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ABNT NBR ISO 14001:2015
Sistemas de gestão ambiental — Requisitos com
orientações para uso
4.3 - Determinando o escopo do sistema
de gestão ambiental Documento
Evidência
objetiva
RES
Ao determinar o escopo do SGA, a
organização considerou as questões
externas e internas referidas em 4.1 e os
requisitos legais e outros requisitos referidos
em 4.2 ?
Ao determinar o escopo do SGA, a
organização considerou suas unidades
organizacionais, funções, limites físicos,
suas atividades, produtos e serviços ?
Ao determinar o escopo do SGA, a
organização considerou sua autoridade e
capacidade de exercer controle e infuência ?
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
4 - Contexto da organização
4.1 - Entendendo a organização e seu
contexto
Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização determinou questões
externas e internas pertinentes ao seu
propósito e que afetam sua capacidade de
alcançar os resultados pretendidos do seu
SGA?
4.2 - Entendendo as necessidades e
expectativas de partes interessadas
Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização determinou as partes
interessadas pertinentes ao SGA?
A organização determinou as necessidades
e expectativas pertinentes (ou seja,
requisitos) dessas partes interessadas?
A organização determinou quais dessas
necessidades e expectativas se tornaram
seus requisitos legais e outros requisitos?
Todas as atividades, produtos e serviços da
organização dentro do escopo foram
incluídos no SGA?
O escopo é mantido como informação
documentada e está disponível para as
partes interessadas?
4.4 - Sistema de Gestão Ambiental Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização estabelece, implementa,
mantem e melhora continuamente um SGA,
incluindo os processos necessários e suas
interações, de acordo com os requisitos
desta Norma?
5 - Liderança
5.1 - Liderança e comprometimento Documento
Evidência
objetiva
RES
A Alta Direção demonstra liderança e
comprometimento com relação ao SGA
prestando contas pela sua eficácia?
A Alta Direção assegura que a política
ambiental e os objetivos ambientais sejam
estabelecidos e compatíveis com o
direcionamento estratégico e o contexto da
organização, integrando os requisitos do
SGA aos seus processos de negócios?
A Alta Direção assegura que os recursos
necessários para o SGA estejam
disponíveis?
A Alta Direção comunica a importância de
uma gestão ambiental eficaz e de estar
conforme com os requisitos do SGA
assegurando que este alcance seu(s)
resultado(s) pretendido(s) ?
A Alta Direção dirige e apoia pessoas a
contribuírem para a eficácia do SGA,
promovendo melhoria continua e apoiando
outros papéis pertinentes da gestão a
demonstrar como sua liderança se aplica às
áreas sob sua responsabilidade?
5.2 - Política ambiental Documento
Evidência
objetiva
RES
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
A Alta Direção estabeleceu, implementou e
mantem uma política ambiental (PA), dentro
do escopo definido em seu SGA?
A PA é apropriada ao propósito e ao
contexto da organização, incluindo a
natureza, escala e impactos ambientais das
suas atividades, produtos e serviços?
A PA provê uma estrutura para o
estabelecimento dos objetivos ambientais
e  inclui um comprometimento com a
proteção do meio ambiente, a prevenção da
poluição e outro(s) compromisso(s)
específico(s) pertinente(s) para o contexto
da organização?
A PA inclui um comprometimento em atender
os requisitos legais e outros requisitos e
com a melhoria contínua do SGA para
aumentar o desempenho ambiental?
A PA:
- é m a n t i d a c o m o i n f o r m a ç ã o
documentada?
- é comunicada na organização?
- e s t á d i s p o n í v e l p a r a a s p a r t e s
interessadas?
5.3 - Papéis, responsabilidades e
autoridades organizacionais Documento
Evidência
objetiva
RES
A A l t a D i r e ç ã o a s s e g u r a q u e a s
responsabilidades e autoridades para papéis
pertinentes sejam atribuídas e comunicadas
na organização?
A Alta Direção atribuiu responsabilidade e
autoridade para:
a)Assegurar que o SGA esteja conforme os
requisitos desta Norma?
b)Relatar o desempenho do SGA, incluindo
desempenho ambiental, para a Alta
Direção?
6 - Planejamento
6.1 - Ações para abordar riscos e
oportunidades
Documento
Evidência
objetiva
RES
6.1.1 - Generalidades
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
Ao planejar o SGA a organização
considerou os itens abaixo?:
- questões referidas no item 4.1 e os
requisitos referidos no item 4.2 desta
Norma.
- o escopo do seu SGA.
Ao planejar o SGA a organização
determinou os riscos e oportunidades
relacionados aos seus aspectos ambientais,
requisitos legais e outros requisitos, outras
questões e requisitos identificados em 4.1 e
4.2 a fim de que o SGA alcance os
resultados pretendidos, previna ou reduza
efeitos indesejáveis e alcance melhoria
contínua?
Dentro do escopo do SGA, a organização
determinou potenciais situações de
emergência, incluindo aquelas que podem
ter um impacto ambiental ?
A organização mantém informação
d o c u m e n t a d a d e s e u s r i s c o s e
oportunidades que precisam ser abordados?
A organização mantém informação
documentada de seus processo(s)
necessário(s) em 6.1.1 a 6.1.4, na extensão
necessária para ter confiança de que eles
sejam realizados conforme planejado?
6.1.2 - Aspectos ambientais Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização determinou, dentro do escopo
definido no SGA, os aspectos ambientais de
suas atividades, produtos e serviços os
quais ela possa controlar e aqueles que ela
possa influenciar, e seus impactos
ambientais associados, considerando uma
perspectiva de ciclo de vida?
Ao determinar os aspectos ambientais, a
organização levou em consideração:
a)mudanças, incluindo desenvolvimentos
planejados ou novos, e atividades, produtos
e serviços novos ou modificados; 

