O documento apresenta uma checklist de auditoria com o objetivo de verificar o cumprimento dos requisitos de certificação de normas de qualidade, ambiente e segurança. A checklist contém questões sobre políticas, planeamento, produção, controlo operacional de ambiente e segurança, emergências, não conformidades e reclamações.

1. CHECKLIST DE AUDITORIA Nº 1 / 7
Página:
Objectivo: Satisfação dos requisitos de Certificação relativa às normas NP EN ISO 9001:2000, ISO
14001:2004 e OHSAS 18001:1999
Ãmbito (locais, processos): Obra, Processos, Auditores:
Controlo Operacional da Segurança e Controlo
Operacional Ambiental
Critérios da auditoria Critérios da auditoria
Procedimentos aplicáveis e normas de referência NP EN ISO 9001:2000: 4.1, 4.2, 5.2, 5.3, 5.4.1,
5.4.2, 5.5.1, 6.2, 6.3, 7.1, 7.4.3, 7.5, 7.6, 8.2.3,
8.2.4, 8.3, 8.5.2, 8.5.3)
ISO 14001:2004: 4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.4.4, 4.4.5,
4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.4, 4.5.3
OHSAS 18001:1999: 4.2, 4.3.1, 4.3.4, 4.4.4,
4.4.5, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1,4.5.2, 4.5.3, 4.5.4
Nº QUESTÕES A VERIFICAR 1 2 3 OBSERVAÇÕES
1 POLITICAS
1.1 Como lhe foram comunicadas as Políticas?
1.2 Em linhas gerais quais são as orientações
estabelecidas na Política?
Ex.: de Respostas possíveis:
-Focalização no cliente
-Prevenção da Poluição
- Minimização de impactes e controlo de riscos
- Cumprimento dos requisitos legais
-Melhoria continua
1.3 Na sua actividade como participa na sua
implementação?
Resp. o que faz para prevenir a poluição
2 PLANEAMENTO
2.1 Como foi efectuado o processo de abertura da
Obra?
2.2 Que licenças foram requeridas para efectuar a
Obra?
Ver: Licenças de Montagem de estaleiro (ex.:
montagem de tapumes e vedação, ocupação
da via pública); Apólice do seguro de obra
Quais são as fontes de abastecimento de água
2.3 para a obra?
Ver: Licenças de captação de água no caso
de furos ou poços; Licenças de rede Pública?
Como são efectuadas as descargas das águas
residuais provenientes da obra?
2.4 Ver: Licença/autorização para descargas de
1 - Cumpre 2 - Cumpre em parte 3 - Não cumpre NA - Não aplicável
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2. CHECKLIST DE AUDITORIA Nº 2 / 7
Página:
Nº QUESTÕES A VERIFICAR 1 2 3 OBSERVAÇÕES
água residuais no colector municipal ou para
fossa séptica
Ver: GAR de envio de lamas das fossas
sépticas
Plano da Qualidade (PQ)
3 Como é efectuada a distribuição dos planos de
qualidade, ambiente e do PSS?
3.1 Ver: lista de distribuição de documentos; ver A
distribuição efectuada ao Encarregado
Sempre efectuem uma revisão ao PQ e PGA o
que fazem aos anteriores?
Ver o PQ anterior
3.2
Como é efectuado o controlo de desenhos em
obra?
3.3 Ver: lista de desenhos em obra e verificar se os
desenhos têm a designação de “bom para
execução”
Como garantem que estes desenhos são os
mesmos que estão em obra?
3.4
Como procedem em caso de alteração de um
desenho?
3.5 Ver desenhos com o carimbo obsoleto
Qual a metodologia utilizada para efectuar os
pedidos de aprovisionamentos dos recursos ao
3.6 DAP e ao armazém?
Como é que procedem quando é necessário fazer
uma alteração às necessidades de recursos
3.7 previstos nos planos de aprovisionamentos?
(devidamente aprovado pelo DPr)
Que procedimento adoptam na recepção de
produto em obra?
