O documento apresenta diretrizes para auditorias de sistemas de gestão conforme a NBR ISO 19011, incluindo objetivos, requisitos e etapas da auditoria, que visam assegurar a conformidade e a eficácia dos sistemas. Também discute o Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat (PBQP-H) e o Sistema de Avaliação da Conformidade (SIAC) das empresas de serviços e obras de construção civil. Ainda, aborda a importância da conduta ética, planejamento e execução de auditorias, e os níveis de adesão ao PBQP-H.

1. AUDITOR INTERNO
PBQP-H

2. AUDITORIA
NBR ISO 19011
DIRETRIZES PARA AUDITORIAS DE SISTEMA DE GESTÃO
http://www.abntcatalogo.com.br/

3. AUDITORIA
PROCESSO SISTEMÁTICO, DOCUMENTADO E INDEPENDENTE PARA
OBTER EVIDÊNCIAS DE AUDITORIA E AVALIÁ-LAS OBJETIVAMENTE
DETERMINANDO A EXTENSÃO NA QUAL OS CRITÉRIOS DE AUDITO-
RIA SÃO ATENDIDOS

4. REQUISITOS
Determinar a conformidade e
eficácia de um sistema de gestão
Fornecer oportunidades de melhoria ao
sistema de gestão
Verificar se as “regras” estabelecidas estão
sendo aplicadas
Atendimento aos requisitos
legais e regulamentares
Preparar a empresa para receber
uma auditoria de certificação
OBJETIVOS DA AUDITORIA

5. REQUISITOS
CLASSIFICAÇÃO DAS AUDITORIAS
Primeira parte
Auditoria interna
Realizada internamente pela própria organização
Segunda parte
Auditoria externa
Realizada por uma organização interessada em outra
organização. Ex: Clientes auditando fornecedores.
Terceira parte
Auditoria externa
Realizada por um organismo independente, com vista a certificação

6. PRINCÍPIOS DA AUDITORIA
- Conduta ética: O fundamento do profissionalismo. Confiança, integridade, confidencialidade e
discrição são essenciais para auditar;
- Apresentação justa: A obrigação de reportar com veracidade e exatidão;. Constatações de
auditoria, conclusões, relatórios refletem verdadeiramente as atividades da auditoria;
- Devido cuidado profissional: A aplicação de diligencia e julgamento na auditoria. Os auditores
devem ter o cuidado necessário, considerando a importância de seu trabalho e a confiança
depositada pelos clientes;
- Independência: A base para a imparcialidade da auditoria e objetividade das conclusões da
auditoria;
- Abordagem baseada em evidência: O método racional de alcançar conclusões de auditoria
confiáveis e reproduzíveis em um processo sistemático de auditoria.
REQUISITOS

7. REQUISITOS
1.Planejamento da auditoria
2. Preparação da auditoria
3. Execução da auditoria
ETAPAS DA AUDITORIA
4. Acompanhamento dos resultados

8. 1. PLANEJAMENTO DA AUDITORIA
NO PLANEJAMENTO DAS AUDITORIAS DEVEMOS CONSIDERAR:
• A situação atual de implementação de um sistema de gestão;
• A importância do processo a ser auditado;
• O resultado de auditorias anteriores;
• A análise crítica do sistema de gestão;
• Eventuais alterações nos procedimentos de trabalho da organização;
• A independência dos auditores.

9. 2. PREPARAÇÃO DA AUDITORIA
• Preparar o programa de auditoria (prevendo tempos, requisitos,
processos e auditados envolvidos);
• Notificar ao auditado o dia da auditoria;
• Considerar o conjunto da documentação de referências, internas
(manual, procedimentos, instruções e registros) externas (normas e
documentos regulamentares);
• Preparar um check list se necessário;
• Selecionar equipe auditora;
• Escopo da auditoria;
• Critérios da auditoria;
• Pessoal disponível;
• Tempo disponível para execução da auditoria.

10. 3. EXECUÇÃO DA AUDITORIA
• Reunião de abertura: Apresentação do auditor e auditado,
confirmação do escopo, critérios, horários e objetivo da auditoria
interna.
• Execução da auditoria: Auditoria nos processos indicados no
programa de auditoria interna; verificação de conformidades e
possíveis melhorias, observações e não conformidades;
• Auditoria baseada em evidências
• Auditoria realizada por amostragem
• Relatório de auditoria interna
• Reunião de encerramento: Fechamento da auditoria interna,
agradecimentos, apresentação do relatório de auditoria e possíveis
não conformidades, observações e melhorias.

11. 4. ACOMPANHAMENTO DOS
RESULTADOS DA AUDITORIA
As conclusões da auditoria interna pode indicar necessidade de
ações corretivas e preventivas, tais ações deverão ser tomadas pelo
auditado em prazos acordados.

