Este documento estabelece diretrizes para a realização de auditorias internas de qualidade em uma empresa. Ele define os objetivos, responsabilidades, referências, histórico de revisões, definições, observações e procedimentos para planejar, executar, documentar e acompanhar as auditorias internas.
Este relatório de auditoria interna resume uma auditoria programada realizada por dois auditores. A auditoria encontrou quatro itens de conformidade e quatro observações/sugestões, mas nenhuma não conformidade. O relatório conclui que os resultados alcançados foram satisfatórios.
Este documento fornece uma lista de verificação para auditoria interna do sistema de gestão da qualidade de acordo com a ISO 9001. Ele avalia os requisitos gerais e de documentação, além da responsabilidade da direção. O objetivo é garantir que os processos certificados estejam identificados e operando eficazmente e que haja documentação, monitoramento e comprometimento da liderança com a qualidade.
Este procedimento define os passos para identificar, registrar e tratar não conformidades e ações corretivas. Ele descreve as responsabilidades da alta liderança e dos colaboradores no processo, e estabelece que as não conformidades devem ser registradas e suas causas investigadas para que ações corretivas sejam definidas e avaliadas.
O documento fornece informações sobre como realizar uma boa auditoria de acordo com normas como ISO 19011, BS 8800 e OHSAS 18001. As principais etapas de uma auditoria incluem planejamento, preparação, condução, relato e ações corretivas/preventivas. O documento também descreve os papéis e responsabilidades dos auditores, auditados e clientes da auditoria.
Pop 021- gestão da manutenção de máquinas e equipamentosGraciele Soares
O documento descreve os procedimentos de manutenção de máquinas, equipamentos e ferramentas de uma empresa. Inclui inspeções diárias e mensais dos itens, etiquetagem com cores para indicar status de manutenção, registros dos serviços realizados e discussão das observações em reuniões para melhoria contínua.
Este documento fornece uma lista de verificação para avaliar o sistema de gestão da qualidade de uma organização. Ele cobre diversas áreas como documentação, responsabilidade da direção, recursos, realização do produto e projeto e desenvolvimento. A lista de verificação é usada para garantir que os processos e procedimentos da organização estejam em conformidade com os requisitos da norma ISO 9001.
Este relatório de auditoria interna resume uma auditoria programada realizada por dois auditores. A auditoria encontrou quatro itens de conformidade e quatro observações/sugestões, mas nenhuma não conformidade. O relatório conclui que os resultados alcançados foram satisfatórios.
Este documento fornece uma lista de verificação para auditoria interna do sistema de gestão da qualidade de acordo com a ISO 9001. Ele avalia os requisitos gerais e de documentação, além da responsabilidade da direção. O objetivo é garantir que os processos certificados estejam identificados e operando eficazmente e que haja documentação, monitoramento e comprometimento da liderança com a qualidade.
Este procedimento define os passos para identificar, registrar e tratar não conformidades e ações corretivas. Ele descreve as responsabilidades da alta liderança e dos colaboradores no processo, e estabelece que as não conformidades devem ser registradas e suas causas investigadas para que ações corretivas sejam definidas e avaliadas.
O documento fornece informações sobre como realizar uma boa auditoria de acordo com normas como ISO 19011, BS 8800 e OHSAS 18001. As principais etapas de uma auditoria incluem planejamento, preparação, condução, relato e ações corretivas/preventivas. O documento também descreve os papéis e responsabilidades dos auditores, auditados e clientes da auditoria.
Pop 021- gestão da manutenção de máquinas e equipamentosGraciele Soares
O documento descreve os procedimentos de manutenção de máquinas, equipamentos e ferramentas de uma empresa. Inclui inspeções diárias e mensais dos itens, etiquetagem com cores para indicar status de manutenção, registros dos serviços realizados e discussão das observações em reuniões para melhoria contínua.
Este documento fornece uma lista de verificação para avaliar o sistema de gestão da qualidade de uma organização. Ele cobre diversas áreas como documentação, responsabilidade da direção, recursos, realização do produto e projeto e desenvolvimento. A lista de verificação é usada para garantir que os processos e procedimentos da organização estejam em conformidade com os requisitos da norma ISO 9001.
Ps 4.2.3 controle de documentos e dadosFernanda Reis
Este procedimento estabelece o controle de documentos internos e externos da empresa, incluindo a aprovação, emissão e alterações de documentos, além do controle de normas técnicas e documentos de terceiros. Ele define as responsabilidades para documentos da qualidade e descreve os processos de redação, revisão e arquivamento.
Check list de preparação para a auditoria interna (3)Amanda Fraga
Este documento é uma lista de verificação para preparação de uma auditoria interna de sistema de gestão da qualidade, contendo itens como política da qualidade, objetivos e metas, documentos, treinamentos, registros, infraestrutura e indicadores. A lista verifica se esses itens estão definidos, distribuídos e implementados de acordo com os requisitos do sistema.
Procedimento de Elaboracao de DocumentosMarcos Abreu
O documento estabelece diretrizes para a estrutura de documentos do sistema de gestão de uma empresa, definindo os tipos de documentos, sua finalidade, estrutura e responsabilidades. Define termos como documentos internos e externos e descreve em detalhes os componentes e informações que devem constar em cada tipo de documento, como manuais, procedimentos e padrões técnicos.
Este plano de aula apresenta os procedimentos e registros necessários para o controle de produtos não conformes e para a implementação de ações corretivas e preventivas. Os setores de compras, almoxarifado, engenharia, metrologia, produção e recebimento são responsáveis por esses processos. O instrutor é Ythia Karla do setor de qualidade e a carga horária é de 30 minutos.
