qualidade
 Os relatórios da auditoria são usados para a EVIDÊNCIA DE AUDITORIA:
análise crítica do sistema da qualidade.  registros, apresentação de fatos ou outras
 A análise crítica do sistema pode ser utilizada informações, pertinentes aos critérios de auditoria
para identificar oportunidades de melhoria. acordados, e que possam ser verificados.
 O sistema de gestão pode ser auditado com  A evidência da auditoria pode ser qualitativa ou
quantitativa.
base nos requisitos das normas NBR ISO 9001 e
ISO 14001. Essas auditorias de sistema de  Uma ou mais pessoas da equipe de auditoria geralmente
gestão podem ser realizadas de forma conjunta são auditores qualificados, e uma delas normalmente é
ou separada. indicada como auditor líder. A equipe de auditoria pode
incluir auditores em treinamento e, quando necessário,
especialistas.
ORGANISMO
FASES DE UMA AUDITORIA
CERTIFICADOR DEFINIÇÃO DO OBJETIVO • PREVISTO NO PLANO DE AUDITORIA
CREDENCIADO DA AUDITORIA E EQUIPE • SITUAÇÕES EMERGENCIAIS
AUDITORIA DE
AUDITORIA PARA 3ª PARTE CREDIBILIDADE • PLANEJAMENTO
CERTIFICAÇÃO DA OCC PROGRAMAÇÃO E • CONSULTA A DOCUMENTOS
PREPARAÇÃO • PREPARAÇÃO DA LISTA DE VERIFICAÇÃO
ESPECIFICAÇÃO
EMPRESA CLIENTE REALIZAÇÃO DA • INVESTIGAÇÃO DO SISTEMA E PROCESSOS
PRODUTO AUDITORIA
AUDITORIA DE
1ª PARTE CONCLUSÃO E • RELATÓRIO DA AUDITORIA
AUDITORIA DE RESULTADOS
2ª PARTE
ACOMPANHAMENTO • ACOMPANHAMENTO DAS AÇÕES CORRETIVAS
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Aspectos importantes de uma Auditoria
Requisitos para auditor
DEFINIR OBJETIVO E ESCOPO DA
AUDITORIA E LISTAR OS REQUISITOS  Curso de auditor líder de sistemas – Lead
CUJO ATENDIMENTO SERÁ VERIFICADO
Assessor
VERIFICAR E DEFINIR OS RECURSOS
 Para auditores internos, treinamento em curso
PARA A AUDITORIA (TEMPO E PESSOAL) de formação
 Facilidade na escrita e comunicação
ANÁLISE PRÉVIA DA DOCUMENTAÇÃO
 Bom entendimento de todo o sistema de gestão
da qualidade
PROGRAMAÇÃO DA AUDITORIA E
NOTIFICAÇÃO AOS SETORES AUDITADOS
É necessária a participação em auditorias acompanhando um
outro auditor para conduzir uma auditoria como líder
PREPARAÇÃO DE LISTAS DE VERIFICAÇÃO
Recursos para auditoria
ATENDE AOS
Tempo
REQUISITOS?
SISTEMA DE
SIM
• OBSERVAR
GESTÃO DA DOCUMENTAÇÃO
Equipe
SIM
NBR ISO 9001
• OUVIR E ANOTAR
QUALIDADE
ABNT
.... Auditor-líder • AUXILIAR NA
INVESTIGAÇÃO
SIM
DA EMPRESA Auditor assistente
• AUXILIAR NA
REVISÃO DAS
OBSERVAÇÕES
NÃO
ANÁLISE DA DOCUMENTAÇÃO Programação da auditoria
• EVIDÊNCIAS DE NÃO-CONFORMIDADES Verificar se datas e horários são compatíveis
• PONTOS FRACOS
• NECESSIDADE DE MAIS RECURSOS
• INADEQUAÇÃO • Importância da atividade
Estabelecer duração
FORM • Problemas identificados
DI
de cada investigação
• Grau de atividade ou
PR complexidade
MQ e PQ
SISTEMA • Departamentos
DE GESTÃO DA
Definir seqüência lógica • Processos e atividades de
QUALIDADE suporte ao sistema de gestão da
qualidade
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CONSTRUBELA
Ltda. PROGRAMAÇÃO DA AUDITORIA
DATA HORÁRIO
9:00 – 9:15
9:15 – 10:15
Reunião de abertura
ATIVIDADE
Responsabilidade da Direção
SETOR AUDITADO
Diretoria e Gerência da Qualidade
Diretoria
Uso de listas de verificação
10:15 – 12:00 Determinação e análise crítica dos requisitos do cliente Diretoria Comercial
12:00 – 12:45 Contratação de fornecedores de serviço Departamento Técnico
1º dia
12:45 – 13:30 Qualificação e avaliação de fornecedores de serviço Gerência de Suprimentos Consultar
13:30 – 14:15
14:15 – 15:30
Almoço
Controle de documentos, dados e registros Diretoria
antes a
15:30 – 16:45 Ação Corretiva e Ação Preventiva Gerência da Qualidade documentação
16:45 – 17:30
17:30 – 18:00
Auditorias internas da qualidade
Reunião da equipe auditora
Gerência da Qualidade
da qualidade
9:00 – 9:15 Análise da programação da auditoria
9:15 – 10:00 Controle de materiais Obra
10:00 – 10:30 Controle de serviços Obra
10:30 – 10:45 Análise crítica de projeto Obra  O que se está procurando?