12. O AUDITOR DEVE:
• Ter a competência para auditar;
• Cumprir o plano de auditoria;
• Observar relatórios de auditorias anteriores e ações abertas;
• Ser imparcial;
• Buscar evidencias objetivas;
• Desenvolver relatório de auditoria;
• Ter uma boa capacidade de avaliação;
• Ser atento;
• Saber reagir eficientemente em casos de estresse.

13. O QUE É O PBQP-H?
É um programa brasileiro instituído pelo governo federal, tem como
objetivo organizar o setor da construção civil, promovendo melhoria
da qualidade e modernização produtiva.

14. Coordenação Geral
Secretaria nacional de habitação/
Ministério das cidades
GAT CTECH
GRUPO DE
ASSESSORAMENTO
TÉCNICO
COMITE NACIONAL DE
DESENVOLVIMENTO
TECNOLÓGICO DA HABITAÇÃO
SiAC
Sistemas de Avaliação da
Conformidade de Empresas de
Serviços e Obras da Construção Civil
SiMaC
Sistemas de Qualificação de
Materiais, Componentes e
Sistemas Construtivos
SiNAT
Sistemas Nacional de Avaliação
Técnica de Produtos Inovadores
ESTRUTURA DO PBQP-H

15. O QUE É SiAC?
Sistema de Avaliação da Conformidade de Empresas de
Serviços e Obras da Construção Civil
O SiAC é uma das normas integrantes do PBQP-H, especifica para exe-
cução de obras.
É baseada na NBR ISO9001.

16. SIAC
Execução de Obras de Edificações
Execução de Obras de Saneamento Básico
Execução de Obras Viárias e Artes Especiais

17. ATUALIZAÇÃO DO SiAC
A ultima revisão da norma SiAC ocorreu em Dez/12, portanto todas as
construtoras tem o prazo limite até Dez/13 para se enquadrarem na
nova versão, passando este prazo, o certificado no SiAC antigo não
terá mais validade.
O SiAC poderá ser adquirido gratuitamente através do site do ministério
das cidades, conforme link abaixo:
www.cidades.gov.br/pbqp-h/

18. QUAIS SÃO OS NÍVEIS DO PBQP-H?
• Nível de Adesão: Adesão da empresa ao programa através do
envio da Declaração de Adesão a secretaria executiva do SiAC. Não
é uma certificação, e sim, uma adesão.
• Nível B:Corresponde a 77% dos requisitos da norma. Para a
empresa conquistar o nivel B ela deve ser certificada por um
organismo acreditado.
• Nível A:Corresponde a 100% dos requisitos da norma. Para
empresa conquistar o nível A ela deve ser certificada por um
organismo acreditado.

19. QUAIS SÃO AS DIFERENÇAS
ENTRE OS NÍVEIS B E A?
NÍVEL B NÍVEL A
77% dos requisitos do SiAC 100% dos requisitos do SiAC
40% serviços controlados 100% serviços controlados
50% materiais controlados 100% materiais controlados
50% de serviços e materiais já inspecionados 50% dos serviços e materiais já inspecionados
¼ de serviços e materiais em execução ¼ de serviços e materiais em execução

20. ANÁLISE DO SiAC
O SiAC é dividido em 5 partes:
• Anexo I “Regimento Geral”: Princípios, definições, obrigações do
organismo certificador, declaração de adesão, qualificação dos
auditores, falta das empresas, etc.
• Anexo II “Regimento Específico”: Setores do SiAC, declaração de
adesão, regras, dimensionamento da auditoria em dias e obras.
• Anexo III “Referencial Normativo Nível B e Nível A”: Requisitos
para implantação do SiAC.
• Anexo IV “Requisitos Complementares”: Controle dos materiais e
serviços por escopo.

21. ANEXO II – PRINCIPAIS PONTOS
• A auditoria em canteiro de obras é essencial para certificação;
• Somente serão aceitas obras cuja responsabilidade técnica pela sua
execução esteja em nome da construtora, sendo demonstrada
através da ART (Anotação de responsabilidade técnica);
• No ciclo de 36 meses, a construtora pode não possuir obra, sendo
este o caso o OAC deverá ser comunicado, onde deverá ser
auditado registros da construtora.

22. ANEXO II – PRINCIPAIS PONTOS
A Auditoria de certificação é divida em duas fases:
• Fase 1: auditoria na documentação, avaliação do espaço físico, grau
de preparação para auditoria de fase 2 ;
• Fase 2: auditoria para avaliar a conformidade do sistema de gestão
da qualidade para com as exigências normativas.
Não é recomendado que o tempo decorrido entre as auditorias de
fase 1 e 2 seja superior a 3 mês.

