A agenda deve ser flexível para acomodar possíveis atrasos ou mudanças. 2 ° Notifique a gerência da área a ser auditada sobre: - Objetivo e escopo da auditoria - Datas propostas - Equipe de auditoria - Necessidade de documentação e registros 3 ° Reunião de abertura com a gerência da área: - Confirme datas e horários - Explique o objetivo e escopo - Peça designação de um guia - Combine acesso a documentos e registros 4 ° Realize o tour na área para familiar

1. Centro Tecnológico da ULBRA
Instituído pelo parecer CEED nº 420/99
Comunidade Evangélica Luterana “São Paulo”
Unidade de Ensino Martinho Lutero
Curso Técnico em Meio Ambiente
NBR 9001:2008
Auditoria
Interna
Gestão da Qualidade - Prof° : John Würdig

2. A ESTRUTURA DO PROJETO NBR ISSO 9001: 2008
0  Introdução
1 Escopo
2 Referência Normativa
3 Termos e Definições
4 Sistema de Gestão da Qualidade
5 Responsabilidade da Direção
6 Gestão de Recursos
7 Realização do Produto
8 Medição, Análise e Melhoria

3. 4. Sistema de Gestão da Qualidade 5. Responsabilidade da Direção
4.1. Requisitos gerais 5.1. Comprometimento da direção
4.2.Requisitos de documentação 5.2. Foco no cliente
4.2.1. Generalidades 5.3.Política da qualidade
4.2.2.Manual da Qualidade 5.4.1.Objetivos da qualidade
4.2.3.Controle de Documentos 5.4.2. Planejamento do SGQ
4.2.4.Controle de Registros 5.5. Responsabilidade, autoridade e comunicação
6. Gestão de Recursos 5.5.1. Responsabilidade e autoridade
6.1. Gestão de recursos 5.5.2. Representante da Direção
6.2. Recursos Humanos 5.5.3. Comunicação interna
6.2.1.Generalidades 5.6. Análise crítica pela Direção
6.3. Infra-estrutura 5.6.1. Generalidades
6.4. Ambiente de Trabalho 5.6.2. Entrada da análise Crítica
5.6.3. Saída da Análise Crítica

4. 7. Realização do Produto 7.5. Produção e prestação de serviço
7.1. Planejamento da realização do trabalho 7.5.1. Controle de produção e
prestação de serviço
7.2. Processos relacionados ao cliente
7.5.2. Validação de processos de
7.2.1. Determinação dos requisitos relativos ao produto
produção e prestação de serviços
7.2.2. Análise crítica dos requisitos relativos ao produto
7.5.3. Identificação e rastreabilidade
7.2.3. Comunicação ao cliente
7.5.4. Propriedade do Cliente
7.3. Projeto e desenvolvimento
7.5.5. Preservação do produto
7.3.1. Planejamento de projeto e desenvolvimento
7.6. Controle de equipamentos e
7.3.2. Entradas de projeto e desenvolvimento monitoramento e medição
7.3.3. Saídas de projeto e desenvolvimento
7.3.4. Análise crítica de projeto e desenvolvimento
7.3.5. Verificação de projeto e desenvolvimento
7.3.6. Validação de projeto e desenvolvimento
7.3.7. Controle e alterações de projeto e desenvolvimento
7.4. Aquisição
7.4.1. Processo de aquisição
7.4.2. Informações de aquisição
7.4.3. Verificação de produto adquirido

5. 8. Medição, análise e melhoria
8.1. Generalidades
8.2. Monitoramento /medição
8.2.1. Satisfação do Cliente
8.2.3. Monitoramento e medição de processos
8.2.4. Monitoramento e medição do produto
8.3. Controle de produto não conforme
8.4. Análise de dados
8.5. Melhoria
8.5.1.Melhoria Contínua
8.5.1.Ação Corretiva
8.5.2 Ação Preventiva

6. •Formação de Auditores Internos

7. O que é uma auditória ? Uma auditoria é uma avaliação ou exame imparcial das
práticas e resultados de uma organização, relacionados aos requisitos de uma
série de padrões e/ou objetivos mensuráveis.
Uma auditoria de Sistema de Gestão da
Qualidade é definida pela ISO 9000 como:
“ Processo sistemático, documentado e independente, para obter evidência da
auditoria e avaliá-la objetivamente para determinar a extensão na qual os
critérios de auditoria são entendidos.”

