O documento fornece informações sobre auditorias, definindo termos como auditoria, evidência da auditoria e classificando auditorias de acordo com tipo, propósito, objeto e escopo. Também descreve as etapas de preparação, realização e encerramento de uma auditoria interna, incluindo responsabilidades do auditor.

1. Atividades do Dia:
Objetivos do Workshop:

2. AUDITORIA
A FINALIDADE DE UMA
AUDITORIA É VERIFICAR A
CONFORMIDADE DO SISTEMA

3. VOCABULÁRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS
(ISO9000:2000)
AUDITORIA = processo sistemático, documentado e
independente, para obter evidência da
auditoria e avaliá-la objetivamente para
determinar a extensão na qual os critérios de
auditoria são atendidos.
EVIDÊNCIA DA AUDITORIA=registros, apresentação de fatos
ou outras informações, pertinentes
aos critérios de auditoria e verificáveis.
SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE = sistema de gestão
para dirigir e controlar uma organização,
no que diz respeito à qualidade.

4. VOCABULÁRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS
(ISO9000:2000)
GESTÃO DA QUALIDADE = atividades coordenadas para dirigir
e controlar uma organização, no que diz
respeito à qualidade.
MELHORIA CONTÍNUA = atividade recorrente para aumentar a
capacidade de atender requisitos.
CONFORMIDADE = atendimento a um requisito.
NÃO-CONFORMIDADE=não atendimento a um requisito.

5. VOCABULÁRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS
(ISO9000:2000)
AÇÃO CORRETIVA = ação para eliminar a causa de uma não-
conformidade identificada ou outra
situação indesejável.
AÇÃO-PREVENTIVA = ação para eliminar a causa de uma
potencial não-conformidade ou outra
situação potencialmente indesejável.
REGISTRO = documentos que apresenta resultados obtidos ou
fornece evidências de atividades realizadas.

6. VOCABULÁRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS
(ISO9000:2000)
EVIDÊNCIA OBJETIVA = dados que apóiam a existência ou a
veracidade de alguma coisa
EFICÁCIA = extensão na qual as atividades planejadas são
realizadas e os resultados planejados, alcançados.
EFICIÊNCIA = relação entre o resultado alcançado e os
recursos usados.

7. VOCABULÁRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS
(ISO9000:2000)
AUDITOR = pessoa com competência para realizar uma
auditoria.
AUDITADO = organização que está sendo auditada
AUDITOR LÍDER = pessoa designada para gerenciar uma
auditoria.
DEVE = sempre que tivermos, na Norma, o termo deve
significa que é um requisito obrigatório.

8. CLASSIFICAÇÃO DAS AUDITORIAS
QUANTO AO TIPO:
 AUDITORIA DE PRIMEIRA PARTE - auditoria interna
 AUDITORIA DE SEGUNDA PARTE - cliente/fornecedor
 AUDITORIA DE TERCEIRA PARTE - auditoria de certificação

9. QUANTO AO PROPÓSITO:
 AUDITORIA DE ADEQUAÇÃO - analisa a adequação do
programa de qualidade através da documentação
(política/procedimentos)
 AUDITORIA DE CONFORMIDADE - analisa a
documentação e sua efetividade nos locais de uso
(implementação)
CLASSIFICAÇÃO DAS AUDITORIAS

10. DE ACORDO COM O OBJETO:
 AUDITORIA DO SISTEMA DA QUALIDADE -documentação e
organização
 AUDITORIA DE PROCESSO -instruções e procedimentos
operacionais
 AUDITORIA DE PRODUTO -produto com suas
especificações
CLASSIFICAÇÃO DAS AUDITORIAS

11. CONFORME O ESCOPO:
 AUDITORIA COMPLETA - todas as funções e atividades
pertinentes ao sistema da qualidade
 AUDITORIA PARCIAL - determinada função, área, linha de
produto ou atividade de interesse
 AUDITORIA DE ACOMPANHAMENTO - verifica a implantação e
eficácia de ações corretivas previamente acordadas
CLASSIFICAÇÃO DAS AUDITORIAS

12. AS AUDITORIAS AINDA PODEM SER:
 PROGRAMADAS: Que respondem a um planejamento de auditoria.
 POR SOLICITAÇÃO: não programadas realizadas para obter uma
informação específica.
 PRÉ-AUDITORIA: Utilizadas para decidir se é viável realizar uma
auditoria de segunda ou de terceira parte.
 SEGUIMENTO: São utilizadas para verificar a solução dada a não
conformidades detectadas.
 SEM AVISO: São realizadas quando há suspeita de graves desvios
no Sistema de Gestão da Qualidade da organização.