23. DIMENSIONAMENTO DO Nº DE
DIAS DE AUDITORIA - NÍVEL B
ANEXO II – PÁGINA 08
Número de
Trabalhadores
De 1 a 5
Auditoria Certificação
Fase 1
Auditoria Certificação
Fase 2
Auditoria
Supervisão
Auditoria
Recertificação
De 6 a 25
De 26 a 65
De 66 a 85
De 86 a 175
De 176 a 425
De 426 a 625
De 626 a 1175
0,5 dia
0,5 dia
0,5 dia
0,5 dia
0,5 dia
0,5 dia
0,5 dia
0,5 dia
0,5 dia 0,5 dia
1,5 dia
2,5 dias
3,5 dias
5,5 dias
5,5 dias
6,5 dias
7,5 dias
1 dia
1 dia
1,5 dia
1,5 dia
2 dias
2,5 dias
3 dias
1 dia
2 dias
2 dias
3 dias
4 dias
5 dias
6 dias
3 dias

24. DIMENSIONAMENTO DO Nº DE
DIAS DE AUDITORIA - NÍVEL A
ANEXO II – PÁGINA 08
Número de
Trabalhadores
De 1 a 5
Auditoria Certificação
Fase 1
Auditoria Certificação
Fase 2
Auditoria
Supervisão
Auditoria
Recertificação
De 6 a 10
De 11 a 25
De 26 a 45
De 46 a 65
De 66 a 85
De 86 a 125
De 126 a 175
1 dia
1 dia
1 dia
1 dia
1 dia
1 dia
1 dia
1 dia
1 dia 1 dia
1 dia
2 dias
3 dias
4 dias
5 dias
6 dias
7 dias
1 dia
1 dia
2 dias
2 dias
2 dias
3 dias
3 dias
1 dia
2 dias
2 dias
3 dias
4 dias
5 dias
6 dias
4 dias

25. DIMENSIONAMENTO DO Nº DE
DIAS DE AUDITORIA - NÍVEL A
ANEXO II – PÁGINA 08
Número
de Obras
1
Auditoria
Certificação
Auditoria
Supervisão
Auditoria
Recertificação
2
3 a 4
5 a 6
7 a 9
10 a 11
12 a 14
15 a 16
1 Obra
2 Obras
2 Obras
3 Obras
3 Obras
4 Obras
4 Obras
4 Obras
1 Obra 1 Obra
1 Obra
2 Obras
2 Obras
2 Obras
2 Obras
3 Obras
3 Obras
2 Obras
2 Obras
2 Obras
3 Obras
3 Obras
3 Obras
4 Obras
17 a 20 5 Obras 3 Obras 4 Obras

26. ANEXO II – PRINCIPAIS PONTOS
Deve ser evidenciado pelo OAC que a empresa construtora, em
empregando materiais com certificação compulsória, se assegura do
uso de produtos que atendam a essa exigência, sendo obrigatória a
verificação da respectiva marca do INMETRO ou da rastreabilidade
dos ensaios constantes nos laudos.
http://www.inmetro.gov.br/qualidade/prodCompulsorios.asp

27. ANEXO II – PRINCIPAIS PONTOS
Deve ser evidenciado pelo OAC que a empresa construtora se
assegura das condições de calibração do equipamento de ensaio dos
materiais e componentes utilizados na estrutura portante de suas
obras.
http://www.inmetro.gov.br/laboratorios/rbc/lista_laboratorios.asp

28. ANEXO II – PRINCIPAIS PONTOS
Art. 28º Deve ser evidenciado pelo OAC que a empresa construtora tenha a
capacidade de atender normas técnicas, requisitos legais, bem como para
SEGURANÇA, SAÚDE E MEIO AMBIENTE. (Página 15)
Requisitos:
• SiAC 2012 (Link: cidades.gov.br/pbqp-h/);
• NBR ISO9001:2008 (Link: www.abntcatalogo.com.br); - NBRs (Link:
www.abntcatalogo.com.br);
• NRs Pertinentes (Link: portal.mte.gov.br);
• Alvará de Construção;
• ART (anotação de responsabilidade técnica) em nome da construtora;
• ART dos projetos;
• Política Nacional dos resíduos sólidos;

29. ANEXO II – PRINCIPAIS PONTOS
Não é obrigatória a disponibilização de normas técnicas na empresa
ou nos seus canteiros de obras, e sim a construtora deve ter um meio
para consulta-las quando necessário.

30. REQUISITOS DO SiAC
Anexo III e IV

31. SUMÁRIO
1 -Objetivo
2 -Referência Normativa
3 -Termos e Definições
4 - Sistema de Gestão da Qualidade
5 - Responsabilidade de Direção
6 -Gestão de Recursos
7 -Execução da Obra
8 -Medição, Análise e Melhoria

32. 1. Objetivo
Aplicado a empresas construtoras
Indicação do nível que será implementado
Utilizar para implementação do
SiAC os anexos: I, II, III e IV

33. 2. Referência Normativa
A aplicação do referencial normativo SiAC não impede a empresa de
implementar e de se certificar pela NBR ISO9001, e nem tampouco a
exime de respeitar toda a legislação a ela aplicável.