8. Por que auditar? Nós auditamos para determinar onde nos encontramos em
relação aos requisitos de:
•ISO 9001;
•Nosso próprio SGQ
•Nossos clientes
Nossa auditoria inclui:
•Determinar a adequação e eficácia de nosso SGQ.
•Identificar oportunidade de melhorarmos a eficácia e a eficiência de nossos processos,
documentação e registros.
•Identificar as áreas a serem melhoradas
•Apontar requisitos para as ações corretivas e preventivas para melhorar a qualidade.

9. PRINCÍPIOS DA AUDITORIA
CONDUTA ÉTICA: o fundamento do profissionalismo.
APRESENTAÇÃO JUSTA: a obrigação de reportar com
veracidade e exatidão.
DEVIDO CUIDADO PROFISSIONAL: a aplicação de diligência
e julgamento na auditoria.
INDEPENDÊNCIA: a base para a imparcialidade da auditoria e
objetividade das conclusões de auditoria.
ABORDAGEM BASEADA EM EVIDÊNCIA: o método racional
de alcançar conclusões de auditoria confiáveis e reproduzíveis em
um processo sistemático de auditoria.

10. OBJETIVOS DA AUDITORIA
•Garantir /consolidar a implementação do SGQ através da contínua
retroalimentação de informações
•Fornecer elementos ao gerenciamento da empresa para auxiliar o processo de
análise critica pela administração.
•Dar confiança ao cliente garantindo a qualidade
•Verificar se as “regras” estabelecidas estão aplicadas e se estas “regras” são
pertinentes.
Benefícios das auditorias de SGQ
•Relatório de Status da qualidade  Catalisador para melhorar o moral e o
orgulho
•Reconhecimento do mercado  Maior satisfação do cliente
•Incentivo para um desempenho melhor Melhor comunicação
•Contribuição para o processo, produtos e serviços melhores.

11. ACREDITADORES
INMETRO ANSI-RAB UKAS
CREDENCIAMENTO
CERTIFICADORES
BSI BVQI DNV
CERTIFICAÇÃO
FORNECEDOR ORGANIZAÇÃO CLIENTE

12. QUANTO A APLICAÇÃO DA AUDITORIA
 Avaliar a adequação a requisitos da norma e a
Sistema conformidade das atividades de um SGQ.
 Verificar se o respectivo processo é adequado e se
está sendo cumprido .
Processo
 Verificar se os operadores dão qualificados e
certificados para execução das atividades realizadas se
necessário . Ver item 6.2.2
 Exame completo de uma amostra do produto
Produto
 Indica a qualidade do que está indo para o
cliente
 Verifica o grau de satisfação do usuário (feita
junto ao cliente)

13. Quanto ao tipo de auditoria:
Adequação
Conformidade
TIPOS DE AUDITORIAS EXTERNAS
Auditoria de Pré-certificação: Antecipa o status do SGQ frente a norma e permite os
ajustes necessários para a finalização do sistema.
Auditoria de certificação: Avalia se o SGQ está implementado de acordo com a NBR
ISO 9001:2008.
Auditoria de manutenção: realizada para verificar se o SGQ contínua implementado
na empresa.
Auditoria de follow-up: Decorrente de pendências encontradas em outras auditorias.
Auditoria Especial: Decorrente de mudanças significativas no SGQ de uma
organização certificada.
Auditoria de Re-certificação: Planejada levando em conta a maturidade e
performance do sistema.

14. CARACTERÍSTICAS DO AUDITOR
Principais aspectos para a qualificação de auditores internos:
( NBR ISO 19011)
Educação/ Escolaridade
treinamento / 16 hs – amostragem
Experiência : A empresa deve determinar o nível de experiência
necessária, para qualificação de seus auditores internos.”
A NBR ISO 19011 sugere 4 anos de experiência profissional na
área, 4 auditorias com um total de 20 dias. No entanto está em
uma norma de referência.
Lembrete: Auditor – Pessoa com competência para realizar uma auditoria
Especialista: pessoa que fornece conhecimento ou experiência específicos para
a equipe de auditoria.

16. Ser ético, capacitado, comprometido, motivado, imparcial, fiel, líder
Ser criativo, organizado, persistente, coerente, exemplo
Ter visão do todo, bom senso, boa vontade, independência ao setor
avaliado;
CONHECIMENTO E HABILIDADE GERAIS
-Princípios, procedimentos e técnicas de auditoria.
-Sistema de gestão e documentos de referência
-Situação organizacional
-Leis, regulamentos e outros requisitos
-Métodos e técnicas relacionados com a qualidade
-Processos, produtos e/ou serviços .