13. ISO 9001:2000 - UMA AUDITORIA DE
PROCESSOS
 o foco são os processos da organização;
 a lista de verificação padronizada não é de grande valia na
auditoria de processos
 a lista de verificação da auditoria de processos terá que ser
preparada a partir da avaliação da documentação e terá que
obrigatoriamente estar fundamentada num mapa de processo
 na auditoria de processos poderão ser utilizados os seguintes
documentos: mapas de processo, estudos de capacidade,
especificações, evidências da qualificação das pessoas, legislação.

14. O QUE NÃO MUDA NA REALIZAÇÃO DE UMA AUDITORIA
 obter informação pormenorizada que permita estabelecer a
efetividade e eficiência do sistema de gestão da qualidade na
realização dos objetivos e metas estabelecidas pela alta
administração;
 detectar e corrigir desvios no sistema de gestão da qualidade
que afetam a capacidade da organização para satisfazer os
requisitos de seus clientes;
 obter informação que permita melhorar a produtividade e
rentabilidade da organização;
 verificar atendimento de regulamentos que afetam os negócios
da organização;
 estabelecer a adequação do sistema de gestão da qualidade no
que tange ao estabelecido em normas nacionais e internacionais

15. QUANDO DEVE OCORRER UMA AUDITORIA?
para avaliar a adaptação do sistema
da qualidade implantado;
para levantar informações visando a
melhoria para a qualidade;
para identificar áreas de
oportunidades de melhoria;
 para obter fatos para suportar
decisões gerenciais.

16.  PLANEJAMENTO - deve estar estipulado em procedimento a
periodicidade das auditorias internas
 PROGRAMAÇÃO – deve determinar quais aspectos são
relevantes para a auditoria. Ex: auditoria de adequação ou
conformidade?
 PLANO – deve determinar quais itens serão abordados
durante a auditoria, seu escopo e objetivo, data, local, setores
a serem auditados
PREPARAÇÃO DE UMA AUDITORIA INTERNA

17.  NOTIFICAÇÃO E AGENDA - a área a ser auditada deve
receber com antecedência, a notificação da auditoria, que
deverá conter todos os itens do Plano de auditoria
 CHECK LIST - o auditor elabora um check list com base nos
procedimentos e no SIQ-Construtoras
PREPARAÇÃO DE UMA AUDITORIA INTERNA

18. CHECK LIST
 O check list é elaborado através do
questionamento de todas as atividades
previstas em procedimentos e no SIQ-
Construtoras, desenvolvidas pela empresa
 Não é um registro da qualidade, servindo
somente como instrumento de apoio
utilizado pelo auditor para realização e
condução da auditoria
 pode conter: área a ser auditada, escopo
da auditoria, itens e questionamentos

19. ETAPAS DE REALIZAÇÃO DA AUDITORIA
 Reunião de abertura;
 Auditoria propriamente dita (nos postos de trabalho);
 Reunião entre auditores;
 Reunião de encerramento.