34. 3. Termos e Definições
Aplicam-se os termos e definições do Regimento Geral do SiAC e da
edição vigente da NBR ISO9000.

35. 4. Sistema de Gestão da Qualidade
4.1. Requisitos Gerais
A construtora deve atender em seu planejamento de implantação do
SGQ os seguintes requisitos abaixo:
Diagnóstico da
situação da empresa
Definir o escopo
Lista de material e
serviço controlado
Determinar os processos
e sua interação
Métodos para assegurar
o controle dos processos
Disponibilização
de recursos
Monitorar, medir e
analisar os processos
Implementar ações para
atingir os resultados
Melhoria Contínua dos
processos
REQUISITOS

36. REQUISITOS
4.2. Requisitos de Documentação
4.2.1. Generalidades
As documentações do SGQ devem incluir:
Declaração documentada
da Politica da Qualidade
Declaração documentada
dos Objetivos da Qualidade
Manual da Qualidade
Plano de Qualidade
da Obra
Procedimentos
Documentados
Registros

37. 4.2.2. Manual da Qualidade
A construtora deve elaborar, documentar, implementar e manter um
manual da qualidade que inclua:
REQUISITOS
Escopo Procedimentos
Detalhes e justificativas
para exclusões
Descrição da sequência e
interação entre os processos

38. REQUISITOS
4.2.3. Controle de Documentos
Os documentos devem ser controlados conforme um procedimento
documentado, seguindo os requisitos abaixo:
Aprovar documentos quanto sua
adequação antes de sua emissão
Analisar criticamente, atualizar
e reaprovar documentos
Assegurar que alterações e sua
situação atual sejam
identificadas
Assegurar que as versões
pertinentes estão nos locais de uso
Assegurar que documentos
permaneçam legíveis e
identificáveis
Prevenir o uso de
documentos obsoletos
Identificar e controlar
distribuição de documentos
externos

39. REQUISITOS
4.2.4. Controle de Registros
Registro da qualidade devem ser instituídos e mantidos para prover
evidências. Devem ser legíveis e prontamente identificáveis. Um
procedimento deve ser documentado, seguindo os requisitos abaixo:
Identificação dos registros
Armazenamento dos Registros
Proteção dos registros
Recuperação dos registros
Tempo de retenção dos registros
Disposição dos registros

40. REQUISITOS
5. Responsabilidade da Direção
5.1. Comprometimento da Direção
A direção deve fornecer evidências do seu comprometimento com o
desenvolvimento e implementação do SGQ e com a melhoria contínua
de sua eficácia mediante:
Comunicação com os
colaboradores sobre a importância
de atender requisitos do cliente
Estabelecimento da
politica da qualidade
Garantia da disponibilidade
de recursos
Garantia de que são
estabelecidos os objetivos
da qualidade
Garantia de que os
indicadores estão sendo
acompanhados
Condução de
análise critica

41. REQUISITOS
5.2. Foco no Cliente
A direção deve assegurar que: os requisitos do cliente são
determinados e atendidos com o propósito de aumentar a
satisfação dos clientes.
Os requisitos do cliente são determinados com o
propósito de aumentar a satisfação dos clientes.
Os requisitos do cliente são atendidos com o
propósito de aumentar a satisfação dos clientes.

42. REQUISITOS
5.3. Política da Qualidade
A direção deve assegurar que a politica da qualidade:
Seja apropriada aos propósitos da
empresa
Inclua o comprometimento com o
atendimento aos requisitos do cliente e com
a melhoria contínua da eficácia do SGQ
Proporciona estrutura para
estabelecimento e analise critica dos
objetivos da qualidade
Seja comunicada e entendida
por todos
Seja analisada criticamente

43. REQUISITOS
5.4. Planejamento
5.4.1. Objetivos da Qualidade
A direção deve assegurar que:
Sejam definidos os objetivos da
qualidade mensuráveis
Sejam definidos indicadores para permitir o
acompanhamento dos objetivos
Os objetivos da qualidade incluam aqueles
necessários para atender requisitos
aplicados a execução das obras
Seja implementado um sistema
de medição dos indicadores
Haja acompanhamento da
evolução dos indicadores

44. REQUISITOS
5.4.1.1. Objetivos da Qualidade voltados
para sustentabilidade dos canteiros de obras
São considerados indicadores obrigatórios:
Indicador de geração de resíduos
ao longo da obra
Indicador de consumo de
água ao longo da obra
Indicador de consumo de
energia ao longo da obra
Indicador de geração de
resíduos ao final da obra
Indicador de consumo de
água ao final da obra
Indicador de consumo de
energia ao final da obra

45. REQUISITOS
Geração de resíduos sólidos:
Indicador de geração de resíduos ao longo da obra
Número de resíduos (excluído solo)gerados na obra mensalmente(m3) x Numero
de trabalhadores na obra
Indicador de geração de resíduos ao final da obra
Número de resíduos gerados ao longo da obra (m3) x m2 de área construída