A agenda deve ser flexível para acomodar possíveis atrasos ou mudanças.
2 ° Notifique a gerência da área a ser auditada sobre:
- Objetivo e escopo da auditoria
- Datas propostas
- Equipe de auditoria
- Necessidade de documentação e registros
3 ° Reunião de abertura com a gerência da área:
- Confirme datas e horários
- Explique o objetivo e escopo
- Peça designação de um guia
- Combine acesso a documentos e registros
4 ° Realize o tour na área para familiar
Este manual descreve o sistema de gestão da qualidade da Conêxito, incluindo sua política de qualidade, objetivos, escopo, documentação requerida, responsabilidades da direção e gestão de recursos. Apresenta também a organização e seus produtos e serviços.
T1. Este manual apresenta os requisitos e diretrizes do sistema de gestão da qualidade da organização. T2. Ele descreve as políticas de qualidade, responsabilidades da gestão, requisitos para documentação, controle e melhoria contínua dos processos. T3. O objetivo é assegurar que todos os processos e atividades sejam realizados de acordo com os padrões estabelecidos.
Este documento fornece uma lista de verificação para avaliar o sistema de gestão da qualidade de uma organização. Ele cobre diversas áreas como documentação, responsabilidade da direção, recursos, realização do produto e processos relacionados ao cliente. A lista de verificação inclui 33 atividades que são avaliadas como satisfatórias ou não satisfatórias.
O documento apresenta uma checklist de auditoria com o objetivo de verificar o cumprimento dos requisitos de certificação de normas de qualidade, ambiente e segurança. A checklist contém questões sobre políticas, planeamento, produção, controlo operacional de ambiente e segurança, emergências, não conformidades e reclamações.
O documento planeja uma auditoria interna de um dia na empresa para avaliar a implementação do sistema de gestão da qualidade, incluindo a equipe auditora, o programa da auditoria cobrindo várias áreas funcionais e processos, e a distribuição do relatório final.
Este documento estabelece diretrizes e padrões para manutenção mecânica de veículos, máquinas e equipamentos de uma empresa, incluindo responsabilidades, fatores de risco, requisitos operacionais, ferramentas e equipamentos. Ele descreve procedimentos de segurança como inspeções regulares de ferramentas e equipamentos, uso de EPIs, armazenamento seguro de produtos químicos e gestão de riscos em atividades como soldagem e manuseio de gases.
Este procedimento descreve como é feita a inspeção de embalagens utilizadas para acondicionamento de produtos na Unidade de Lubrificantes. Ele define as atividades de recebimento, inspeção visual e ensaios físicos das embalagens, bem como os critérios de aprovação ou reprovação e tratamento de não conformidades.
Este documento descreve o procedimento para aquisição e qualificação de fornecedores, incluindo a solicitação de compra, cotação de preços, compra de matérias-primas, equipamentos e materiais, e avaliação e classificação de fornecedores qualificados.
Este documento descreve o procedimento para manutenção preventiva de equipamentos em 3 etapas: 1) agendar as datas de manutenção usando um mapa de programação, 2) executar as inspeções nas datas agendadas usando listas de inspeção para cada equipamento, 3) preencher as listas de inspeção e arquivá-las.
Pop gq-014 rev00 - prevenção da contaminação cruzadaMeire Yumi Yamada
Este documento descreve procedimentos para prevenir a contaminação cruzada de alimentos durante a produção. Ele detalha medidas como zoneamento da fábrica, controle de materiais tóxicos, limpeza e manutenção de equipamentos, uso de filtros e grades magnéticas, e treinamento de funcionários sobre boas práticas de fabricação. O objetivo é minimizar riscos de contaminação de alimentos por microrganismos, substâncias químicas ou corpos estranhos na produção e armazenamento.
Este documento é uma lista de verificação para inspeção de empilhadeiras, contendo itens como habilitação do operador, equipamentos de proteção individual, condições dos pneus, freios, sistemas hidráulico e de refrigeração, e outros itens de segurança e manutenção. A lista deve ser preenchida para garantir que a empilhadeira esteja em condições seguras de operação.
Este documento fornece diretrizes sobre como elaborar relatórios de auditoria interna de acordo com as Normas Brasileiras de Contabilidade. Ele discute a finalidade dos relatórios, o que devem conter, como o auditor será avaliado, e 10 coisas que não devem ser incluídas. Também resume os requisitos mínimos para relatórios de acordo com as normas, e fornece exemplos práticos de relatórios de auditoria.
O documento apresenta um resumo sobre gestão da qualidade em 3 frases:
1) Discutiu a evolução histórica dos modelos de gestão da qualidade desde a era da inspeção até a era da qualidade total e gestão da qualidade.
2) Apresentou os principais conceitos da norma ISO 9001, incluindo os 8 princípios da gestão da qualidade.
3) Forneceu um resumo sobre os processos orientados ao cliente e de apoio que compõem um sistema de gestão da qualidade.
O documento fornece informações sobre auditorias, definindo termos como auditoria, evidência da auditoria e classificando auditorias de acordo com tipo, propósito, objeto e escopo. Também descreve as etapas de preparação, realização e encerramento de uma auditoria interna, incluindo responsabilidades do auditor.
Este documento estabelece diretrizes para auditorias internas do Sistema de Gestão Integrado de um instituto federal no Espírito Santo, cobrindo ISO 9001, ISO 14001 e OHSAS 18001. Ele define os objetivos, responsabilidades e critérios para planejar, realizar e monitorar resultados das auditorias, visando conformidade com os padrões e requisitos normativos.