b)condições anormais e situações de
emergência razoavelmente previsíveis.
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
A organização determinou aqueles aspectos
que têm ou podem ter um impacto ambiental
significativo, ou seja, os aspectos
ambientais significativos, por meio do uso de
critérios estabelecidos?
A organização comunicou seus aspectos
ambientais significativos, entre os diversos
níveis e funções da organização, como
apropriado?
A organização mantem informações
documentadas de seus aspectos e impactos
ambientais associados, dos critérios
utilizados para determinar seus aspectos
ambientais significativos e dos aspectos
ambientais significativos?
N O TA : O s a s p e c t o s a m b i e n t a i s
significativos podem resultar em riscos e
oportunidades associados tanto com os
aspectos ambientais adversos (ameaças)
como com os impactos ambientais benéficos
(oportunidades).
6.1.3 - Requisitos legais e outros
requisitos
Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização determinou e tem acesso aos
requisitos legais e outros requisitos
relacionados a seus aspectos ambientais?
A organização determinou como esses
requisitos legais e outros requisitos aplicam-
se à organização?
A organização levou requisitos legais e
outros requisitos em consideração quando
estabelece, implementa, mantem e melhora
continuamente seu SGA?
A organização mantem informação
documentada sobre seus requisitos legais e
outros requisitos?
6.1.4 - Planejamento de ações
A organização planejou tomar ações para
abordar seus aspectos ambientais
significativos, seus requisitos legais e outros
requisitos e riscos e oportunidades
identificados?
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
A organização planejou como integrar e
implementar as ações nos processos de seu
SGA ou outros processos de negócio e
avaliar a eficácia dessas ações?
OBS:Ao planejar essas ações, a
organização deve considerar suas opções
tecnológicas e seus requisitos financeiros,
operacionais e de negócios.
6.2 - Objetivos ambientais e planejamento
para alcançá-los
Documento
Evidência
objetiva
RES
6.2.1 Objetivos ambientais
A organização estabeleceu objetivos
ambientais nas funções e níveis pertinentes,
levando em consideração os aspectos
ambientais significativos da organização e
os requisitos legais e outros requisitos
associados, e considerando os seus riscos e
oportunidades?
Os objetivos ambientais são coerentes com
a PA, mensuráveis (se viável), monitorados,
comunicados e atualizados, como
apropriados?
A organização mantem informação
d o c u m e n t a d a s o b r e o s o b j e t i v o s
ambientais?
6.2.2 Planejamento de ações para
alcançar os objetivos ambientais
Documento
Evidência
objetiva
RES
Ao planejar como alcançar seus objetivos
ambientais, a organização determinou o que
será feito, que recursos serão requeridos,
quem será o responsável, quando isso será
concluído e como os resultados serão
avaliados, incluindo indicadores para
monitorar o progresso em direção ao
alcance dos seus objetivos ambientais
mensuráveis?
A organização considerou como as ações
para alcançar seus objetivos ambientais
podem ser integradas aos processos de
negócios da organização?
7 - Apoio
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
7.1 - Recursos Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização determina e provê os
r e c u r s o s n e c e s s á r i o s p a r a o
e s t a b e l e c i m e n t o , i m p l e m e n t a ç ã o ,
manutenção e melhoria contínua do SGA?
7.2 - Competência Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização determinou a competência
necessária de pessoa(s) que realiza(m)
trabalho sob o seu controle, que afete seu
desempenho ambiental e sua capacidade de
cumprir com seus requisitos legais e outros
requisitos?
A organização assegura que essas pessoas
sejam competentes, com base em
educação, treinamento ou experiência
apropriados?
A organização determina as necessidades
de treinamento associadas aos seus
aspectos ambientais e ao seu SGA e, onde
aplicável, toma decisões para adquirir a
competência necessária e avaliar a eficácia
das ações tomadas?
NOTA: Ações aplicáveis podem incluir, por
exemplo, a provisão de treinamento, o
mentoreamento ou a mudança de
atribuições de pessoas empregadas no
momento, ou empregar ou contratar
pessoas competentes.
7.3 - Conscientização Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização assegura que pessoas que
realizam trabalhos sob o controle da
organização estejam conscientes da PA?
A organização assegura que pessoas que
realizam trabalhos sob o controle da
organização estejam conscientes dos
aspectos ambientais significativos e dos
impactos ambientais reais ou potenciais
associados com seu trabalho?
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
A organização assegura que pessoas que
realizam trabalhos sob o controle da
organização estejam conscientes da sua
contribuição para a eficácia do SGA,
incluindo os benefícios da melhoria do
desempenho ambiental?
A organização assegura que pessoas que
realizam trabalhos sob o controle da
organização estejam conscientes das
implicações de não estar conforme com os
requisitos do SGA, incluindo o não
atendimento aos requisitos legais e outros
requisitos da organização?
7.4 - Comunicação Documento
Evidência
objetiva
RES
7.4.1 - Generalidades
A organização estabelece, implementa e
mantem processo(s) necessário(s) para
comunicações internas e externas
pertinentes ao SGA, incluindo sobre o que
comunicar, quando comunicar, com quem se
comunicar e como comunicar?
Ao estabelecer o(s) seu(s) processo(s) de
comunicação, a organização leva em
consideração seus requisitos legais e outros
requisitos ?
Ao estabelecer o(s) seu(s) processo(s) de
comunicação, a organização assegura que a
informação ambiental comunicada seja
coerente com informação gerada dentro do
SGA e que esta seja confiável?
A organização responde as comunicações
pertinentes, referentes ao seu SGA?
A o r g a n i z a ç ã o r e t é m i n f o r m a ç ã o
documentada como evidência de suas
comunicações, como apropriado?
7.4.2 - Comunicação interna
A organização comunica internamente as
informações pertinentes ao SGA entre os
diversos níveis e funções da organização,
incluindo mudanças no SGA, como
apropriado?
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
A organização assegura que seu(s)
processo(s) de comunicação possibilite(m)
que qualquer pessoa que realize trabalho
sob o controle da organização contribua
para a melhoria contínua?
7.4.3 - Comunicação externa Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização comunica externamente as
informações pertinentes ao SGA, como
estabelecido pelo(s) processo(s) de
comunicação da organização e como
requerido por seus requisitos legais e outros
requisitos?
7.5 - Informação documentada Documento
Evidência
objetiva
RES
7.5.1 - Generalidades
O sistema de gestão ambiental da
organização inclui informação documentada,
requerida por esta Norma e determinada
pela organização como sendo necessária
para a eficácia do SGA?
7.5.2 - Criando e atualizando
A o c r i a r e a t u a l i z a r i n f o r m a ç ã o
documentada, a organização assegura
apropriados(as) identificação e descrição,
formato, meio, análise crítica e aprovação
quanto à adequação e suficiência?
7.5.3 - Controle de informação
documentada
O controle da informação documentada
requerida pelo SGA e por esta Norma
assegura que ela esteja disponível e
adequada para uso, onde e quando for
necessário?
O controle da informação documentada
requerida pelo SGA e por esta Norma
assegura que ela esteja suficientemente
protegida?
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
P a r a o c o n t r o l e d e i n f o r m a ç ã o
documentada, a organização aborda as
seguintes atividades, quando aplicável?
—  distribuição, acesso, recuperação e uso; 