46. REQUISITOS
Consumo de água:
Indicador de consumo de água ao longo da obra
Consumo de água na obra mensalmente(m3) x Numero de trabalhadores na obra
Indicador de consumo de água ao final da obra
Consumo de agua ao longo da obra (m3) x m2 de área construída

47. REQUISITOS
Consumo de energia:
Indicador de consumo de energia ao longo da obra
Consumo de energia na obra mensalmente(kWh) x Numero de trabalhadores na obra
Indicador de consumo de energia ao final da obra
Consumo de energia ao longo da obra (kWh) x m² de área construída

48. 5.4.2. Planejamento do Sistema
de Gestão da Qualidade
A direção deve :
O Planejamento do SGQ é realizado de forma a satisfazer aos requisitos
citados no item 4.1, bem como os objetivos da qualidade.
A integridade do SGQ é mantida quando mudanças no SGQ são
planejadas e implementadas.
REQUISITOS

49. REQUISITOS
5.5. Responsabilidade,
Autoridade e Comunicação
5.5.1. Responsabilidade e autoridade
A direção deve:
Assegurar que as responsabilidades e autoridades são definidas ao
longo da documentação do SGQ

50. REQUISITOS
5.5.2. Representante da Direção
A direção deve indicar um membro da empresa, que independente de
outras responsabilidades, deve ter a responsabilidade e autoridade
para:
Assegurar que os processos sejam estabelecidos, implementados e
mantidos
Assegurar a promoção da conscientização sobre os requisitos
do cliente em toda a empresa
Relatar a direção o desempenho do SGQ e qualquer
necessidade de melhoria

51. REQUISITOS
5.5.3. Comunicação Interna*
A direção deve:
Assegurar que são estabelecidos internamente os processos de comunicação
apropriados e que seja realizada comunicação relativa a eficácia do SGQ

52. REQUISITOS
5.6. Análise Critica pela Direção
5.6.1. Generalidades
A direção deve analisar criticamente o SGQ,
a intervalos planejados, para assegurar sua
contínua pertinência, adequação e eficácia.
A análise critica deve incluir oportunidades
de melhoria, necessidade de mudanças,
analise da politica da qualidade e objetivos
da qualidade.

53. REQUISITOS
5.6.2. Entradas
Resultados de Auditorias, Situação das ações corretivas, Acompanhamento
de ações de analises anteriores, Mudanças que possam afetar SGQ,
Recomendações para melhoria, Retroalimentação do cliente, Desempenho
dos processos e conformidade do produto, Situação das ações preventivas
5.6.3. Saídas
Melhoria do produto em relação aos requisitos do cliente, Necessidade de
recursos, Melhoria do SGQ e de seus processos

54. REQUISITOS
6. Gestão de Recursos
6.1. Provisão de Recursos
A empresa deve determinar e prover recursos necessários para:
Implementar e manter o SGQ
Melhorar continuamente a eficácia do SGQ
Aumentar a satisfação dos clientes mediante o
atendimento aos seus requisitos

55. REQUISITOS
6.2. Recursos Humanos
6.2.1. Designação de Pessoal
Escolaridade
Qualificação profissional
Treinamento
Habilidades
Experiência
O Pessoal que executa atividades que afetam a qualidade do produto
deve ser competente com base em:

56. REQUISITOS
6.2.2. Competência,
conscientização e treinamento
A empresa deve:
Determinar
competências para o
pessoal
Fornecer treinamentos ou tomar
ações para suprir as
necessidades de competência
Avaliar a eficácia das
ações executadas
Assegurar que o pessoal esta
consciente quanto a
pertinência e importância de
suas atividades e de como
elas contribuem para atingir
os objetivos da qualidade
Manter registros apropriados
de competência

57. REQUISITOS
6.3. Infraestrutura
A empresa deve identificar, prover e manter a
infraestrutura necessária para a obtenção da
conformidade do produto, incluindo:
Canteiros de obras, escritórios, demais
locais de trabalho.
Ferramentas e equipamentos
relacionados ao processo de produção
Serviços de apoio

58. REQUISITOS
6.4. Ambiente de Trabalho*
A empresa deve:
Determinar e gerenciar as condições do ambiente de trabalho necessárias
para obtenção da conformidade com os requisitos do produto

59. REQUISITOS
7. Execução da Obra
NOTA: A seção 7 é a única que contém cláusulas que a
organização pode considerar não aplicáveis para o tipo de
produto que realiza ou de serviço que presta. Porém, estas
exclusões somente poderão ser efetuadas caso não afetem
a capacidade ou responsabilidade da organização de
fornecer produtos que atendam aos requisitos do cliente e
os requisitos estatutários e regulamentares aplicáveis. As
exclusões e a justificativa para elas devem ser indicadas
no Manual da Qualidade.