10:45 – 11:45 Controle de equipamentos de medição Obra
11:45 – 12:30 Controle de estoques Obra  O que olhar?
2º dia 12:30 – 13:15 Programação de serviços Obra
13:15 – 14:00 Almoço  Com quem falar?
14:00 – 14:15 Controle de produto não-conforme Obra
14:15 – 15:00 Entrega da obra Departamento Técnico / Obra  O que perguntar?
15:00 – 15:45 Treinamento Obra / Gerência da Qualidade
15:45 – 17:00 Reunião da equipe auditora
17:00 Reunião de encerramento Diretoria e Gerência da Qualidade
Reunião de Abertura
CONSTRUBELA Folha nº
Ltda. “CHECK-LIST” DE AUDITORIA 01 / 12
Setor Auditado: Data da auditoria: 30/11/03
Depto. Técnico
Equipe auditora: Auditor Líder:
Marcelo / Felipe
Requisito Pergunta / Documentação
Marcelo
Atendimento
 Apresentação cordial
Comentário
ISO Verificação a ser verificada nenhum parcial total
Existe um represen-
 Objetivo e escopo da
tante da administra-
5.5.2 ção definido com res-
ponsabilidades atri-
Manual da
Qualidade
Definido o Sr. Jonatas em ata de
reunião do dia 29/10/2003. X auditoria
buídas?
 Confirmação da
A verificação de
projeto conformidade Procedimentos
programação
com os requisitos PR-11, PR-12, O projeto ARQ 010 não foi verificado
7.3.5 e
8.2.4
especificados é
realizada conforme
plano da qualidade
Documentos
Internos DI-03,
na etapa de anteprojeto de acordo
com os critérios de aceitação X  Esclarecimentos sobre o desenvolvimento da
DI 10, DI 11 e definidos no procedimento PR-12
ou procedimentos
documentados?
plantas auditoria e relato das não-conformidades
Estão identificadas as  Detalhes: local de almoço, cuidados com
necessidades de trei-
6.2.2
namento para todo o
pessoal que executa
Procedimento
PR-18
Não foi realizado o levantamento de
necessidades de treinamento
conforme determina o PR-18.
X segurança, etc.
atividades que influ-
em na qualidade?
 Definições para a reunião de encerramento
OBS.: As não-conformidades podem ser citadas nesta folha e descritas no verso.
 Outros esclarecimentos
Elaborado/revisado por:
_____________________________________ __/__/__
Auditor-líder - ASS Data
Investigação Caminhos da auditoria
Acompanhando
um contrato
Aleatório
Acompanhando Acompanhando
um processo de um processo de trás
frente para trás para frente
Realização da auditoria
nos locais das atividades
Vertical
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Saber ver Saber ouvir
• Perguntar
(saber o que procurar)
• Parar de falar
• Documentos; • OUVIR
• Identificação dos projetos; • Procurar
esclarecimentos
• Organização do ambiente
de trabalho; • Anotar
• Organização do sistema da • Fazer próxima
qualidade... pergunta...
Bom auditor Mau auditor Evidência objetiva de
não-conformidade
• Entrevista as pessoas que • Chega atrasado
estão executando uma
• Desvia atenção da programação sem
atividade
necessidade
• Refere-se ao check-list • Humilha o auditado
• Faz anotações • Dá conselhos sem o devido cuidado
• É calmo e cortês • Critica a gerência da empresa
• Procura fatos • Faz comparações
• Seleciona cuidadosamente a • Fala demais
amostra • Tem medo de dizer que não entende
• Informa o auditado quando • Procura “pêlo em ovo”
nota uma não-conformidade
Resolver discordâncias de
• É justo e admite os próprios
erros
forma harmoniosa
Evidências objetivas
TIPOS DE NÃO-CONFORMIDADES
Fato  Inferência
Comprovar os fatos:
• Verificando registros;
• Comparando respostas;
• Observando atividades;
• Simulando procedimentos...
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Reunião de Encerramento Detectar não-
conformidade
Fechamento se a Determinar extensão
• Agradecimentos ação for eficaz
• Lista de presença
• Reafirmação do escopo e objetivos Acompanhamento Aplicar
correção
• Declaração das não-conformidades imediata
• Esclarecimento das
não-conformidades Manter melhoria
Identificar causa
• Conclusão da auditoria
• Acompanhamento Verificar ação Decidir e aplicar
correção apropriada
• Encerramento corretiva
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