3.8 Como é efectuado o controlo de produtos não
conformes?
Ver na visita a obra se há uma zona para
3.9 produtos não conforme e se está devidamente
identificada
Sempre que um subempreiteiro termina o seu
1 - Cumpre 2 - Cumpre em parte 3 - Não cumpre NA - Não aplicável
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3. CHECKLIST DE AUDITORIA Nº 3 / 7
Página:
Nº QUESTÕES A VERIFICAR 1 2 3 OBSERVAÇÕES
trabalho em obra como procedem?
Ver avaliação de subempreiteiros
3.10
Quais os DMM que utilizam em obra?
Como é efectuado o seu controlo?
Ver: o Registos e certificados de calibração
3.11
Que actividades em Obra estão sujeitas a planos
de monitorização e medição?
Ver os PMM’s Aplicáveis e registos
3.12
Plano de Gestão Ambiental
3.13 Na sua actividade que impactes ambientais
existem?
4 Resp. Identificar os principais impactes que estão
4.1 na matriz
Onde estão identificados os aspectos ambientais
e respectivos impactes?
Qual é a metodologia que usa para minimizar os
4.2 impactes considerados significativos?
Resp. – Monitorização da água e electricidade,
4.3 separação de resíduos e envio para operador
licenciado, lista de medidas ambientais, relatórios
trimestrais
Como tem acesso á actualização da legislação?
PSS
4.4 Que perigos e riscos estão associados à sua
actividade?
Resp. Evidenciar
5
5.1 Que fazem para os controlar?
Quem é responsável por verificar as actividades
que têm efeitos sobre os riscos para SST?
5.2 Mostre-me evidências em que esses
5.3 colaboradores possuem competências para tal.
Ver:Descrição de funções e perguntar em obra
ao encarregado quais as suas funções em obra e
se teve acesso à sua ficha de descrição de
5.4 funções.
Como efectuam o controlo de acesso à obra?
Como controlam a documentação dos
subempreiteiros?
Ver um exemplo
1 - Cumpre 2 - Cumpre em parte 3 - Não cumpre NA - Não aplicável
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4. CHECKLIST DE AUDITORIA Nº 4 / 7
Página:
Nº QUESTÕES A VERIFICAR 1 2 3 OBSERVAÇÕES
5.5 PRODUÇÃO
5.6 Como procede relativamente à gestão económica
da obra?
Ver – auto de medição a fornecedores e a
clientes devidamente validados pelo DO
6
6.1 Em caso de desvios ao plano de trabalhos, como
procedem?
Respostas possíveis
Resolução em obra; elaborar PT interno
identificado como tal; PT de prorrogação que tem
6.2 que ter revisão e deve ser enviado para o cliente
neste caso pedir para ver GED ou carta de envio
Como é efectuado o controlo da evolução da
obra?
Ver: Relatório Mensal de evolução da obra
Com é efectuado o controlo de equipamentos em
obra?
6.3 Ver Checklist
Como procede quando são feitos pedidos de
equipamento ao armazém?
6.4 Ver: pedido de aluguer de equipamento, guia de
transferência e equipamento (Equipamento
interno  Obra), guia de fornecedores
6.5 Quando os equipamentos não estão conformes
qual é a metodologia utilizada?
Ver FNC em de equipamentos internos e guias
de devolução
Como é efectuado o controlo da documentação
das empresas em obra?
6.6 Ver Documentos Provenientes de subempreiteiro
CONTROLO OPERACIONAL DE AMBIENTE
6.7 Que tipo de resíduos são gerados em obra?
Para onde envia esses resíduos e como
procede?
Ver:
-licenças de transportadores e operadores de
resíduos
7 - GAR (verificar se estão correctamente
7.1 preenchidas pela o responsável identificado no e
se têm a 1.º e 3.º cópia no definido por lei 30 -
dias).