O documento apresenta um cronograma de atividades para auditoria ambiental com 5 fases: 1) Planejamento, 2) Preparação, 3) Execução, 4) Relatório, 5) Análise Crítica. A fase I detalha etapas do planejamento como definir objetivo, escopo, critérios e recursos. A fase II trata da preparação com coleta de informações e elaboração de protocolo. A fase III descreve a execução incluindo reuniões, coleta de evidências e conclusões.
Ps 4.2.3 controle de documentos e dadosFernanda Reis
Este procedimento estabelece o controle de documentos internos e externos da empresa, incluindo a aprovação, emissão e alterações de documentos, além do controle de normas técnicas e documentos de terceiros. Ele define as responsabilidades para documentos da qualidade e descreve os processos de redação, revisão e arquivamento.
Check list de preparação para a auditoria interna (3)Amanda Fraga
Este documento é uma lista de verificação para preparação de uma auditoria interna de sistema de gestão da qualidade, contendo itens como política da qualidade, objetivos e metas, documentos, treinamentos, registros, infraestrutura e indicadores. A lista verifica se esses itens estão definidos, distribuídos e implementados de acordo com os requisitos do sistema.
Procedimento de Elaboracao de DocumentosMarcos Abreu
O documento estabelece diretrizes para a estrutura de documentos do sistema de gestão de uma empresa, definindo os tipos de documentos, sua finalidade, estrutura e responsabilidades. Define termos como documentos internos e externos e descreve em detalhes os componentes e informações que devem constar em cada tipo de documento, como manuais, procedimentos e padrões técnicos.
Este plano de aula apresenta os procedimentos e registros necessários para o controle de produtos não conformes e para a implementação de ações corretivas e preventivas. Os setores de compras, almoxarifado, engenharia, metrologia, produção e recebimento são responsáveis por esses processos. O instrutor é Ythia Karla do setor de qualidade e a carga horária é de 30 minutos.
A agenda deve ser flexível para acomodar possíveis atrasos ou mudanças.
2 ° Notifique a gerência da área a ser auditada sobre:
- Objetivo e escopo da auditoria
- Datas propostas
- Equipe de auditoria
- Necessidade de documentação e registros
3 ° Reunião de abertura com a gerência da área:
- Confirme datas e horários
- Explique o objetivo e escopo
- Peça designação de um guia
- Combine acesso a documentos e registros
4 ° Realize o tour na área para familiar
Este manual descreve o sistema de gestão da qualidade da Conêxito, incluindo sua política de qualidade, objetivos, escopo, documentação requerida, responsabilidades da direção e gestão de recursos. Apresenta também a organização e seus produtos e serviços.
T1. Este manual apresenta os requisitos e diretrizes do sistema de gestão da qualidade da organização. T2. Ele descreve as políticas de qualidade, responsabilidades da gestão, requisitos para documentação, controle e melhoria contínua dos processos. T3. O objetivo é assegurar que todos os processos e atividades sejam realizados de acordo com os padrões estabelecidos.
Este documento fornece uma lista de verificação para avaliar o sistema de gestão da qualidade de uma organização. Ele cobre diversas áreas como documentação, responsabilidade da direção, recursos, realização do produto e processos relacionados ao cliente. A lista de verificação inclui 33 atividades que são avaliadas como satisfatórias ou não satisfatórias.
O documento apresenta uma checklist de auditoria com o objetivo de verificar o cumprimento dos requisitos de certificação de normas de qualidade, ambiente e segurança. A checklist contém questões sobre políticas, planeamento, produção, controlo operacional de ambiente e segurança, emergências, não conformidades e reclamações.
O documento planeja uma auditoria interna de um dia na empresa para avaliar a implementação do sistema de gestão da qualidade, incluindo a equipe auditora, o programa da auditoria cobrindo várias áreas funcionais e processos, e a distribuição do relatório final.
Este documento estabelece diretrizes e padrões para manutenção mecânica de veículos, máquinas e equipamentos de uma empresa, incluindo responsabilidades, fatores de risco, requisitos operacionais, ferramentas e equipamentos. Ele descreve procedimentos de segurança como inspeções regulares de ferramentas e equipamentos, uso de EPIs, armazenamento seguro de produtos químicos e gestão de riscos em atividades como soldagem e manuseio de gases.
Este procedimento descreve como é feita a inspeção de embalagens utilizadas para acondicionamento de produtos na Unidade de Lubrificantes. Ele define as atividades de recebimento, inspeção visual e ensaios físicos das embalagens, bem como os critérios de aprovação ou reprovação e tratamento de não conformidades.
Este documento descreve o procedimento para aquisição e qualificação de fornecedores, incluindo a solicitação de compra, cotação de preços, compra de matérias-primas, equipamentos e materiais, e avaliação e classificação de fornecedores qualificados.
Este documento descreve o procedimento para manutenção preventiva de equipamentos em 3 etapas: 1) agendar as datas de manutenção usando um mapa de programação, 2) executar as inspeções nas datas agendadas usando listas de inspeção para cada equipamento, 3) preencher as listas de inspeção e arquivá-las.
Pop gq-014 rev00 - prevenção da contaminação cruzadaMeire Yumi Yamada
Este documento descreve procedimentos para prevenir a contaminação cruzada de alimentos durante a produção. Ele detalha medidas como zoneamento da fábrica, controle de materiais tóxicos, limpeza e manutenção de equipamentos, uso de filtros e grades magnéticas, e treinamento de funcionários sobre boas práticas de fabricação. O objetivo é minimizar riscos de contaminação de alimentos por microrganismos, substâncias químicas ou corpos estranhos na produção e armazenamento.
