Este documento fornece informações sobre um curso de capacitação em auditoria do SASSMAQ. Ele inclui:
1) Uma introdução ao SASSMAQ e seus objetivos de avaliação de sistemas de gestão;
2) Uma descrição dos módulos que compõem o curso, incluindo introdução ao SASSMAQ, processo de avaliação, guia de implementação e auditoria;
3) Detalhes sobre o conteúdo e estrutura do curso, incluindo carga horária, objetivos, características e et
3. Certificado do Curso Válido
em todo Território Nacional
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4. GAC - Gestão de Apoio para Corporações
Somos uma empresa situada em Vinhedo, atuamos com Assessoria ,
Consultoria, Auditoria, Cursos ,Treinamentos e Palestras.
Normas do Sistema de Gestão Atendidos
• ISO 9001:2015 – Gestão da Qualidade
• ISO 14001:2015 – Gestão Ambiental
• OHSAS 1800:2007 - Gestão de Segurança do Trabalho
• PBQP-H - 2017 – Gestão Qualidade Construção Civil
• SASSMAQ – Gestão Transportes de Produtos Perigosos
• IATF 16949:2016 – Gestão da Qualidade Automotiva
• ISO/IEC 17025 – Gestão da Qualidade Laboratórios
GAC Gestão de Apoio a Corporações Direitos Reservados
6. Temos mais de 20 anos na área de Gestão da Qualidade, Meio Ambiente e
Segurança do Trabalho. com Assessoria, Consultoria, Auditoria Cursos e
Treinamentos. In company e cursos online.
Atuando em diversos seguimentos:
Metalúrgica,
Indústria de Tintas,
Indústria de Plásticos,
Auto Peças,
Eletrodomésticos,
Construção Civil,
Rodovias Sinalização, Conservação,
Setor Público.
Setor Abrasivos
Indústria Produtos para Sinalização de Rodovias
Indústria de Alimentos
Indústria Farmacêutica
Setor Automobilístico
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7. Gabriel Arcanjo Custódio - Instrutor
Formação e Competências
Pós-graduação em SGI - Gestão Integrada - Qualidade, Meio Ambiente, Segurança e
Saúde do Trabalho e Responsabilidade Social.
Pós-graduação em Administração e Desenvolvimento de Executivos.
Graduação em Ciências Econômicas.
Técnico em Segurança do Trabalho.
Auditor Líder OHSAS 18001:2007.
Auditor Líder - ISO 14001:2015
Auditor Líder ISO - 9001:2015
Auditor do IATF 16:949:2016
Auditor Norma PBQP-H
Auditor SASSMAQ
Auditor 5S
Instrutor de Cursos e Treinamentos na CIESP
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8. Informações Gerais
Método de Aprendizado
Exposição do assunto
Material de Apoio
Exercícios
Avalição
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Demonstração Resumida do Curso
O Curso completo é composto por 188 Slides
9. Objetivos do Treinamento
• Entender as responsabilidades de um auditor em
conformidade ISO 19011:2012.
• Qualificar ou atualizar os profissionais para atuarem como
Auditor Interno.
• Desenvolver habilidades para atuar com auditoria da Norma
do SASSMAQ.
• Compreender a aplicação da auditoria no Sistema de
Gestão do SASSMAQ Módulo Rodoviário.
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10. GAC - Reprodução Proibida
Ao concluir este Curso o participante será capaz de
Planejar, preparar, implantar e realizar programa de
auditoria do SASSMAQ.
Conhecer os requisitos para competência dos auditores de
acordo com ISO 19011:2012.
Realizar auditorias na organização e em seus fornecedores
de acordo com Norma do SASSMAQ
11. Características do Curso
• O Curso é composto por slides, contendo explicações
detalhadas de cada tópico do slide. 188 Slides.
• Exercícios com respostas para correção para reforçar o
aprendizado.
• Material de apoio complementar .
• Avaliação múltipla escolha.
• Emissão de Certificado após conclusão do Curso.
• Carga Horária de 24 horas
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12. GAC - Reprodução Proibida
1 - Introdução do SASSMAQ;
2 - Processo de Avaliação
3 - Guia de Implementação SASSMAQ e Auditoria
4 - Auditoria Interpretação da NBR ISO 19011
5 - Formação e Qualificação do Auditor;
6 - Programação e Planejamento da Auditoria;
7 - Condução da Auditoria;
8 - Relatório de Auditoria
Sumário
14. Introdução do SASSMAQ
• O SASSMAQ é uma ferramenta para avaliação dos sistemas
de Gestão Ambiental, de Saúde, da Segurança e da
Qualidade dos prestadores de serviços.
• A avaliação é realizada por auditores independentes, com
base em um questionário padrão, evitando a necessidade de
auditorias múltiplas, com critérios diferenciados.
• O SASSMAQ ajuda as empresas do setor químico no
processo de seleção, qualificação e na definição de planos de
ação para melhoria contínua
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15. • O SASSMAQ garante um certificado de boas práticas, no qual pré-
requisitos definidos pela indústria e pelo mercado vão resultar em um
relatório factual detalhado, representando a situação da empresa
certificada naquele momento.