17. cumprir com o cronograma pré-estabelecido;
Olhar as não conformidades da área do período anterior
Solicitar uma acompanhante da área
Executar o processo de avaliação, evitando desvios decorrentes de
distrações, comentários sobre o seu setor ou de terceiros.
Empenhar-se
Reagir, efetivamente em situações de tensão
Chegar a conclusões geralmente aceitáveis baseadas nas observações da
avaliação;
Permanecer fiel a uma conclusão, baseada em provas objetivas.

18. Utilizar os sentidos,
Criar um bom clima
Tempo
Escrever o relatório
Esclarecer dúvidas dos auditados
Contribuir com sugestões ou recomendações
Basear-se em provas objetivas e discutir com o auditado
Relatar obstáculos
Respeitar os fatores incontroláveis
TODA A OBSERVAÇÃO REINCIDENTE VIRA EVIDÊNCIA ,

19. Planejamento das auditorias
Preparação da auditoria
Resultados da auditoria
Acompanhamento do pós-auditoria
Execução da auditoria
P (Plan) - Planejamento
Identificar : Problema ou Meta
Análise: Características do Problema ou da Meta
Plano De Ação: Traçar as estratégias e ações para resolver o Problema ou atingir a
Meta.
D (Do) - Fazer
Execução: Colocar o Plano de Ação em prática (treinamento e implantação das fases)
C (Check) - Avaliar
Verificação: Se os resultados esperados foram atingidos e por que.
A (Action) Ação corretiva
Padronização: Normatizar o que está funcionando.
Conclusão: Revisar as atividades e planejamento para trabalho futuro.
Caso ainda não esteja no nível aceitável, seguir para o Plan, (planejamento)

20. Preparando-se para Auditoria
Verificar o item 8.2.2. Da ISO 9001
Criação de um plano de auditoria interna da empresa
Comunicação do programa de auditoria ao auditado
Preparo do checklist ou outras ferramentas para auditoria
Revisão dos documentos da qualidade do SGQ
O processo de auditoria envolve 3 passos:
Preparação  Auditoria  Relatório e follow-up.
O papel e responsabilidades os auditores internos
Responsável pela identificação dos problemas da qualidade e pelas
oportunidade de melhoria, relatando suas descobertas para gerência e
fazendo o follow-up nas ações tomadas para corrigir estas áreas.

21. Responsabilidades dos auditor-líder
Se a auditoria interna requer uma equipe de auditores, um membro da equipe
deve ser designado para ser o auditor-líder
Criação de um plano de auditoria
O plano de auditoria da companhia precisa refletir sua intenção de auditar os
elementos aplicáveis dos padrões da ISO em todos os processos.
O plano pode sr criado para mostrar:
•Quando cada elemento da ISO, departamento ou função será auditado
•Quando cada elemento será auditado em cada departamento.
•!O plano de auditoria deve ser aprovado pela gerência antes de sua implementação.

22. Exemplo: Plano de auditoria interna para 2009.
Elemento da ISO 9001 Data da auditoria
4 Sistema de gestão da qualidade Janeiro
5 Responsabilidade da direção Fevereiro
6 Gestão de recursos Fevereiro
7 Realização do produto Março e abril
8 Medição, análise e melhoria Maio
Será que este plano é o ideal?
Um plano de auditoria baseado em processos/funções focaliza onde a auditoria vai
acontecer e quando.
Tal plano inclui a lista de todos os processos que afetam a qualidade do produto e
as datas de quando a auditoria está planejada para cada um desses processos. É
necessário notar que todos os elementos da ISO aplicáveis devem ser incluídos na
auditoria de cada departamento.
Departamento = processo

23. Programação Auditoria interna da qualidade 2007/01
Processo /área Contabili TI Marketi Seguran Controle de
Responsável dade ng ça estoques
Data da auditoria
Horário início 14 h 30 9h 14 h 10 h 14 h 30
Tempo de duração 02:00 03:00 02:00 01:00 02:00
Auditor líder
Auditor
acompanhante Itens aplicáveis a cada área/processo
4.1 X X X X X
4.2.1.
4.2.2.
4.2.3 X X X X X
4.2.4. X X X X X
5.1
5.2.
5.3. X X X X X
5.4.1.
8.5.1 X X X X X
8.5.2. X X X X X
8.5.3. X X X X X

24. Programa de auditoria
1 ° Determine a agenda, que vede incluir as datas e horários propostos para:
•Reunião de pré-auditoria com a gerência a ser auditada.
•Um tour na área
•Atividades de auditoria em cada departmaneto
Esclarecimento das responsabilidades d auditado: Neste estágio, é também importante
comunicar sus necessidades ao auditado, Certifique-se que o auditado está ciente dos
requisitos para que possa providenciar:
 Os documentos relevantes ao SGQ
 O layout da fábrica, n° de funcionários, organogramas da empresa, a descrição e
função de cada departamento;
 Um guia para ajudar a localizar as pessoas, materiais, documentos
 A responsabilidade do guia é auxiliar você ! Ele é testemunha