—  armazenamento e preservação, incluindo
preservação de legibilidade; 

— controle de alterações (por exemplo,
controle de versão); 

—  retenção e disposição.
8 - Operação
8.1 - Planejamento e controle
operacionais
Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização estabelece, implementa,
c o n t r o l a e m a n t e m o s p r o c e s s o s
necessários para atender aos requisitos do
SGA?
A organização controla mudanças
planejadas e analisa criticamente as
c o n s e q u ê n c i a s d e m u d a n ç a s n ã o
intencionais, tomando ações para mitigar
quaisquer efeitos adversos, quando
necessário?
A organização assegura que os processos
t e r c e i r i z a d o s s ã o c o n t r o l a d o s o u
infuenciados, conforme o tipo e a extensão
do controle ou da influência definidos no
SGA?
A organização estabelece controles, como
apropriado, para assegurar que o(s)
requisito(s) ambiental(is) seja(m) tratado(s)
no processo de projeto e desenvolvimento
do produto ou do serviço, considerando
cada estágio do seu ciclo de vida?
A organização determina seu(s) requisito(s)
ambiental(is) para a aquisição de produtos e
serviços, quando apropriado?
A organização comunica seu(s) requisito(s)
ambiental(is) pertinente(s) para provedores
externos, incluindo contratados?
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
A organização considera a necessidade de
prover informações sobre potenciais
impactos ambientais significativos
associados com o transporte ou entrega,
uso, tratamento pós-uso e disposição final
dos seus produtos e serviços?
8.2 - Preparação e resposta a
emergências
Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização estabelece, implementa e
mantem o(s) processo(s) necessário(s) para
preparar-se e responder a potenciais
situações de emergências identificadas no
SGA?
A organização prepara-se para responder
pelo planejamento de ações para prevenir
ou mitigar impactos ambientais adversos de
situações de emergências?
A organização prepara-se para responder
pelo planejamento de ações para prevenir
ou mitigar impactos ambientais adversos de
situações de emergências?
A organização responde a situações reais
de emergência?
A organização toma ações para prevenir ou
mitigar as consequências decorrentes de
situações de emergência, apropriadas à
magnitude da emergência e ao potencial
impacto ambiental?
A organização testa periodicamente as
ações de resposta planejadas, onde viável?
Periodicamente, a organização analisa
criticamente e revisa o(s) processo(s) e as
ações de resposta planejadas, em particular,
após a ocorrência de situações de
emergência ou testes simulados?
A organização provê informações
pertinentes e treinamento relacionado à
preparação e resposta a emergências, como
apropriado, para as partes interessadas
pertinentes, incluindo pessoas que realizam
trabalho sob o seu controle?
9 - Avaliação de desempenho
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
9.1 - Monitoramento, medição, análise e
avaliação
Documento
Evidência
objetiva
RES
9.1.1 - Generalidades
A organização monitora, mede, analisa e
avalia seu desempenho ambiental?
A organização determina os métodos de
monitoramento, medição, análise e
avaliação, como aplicável, para assegurar
resultados válidos?
A organização determina os critérios pelos
quais a organização irá avaliar seu
desempenho ambiental e indicadores
apropriados?
A organização determina quando o
monitoramenteo e a medição devem ser
realizados?
A organização determina quando os
resultados de monitoramento e medição
devem ser analisados e avaliados?
A organização assegura que o equipamento
de monitoramento e medição calibrado ou
verificado é usado e mantido, conforme
apropriado?
A organização avalia seu desempenho
ambiental e a eficácia do SGA?
A organização comunica interna e
externamente as informações pertinentes ao
desempenho ambiental, como identificado
em seu(s) processo(s) de comunicação e
como requerido por seus requisitos legais e
outros requisitos?
A o r g a n i z a ç ã o r e t é m i n f o r m a ç ã o
documentada apropriada como evidência de
monitoramento, medição, análise e
resultados da avaliação?
9.1.2 - Avaliação do atendimento aos
requisitos legais e outros requisitos
Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização estabelece, implementa e
mantem o(s) processo(s) necessário(s) para
avaliar o atendimento aos seus requisitos