• Uma única avaliação substitui a variedade de inspeções a que os
prestadores de serviços de logística são tradicionalmente submetidos,
sem tornar redundante o diálogo entre eles e as empresas químicas.
• O SASSMAQ oferece um mecanismo para a avaliação de um Sistema
de Gestão que oriente a Organização para um processo de melhoria
contínua orientando para respostas diretas sobre os pontos fortes e
fracos observados durante a auditoria
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Introdução do SASSMAQ
16. ABIQUIM
Associação Brasileira da Indústria Química, entidade sem
fins lucrativos que congrega as indústrias do setor químico
e prestadores de serviços.
Representa o setor químico na negociações nacionais e
internacionais.
É responsável pelo gerenciamento do SASSMAQ
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18. Avaliação
• Deve solicitar e verificado antecipadamente cópias das
licenças relativas:
a) Alvará da Prefeitura
b) AVCB,
c) Licença de Operação,
d) IBAMA,
e) Registro na ANTT.
Todos devem estar dentro de sua validade
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19. PRINCÍPIOS PARA A AVALIAÇÃO
DE COMPANHIAS DE MÚLTIPLAS UNIDADES
Definição de uma unidade avaliável pelo SASSMAQ
• Podem ser avaliadas pelo Programa SASSMAQ todas as
unidades de uma empresa de transporte, por CNPJ, que
mantenham rotinas para o gerenciamento dos aspectos de
SSMA e Qualidade nas operações de transporte de
produtos químicos.
• A matriz, filial ou ponto de apoio são passíveis de
avaliação, conforme os critérios a seguir:
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20. MÓDULO – 3
Guia de Implementação do
SASSMAQ e do Auditor
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21. ÁREAS DE AVALIAÇÃO
1. GERENCIAMENTO
2. SAÚDE, SEGURANÇA E MEIO AMBIENTE
3. VEÍCULOS E EQUIPAMENTOS PRÓPRIOS OU ARRENDADOS
4. PLANEJAMENTO E COMUNICAÇÕES
5. SEGURANÇA PATRIMONIAL E CONFIDENCIALIDADE
6. INSPEÇÃO DO LOCAL
Guia de Implementação SASSMAQ e Auditoria
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22. Áreas de Avaliação
1 - Gerenciamento
• Aborda aspectos como responsabilidade de
gerenciamento, treinamentos, relatórios e investigações
de não-não conformidades, pessoal, promoção de
atitudes, auditoria e revisão de sistemas de
gerenciamento, etc.
• São áreas importantes em que a administração deve
demonstrar forte liderança pessoal e facilitar um sistema
de apoio que direcione as atividades da empresa para a
excelência em SASSMAQ
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24. Auditoria
Conceito
“auditore” - aquele que ouve
“Processo sistemático e documentado de verificação,
executado para obter e avaliar, de forma objetiva,
evidências de auditoria para determinar se as
atividades, eventos, sistemas de gestão e condições
especificadas ou as informações relacionadas a estes
estão em conformidade com os critérios de auditoria,
e para comunicar os resultados deste processo ao
cliente”
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25. O que é uma Auditoria?
• É uma avaliação ou exame imparcial das práticas e
resultados de uma organização, relacionadas aos
requisitos de uma série de padrões e/ou objetivos
mensuráveis.
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26. Norma ISO 19011:2012
Prefácio
Introdução
1 - Escopo,
2 - Referências Normativas,
3 - Termos e Definições,
4 - Princípios de auditoria,
5 - Gerenciando um programa de auditoria
6 - Executando uma auditoria
7 - Competência e avaliação de auditores.
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27. • Foi elaborado pela organização
ISO(International Organization for
Standardization) tem como objetivo
orientação para a realização de
auditorias do Sistema de Gestão ISO
Norma ISO 19011:2012 - Prefácio
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28. • Esta norma não estabelece requisitos, mas
fornece diretrizes sobre gestão de um
programa de auditoria, sobre planejamento
e realização de auditoria, bem como a
competência e a avaliação de um auditor e
de uma equipe de auditoria para o Sistema
de Gestão
Norma ISO 19011:2012 - Introdução
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29. Esta norma oferece orientação sobre auditoria de
sistema de gestão.
È aplicável a todas organizações que necessitam
realizar auditorias.
Sua aplicação em outro tipos e auditorias é
possível desde que seja data atenção as
necessidades e competência especificas.
Norma ISO 19011:2012 - Escopo
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31. Funções do Auditor
Todos os auditores devem cumprir com os
princípios de auditoria:
• Conduta ética;
• Apresentação justa;
• Devido cuidado profissional;
• Independência;
• Abordagem baseada em evidências.