Este documento é uma lista de verificação para inspeção de empilhadeiras, contendo itens como habilitação do operador, equipamentos de proteção individual, condições dos pneus, freios, sistemas hidráulico e de refrigeração, e outros itens de segurança e manutenção. A lista deve ser preenchida para garantir que a empilhadeira esteja em condições seguras de operação.
Este documento fornece diretrizes sobre como elaborar relatórios de auditoria interna de acordo com as Normas Brasileiras de Contabilidade. Ele discute a finalidade dos relatórios, o que devem conter, como o auditor será avaliado, e 10 coisas que não devem ser incluídas. Também resume os requisitos mínimos para relatórios de acordo com as normas, e fornece exemplos práticos de relatórios de auditoria.
O documento apresenta um resumo sobre gestão da qualidade em 3 frases:
1) Discutiu a evolução histórica dos modelos de gestão da qualidade desde a era da inspeção até a era da qualidade total e gestão da qualidade.
2) Apresentou os principais conceitos da norma ISO 9001, incluindo os 8 princípios da gestão da qualidade.
3) Forneceu um resumo sobre os processos orientados ao cliente e de apoio que compõem um sistema de gestão da qualidade.
O documento fornece informações sobre auditorias, definindo termos como auditoria, evidência da auditoria e classificando auditorias de acordo com tipo, propósito, objeto e escopo. Também descreve as etapas de preparação, realização e encerramento de uma auditoria interna, incluindo responsabilidades do auditor.
Este documento estabelece diretrizes para auditorias internas do Sistema de Gestão Integrado de um instituto federal no Espírito Santo, cobrindo ISO 9001, ISO 14001 e OHSAS 18001. Ele define os objetivos, responsabilidades e critérios para planejar, realizar e monitorar resultados das auditorias, visando conformidade com os padrões e requisitos normativos.
O documento apresenta um cronograma de atividades para auditoria ambiental com 5 fases: 1) Planejamento, 2) Preparação, 3) Execução, 4) Relatório, 5) Análise Crítica. A fase I detalha etapas do planejamento como definir objetivo, escopo, critérios e recursos. A fase II trata da preparação com coleta de informações e elaboração de protocolo. A fase III descreve a execução incluindo reuniões, coleta de evidências e conclusões.
Este documento descreve o procedimento de auditorias internas realizadas pela empresa para avaliar o sistema da qualidade e garantir a conformidade. Ele define os objetivos, responsabilidades, periodicidade e processo de planejamento, execução, relatório e acompanhamento das ações corretivas identificadas durante as auditorias.
O documento descreve as principais fases de uma metodologia de auditoria, incluindo planejamento, execução e relatório. A programação divide as tarefas entre três equipes responsáveis pelo planejamento, execução e relatório da auditoria.
A segunda aula de auditoria ambiental discute os objetivos, conceitos e tipos de auditoria ambiental. A disciplina visa capacitar estudantes de engenharia química e química industrial para atuar na área ambiental. São apresentados os conceitos de auditoria ambiental, objetivos gerais e específicos, termos usados e tipos de auditoria como auditoria de adequação e conformidade.
O documento descreve os principais pontos da Norma ISO 9001:2008 sobre sistemas de gestão da qualidade, incluindo requisitos gerais, responsabilidade da direção, gestão de recursos e realização do produto. Também aborda medição, análise e melhoria contínua dos processos.
O documento descreve os principais itens de uma auditoria interna de um Sistema de Gestão da Qualidade de acordo com a norma NBR ISO 9001:2008. Apresenta os objetivos e princípios de uma auditoria, os tipos de auditorias, as responsabilidades dos auditores e o processo de planejamento de uma auditoria interna.
O documento descreve os passos do planejamento de uma auditoria, incluindo a avaliação de riscos, elaboração de programas e cronogramas, e as etapas da execução como visitas intermediárias, pré-balanço e final para conclusão dos trabalhos.
Formação de-auditores-líderes-23-03-2014Andrew Rocha
O documento apresenta um programa de formação de auditores composto por 7 módulos. O Módulo 1 trata da introdução à auditoria e o Módulo 2 aborda a terminologia relacionada à auditoria.
O documento discute os requisitos e conceitos-chave da ISO 9001. Aborda tópicos como o modelo PDCA, requisitos do sistema de gestão da qualidade, documentação, responsabilidades da direção, gestão de recursos, realização do produto, medição, análise e melhoria contínua. O foco é fornecer uma visão geral dos principais elementos da norma para auditoria interna de sistemas de gestão da qualidade.
O documento discute boas práticas de auditorias internas de avaliação, monitorização e qualidade. Ele fornece informações sobre os objetivos gerais e específicos de auditorias, normas e diretrizes relevantes, como planejar e conduzir auditorias, e os passos do processo de auditoria incluindo preparação, execução e relatório.
Este documento descreve os procedimentos para realizar uma auditoria de sistema de gestão ambiental de acordo com a norma ISO 14011. Ele define os objetivos, funções e responsabilidades da auditoria, incluindo o planejamento, execução e relatórios. A auditoria é realizada para verificar se o sistema de gestão ambiental está em conformidade com os requisitos e identificar áreas para melhoria.
[1] O documento apresenta os fundamentos de um projeto de criação de uma micro cervejaria premium na região sul do Brasil, com duração estimada de 2 anos. [2] É definido o escopo, estrutura organizacional, requisitos do produto e projeto, além de apresentar a estrutura analítica de trabalho detalhada. [3] O orçamento total estimado para o projeto é de R$50 milhões.
1) Este documento fornece instruções sobre o preenchimento do RAC setorial na empresa Finetornos.
2) O RAC deve ser preenchido pelos gestores dos processos com o objetivo de apoiar a análise crítica da direção e melhorar os resultados dos setores.