legais e outros requisitos?
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
A organização determina a frequência com
que o atendimento aos requisitos legais e
outros requisitos será avaliado?
A organização avalia o atendimento aos
requisitos legais e outros requisitos e toma
ações, se necessário?
A organização mantem o conhecimento e o
entendimento da situação do atendimento
aos seus requisitos legais e outros
requisitos?
A o r g a n i z a ç ã o r e t é m i n f o r m a ç ã o
documentada como evidência do resultado
da avaliação do atendimentos aos seus
requisitos legais e outros requisitos?
9.2 - Auditoria interna Documento
Evidência
objetiva
RES
9.2.1 - Generalidades
A organização conduz auditorias internas a
intervalos planejados para prover
informação sobre se SGA está conforme os
requisitos da própria organização e os
requisitos dessa Norma e implementado e
mantido eficazmente?
9.2.2 - Programa de auditoria interna
A organização estabelece, implementa e
mantem programa(s) de auditoria interna,
i n c l u i n d o a f r e q u ê n c i a , m é t o d o s ,
responsabilidades, requisitos para planejar e
para relatar suas auditorias internas?
Ao estabelecer o programa de auditoria
interna, a organização leva em consideração
a importância ambiental dos processos
envolvidos, as mudanças que afetam a
organização e os resultados de auditorias
anteriores?
A organização define os critérios de
auditoria e o escopo para cada auditoria?
A organização seleciona auditores e conduz
auditorias para assegurar a objetividade e a
imparcialidade do processo de auditoria?
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
A organização assegura que os resultados
das auditorias sejam relatados para a
gerência pertinente?
A o r g a n i z a ç ã o r e t é m i n f o r m a ç ã o
d o c u m e n t a d a c o m o e v i d ê n c i a d a
implementação do programa de auditoria e
dos resultados da auditoria?
9.3 - Análise crítica pela direção
Documento
Evidência
objetiva
RES
A alta direção analisa criticamente o SGA da
organização, a intervalos planejados, para
assegurar sua contínua adequação,
suficiência e eficácia?
A análise crítica da direção considera a
situação de ações provenientes de análises
críticas anteriores pela direção?
A análise crítica da direção considera
mudanças em questões internas e externas
pertinentes ao SGA, necessidades e
expectativas das partes interessadas, seus
aspectos ambientais significativos, riscos e
oportunidades?
A análise crítica da direção considera a
extensão na qual os objetivos ambientais
foram alcançados?
A análise crítica da direção considera
informações sobre o desempenho ambiental
da organização, incluindo tendências
relativas a:
1)  não conformidades e ações corretivas?;
2)   resultados de monitoramento e
medição?;
3)  atendimento aos seus requisitos legais e
outros requisitos?; 

4)  resultados de auditorias?
A análise crítica da direção considera a
suficiência de recursos?
A análise crítica da direção considera a(s)
comunicação(ões) pertinente(s) das partes
interessadas, incluindo reclamações e
oportunidades para melhoria contínua?
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
As saídas da análise crítica pela direção
incluem todos os itens abaixo?
—  conclusões sobre a contínua adequação,
suficiência e eficácia do SGA; 

—  decisões relacionadas às oportunidades
para melhoria contínua; 

— decisões relacionadas a qualquer
necessidade de mudanças no SGA,
incluindo recursos; 

— ações, se necessárias, quando não forem
alcançados os objetivos ambientais; 

— oportunidades para melhorar a integração
do SGA com outros processos de negócios,
se necessário; 

— q u a l q u e r i m p l i c a ç ã o p a r a o
direcionamento estratégico da organização.
A o r g a n i z a ç ã o r e t é m i n f o r m a ç ã o
documentada como evidência dos
resultados das análises críticas pela
direção?
10 - Melhoria
10.1 - Generalidades Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização determina oportunidades
para melhoria e implementa as ações
necessárias para alcançar os resultados
pretendidos pelo seu SGA?
10.2 - Não conformidade e ação corretiva Documento
Evidência
objetiva
RES
Ao ocorrer uma não conformidade, a
organização reage e, como aplicável, toma
ações para controlá-la, corrigi-la e lida com
as consequências, incluindo mitigar
impactos ambientais adversos?

RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
Ao ocorrer uma não conformidade, a
organização avalia a necessidade de uma
ação para eliminar as causas da não
conformidade, a fim de que ela não se repita
ou ocorra em outro lugar conforme os itens
abaixo?:
1 ) a n a l i s a n d o c r i t i c a m e n t e a n ã o
conformidade; 

2)determinando as causas da não
conformidade; 

3)determinando se não conformidades
similares existem ou se poderiam
potencialmente ocorrer.
Ao ocorrer uma não conformidade, a
organização implementa qualquer ação
necessária, analisa criticamente a eficácia
dessa ação e realiza mudanças no SGA,
caso necessário?
A o r g a n i z a ç ã o r e t é m i n f o r m a ç ã o
documentada documentada como evidência
da natureza das não conformidades, das
ações tomadas e dos resultados dessas
ações corretivas?
10.3 - Não conformidade e ação corretiva
A organização melhora continuamente a
adequação, suficiência e eficácia do SGA
com o objetivo de aumentar o desempenho
ambiental?
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme

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Roteiro auditoria SGA NBR ISO 14001:2015v1

  • 1. Lista de Verificação ABNT NBR ISO 14001:2015 Sistemas de gestão ambiental — Requisitos com orientações para uso 4.3 - Determinando o escopo do sistema de gestão ambiental Documento Evidência objetiva RES Ao determinar o escopo do SGA, a organização considerou as questões externas e internas referidas em 4.1 e os requisitos legais e outros requisitos referidos em 4.2 ? Ao determinar o escopo do SGA, a organização considerou suas unidades organizacionais, funções, limites físicos, suas atividades, produtos e serviços ? Ao determinar o escopo do SGA, a organização considerou sua autoridade e capacidade de exercer controle e infuência ? RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme 4 - Contexto da organização 4.1 - Entendendo a organização e seu contexto Documento Evidência objetiva RES A organização determinou questões externas e internas pertinentes ao seu propósito e que afetam sua capacidade de alcançar os resultados pretendidos do seu SGA? 4.2 - Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas Documento Evidência objetiva RES A organização determinou as partes interessadas pertinentes ao SGA? A organização determinou as necessidades e expectativas pertinentes (ou seja, requisitos) dessas partes interessadas? A organização determinou quais dessas necessidades e expectativas se tornaram seus requisitos legais e outros requisitos?
  • 2. Todas as atividades, produtos e serviços da organização dentro do escopo foram incluídos no SGA? O escopo é mantido como informação documentada e está disponível para as partes interessadas? 4.4 - Sistema de Gestão Ambiental Documento Evidência objetiva RES A organização estabelece, implementa, mantem e melhora continuamente um SGA, incluindo os processos necessários e suas interações, de acordo com os requisitos desta Norma? 5 - Liderança 5.1 - Liderança e comprometimento Documento Evidência objetiva RES A Alta Direção demonstra liderança e comprometimento com relação ao SGA prestando contas pela sua eficácia? A Alta Direção assegura que a política ambiental e os objetivos ambientais sejam estabelecidos e compatíveis com o direcionamento estratégico e o contexto da organização, integrando os requisitos do SGA aos seus processos de negócios? A Alta Direção assegura que os recursos necessários para o SGA estejam disponíveis? A Alta Direção comunica a importância de uma gestão ambiental eficaz e de estar conforme com os requisitos do SGA assegurando que este alcance seu(s) resultado(s) pretendido(s) ? A Alta Direção dirige e apoia pessoas a contribuírem para a eficácia do SGA, promovendo melhoria continua e apoiando outros papéis pertinentes da gestão a demonstrar como sua liderança se aplica às áreas sob sua responsabilidade? 5.2 - Política ambiental Documento Evidência objetiva RES RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
  • 3. A Alta Direção estabeleceu, implementou e mantem uma política ambiental (PA), dentro do escopo definido em seu SGA? A PA é apropriada ao propósito e ao contexto da organização, incluindo a natureza, escala e impactos ambientais das suas atividades, produtos e serviços? A PA provê uma estrutura para o estabelecimento dos objetivos ambientais e  inclui um comprometimento com a proteção do meio ambiente, a prevenção da poluição e outro(s) compromisso(s) específico(s) pertinente(s) para o contexto da organização? A PA inclui um comprometimento em atender os requisitos legais e outros requisitos e com a melhoria contínua do SGA para aumentar o desempenho ambiental? A PA: - é m a n t i d a c o m o i n f o r m a ç ã o documentada? - é comunicada na organização? - e s t á d i s p o n í v e l p a r a a s p a r t e s interessadas? 5.3 - Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais Documento Evidência objetiva RES A A l t a D i r e ç ã o a s s e g u r a q u e a s responsabilidades e autoridades para papéis pertinentes sejam atribuídas e comunicadas na organização? A Alta Direção atribuiu responsabilidade e autoridade para: a)Assegurar que o SGA esteja conforme os requisitos desta Norma? b)Relatar o desempenho do SGA, incluindo desempenho ambiental, para a Alta Direção? 6 - Planejamento 6.1 - Ações para abordar riscos e oportunidades Documento Evidência objetiva RES 6.1.1 - Generalidades RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