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32. Competência de Auditores
• A competência do auditor é baseada na
demonstração de:
• Atributos pessoais;
• Habilidade para aplicar conhecimento e habilidades
obtidas através de educação, treinamento e
experiência profissional e em auditorias;
• Auditores devem desenvolver, manter e melhorar sua
competência através do desenvolvimento profissional
contínuo e auditorias;
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33. Atributos Pessoais
Ético Justo, verdadeiro, sincero,
honesto, discreto
Mente aberta Disposto a considerar idéias alternativas
Diplomático Lidar com pessoas
Observador Ativamente atento à circunvizinhança e às atividades
físicas
Perceptivo Instintivamente atento e capaz de entender situações
Versátil Se ajusta prontamente a diferente situações
Tenaz Persistente, focado em alcançar objetivos
Decisivo Chega a conclusões oportunas baseado em razões lógicas
e análise
Autoconfiante Atua e funciona independentemente
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35. Fluxo do Processo de Auditoria
Definição da Equipe
Planejamento da Auditoria
Notificação à Unidade
Análise das
Regulamentações e
Informações Aplicáveis
Preparação do Material
Necessário
Atividades
Pré-Auditoria
Atividades
da Unidade
Atividades
Pós-Auditoria
A
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36. B
Reunião de Abertura
Verificação
Entrevistas
Avaliação e Verificação
dos Registros
Redação e Validação
dos Resultados
Elaboração do Relatório
Preliminar
Reunião de Encerramento
A
Atividades
Pré-Auditoria
Atividades
da Unidade
Atividades
Pós-Auditoria
Fluxo do Processo de Auditoria
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39. Realizando a Auditoria na Unidade
Entrevistas RelatórioVerificação
Checklist
Aplicam-se essencialmente 2 tipos básicos de Check list:
• Check list baseado nos elementos da NBR ISO;
• checklist baseado no modelo (Dept., Função).
• Sempe que a auditoria estejada por elemento, é mais interessante que o
checklist se baseie nos elementos da NBR ISO.
• Sempre que a auditoria especificar departamentos, é bom que se tenha
em mãos um checklist baseado no modelo organizacional.
GAC - Reprodução Proibida
40. Checklist
Como desenvolver um checklist baseado nos elementos da norma:
• transforme cada frase ou parágrafo da norma em uma pergunta.
Entrevistas RelatórioVerificação
Norma SASSMAQ Pergunta do checklist
A alta direção Deve demonstrar liderança e
comprometimento em relação ao foco no
cliente assegurando que:
• os requisitos dos clientes e os requisitos
regulatórios e estatutários aplicáveis são
determinados e atendidos;
• os riscos e oportunidades que possam afetar
a conformidade de produtos e serviços e a
capacidade para aumentar a satisfação do
cliente são determinados e alcançados;
• o foco em aumentar a satisfação do cliente é
mantido.
Realizando a Auditoria na Unidade
GAC - Reprodução Proibida
41. Checklist
Como desenvolver um checklist baseado em departamentos:
• identifique os elementos da Norma, e/ou dos procedimentos departamentais a
serem auditados;
• pegue cada frase relevante da Norma, e/ou dos procedimentos do departamento e
os converta em pergunta;
• faça uma lista das pessoas que você quer entrevistar durante a auditoria;
• selecione e liste as perguntas que você pretende fazer para cada um, baseadas
nas responsabilidades e autoridade específicas.
Entrevistas RelatórioVerificação
Realizando a Auditoria na Unidade
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42. Checklist
Lembre-se: o checklist é uma ferramenta de auxílio
para a condução de uma auditoria, porém não é um
requisito da norma.
Entrevistas RelatórioVerificação
Realizando a Auditoria na Unidade
GAC - Reprodução Proibida
44. • Sempre que detectadas devem ser comunicadas
imediatamente ao auditado, para evitar o efeito surpresa;
• A redação das não conformidades, deve trazer todas as
informações e referências necessárias, para possibilitar
as ações corretivas subsequentes.
Não Conformidades
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45. Convém que não-conformidades sejam:
• Registradas junto com as evidências objetivas;
• Analisadas criticamente com o auditado para
assegurar que o auditado compreenda e tenha
conhecimento das constatações:
• Convém que o auditor resolva qualquer opinião
divergente;
• Convém que os temas não resolvidos sejam
registrados;
Não Conformidades
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46. • A não conformidade é uma deficiência no
sistema de gestão de SGQ;
• As não conformidades devem ser tratadas
como oportunidades de melhoria;
Não Conformidades
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47. Menores:
• Atendimento parcial a um requisito;
• Falta de um registro;
• Situações que não afetam de maneira direta o
sistema de gestão
Não Conformidades
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48. Auditor Interno da Norma SASSMAQ
Módulo Rodoviário
Um sistema de gestão SASSMAQ Módulo Rodoviário é
essencial para qualquer empresa do mercado.
Quando bem implantado, é capaz de gerar vantagens
competitivas frente aos concorrentes, reduzir custos e aumentar
a satisfação dos seus clientes.
A realização de auditorias internas é fundamental para a
manutenção de um sistema de gestão.
Se você deseja dominar esses requisitos, faça a sua
inscrição nesse curso. Norma Oficial SASSMAQ
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