3) Após o preenchimento, o RAC deve ser apresentado à direção para comunicar os trabalhos que serão priorizados pelas equipes.
O documento apresenta o planejamento para um projeto de criação de uma micro cervejaria premium na região sul do Brasil. O projeto tem como objetivo implementar as boas práticas de gerenciamento de projetos para entregar a nova fábrica até a saída da primeira garrafa vendável no mercado. A estrutura analítica de trabalho divide o projeto em fases como planejamento, detalhamento, implementação, aprovação e controle. É apresentado o escopo, cronograma, orçamento e equipes responsáveis pelas atividades.
O documento descreve os procedimentos para conduzir atividades de auditoria no local, incluindo a realização de reuniões de abertura e encerramento, comunicação durante a auditoria, coleta e verificação de informações, geração de constatações e conclusões, e preparação do relatório de auditoria.
Este documento descreve dois modelos de colaboração para empresas: (1) Implementação de um sistema de gestão da qualidade para inovação organizacional ou (2) Certificação de qualidade segundo a norma NP EN ISO 9001:2008. Ele fornece detalhes sobre as etapas, condições financeiras e termos de cada opção.
1) O documento descreve o método de avaliação de governança de TI baseado no CobIT 5 e ISO 15504, incluindo as pessoas, processos e ferramentas necessárias. 2) O processo de avaliação consiste em 5 fases - iniciação, planejamento, preparação, atividades iterativas e relatório. 3) As principais funções envolvidas incluem patrocinador, avaliador líder, avaliador, coordenador e dono do processo.
O documento fornece informações sobre como se tornar um auditor de qualidade, descrevendo os tipos de auditorias, como auditoria interna e externa. Detalha as etapas do processo de auditoria, incluindo planejamento, preparação, execução, relatório e acompanhamento. Fornece dicas para ser um auditor de sucesso, como conhecer normas, planejar auditorias, trabalhar em equipe e documentar tudo.
Auditoria, palestra 2 Programa - Planeamento-1.pptRaquelDaCosta7
O documento discute o planeamento de auditoria. Ele explica que o planeamento estabelece os procedimentos e atividades do auditor para executar a auditoria e fixa prioridades. O planeamento deve seguir normas profissionais e considerar fatores como conhecimento da entidade, riscos, controles internos e procedimentos de auditoria. O planeamento deve ser documentado por escrito.
Auditoria, palestra 2 Programa - Planeamento-1.ppt
Pr 2-auditoria-interna-rev2
1. PROCEDIMENTO
Auditoria Interna
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Elaborado Aprovado
ANTES DE IMPRIMIR ... pense em sua responsabilidade e compromisso com o MEIO AMBIENTE
Caminho:
I:BKP-SIGIS 13-ProcedimentosPR-2-Auditoria InternaPR 2-Auditoria Interna-Rev2.doc
1. OBJETIVO
Estabelecer sistemática de funcionamento e aplicação das Auditorias Internas da
Qualidade, fornecendo diretrizes para instruir, planejar, executar e documentar as mesmas.
Este procedimento se aplica às auditorias internas do Sistema de Gestão Integrado.
2. RESPONSABILIDADE E ATRIBUIÇÕES
É de responsabilidade do Representante da Direção à elaboração, implementação e
atualização deste procedimento, sendo de responsabilidade do Diretor, a sua aprovação.
3. REFERÊNCIAS ÀS NORMAS EXTERNAS
3.1. NBR ISO 9001 – Requisito 8.2.2 – Auditoria interna, e;
3.2. NBR ISO 19011.
4. HISTÓRICO DE REVISÕES
4.1. Revisão 0 - 06/03/2002
4.2. Revisão 1 - 09/02/2010
4.3. Revisão 2 – 11/04/2011
2. PROCEDIMENTO
Auditoria Interna
PR 2
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Caminho:
I:BKP-SIGIS 13-ProcedimentosPR-2-Auditoria InternaPR 2-Auditoria Interna-Rev2.doc
5. DEFINIÇÕES
5.1. Auditorias internas
Auditoria sistemático e independente, para determinar se as atividades da qualidade e
seus resultados estão de acordo com as disposições planejadas, se estas foram efetivamente
implementadas e se são adequadas à consecução dos objetivos.
5.2. Não conformidade evidenciada em uma auditoria interna
Não atendimento a um requisito especificado e/ou documento/registro estabelecido pelo
Sistema de Gestão Integrado.
5.3. Ação imediata
Ação implementada para eliminar a não conformidade evidenciada em uma auditoria
interna.
5.4. Ação corretiva
Ação implementada para eliminar a(s) causa(s) de uma não conformidade evidenciada
em uma auditoria interna, a fim de evitar sua repetição.
5.5. Ação preventiva
Ação implementada para eliminar as causas de uma potencial não conformidade
evidenciada em uma auditoria interna, a fim de prevenir sua ocorrência.
5.6. Ação de follow-up (acompanhamento)
Ação implementada para acompanhar as implementações e eficácias de ações
corretivas.
6. OBSERVAÇÕES
6.1. Elaborar / divulgar o programa das auditorias internas.
O Representante da Direção deve elaborar um Programa Anual de Auditorias e
submetê-lo a aprovação dos Diretores.
Cada processo abrangido pelo Sistema de Gestão Integrado será auditado, no mínimo
uma vez por ano, conforme Programa Anual de Auditorias Internas.
Após a aprovação do Programa Anual de Auditorias Internas o Representante da
Direção deve divulgar o mesmo junto às áreas.