60. 7.1. Planejamento da Obra
7.1.1. Plano de Qualidade da Obra
A construtora deve para cada uma de suas obras, elaborar, documentar
o respectivo plano de qualidade da obra, conforme requisitos abaixo:
Estrutura
organizacional
Relação de materiais e
serviços
Projeto do canteiro
Especificidades da obra
Processos Críticos
Manutenção
Programa de
treinamento
Objetivos da qualidade
Destinos adequados de
resíduos sólidos e líquidos
REQUISITOS

61. REQUISITOS
7.1.2. Planejamento da Execução da Obra
A execução deve realizar:
Planejamento, programação e controle do andamento da execução da obra,
visando seu bom desenvolvimento, contemplando os respectivos recursos.

62. REQUISITOS
7.2. Processos relacionados ao cliente
7.2.1. Determinação dos requisitos
relacionados a obra
A empresa deve determinar:
Requisitos da obra especificados pelo
cliente, incluindo os requisitos de entrega
da obra e assistência técnica
Requisitos da obra não
especificados pelo cliente mais
necessários
Qualquer requisito adicional
determinado pela empresa construtora
Obrigações relativas a obra,
incluindo requisitos regulamentares
e legais

63. REQUISITOS
7.2.2. Análise Crítica dos requisitos
relacionados a obra
A empresa deve analisar criticamente os requisitos da obra, estes
requisitos deve ser analisados antes da empresa assumir o
compromisso com o cliente e deve assegurar que:
Os requisitos da obra estão definidos
Quaisquer divergências entre
proposta e o contrato estão
resolvidos
Quando requisitos forem alterados,
deve assegurar que os documentos
pertinentes são complementados e o
pessoal comunicado
A construtora tem a capacidade
para atender aos requisitos
determinados

64. REQUISITOS
7.2.3. Comunicação com o cliente*
A empresa deve determinar e implementar meios de comunicação com
os clientes relacionados a:
Tratamento de propostas e contratos, incluindo emendas
Informações sobre a obra
Retroalimentação do cliente, incluindo suas reclamações

65. REQUISITOS
7.3. Projeto
Para empresas que executam seu próprio projeto devem ser
implementados os seguintes requisitos:
7.3.1: Planejamento e elaboração do projeto / 7.3.2: Entradas de projeto / 7.3.3:
Saídas de projeto / 7.3.4: Análise critica de projeto / 7.3.5: Verificação de
projeto / 7.3.6: Validação de projeto / 7.3.7: Controle de alteração de projeto*
Para empresas que cumprem projetos de seus clientes deve ser
implementado somente o requisito:
7.3.8: Análise critica de projetos fornecidos pelo cliente*

66. REQUISITOS
7.4. Aquisição
7.4.1. Processo de Aquisição
A construtora deve assegurar que a compra de materiais e a
contratação de serviços estejam conforme com os requisitos
especificados de aquisições.
Os controles de aquisição são aplicados para:
Materiais e Serviços Controlados
Serviços laboratoriais Locação de Equipamentos
Serviços de projetos e engenharia

67. 7.4.1.1. PROCESSO DE QUALIFICAÇÃO DE FORNECEDORES
A construtora deve estabelecer critérios para qualificar (pré-avaliar e
selecionar) seus fornecedores. Deve ser tomado como base a capacidade
do fornecedor em atender aos requisitos especificados nos documentos de
aquisição. No caso de fornecedores de materiais deve se considerar a sua
formalidade e legalidade.
Poderá ser dispensada do processo de qualificação a empresa considerada
qualificada pelo PSQ (Programa Setorial da Qualidade), SBAC (sistema
brasileiro de avaliação da conformidade), DATec (Documento de Avaliação
técnica, do sistema nacional de avaliações técnicas de produtos
inovadores).
É vedado a empresa adquirir produtos de fornecedores de materiais
considerados não conformes pelo PSQ.
REQUISITOS

68. Empresas qualificadas no PSQ:
Link: www.cidades.gov.br/pbqp-h/projetos_simac_psqs
REQUISITOS

69. REQUISITOS
7.4.1.2. Processo de Avaliação
de Fornecedores*
A construtora deve:
Estabelecer critérios para avaliar o desempenho de
seus fornecedores em seus fornecimentos.
Deve ser tomado como base a capacidade do fornecedor atender os
requisitos especificados nos documentos de aquisição.

70. REQUISITOS
7.4.2. Informações para Aquisição
A construtora deve assegurar a adequação dos requisitos de aquisição
especificados antes da sua comunicação ao fornecedor.:
Materiais Controlados: Descrever
claramente o que esta sendo comprado,
indicar normas técnicas.
Serviços Controlados:
Descrever claramente o que esta
sendo contratado, incluindo
especificações técnicas
Serviços de projeto e engenharia*:
Descrever claramente o que esta sendo
contratado, incluindo especificações
técnicas
Serviços Laboratoriais: Descrever
claramente o que esta sendo
contratado, incluindo
especificações técnicas

71. REQUISITOS
7.4.3. Verificação do produto adquirido
A construtora deve:
Instituir inspeção ou outras atividades necessárias
para assegurar que o produto adquirido atende aos
requisitos de aquisição especificados.