20. PONTOS A SEREM ABORDADOS:
 apresentação
 agradecimentos
 lembretes
 agenda
 objetivo
 conhecer os participantes
 esclarecer as etapas da auditoria
REUNIÃO DE ABERTURA

21.  A auditoria é realizada através de observações: visual e
auditiva;
 Utilize o check list elaborado previamente, onde estarão todos
os questionamentos referentes ao procedimento auditado, mas
não se se restrinja ao check list, outros questionamentos podem
ser elaborados durante a auditoria ;
 Tenha sempre a norma aplicável, para eventuais dúvidas;
 Requisite ao auditado todos os procedimentos aplicáveis na
área.
AUDITORIA PROPRIAMENTE DITA

22. DURANTE A AUDITORIA
 use perguntas abertas:por que; o que; como; de que forma;
como você assegura?
 em uma auditoria não deve existir “achismos”
 não utilize juízos apreciativos
 cuidado com o uso de algumas palavras como: “a gente”
(hoje em dia a gente sabe)
 cuidado com a forma de imposição:( você deixou de... você
deve...)
 procurar elogiar de forma adequada os elementos positivos
 toda não conformidade encontrada deve ser imediatamente
informada ao auditado.

23. EQUIPE DE AUDITORES
é aconselhável uma equipe com
no mínimo dois auditores;
 os auditores deverão ser
determinados com antecedência,
de acordo com o que descreve o
procedimento de auditorias
internas;
 os auditores devem estar
habilitados para realizar a
auditoria (curso de auditor
interno).

24. EQUIPE DE AUDITORES
Poderá ser determinado um auditor líder
para cada auditoria, que deverá:
ser responsável por todas as etapas da
auditoria;
ter autoridade para tomar decisões
finais;
participar da seleção da equipe de
auditores;
atuar como representante da equipe de
auditores;
apresentar o relatório final de auditoria.

25. AS SETE OBRIGAÇÕES DO AUDITOR
 comprove a implementação das metas da qualidade;
 verifique se estas coincidem com o enunciado da Política da
Qualidade e o escopo da certificação;
 verifique se as metas são conhecidas pelos colaboradores da
empresa;
 comprove quais são os os meios que foram disponibilizados
para implementar as metas;

26. AS SETE OBRIGAÇÕES DO AUDITOR
verifique se os indicadores da qualidades são avaliados
através de métodos objetivos de medição;
avalie a adequação dos métodos estabelecidos utilizando o
mapa de processo;
estabeleça quais são as evidencias que permitem evidenciar o
atendimento ou não atendimento dos requisitos da norma;
identifique quais processos fornecem e não fornecem valor
agregado.

27. O AUDITOR DEVE:
 ser aberto;
 ter a maturidade necessária;
 ter uma boa capacidade de avaliação;
 ter capacidade de coordenar e dirigir;
 ser perseverante;
 ser atento;
 poder reagir eficientemente em situações de estresse;
 não permitir que questões pessoais interfiram na auditoria;
 tratar o auditado de modo adequado para que se alcance o
objetivo da auditoria.

28. DEVE SER:
 de maneira moderada
 criticar o fato e não a pessoa
DEVE TER:
 Paciência
 Escuta ativa (deixar terminar de falar)
DEVE MANTER:
 Contato visual
 Postura ereta da cabeça
O AUDITOR QUANDO FOR CRITICAR

29. NÃO-CONFORMIDADE - não atendimento a um requisito
 a não conformidade é uma deficiência no Sistema da Qualidade,
produto ou serviço;
 as não conformidades devem ser encaradas como
oportunidades de melhoria para o SGQ da empresa;
 sempre que detectadas devem ser comunicadas ao auditado,
para evitar o efeito surpresa;
 para toda não conformidade encontrada, deve ser dado um
tratamento;
 a redação das não conformidades, deve trazer todas as
informações necessárias, para possibilitar as ações corretivas
subsequentes.

30. Na reunião entre auditores serão:
 lavradas as não conformidades;
 discutidos os pontos divergentes.
O relatório de auditoria deve descrever:

área auditada;

data;

itens auditados;

conformidades ou não conformidades;

comentários e observações;

conclusão final;

auditores.
REUNIÃO ENTRE AUDITORES

31. Nessa reunião serão :
 informadas as não conformidades lavradas
 acordados prazos para ações corretivas
 esclarecidas as dúvidas com relação aos
resultados da auditoria
 realizados os agradecimentos a todos que
colaboraram como o bom andamento da
auditoria
REUNIÃO FINAL OU DE ENCERRAMENTO