3. PROCEDIMENTO
Auditoria Interna
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Caminho:
I:BKP-SIGIS 13-ProcedimentosPR-2-Auditoria InternaPR 2-Auditoria Interna-Rev2.doc
Este Programa Anual de Auditorias Internas deve ser atualizado periodicamente pelo
Representante da Direção de forma a atender as necessidades detectadas posteriormente,
inclusive com inclusão de auditorias internas extraordinárias, se conveniente. Neste caso, os
Diretores devem reaprovar o Programa Anual de Auditorias Internas.
6.2.2. Planejar a rodada de auditorias internas.
A partir do Programa Anual de Auditorias Internas o Representante da Direção em conjunto
com os participantes do Grupo Gestor, com antecedência de no mínimo 15 (quinze) dias, planejam as
rodadas de auditorias internas gerando o(s) Plano(s) de Auditoria(s) Interna(s).
A EMPRESA define os seguintes objetivos a serem alcançados nas auditorias internas:
a. Avaliação da capacidade do sistema de gestão da qualidade para assegurar a
concordância com requisitos estatutários, regulamentares e contratuais;
b. Avaliação da eficácia / eficiência do Sistema de Gestão Integrado em atingir seus
objetivos especificados, e;
c. Identificação de processos / atividades do Sistema de Gestão Integrado para
potenciais melhorias.
As fontes utilizadas para definir os assuntos a serem auditados são os seguintes:
a. Relatórios de Auditorias Internas anteriores;
b. Relatórios de Não Conformidade;
c. Planos de Ação Corretiva em andamento /concluído;
d. Planos de Ação Preventiva em andamento / concluído, e;
e. Ações / Decisões de Atas de Reunião de Análise Crítica.
A aprovação do(s) Plano(s) de Auditoria(s) Interna(s) são realizadas pelo Representante da
Direção.
6.2.3. Selecionar a equipe de auditorias internas.
Após o planejamento da rodada de auditorias o Representante da Direção seleciona
os colaboradores que irão formar as equipes de auditorias, ou seja, Auditor Líder e Auditor
(es) Auxiliar (es) levando em conta a competência necessária conforme sequencia 4 do
fluxograma deste procedimento. Se só há um Auditor Interno para auditar um processo
específico, convém que ele execute todos os deveres aplicáveis a um Auditor Líder de equipe
de auditoria.
As responsabilidades dos Auditores Líderes e Auxiliares deverão ser apresentadas no
treinamento de Formação de Auditores Internos.
4. PROCEDIMENTO
Auditoria Interna
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Caminho:
I:BKP-SIGIS 13-ProcedimentosPR-2-Auditoria InternaPR 2-Auditoria Interna-Rev2.doc
O Representante da Direção considera os seguintes critérios para decidir-se pelo
tamanho e a composição da equipe de auditorias:
a. Objetivos e duração estimada de cada auditoria interna;
b. Competência global necessária da equipe de auditoria para alcançar os objetivos da
auditoria interna;
c. Requisitos estatutários, regulamentares, contratuais, se aplicáveis;
d. Necessidade de se assegurar a independência da equipe da auditoria em relação às
atividades a serem auditadas e evitar conflito de interesse;
e. Habilidade dos membros da equipe da auditoria de interagir, eficazmente com o auditado e
trabalhar em conjunto;
O Representante da Direção pode incluir nas equipes de auditorias colaboradores
considerados Auditores Internos em treinamento sendo que os mesmos não realizam
auditorias internas sem direção ou orientação do Auditor Líder.
As auditorias internas poderão ser realizadas por pessoal externo, desde que estas
pessoas possuam qualificação e experiência comprovadas para executarem as auditorias,
através de referências e qualificação como “Lead Assessor para Sistemas de Gestão da
Qualidade baseados nas normas NBR ISO 9001. Os documentos (Relatórios de Auditoria)
destas auditorias serão considerados registros desse procedimento.
O Representante da Direção deverá incluir no Planejamento das Auditorias Internas
os nomes dos Auditores considerados Lideres e/ou Auxiliares considerando os critérios
definidos neste item.
6.2.4. Realizar análise crítica de documentos e preparar as auditorias.
No mínimo uma semana antes da “auditoria”, o Auditor Líder deverá solicitar
verbalmente ao Representante da Direção uma cópia não controlada da Lista de Verificação
padrão do processo a ser examinado, e juntamente com o(s) Auditor (es) Auxiliar (es)
poderão fazer as alterações necessárias para a execução dos auditorias. Também serão
fornecidos pelo Representante da Direção os principais documentos do sistema de gestão
(Manual de Gestão, Procedimentos e Processos) que serão auditados.
A fim de elaborar com segurança a Lista de Verificação, o Auditor Líder em conjunto
ou não com o(s) Auditor (s) Auxiliar (es) deverão realizar visitas nas áreas envolvidas no
processo a ser examinado buscando entrar em contato com os responsáveis das áreas e
informando o objetivo destas visitas, ou seja, a preparação de um futuro “auditoria” em um
processo nos quais as áreas estão envolvidas. Nesta visita a equipe auditora terá condições de
ter acesso a outros documentos do sistema de gestão da qualidade, tais como, instruções de
trabalho.
Após a preparação da “auditoria”, a efetiva marcação da data / horário de início e a
elaboração da Lista de Verificação, a equipe auditora deverá reunir-se quantas vezes haja a
necessidade antes de iniciar a “auditoria” propriamente dito.
5. PROCEDIMENTO
Auditoria Interna
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Caminho:
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O uso de Lista de Verificação não deve restringir a abrangência da “auditoria”, pois a
mesma pode mudar devido aos resultados de informações coletadas durante o auditoria. A
equipe auditora não deve restringir-se à Lista de Verificação.