25. I – Local : xxx
II- Norma:
III – Equipe de auditoria:
Auditor Líder:
Auditor:
Observador:
IV- Agenda: dia/hora
8h/ 8h30 min – Reunião de abertura
8h30min/9h30min. – Revisão de documentos
9h30min/12hs30 min.- Entrevista para verificação da implantação
12h30min/ 13h 30min- almoço
13h30min/16hs- Entrevistas para verificação de implantação
16h/17h- Reunião de auditores
17h 18h- Fechamento do dia ou reunião de fechamento

26. Desenvolvimento de um checklist
A)Documentação – Existem procedimentos da qualidade documentados?
Os procedimentos são adequados
B )Implementação = Existe um casamentos entre os procedimentos e a prática.
C) Registros- Os registros relevantes estão disponíveis quando solicitados?
Atender no mínimo aos registros citados na norma.
Como desenvolver um checklist baseado nos elementos da ISO
Simplesmente pegue cada frase/parágrafo da norma e transforme em pergunta?
Ex: ISO 9001 Elemento 5.5.3. Perguntas do checklist
A alta direção deve assegurar o estabelecimento de  Processos para a comunicação interna foram
processos de comunicação apropriados na estabelecidos ?
organização 9 quadro, intranet, circulares,  È realizada a comunicação relativa à eficáci
reuniões, e-mail, ou seja, meios de comunicar os do SGQ?
objetivos) e a realização da comunicação relativa à
eficácia do SGQ.

27. Como desenvolver um checklist baseado em processos/departamentos/função
1° identifique o que vai ser auditado?
Então, pegue cada frase relevante dos procedimentos do departamento e o converta em
pergunta.
Depois faça um alista das pessoas que você quer entrevistar durante a auditoria. Ex:
Inspetor
Finalmente, selecione e liste as perguntas que você vai fazer a cada um, baseando-se na
responsabilidade e autoridade daquela pessoa.
Revisão de documentos do SGQ
A revisão da documentação da qualidade da área a ser auditada atende, pelo menos, a
três princípios chave:
Você se familiarizara com o procedimento e com as atividades da área; será capaz de
determinar a conformidade com os requisitos da Norma ISSO, verificando se a
documentação do SGQ preenche todos os itens requeridos pela Norma ISSO e será
capaz de identificar as áreas que possam necessitar uma maior atenção durante a
auditoria (problemas em potencial ou áreas para melhoria).

28. Seção 3 – AUDITANDO
Evidência: que não oferece dúvida, que se compreende prontamente, dispensando
demonstração, claro .
Evidência objetiva: informações e dados quantitativos ou qualitativos utilizados para
demonstrar as razões de uma avaliação.
Interferência: tirar conclusão, deduzir pelo raciocínio. ?acho....
Conforme a 9001 – Evidência objetiva: “ Dados que apoiam a existência ou
veracidade de alguma coisa.”
NOTA: A evidência objetiva pode ser obtida através de observação, medição, ensaio
outros meios até como utilizando uma entrevista.
“ Não atendimento de um requisito”

29. Processo de auditoria
A reunião de abertura é a oportunidade para você e a gerencia:
Se familiarizarem com os papéis e as expectativas de cada um
Esclarecer dúvidas, resultados e alterações no Processo de Auditoria
A agenda deve :
Apresentação das pessoas
O auditor líder explicar o propósito e a forma da auditoria
O auditado apresentar o contato
Perguntas e respostas
Tour pelo local
Coletando evidência objetiva:
A evidência objetiva é um fato observável ou um exemplo concreto que substancia
informações que, de outro modo, seria subjetivas. O seu ponto de vista subjetivo, ou de
outra pessoa, não se constitui em evidência objetiva.

30. Revisão de documentos versus registros
Para substanciar que os requisitos especificados nos documentos
estejam sendo seguidos, examine os registros que provêem tal
evidência.
Exemplo: O procedimento de compra P 103-2 indica um registro através do qual
o gerente de compras aprova, por escrito, todos os pedidos de compra. Examine
aleatoriamente vários registros de pedidos de compra para comprovar se a
assinatura do Gerente de Comprar está afixada em todos eles conforme o
determinado.