1 - Cumpre 2 - Cumpre em parte 3 - Não cumpre NA - Não aplicável
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5. CHECKLIST DE AUDITORIA Nº 5 / 7
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Nº QUESTÕES A VERIFICAR 1 2 3 OBSERVAÇÕES
- Resíduos enviados para o ecoponto
- Lâmpadas e pilhas (tem que ser enviadas para
o armazém com guia de transporte)
Como é efectuado o controlo das GAR?
Qual é a metodologia que usam quando é
necessário fazer mudanças de óleo nas
máquinas?
Verificar – Os óleos dos equipamentos da
Contacto têm que ser enviados para o armazém.
7.2 As mudanças de óleo das restantes máquinas
devem feitas fora de obra ( tem que ser garantido
7.3 que a legislação é cumprida), caso contrario
devem ser consideradas
Na visita à obra verificar o parque de resíduos
Como efectuam o controlo do consumo de água e
electricidade?
O PGA faz referência à lista de Medias
Ambientais, evidencie-me o seu preenchimento
mensal?
CONTROLO OPERACIONAL DE SEGURANÇA
7.4
Como procede em caso de ocorrer um acidente
em obra?
7.5 Pedir evidências:
-Participação à companhia de seguros
-Comunicação ao ISHST em caso de acidente
8 grave ou muito grave
-Relatório interno de acidentes mais participação
8.1
Que cenários de emergência foram considerados
para esta obra?
Ver: Plano de emergência
Como é que os trabalhadores são informados dos
modos de actuação em caso de emergência e
dos riscos a que estão sujeitos?
Ver: Contactos de emergência; registos de
8.2 formação
Como efectuam o controlo dos equipamentos de
emergência?
8.3 Ver Plano de manutenção dos equipamentos de
emergência e lista de equipamentos de
1 - Cumpre 2 - Cumpre em parte 3 - Não cumpre NA - Não aplicável
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6. CHECKLIST DE AUDITORIA Nº 6 / 7
Página:
Nº QUESTÕES A VERIFICAR 1 2 3 OBSERVAÇÕES
emergência
Como é que avaliam a eficácia do plano de
emergência?
8.4 Ver: Plano e relatório de simulacro
Na visita à obra ver os equipamentos de
emergência, a sinalização e perguntar a 1 ou 2
trabalhadores o que fazem em situações de
emergência?
8.5
Como é que envolvem os colaboradores na
prevenção e controlo de riscos?
Ver: Actas de reunião de consulta aos
trabalhadores (as reuniões são mensais)
Como é que controlam o consumo de álcool em
obra?
Ver Notificação de teste de alcoolemia e registos
8.6 de calibração do alcoolímetro
Qual a metodologia usada relativamente aos
produtos químicos utilizados em obra?
Verificar o arquivo de fichas de dados de
8.7 segurança e ver em obra a sua afixação junto aos
respectivos produtos
Ver em obra como é feito o armazenamento
Mostre-me evidências das inspecções de
8.8 segurança e ambiente para verificação das
condições?
Ver plano de inspecções, Relatório e FNC
associadas
RECLAMAÇÕES ; FNC E AC/P
Em caso de detecção de uma não conformidade
8.9 como procede?
Ver: tratamento de não conformidades
resultantes de auditorias anteriores tratamento de
outras NC
Nota: verificar por amostragem se a NC está bem
identificada, se a analise de causas é apropriada,
9 se as acções correctivas resolvem as causas,
9.1 prazos de implementação e acompanhamento
das NC em caso de não cumprimento de prazos
De que forma avaliam a eficácia dos resultados
das acções correctivas?
1 - Cumpre 2 - Cumpre em parte 3 - Não cumpre NA - Não aplicável
Assinatura:

7. CHECKLIST DE AUDITORIA Nº 7 / 7
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Nº QUESTÕES A VERIFICAR 1 2 3 OBSERVAÇÕES
Se detectar potencias não conformidades como
procede?
Em caso de reclamação como é que actuam?
Ver Fichas de reclamação
9.2
9.3
1 - Cumpre 2 - Cumpre em parte 3 - Não cumpre NA - Não aplicável
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