Após a realização da “auditoria”, o Auditor Líder deverá entregar para o Representante
da Direção a Lista de Verificação utilizada no respectivo processo auditado. O
Representante da Direção atualizará, caso necessário, a Lista de Verificação padrão do
processo a ser examinado, destruindo logo após a Lista de Verificação que foi utilizada pela
equipe auditora.
6.2.5. Realizar as reuniões de abertura.
A equipe auditora e os representantes do processo auditado, ou seja, os auditados
devem realizar uma “reunião de abertura”, no início da auditoria, na data e hora agendadas
conforme Planejamento das Auditorias Internas, em ambiente indicado pelos
representantes do processo auditado.
Deve ser esclarecido e conduzido, pelo Auditor Líder, os propósitos, tais como:
a. Apresentação da equipe auditora, incluindo um resumo de suas responsabilidades;
b. Confirmação dos objetivos da auditoria interna;
c. Confirmação da programação da auditoria e outros arranjos pertinentes com o auditado,
como data / horário da “reunião de encerramento”;
d. Métodos e procedimentos a serem usados para realizar a auditoria interna, incluindo um
alerta ao auditado que a evidência de uma conformidade e / ou não conformidade será
somente uma amostra das informações disponíveis;
e. Confirmação dos canais formais de comunicação entre a equipe auditora e o auditado, ou
seja, o Auditor Líder;
f. Confirmação que o auditado, assim como o (s) responsável (is) pelo (s) processo (s),
serão mantidos informados do progresso da “auditoria”;
g. Apresentação e objetivos dos formulários a serem utilizados durante e após
“auditoria”;
h. Método de relatar as conformidades e / ou não conformidades e possíveis
oportunidades de melhoria.
6.2.6. Coletar e verificar as informações.
A equipe auditora, sob o comando do Auditor Líder, deve conduzir as avaliações de
cada atividade do processo que está sendo examinado, após a “reunião de abertura”.
Deve-se seguir o Planejamento das Auditorias Internas utilizando-se a Lista de
Verificação.
6. PROCEDIMENTO
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Durante a “auditoria” as informações pertinentes, tais como:
a. Informações relativas às interfaces entre as atividades (entradas e saídas) do
processo que esta sendo examinado;
b. Funções envolvidas nas atividades do processo que está sendo examinado;
c. Meios utilizados para execução das atividades do processo que está sendo
examinado;
d. Controles / indicadores do processo que está sendo examinado, e;
e. Métodos utilizados para execução das atividades do processo que está sendo
examinado.
f. Atividades de melhoria do processo que está sendo examinado.
Deverão ser coletadas por amostragem apropriada e sejam verificadas através dos
requisitos da NBR ISO 9001 e da documentação do Sistema de Gestão Integrado. Somente
as informações que são verificáveis podem ser evidência da auditoria.
Os métodos utilizados pela equipe auditora para coletar informações incluem:
a. Entrevistas com os auditados, conduzidas pelo Auditor Líder;
b. Observações de atividades e do ambiente e condições de trabalho circunvizinho,
conduzidas pelo Auditor Líder e /ou Auditor Auxiliar;
c. Análise crítica de documentos conduzidas pelo Auditor Líder e auxiliadas/ou
Auditor Auxiliar;
d. Análise crítica de registros conduzidas pelo Auditor Líder e auxiliadas pelo
Auditor Auxiliar;
e. Relatórios de outras fontes, como por exemplo, realimentação de cliente, outras
informações pertinentes de partes externas e classificações de fornecedor, e;
f. Bancos de dados computadorizados e web sites.
Consideramos que as entrevistas conduzidas pelo Auditor Líder são um dos meios
importantes para coletar informações e convém que sejam conduzidas de maneira adaptada à
situação e à pessoa entrevistada, considerando os seguintes pontos:
a. As entrevistas sejam realizadas com colaboradores de níveis e funções
apropriadas e que executem atividades dentro dos itens da auditoria interna;
b. As entrevistas sejam conduzidas durante o horário normal de trabalho e, onde
possível, no local normal de trabalho do colaborador sendo entrevistado;
c. O possível seja feito para colocar o colaborador que esta sendo entrevistado à
vontade, antes e durante a entrevista;
d. As razões da entrevista e de qualquer anotação realizada pelo Auditor Líder e / ou
Auditor Auxiliar sejam explicadas;
7. PROCEDIMENTO
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e. As entrevistas podem ser iniciadas pedindo para os colaboradores que descrevam
seu trabalho;
f. As perguntas que influenciam as respostas (isto é, perguntas direcionadas) sejam
evitadas;
g. Os resultados da entrevista sejam resumidos e analisados criticamente com o
colaborador que foi entrevistado;
h. Após o término da entrevista, o Auditor Líder agradece aos colaboradores que
foram entrevistados pela sua participação e cooperação.
As evidências de auditoria deverão ser anotadas pelo Auditor Auxiliar, com a
orientação / acompanhamento do Auditor Líder. O Auditor Auxiliar utilizará os campos de
comentários do auditor da Lista de Verificação a fim de anotar as evidências. As descrições
das evidências devem indicar as localizações, funções ou atividades que foram examinadas.
6.2.7. Gerar constatações das evidências coletadas.
Durante a “coleta e verificação”, as evidências, ou seja, as informações que foram
coletadas e verificadas através dos requisitos da NBR ISO 9001 e da documentação do
Sistema de Gestão Integrado irão gerar as constatações da auditoria interna. Constatações
da auditoria interna podem indicar tanto conformidade quanto não conformidade, assim
como potenciais não conformidades.
As não conformidades e as evidências de auditoria interna que as suportam deverão,
também ser anotadas pelo Auditor Auxiliar em campos específicos (Não conformidade) do
Relatório de Auditoria Interna, tais como:
a. Descrição: uma completa evidência que descreva total e precisamente o que foi
visto pelos auditores, e;
b. Requisito da norma: referência a uma cláusula da norma.
As Potenciais Não Conformidades, ou seja, casos que não chegam a se configurar
uma não conformidade do Sistema de Gestão Integrado, mas que, na opinião do Auditor
Líder, são situações de potenciais de não conformidade, e que para tanto merecem atenção
por parte dos auditados, deverão também ser registradas em campos específicos (Potenciais
Não Conformidades) do Relatório de Auditoria Interna.
As Conformidades consideradas significativas, ou seja, que despertarão junto aos
auditados a importância de manter o processo auditado em constante melhoria podem ser
registradas em campos específicos (Conformidades) do Relatório de Auditoria Interna.
8. PROCEDIMENTO
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6.2.8. Preparar os Relatórios de Auditoria Interna.
Após as atividades de “coleta de informações e verificações” e “geração das
constatações”, a equipe de auditoria deve reunir-se e analisar as constatações obtidas
(conformidades, não conformidades e potenciais não conformidades) e elaborar o
Relatório de Auditoria Interna.
Logo após a inclusão das informações descritas acima nos campos específicos do
Relatório de Auditoria Interna, conforme o item 6.2.7, o Auditor Líder deverá preencher o
campo de Conclusão. As conclusões da auditoria interna podem apontar os seguintes
assuntos:
a. A extensão da conformidade do sistema de gestão da qualidade da EMPRESA e,
b. A implementação eficaz, manutenção e melhoria do sistema de gestão da qualidade
da EMPRESA.
6.2.9. Realizar a reunião de encerramento.
Logo após a finalização do Relatório de Auditoria Interna, a equipe de auditoria deve-
se reunir com os representantes do processo auditado e, através do Auditor Líder,
apresentar as constatações (conformidades, não conformidades e potenciais não
conformidades) e a conclusão da auditoria interna de tal maneira que elas sejam
compreendidas e reconhecidas pelos representantes do processo auditado.
Convém que os colaboradores que foram auditados sejam incluídos, ou seja, convidados
para a “reunião de encerramento”.
As não conformidades devem ser analisadas criticamente com o auditado para obter
reconhecimento de que a evidência de auditoria interna é precisa e que as não
conformidades foram compreendidas.
Quaisquer opiniões divergentes relativas às conclusões e / ou constatações
(conformidade, não conformidade e potencias não conformidades) da auditoria interna
entre a equipe de auditoria e os representantes do processo auditado sejam discutidas e,
se possível, resolvidas. Se não forem resolvidas, convém que sejam registradas todas as
opiniões em material anexo ao Relatório de Auditoria Interna.
A “reunião de encerramento” será concluída quando o Relatório de Auditoria Interna
aprovado pelos representantes do processo auditado em campo específico for distribuído.
No término da “reunião de encerramento” o Auditor Líder deve agradecer aos
representantes do processo auditado e seus colaboradores pela sua participação e
cooperação.
O Auditor Líder deve, após a aprovação do Relatório de Auditoria Interna providenciar
cópias dos mesmos. Cada representante do processo auditado deve receber uma cópia,
assim como o Representante da Direção.
9. PROCEDIMENTO
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6.2.10. Conduzir ações de acompanhamento dos auditorias.
Os representantes do processo auditado devem registrar a proposta de ação
imediata em campo específico do Relatório de Auditoria Interna. Os prazos máximos das
ações imediatas são de 5 (cinco) dias úteis após o término do “auditoria”.
O Auditor Líder deve verificar a execução da ação imediata proposta registrando a
execução da ação imediata em campo específico do Relatório de Auditoria Interna.
O acompanhamento do tratamento das não conformidades, ou seja, a análise e
tratamento das causas devem ser feitos conforme Procedimento de Melhoria Contínua.
O acompanhamento do tratamento das potenciais não conformidades definidas pelo
Auditor Líder e representantes do processo auditado como necessárias a serem
analisadas os potenciais efeitos devem ser feitos conforme Procedimento de Melhoria
Contínua.
6.2.11. Realizar avaliações contínuas do desempenho dos auditores internos.
A EMPRESA avalia no final do ano, seus Auditores Internos, através de desempenho
nas auditorias do ano, através da Avaliação de Desempenho dos Auditores Internos.
O Auditor Interno que obtiver média superior a 7 (sete), nesta avaliação, será mantido
como Auditor Interno qualificado.
Caso o Auditor Interno obtenha média inferior a 3 (três) nesta avaliação, poderá ser
utilizado em auditorias futuras somente como Auditor Auxiliar, sendo que poderá ser
requalificado como Auditor Interno a partir de nova avaliação de desempenho, se obtiver
média superior a 3 (três).
A avaliação do desempenho dos auditores internos, durante as auditorias, é efetuada
pelo Representante da Direção.
Quando o Auditor Interno ficar afastado do processo de auditoria interna por um
período superior a 1 (um) ano, deverá ser submetido a uma reciclagem no treinamento para
formação de auditores internos, antes de iniciar suas atividades como Auditor Interno.
6.1. REGISTROS DA QUALIDADE
•••• Programa Anual de Auditorias Internas (R1-PR2);
•••• Planejamento das Auditorias Internas (R2-PR2);
•••• Lista de Verificação (R3-PR2);
•••• Relatório de Auditoria Interna (R4-PR2), e;
•••• Avaliação de Desempenho dos Auditores Internos (R5-PR2).