  • 4. Ao planejar o SGA a organização considerou os itens abaixo?: - questões referidas no item 4.1 e os requisitos referidos no item 4.2 desta Norma. - o escopo do seu SGA. Ao planejar o SGA a organização determinou os riscos e oportunidades relacionados aos seus aspectos ambientais, requisitos legais e outros requisitos, outras questões e requisitos identificados em 4.1 e 4.2 a fim de que o SGA alcance os resultados pretendidos, previna ou reduza efeitos indesejáveis e alcance melhoria contínua? Dentro do escopo do SGA, a organização determinou potenciais situações de emergência, incluindo aquelas que podem ter um impacto ambiental ? A organização mantém informação d o c u m e n t a d a d e s e u s r i s c o s e oportunidades que precisam ser abordados? A organização mantém informação documentada de seus processo(s) necessário(s) em 6.1.1 a 6.1.4, na extensão necessária para ter confiança de que eles sejam realizados conforme planejado? 6.1.2 - Aspectos ambientais Documento Evidência objetiva RES A organização determinou, dentro do escopo definido no SGA, os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e serviços os quais ela possa controlar e aqueles que ela possa influenciar, e seus impactos ambientais associados, considerando uma perspectiva de ciclo de vida? Ao determinar os aspectos ambientais, a organização levou em consideração: a)mudanças, incluindo desenvolvimentos planejados ou novos, e atividades, produtos e serviços novos ou modificados; 
 b)condições anormais e situações de emergência razoavelmente previsíveis. RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
  • 5. A organização determinou aqueles aspectos que têm ou podem ter um impacto ambiental significativo, ou seja, os aspectos ambientais significativos, por meio do uso de critérios estabelecidos? A organização comunicou seus aspectos ambientais significativos, entre os diversos níveis e funções da organização, como apropriado? A organização mantem informações documentadas de seus aspectos e impactos ambientais associados, dos critérios utilizados para determinar seus aspectos ambientais significativos e dos aspectos ambientais significativos? N O TA : O s a s p e c t o s a m b i e n t a i s significativos podem resultar em riscos e oportunidades associados tanto com os aspectos ambientais adversos (ameaças) como com os impactos ambientais benéficos (oportunidades). 6.1.3 - Requisitos legais e outros requisitos Documento Evidência objetiva RES A organização determinou e tem acesso aos requisitos legais e outros requisitos relacionados a seus aspectos ambientais? A organização determinou como esses requisitos legais e outros requisitos aplicam- se à organização? A organização levou requisitos legais e outros requisitos em consideração quando estabelece, implementa, mantem e melhora continuamente seu SGA? A organização mantem informação documentada sobre seus requisitos legais e outros requisitos? 6.1.4 - Planejamento de ações A organização planejou tomar ações para abordar seus aspectos ambientais significativos, seus requisitos legais e outros requisitos e riscos e oportunidades identificados? RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
  • 6. A organização planejou como integrar e implementar as ações nos processos de seu SGA ou outros processos de negócio e avaliar a eficácia dessas ações? OBS:Ao planejar essas ações, a organização deve considerar suas opções tecnológicas e seus requisitos financeiros, operacionais e de negócios. 6.2 - Objetivos ambientais e planejamento para alcançá-los Documento Evidência objetiva RES 6.2.1 Objetivos ambientais A organização estabeleceu objetivos ambientais nas funções e níveis pertinentes, levando em consideração os aspectos ambientais significativos da organização e os requisitos legais e outros requisitos associados, e considerando os seus riscos e oportunidades? Os objetivos ambientais são coerentes com a PA, mensuráveis (se viável), monitorados, comunicados e atualizados, como apropriados? A organização mantem informação d o c u m e n t a d a s o b r e o s o b j e t i v o s ambientais? 6.2.2 Planejamento de ações para alcançar os objetivos ambientais Documento Evidência objetiva RES Ao planejar como alcançar seus objetivos ambientais, a organização determinou o que será feito, que recursos serão requeridos, quem será o responsável, quando isso será concluído e como os resultados serão avaliados, incluindo indicadores para monitorar o progresso em direção ao alcance dos seus objetivos ambientais mensuráveis? A organização considerou como as ações para alcançar seus objetivos ambientais podem ser integradas aos processos de negócios da organização? 7 - Apoio RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
  • 7. 7.1 - Recursos Documento Evidência objetiva RES A organização determina e provê os r e c u r s o s n e c e s s á r i o s p a r a o e s t a b e l e c i m e n t o , i m p l e m e n t a ç ã o , manutenção e melhoria contínua do SGA? 7.2 - Competência Documento Evidência objetiva RES A organização determinou a competência necessária de pessoa(s) que realiza(m) trabalho sob o seu controle, que afete seu desempenho ambiental e sua capacidade de cumprir com seus requisitos legais e outros requisitos? A organização assegura que essas pessoas sejam competentes, com base em educação, treinamento ou experiência apropriados? A organização determina as necessidades de treinamento associadas aos seus aspectos ambientais e ao seu SGA e, onde aplicável, toma decisões para adquirir a competência necessária e avaliar a eficácia das ações tomadas? NOTA: Ações aplicáveis podem incluir, por exemplo, a provisão de treinamento, o mentoreamento ou a mudança de atribuições de pessoas empregadas no momento, ou empregar ou contratar pessoas competentes. 7.3 - Conscientização Documento Evidência objetiva RES A organização assegura que pessoas que realizam trabalhos sob o controle da organização estejam conscientes da PA? A organização assegura que pessoas que realizam trabalhos sob o controle da organização estejam conscientes dos aspectos ambientais significativos e dos impactos ambientais reais ou potenciais associados com seu trabalho? RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