72. 7.5. Operações de Produção
e Fornecimento de Serviço
7.5.1. Controle de Operações
A construtora deve planejar e realizar a produção e o fornecimento
de serviço sob condições controladas, devendo incluir:
Disponibilidade de
informações que descrevam
as características do produto
Uso de equipamentos
adequados
Disponibilidade e uso de
dispositivos para
monitoramento e medição
Implementação de
monitoramento e medição
Implementação da
liberação, entrega e
atividades de pós entrega
Manutenção de
equipamentos
considerados críticos
REQUISITOS

73. REQUISITOS
A atividade de entrega inclui o
fornecimento ao cliente de manual de
uso, operação e manutenção, contendo as
principais informações sobre as
condições de utilização das instalações e
equipamentos bem como orientações
para a operação e manutenção da obra.

74. REQUISITOS
7.5.1.1. Controle dos Serviços
de Execução Controlados
A construtora deve garantir que os procedimentos documentados
afeitos aos serviços de execução controlados incluam requisitos para:
Realização e aprovação do serviço
Qualificação do pessoal que realiza o serviço

75. REQUISITOS
Quando a empresa adquirir externamente algum serviço ela deve:
Definir um procedimento documentado de realização do processo,
garantir que o fornecedor o implemente e realizar inspeção dos
serviços executados.
Analisar criticamente e aprovar o procedimento documentado
definido pela empresa e realizar inspeção dos serviços executados.

76. ANEXO IV – SERVIÇOS CONTROLADOS
Os serviços controlados já são pré definidos pela norma, sendo eles:
Serviços preliminares:
1. compactação de aterro;
2. locação de obra.
Fundações:
3. execução de fundação.
Estrutura:
4. execução de fôrma;
5. montagem de armadura;
6. concretagem de peça estrutural;
7. execução de alvenaria estrutural.

77. ANEXO IV – SERVIÇOS CONTROLADOS
Vedações verticais:
8. execução de alvenaria não estrutural e de divisória leve;
execução de revestimento interno de área seca, incluindo produção
de argamassa em obra, quando aplicável;
10. execução de revestimento interno de área úmida;
11. execução de revestimento externo.
Vedações horizontais:
12. execução de contrapiso;
13. execução de revestimento de piso interno de área seca;
14. execução de revestimento de piso interno de área úmida;
15. execução de revestimento de piso externo;
16. execução de forro;
17. execução de impermeabilização;
18. execução de cobertura em telhado (estrutura e telhamento).

78. ANEXO IV – SERVIÇOS CONTROLADOS
Esquadrias:
19. colocação de batente e porta;
20. colocação de janela.
Pintura:
21. execução de pintura interna;
22. execução de pintura externa.
Sistemas prediais:
23. execução de instalação elétrica;
24. execução de instalação hidro-sanitária;
25. colocação de bancada, louça e metal sanitário.

79. REQUISITOS
7.5.2. Validação dos Processos*
A empresa deve validar todos os processos de produção e de
fornecimento de serviço onde a saída resultante não possa ser
verificada por monitoramento ou medição subsequente.
Traços do concreto, graute e argamassa

80. REQUISITOS
7.5.3. Identificação e Rastreabilidade
7.5.3.1. Identificação
Quando apropriado a empresa deve identificar o produto ao longo da
produção, a partir do recebimento e durante estágios de execução e
entrega.
Esta identificação tem por objetivo garantir a correspondência
inequívoca entre projetos, produtos, serviços e registros gerados,
evitando erro.

81. REQUISITOS
7.5.3.2. Rastreabilidade
A empresa deve garantir a rastreabilidade, ou a identificação única dos
locais de aplicação de cada lote, para os materiais controlados cuja
sua qualidade não possa ser assegurada por meio de medição e
monitoramento realizados antes da sua aplicação.
Um dos materiais onde há a necessidade do controle
da rastreabilidade é o concreto, cuja o resultado de
sua resistência só é obtida após 28 dias

82. REQUISITOS
7.5.4. Propriedade do cliente*
A empresa deve ter cuidado com a propriedade do cliente enquanto ela
estiver sob seu controle ou por ela sendo utilizada.
A empresa deve:
Identificar, verificar, proteger e salvaguardar a
propriedade do cliente
Comunicar o cliente caso seja perdida, danificada ou
considerada inadequada para uso

83. REQUISITOS
7.5.5. Preservação do Produto
A empresa deve ter garantir para materiais controlados sua correta
identificação, manuseio, estocagem e condicionamento, preservando a
conformidade dos mesmos em todas as etapas do processo de
produção.