31. Observação de práticas versus procedimentos documentados
Observe algumas operações ou atividades na prática. Anote o que está
sendo feito. Procure não- conformidades entre atividades que você está
observando e os procedimentos documentados.
Peça ao auditado explicações / esclarecimentos, se necessários. Compare
o que você vê com as especificações delineadas no procedimentos para
aquela operação ou atividade.
Exemplo:
O método usado na inspeção final da ordem nº 2478 não estava de
acordo com a IT- 210.5 VER. B A IT requer uma verificação
dimensional após o tratamento térmico e , depois o exame não
destrutivo. Foi observado que somente o teste com partículas
magnéticas estava sendo feito

32. Você entrevista as pessoas para:
*Certificar-se de que elas entendem os requisitos da qualidade;
*Fazê-las descrever um processo;
*Fazê-las explicar um requisito
4Q1POC ?

33. Que procedimentos você utiliza quando desempenha esta
operação?
Quem está autorizado a receber e despachar produtos da área de
armazenamento?
Como você aprendeu esta função?

34. A reunião de encerramento – Depois de terminada a auditoria, você deve
fazer uma reunião de encerramento com o auditado. O Propósito dessa
reunião é:
Prover a gerência com um sumário dos resultados da auditoria;
Relatar observações específicas e não- conformidades encontradas
Responder a qualquer pergunta que o auditado possa fazer.
Agenda de reunião de encerramento
Reunião formal
Avaliação do objetivo e alcance da Auditoria, impressões gerais sobre o
status do SGQ, NC, conclusões e recomendações para os próximos
passos. (ações corretivas em andamento), respostas do auditado;
respostas do auditado, as NC devem serem apresentadas na hora da
auditoria, mas não necessita detalhar as NC, dar feedback de melhorias e
pontos positivos.

35. Seção 4 – Relatando os resultados da auditoria
•Conteúdo do relatório de auditoria,
•Descrição de NC
•Fallow-up das averiguações
Relatório da auditoria – é o documento que você prepara após a
auditoria, no qual você informa, por escrito, o resumo dos resultados da
mesma, as conclusões e os itens da ação. Não deve conter qualquer
informação que possa vir como um surpresa para o auditado.
RA- registro formal
AL – é o responsável pela organização, conteúdo e distribuição do
relatório.

36. Conteúdo do RA
Introdução: - Propósito da auditoria; do relatório, datas da auditoria;
nomes dos membros da equipe; descrição da auditoria; áreas cobertas,
departamento / função e nome dos contatos; checklist das perguntas
feitas e referências dos documentos do SGQ.
Redação da não-conformidade
nunciar o fato constatado, de forma clara e
compreensível – NC
recisar, através de evidências ?(fatos, dados,
documentos, informações) que dão veracidade à
informação.
dentificar a referência encontrada como válida como
válida e desenvolver um breve relato sobre o requisito
(item normativo/ documentação da organização)

37. Exemplo de NC – Foram evidenciados vários documentos sem análise
crítica .
NC
Ausência de análise crítica de contrato.
Evidência objetiva
Evidencia-se nas confirmações de pedidos nºs A32, A 45, A16, mantidas
no setor de vendas.
Referência
Conforme requerido no procedimento nº P – 003 – “Vendas Diretas”, os
resultados das análises críticas são registrados em campo específica-o da
confirmação de pedido.

38. Ex. 1 – versão incompleta: “ Os padrões de embalagem não foram
controlados adequadamente”.
Que padrões de embalagem? De que maneira não eram controlados?
Por que isto é um problema? O que estava incorreto?
Não conformidade – Falha no controle de embalagens.
Evidência objetiva: No depósito de despacho nº 2 foram encontradas embalagens de
produtos para entrega nacional com etiqueta na cor amarela, as quais deveriam serem
utilizadas em produtos para exportação.
Ex: Caixa 37492 – etiqueta amarela, porém endereçada a uma empresa de São Paulo
Caixa 38345 – etiqueta amarela, porém, endereçada a uma empresa de Minas Gerais.
Referência: Conforme requerido no Procedimento nº PP 01/06 Ver. 05 –
“Controle de embalagens.”

39. Resultados da auditoria : Sumário geral da exposição de assuntos; pontos
fortes observados; áreas para melhorar, NC e observações; itens de ação;
conclusão e sugestões para fallow-up.
Apêndices: check list preenchidos; cópias dos pedidos para ação
corretiva – NC submetida ao auditor; programa de follow-up.
Inclusões e exclusões - ???
NC - Correção - ação tomada para eliminar o efeito de uma NC
identificada.
AC- Ação tomada para eliminar a causa de uma NC indentificada ou
uma situação indesejável.
AP –Ação tomada para eliminar a causa de uma NC potencial
prevenindo sua ocorrência.