  • 8. A organização assegura que pessoas que realizam trabalhos sob o controle da organização estejam conscientes da sua contribuição para a eficácia do SGA, incluindo os benefícios da melhoria do desempenho ambiental? A organização assegura que pessoas que realizam trabalhos sob o controle da organização estejam conscientes das implicações de não estar conforme com os requisitos do SGA, incluindo o não atendimento aos requisitos legais e outros requisitos da organização? 7.4 - Comunicação Documento Evidência objetiva RES 7.4.1 - Generalidades A organização estabelece, implementa e mantem processo(s) necessário(s) para comunicações internas e externas pertinentes ao SGA, incluindo sobre o que comunicar, quando comunicar, com quem se comunicar e como comunicar? Ao estabelecer o(s) seu(s) processo(s) de comunicação, a organização leva em consideração seus requisitos legais e outros requisitos ? Ao estabelecer o(s) seu(s) processo(s) de comunicação, a organização assegura que a informação ambiental comunicada seja coerente com informação gerada dentro do SGA e que esta seja confiável? A organização responde as comunicações pertinentes, referentes ao seu SGA? A o r g a n i z a ç ã o r e t é m i n f o r m a ç ã o documentada como evidência de suas comunicações, como apropriado? 7.4.2 - Comunicação interna A organização comunica internamente as informações pertinentes ao SGA entre os diversos níveis e funções da organização, incluindo mudanças no SGA, como apropriado? RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
  • 9. A organização assegura que seu(s) processo(s) de comunicação possibilite(m) que qualquer pessoa que realize trabalho sob o controle da organização contribua para a melhoria contínua? 7.4.3 - Comunicação externa Documento Evidência objetiva RES A organização comunica externamente as informações pertinentes ao SGA, como estabelecido pelo(s) processo(s) de comunicação da organização e como requerido por seus requisitos legais e outros requisitos? 7.5 - Informação documentada Documento Evidência objetiva RES 7.5.1 - Generalidades O sistema de gestão ambiental da organização inclui informação documentada, requerida por esta Norma e determinada pela organização como sendo necessária para a eficácia do SGA? 7.5.2 - Criando e atualizando A o c r i a r e a t u a l i z a r i n f o r m a ç ã o documentada, a organização assegura apropriados(as) identificação e descrição, formato, meio, análise crítica e aprovação quanto à adequação e suficiência? 7.5.3 - Controle de informação documentada O controle da informação documentada requerida pelo SGA e por esta Norma assegura que ela esteja disponível e adequada para uso, onde e quando for necessário? O controle da informação documentada requerida pelo SGA e por esta Norma assegura que ela esteja suficientemente protegida? RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
  • 10. P a r a o c o n t r o l e d e i n f o r m a ç ã o documentada, a organização aborda as seguintes atividades, quando aplicável? —  distribuição, acesso, recuperação e uso; 
 —  armazenamento e preservação, incluindo preservação de legibilidade; 
 — controle de alterações (por exemplo, controle de versão); 
 —  retenção e disposição. 8 - Operação 8.1 - Planejamento e controle operacionais Documento Evidência objetiva RES A organização estabelece, implementa, c o n t r o l a e m a n t e m o s p r o c e s s o s necessários para atender aos requisitos do SGA? A organização controla mudanças planejadas e analisa criticamente as c o n s e q u ê n c i a s d e m u d a n ç a s n ã o intencionais, tomando ações para mitigar quaisquer efeitos adversos, quando necessário? A organização assegura que os processos t e r c e i r i z a d o s s ã o c o n t r o l a d o s o u infuenciados, conforme o tipo e a extensão do controle ou da influência definidos no SGA? A organização estabelece controles, como apropriado, para assegurar que o(s) requisito(s) ambiental(is) seja(m) tratado(s) no processo de projeto e desenvolvimento do produto ou do serviço, considerando cada estágio do seu ciclo de vida? A organização determina seu(s) requisito(s) ambiental(is) para a aquisição de produtos e serviços, quando apropriado? A organização comunica seu(s) requisito(s) ambiental(is) pertinente(s) para provedores externos, incluindo contratados? RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
  • 11. A organização considera a necessidade de prover informações sobre potenciais impactos ambientais significativos associados com o transporte ou entrega, uso, tratamento pós-uso e disposição final dos seus produtos e serviços? 8.2 - Preparação e resposta a emergências Documento Evidência objetiva RES A organização estabelece, implementa e mantem o(s) processo(s) necessário(s) para preparar-se e responder a potenciais situações de emergências identificadas no SGA? A organização prepara-se para responder pelo planejamento de ações para prevenir ou mitigar impactos ambientais adversos de situações de emergências? A organização prepara-se para responder pelo planejamento de ações para prevenir ou mitigar impactos ambientais adversos de situações de emergências? A organização responde a situações reais de emergência? A organização toma ações para prevenir ou mitigar as consequências decorrentes de situações de emergência, apropriadas à magnitude da emergência e ao potencial impacto ambiental? A organização testa periodicamente as ações de resposta planejadas, onde viável? Periodicamente, a organização analisa criticamente e revisa o(s) processo(s) e as ações de resposta planejadas, em particular, após a ocorrência de situações de emergência ou testes simulados? A organização provê informações pertinentes e treinamento relacionado à preparação e resposta a emergências, como apropriado, para as partes interessadas pertinentes, incluindo pessoas que realizam trabalho sob o seu controle? 9 - Avaliação de desempenho RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