84. REQUISITOS
7.6. Controle dos Dispositivos de
Medição e Monitoramento
A empresa deve determinar as medições e monitoramento a serem
realizados e os dispositivos de medição e monitoramento necessários
para evidenciar a conformidade do produto.
Os dispositivos de medição devem ser:
Calibrado ou verificado a intervalos
planejados
Ajustado ou reajustado
Protegido contra ajustes que possam invalidar
o resultado e protegido contra danos
Identificado sobre sua situação

85. REQUISITOS
8. Medição, Análise e Melhoria
8.1. Generalidades
A empresa deve planejar e implementar os processos necessários de
monitoramento, medição, análise e melhoria para:
Melhorar continuamente a
eficácia do SGQ
Demonstrar a conformidade
do produto
Assegurar a
conformidade do SGQ

86. REQUISITOS
8.2. Medição e Monitoramento
8.2.1. Satisfação dos Clientes
Como uma das medições do desempenho do SGQ, a empresa deve
monitorar informações relativas a percepção do cliente sobre se a
empresa atendeu seus requisitos.

87. 8.2.2. Auditoria Interna
A empresa deve:
Executar auditorias internas a
intervalos planejados
Determinar um
programa de auditoria
Auditar todos os processos
pelo menos 1 vez por ano
Selecionar auditores
assegurando objetividade
e imparcialidade
Definir Responsabilidades,
requisitos para planejamento e
execução da auditoria devem ser
descritos em procedimento
Tomar ações sobre
resultados de auditoria
REQUISITOS

88. REQUISITOS
8.2.3. Medição e Monitoramento
dos Processos*
A empresa deve aplicar métodos adequados para monitoramento, e
quando aplicável, para medição dos processos do SGQ.
Esses métodos devem demonstrar a capacidade dos processos em
alcançar os resultados planejados.
Quando os resultados planejados não forem alcançados, ações
deverão ser tomadas

89. REQUISITOS
8.2.4. Inspeção e monitoramento de
materiais e serviços de execução
controlados e da obra
A empresa deve estabelecer procedimento documentado de inspeção
e monitoramento das características dos materiais controlados, dos
produtos resultantes dos serviços controlados e das características
finais da obra, afim de verificar o atendimento aos requisitos
especificados.

90. REQUISITOS
8.3. Controle de materiais e de
serviços de execução controlados
e da obra não conformes
Um procedimento documentado deve ser estabelecido para assegurar
que os materiais, serviços e obra, que não estejam conformes com os
requisitos, sejam identificados e controlados para evitar seu uso ou
entrega não pretendidos e definir os controles e as responsabilidades e
a autoridade relacionadas para lidar com não conformidades.
Identificação da não conformidade
Execução de ações para eliminar a NC

91. REQUISITOS
8.4. Análise de Dados
A empresa deve determinar, coletar e analisar dados apropriados para
demonstrar adequação do SGQ e avaliar onde melhorias continuas
podem ser realizadas. A analise de dados deve fornecer informações
relativas a:
Oportunidade de ação
preventiva
Fornecedores
Características da obra
entregue
Satisfação dos Clientes
Conformidade com os
requisitos do produto

92. REQUISITOS
8.5. Melhoria
8.5.1. Melhoria Contínua
A empresa deve continuamente melhorar a eficácia do SGQ por meio
do uso:
Politica da Qualidade
Objetivos da Qualidade
Análise de dados
Resultado de auditorias
Ações corretivas
e preventivas
Análise critica pela
direção

93. REQUISITOS
8.5.2. Ação Corretiva
A empresa deve executar ações corretivas para eliminar as causas de
não conformidades, de forma a evitar sua repetição.
Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir os
requisitos para:
- Análise critica
- Determinação das causas
- Avaliação da necessidade de ações para que não
ocorram novamente
- Determinação e implementação de ações
- Registro dos resultados de ações executadas
- Análise critica das ações corretivas executadas

94. REQUISITOS
8.5.3. Ação Preventiva*
A empresa deve executar ações preventivas para eliminar as causas
de não conformidades potenciais, de forma a evitar sua ocorrência.
Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir os
requisitos para:
- Identificação de não conformidades potenciais e suas
causas
- Avaliação da necessidade de ações para evitar a
ocorrência de NC
- Definição e implementação de ações
- Registro dos resultados de ações executadas
- Análise critica das ações preventivas executadas

95. CONHEÇATEMPLUM
CONSULTORIAONLINE

96. IMPLEMENTAÇÃO DE SISTEMAS DE GESTÃO
E QUALIDADE COM RAPIDEZ E BAIXO CUSTO.
TAMBÉM PARAA PEQUENA EMPRESA.

97. PROCESSO DE IMPLEMENTAÇÃO
EXTREMAMENTE RÁPIDO
DÚVIDAS RESOLVIDAS NA HORA
ATÉ 70 % MAIS BARATO QUE
A CONSULTORIA TRADICIONAL
CERTIFICAÇÃO GARANTIDA
EM CONTRATO

98. ENTRE EM CONTATO CONOSCO
0800 770 3044