  • 12. 9.1 - Monitoramento, medição, análise e avaliação Documento Evidência objetiva RES 9.1.1 - Generalidades A organização monitora, mede, analisa e avalia seu desempenho ambiental? A organização determina os métodos de monitoramento, medição, análise e avaliação, como aplicável, para assegurar resultados válidos? A organização determina os critérios pelos quais a organização irá avaliar seu desempenho ambiental e indicadores apropriados? A organização determina quando o monitoramenteo e a medição devem ser realizados? A organização determina quando os resultados de monitoramento e medição devem ser analisados e avaliados? A organização assegura que o equipamento de monitoramento e medição calibrado ou verificado é usado e mantido, conforme apropriado? A organização avalia seu desempenho ambiental e a eficácia do SGA? A organização comunica interna e externamente as informações pertinentes ao desempenho ambiental, como identificado em seu(s) processo(s) de comunicação e como requerido por seus requisitos legais e outros requisitos? A o r g a n i z a ç ã o r e t é m i n f o r m a ç ã o documentada apropriada como evidência de monitoramento, medição, análise e resultados da avaliação? 9.1.2 - Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos Documento Evidência objetiva RES A organização estabelece, implementa e mantem o(s) processo(s) necessário(s) para avaliar o atendimento aos seus requisitos legais e outros requisitos? RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
  • 13. A organização determina a frequência com que o atendimento aos requisitos legais e outros requisitos será avaliado? A organização avalia o atendimento aos requisitos legais e outros requisitos e toma ações, se necessário? A organização mantem o conhecimento e o entendimento da situação do atendimento aos seus requisitos legais e outros requisitos? A o r g a n i z a ç ã o r e t é m i n f o r m a ç ã o documentada como evidência do resultado da avaliação do atendimentos aos seus requisitos legais e outros requisitos? 9.2 - Auditoria interna Documento Evidência objetiva RES 9.2.1 - Generalidades A organização conduz auditorias internas a intervalos planejados para prover informação sobre se SGA está conforme os requisitos da própria organização e os requisitos dessa Norma e implementado e mantido eficazmente? 9.2.2 - Programa de auditoria interna A organização estabelece, implementa e mantem programa(s) de auditoria interna, i n c l u i n d o a f r e q u ê n c i a , m é t o d o s , responsabilidades, requisitos para planejar e para relatar suas auditorias internas? Ao estabelecer o programa de auditoria interna, a organização leva em consideração a importância ambiental dos processos envolvidos, as mudanças que afetam a organização e os resultados de auditorias anteriores? A organização define os critérios de auditoria e o escopo para cada auditoria? A organização seleciona auditores e conduz auditorias para assegurar a objetividade e a imparcialidade do processo de auditoria? RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
  • 14. A organização assegura que os resultados das auditorias sejam relatados para a gerência pertinente? A o r g a n i z a ç ã o r e t é m i n f o r m a ç ã o d o c u m e n t a d a c o m o e v i d ê n c i a d a implementação do programa de auditoria e dos resultados da auditoria? 9.3 - Análise crítica pela direção Documento Evidência objetiva RES A alta direção analisa criticamente o SGA da organização, a intervalos planejados, para assegurar sua contínua adequação, suficiência e eficácia? A análise crítica da direção considera a situação de ações provenientes de análises críticas anteriores pela direção? A análise crítica da direção considera mudanças em questões internas e externas pertinentes ao SGA, necessidades e expectativas das partes interessadas, seus aspectos ambientais significativos, riscos e oportunidades? A análise crítica da direção considera a extensão na qual os objetivos ambientais foram alcançados? A análise crítica da direção considera informações sobre o desempenho ambiental da organização, incluindo tendências relativas a: 1)  não conformidades e ações corretivas?; 2)   resultados de monitoramento e medição?; 3)  atendimento aos seus requisitos legais e outros requisitos?; 
 4)  resultados de auditorias? A análise crítica da direção considera a suficiência de recursos? A análise crítica da direção considera a(s) comunicação(ões) pertinente(s) das partes interessadas, incluindo reclamações e oportunidades para melhoria contínua? RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
  • 15. As saídas da análise crítica pela direção incluem todos os itens abaixo? —  conclusões sobre a contínua adequação, suficiência e eficácia do SGA; 
 —  decisões relacionadas às oportunidades para melhoria contínua; 
 — decisões relacionadas a qualquer necessidade de mudanças no SGA, incluindo recursos; 
 — ações, se necessárias, quando não forem alcançados os objetivos ambientais; 
 — oportunidades para melhorar a integração do SGA com outros processos de negócios, se necessário; 
 — q u a l q u e r i m p l i c a ç ã o p a r a o direcionamento estratégico da organização. A o r g a n i z a ç ã o r e t é m i n f o r m a ç ã o documentada como evidência dos resultados das análises críticas pela direção? 10 - Melhoria 10.1 - Generalidades Documento Evidência objetiva RES A organização determina oportunidades para melhoria e implementa as ações necessárias para alcançar os resultados pretendidos pelo seu SGA? 10.2 - Não conformidade e ação corretiva Documento Evidência objetiva RES Ao ocorrer uma não conformidade, a organização reage e, como aplicável, toma ações para controlá-la, corrigi-la e lida com as consequências, incluindo mitigar impactos ambientais adversos?
 RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
  • 16. Ao ocorrer uma não conformidade, a organização avalia a necessidade de uma ação para eliminar as causas da não conformidade, a fim de que ela não se repita ou ocorra em outro lugar conforme os itens abaixo?: 1 ) a n a l i s a n d o c r i t i c a m e n t e a n ã o conformidade; 
 2)determinando as causas da não conformidade; 
 3)determinando se não conformidades similares existem ou se poderiam potencialmente ocorrer. Ao ocorrer uma não conformidade, a organização implementa qualquer ação necessária, analisa criticamente a eficácia dessa ação e realiza mudanças no SGA, caso necessário? A o r g a n i z a ç ã o r e t é m i n f o r m a ç ã o documentada documentada como evidência da natureza das não conformidades, das ações tomadas e dos resultados dessas ações corretivas? 10.3 - Não conformidade e ação corretiva A organização melhora continuamente a adequação, suficiência e eficácia do SGA com o objetivo de aumentar o desempenho ambiental? RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme