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4.1 Compreensãodaorganização e seucontexto
1. Comoestãodefinidos ocontextoexternoe internodaorganizaçãoemtermosde atendimentodoSSO? ● Apresentaçãodoplanoestratégico.
● Apresentaçãode documentação(alvaráde funcionamento,
licençasambientaise questõestrabalhistas)juntoaosórgãos
2. Comosãotratadas asquestões externas,relativasàsaúde e segurançaocupacional, dentrodacompanhia?
3. Comosãotratadas asquestões internasdacompanhia?
4.2 Compreensãodasnecessidadese expectativasdostrabalhadorese outras partesinteressadas
1. Alémdostrabalhadores, comoaorganizaçãoidentificou asoutraspartesinteressadas relevantesaosSSO? ● Comprovante de relacionamentocomentidades
governamentais e autarquias;
2. Comosãoidentificados e tratadososrequisitos, pertinentes aoSSOe, dentrodaCIA?
4.3 Determinandodosistemade gestãoda SSO
1. Estãodeterminados oslimitese aplicabilidadedosistemade gestãodaSSO? ● Apresentaçãodoescopodocumentado.
● Evidênciade apresentaçãodoescopoàspartesinteressadas
atravésde ata de reuniãooucarta formal.
2. Asatividades,produtos e serviços,dentrodocontrole ouinfluênciadaorganização, quepodemafetarodesempenhoemSSOestão
inclusos noslimitese aplicabilidade dosistemade gestãodaSSO?
4.4 Sistemade gestão de SSO
1. Existe sistemáticade ciclo:estabeler, implementar, mantere melhorarparaosistemade gestãode SSO?
● Apresentaçãode mapasde processos comevidências de
etapasenvolvendo Segurançae Saúde Ocupacional.
5.1.1 Liderança e compromisso
1. Comoa altadireçãogarante a efetividadedoe eficáciadaimplementaçãodoSSOassimcomosuamelhoriacontínua?
● Atada reuniãode análise crítica
● Planosde Investimos
● Planosde capacitaçãoe desenvolvimentodepessoal
2. Comoé garantidaa disponibilidadede recursosparaamanutençãoe melhoriadoSSO?
3. Comoé garantidaa participaçãodostrabalhadoresnosprocessosque envolvemSSO?
5.2 Políticade SSO
1. Onde estádisponível e documentadaapolíticade SSO? ● Políticade SSO
● Registrode comunicação
● Entrevistasaleatóriasparaverificaralinhamentodaforçade
trabalhocom oSSO ●
Matrizesde Treinamento/Registros
● Indicadores de desempenho
● Cronogramas
2. Comoé realizadaacomunicaçãoda políticade SSOà todaforça de e comoé garantidaseuentendimento e engajamento?
3. Comoé garantidaa melhoriacontínuadapolíticade SSO?
4. O programade gestãogarante ocumprimentode prazose contemplatodososobjetivosdoSSO?
5.3 Funçõesorganizacionais,responsabilidadese autoridades
1. Comoé garantidooalinhamentoe conscientizaçãodaspessoasenvolvidas nosprocessos de SSOde suasresponsabilidades e
autoridades?
● Matrizesde autoridade e responsabilidade
● Registrosde Reuniões e comunicação
● Indicadores
● Planosde capacitaçãoe desenvolvimentodepessoal
2. Comoé medidoe apresentadoparaaaltadireçãoodesempenhodosistemade gestãoSSO?
5.4 Participaçãoe consulta
1. Comoé garantidaa participaçãodostrabalhadoresnosprocessosque envolvemSSO?
● Atasde reuniãocomtrabalhadores
● Registrosde comunicaçãointernae externa
● Cronogramade auditoria
● Registrosde treinamento
2. Comoé realizadaagestãodacomunicaçãointernae externae ondeestádocumentada?
3. Comoé realizadaadivulgaçãodapolíticaaoutraspartesinteressadas?
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4. Comosãorealizados osprocessode auditoriae ondeestãoformalizados?
● Entrevistasaleatóriasparaverificaralinhamentodaforçade
trabalhocom o SSO
5. Existemprocedimentos paraasseguraracomunicaçãodosfuncionários relativasàquestões deSSO?
6.1 Açõespara tratar os Riscos e Oportunidades
1. A organizaçãoconsiderou ositens4.1, 4.2e 4.3 noplanejamentodoSSO? ● ApresentarPlanoabordandoriscose oportunidades
● ApresentarAnálisede Cenários
● ApresentarPlanejamentoEstratégicooudocumentosimilar
2. A organizaçãodeterminouosriscose oportunidades que devemserabordados paraassegurarqueoSSOalcance seusresultados
pretendidos, previna, oureduza, efeitosindesejáveise alcance melhoria?
3. A orgqanizaçãoconsideraaparticipaçãodoscolaboradorese outraspartesinteressadasnoplanejamentodasoportunidadese riscos
identificados?
● Registrosematasde reuniões,Gruposde Brainstorming,
Grupos de trabalhos
● APR'se procedimentos dosprocessos críticos
4. A organizaçãoconsideraosperigos, riscose oportunidades associadosaoSSOque afetemaarealizaçãodosresultadospretendidos,
assimcomoa aplicaçãode requisitoslegaise outrosrequisitos?
5. A organizaçãomantéminformaçãodocumentadasobre osriscose oportunidades abordados, e sobreosprocessos necessáriopara
enfrentá-los?
6.1.2 Identificaçãode perigose avaliação de riscosde SSO
6.1.2.1 A identificação do perigo
1. A organização possui umprocessode identificaçãode riscosque contemple aspectosfisicos, sociais e psicológicos, comoo trabalhoé
feito, situaçõesde emergêcia,fatoresinternose externos? ● Apresentarprocessoprocedimentado /Fluxograma
● ApresentarPlanode ação/Planode Implementação
● Apresentargestãode mudanças
● Apresentarregistrosde abrangênciade acidentes,
incidentese emergênciasinternase externasàorganização
que afetemseusprocessos oupessoas.
2. A organização possiu gestão de mudanças que considere criação de novas áreas de trabalho, transferência de conhecimentoquanto
aosriscosinerentes dasatividades?
3. A organizaçãocontrolaosincidentes e emergênciaspassadossendointernos ouexternos, e fazabrangênciadassuascausas?
4. A organização apresenta um trabalho organizado considerando fatores sociais, incluindo a carga de trabalho, horas de trabalho,
liderançae ulturadaorganização?
6.1.2.2 Avaliação dos riscos de SSO e outros riscos para o sistema de gestão da SSO
1. A organizaçãopossui um processode avaliaçãodosriscos de SSOconsiderando osrequisitos legaise acompanhamentodaeficáciados
controles existentes?
● Apresentarprocessoprocedimentado /Fluxograma
● Apresentarcronogramade reuniões de análisecríticas
● Apresentarregistrosdasreuniçõescomavaliaçãoe
comentários dosgestorese partesinteressadas
● Apresentarmetodologiaprevendopossíveisriscose tomada
de açõespreventivas.
2. A metodologia utilizada pela organização e seus critérios de avaliação de riscos de SSO estão definidos considerando o âmbito,
naturezae tempo, paraa garantiada proatividadee nãoreatividade, sendoutilizadade umaformasistemática?
6.1.2.3 Identificação de oportunidades de SSO e outras oportunidades
1. A organização possui processos para identificar oportunidades de melhoria nodesempenho doSSO considerando:redução de riscos,
melhores adaptaçõesde trabalhoe alteraçõesplanejadas dosprocessose atividades?
● Apresentarprocessoprocedimentado /Fluxograma
● Grupode Trabalho
6.1.3 Determinação dos requisitos legais aplicáveis e outros requisitos
1. A organizaçãopossui umprocessopara para atenderaos regulamentospertinentesasuas atividades,sejameleslegaisouacordospor
elasubscritos, e criameiosparaque todosos envolvidos emsuasatividadestenhamaplenacompreensão deles?
● Divulgação/Treinamentonasnormasvigentes.
● Registrode treinamento/Entrevista
● Referênciaderequisitos legaise outrosaplicáveis
registrados emnormase padrões daorganização.
2. A organizaçãomantémainformaçãodocumentada?
6.1.4 Planejamento para tomadas de ações
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3. A organização planeja açõespara: lidar com riscos e oportunidades (ver6.1.2.3 e 6.1.2.4); com os requisitos legaisaplicáveis e outros
requisitos (ver6.1.3);e prepararpara, e responderas, situaçõesde emergência(ver8.6)? ● PlanoEstratégico
● Registrode reuniões de alinhamentode metase análise
crítica
● Cronogramade semináriode liçõesaprendidase projetos
emelaboração
4. A organizaçãoplanejacomo:Integrar e implementarasaçõesem seusprocessos dosistemade gestãoda SSOou outrosprocessos de
negócio;e avaliaraeficáciadestasações?
Nota:A organização deveter em contaa hierarquia de controles(ver8.1.2) e saídasdo sistema degestão da SSO (ver10.2.2) ao planejar
a tomarmedidas.
Ao planejarsuas açõesa organização deveconsideraras melhores práticas, opções tecnológicas,requisitos financeiros, operacionais ede
negócios erestrições.
6.2 Objetivos e planejamento de SSO para atingi-los
6.2.1 Objetivosde SSO
● ApresentarPolíticade SSOdocumentada
● Apresentarprogramase acompanhamento dosindicadores
inerentes aosobjetivosde SSO
● Planode açãopara tratamentode desvios
● Emails, atasde reuniãoe outrosdocumentosque
comprovemacomunicaçãodosobjetivosde SSO.
● Verificarse osdocumentosestãoatualizados
1. Osobjetivos de SSOsãocoerentes comapolíticade SSO?
2. Osobjetivos de SSOsãomensuráveis,consideramrequisitoslegaisaplicáveise outrosrequisitos?
3. Osobjetivos de SSOconsideramosresultadosdaavaliaçãodosriscosde SSOe oportunidades de SSO?
4. Osobjetivos de SSOsãomonitorados, comunicadose atualizadossempre queadequados?
6.2.2 Planejamentopara atingiros objetivosde SSO
1. A Organizaçãoaoplanejarcomoalcançaráosobjetivos de SSO,determina:oque seráfeito, recursosque serãonecessários, quem será
responsável,datade conclusão,formade mediçãoe avaliaçãodosresultados,e comoas açõespara alcançar objetivosde SSOserão
integradososprocessos dosnegócios daorganização?
● Verificarse háPlanode Açãoque apresente:
- Metas a serematingidas;
- Recursos necessários paraalcançarosobjetivos;
- Responsáveis nasfunções;
- Monitoramento emintervalosplanejados;
● Verificarcomoagestãointegrouosobjetivoscomapolítica
da empresa
2. A organizaçãomantéme retéminformaçõesdocumentadas sobreosobjetivose planosparaalcançarosobjeticosde SSO?
7.1 Recursos
1. A organizaçãodeterminae provê osrecursosnecessáriosparaestabelecer,implementar,mantere melhorarcontinuamenteoSistema
de Gestãoda SSO?
● Planode cargos/descriçãode cargos.
● Matrizde Treinamento.
● Workshops /liçõesaprendidas.
● Programasde reciclagem/turn-over.
7.2 Competência
1. A organização determina e assegura a competência necessária das pessoas que realizam trabalhos sob seu controle, que afetam o
desempenho e eficáciadoSistemade GestãodaSSO?
● Apresentarmatrizde atribuição.
● Apresentarrequisitos de competênciaparaasfunções.
● Apresentarplanosde capacitaçãoe desenvolvimentode
pessoal.
● Apresentarmatrizde treinamentos.
● Apresentarregistrosdostreinamentoscomaforçade
trabalho.
7.3 Conscientização
1. Ostrabalhadores estãoconscientesdaPolíticade SSOdaOrganização?
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2. Ostrabalhadores estãoconscientes dasuacontribuição paraaeficáciadoSistemade GestãodeSSO?
● Apresentarprogramade divulgação/conscientização da
políticade SSO.
● Apresentarregistrode comunicaçãocomaforçade
trabalho.
● Entrevistasaleatóriasparaverificarentendimentodaforça
de trabalhocom o SSO.
● Apresentarevidênciadadivulgaçãodosincidentes.
● Apresentarevidênciadaciênciasobreosriscose perigosda
função.
3. Ostrabalhadores estãoconscientesdasimplicaçõesde nãoestarconformecomosrequisitos doSistemade GestãodaSSO?
4. Ostrabalhadores recebeminformações e resultadosdasinvestigaçõesde incidentes revelantes?
5. Ostrabalhadores estãoconscientesdosperigose riscosque envolvemsuasatividades?
7.4 Informação e Comunicação
1. A organizaçãodeterminaoque informare comunicar, quando, comqueme comoefetuarascomunicações internas?
● Apresentaroscanaisde comunicaçãodaempresa(internae
externa).
● Apresentarplanodecomunicação.
● Apresentarregistrode comunicaçãocomaforçade
trabalho.
● Entrevistasaleatóriasparaverificarentendimentodaforça
de trabalhocom o SSO.
2. A organizaçãodeterminaoque informare comunicar, quando,comqueme comoefetuarascomunicações externas?
3. A organizaçãodeterminacomoreceberasinformações, mantê-lasdocumentadase responderasrelevantes?
7.5 Informação Documentada
1. Asinformações determinadas pelaorganizaçãocomonecessáriasparaaeficáciadoSistemadeGestãode SSOestãoadequadamente
documentadas?
● Apresentaro"sistema"dearmazenamentodainformação
documentada.
● Apresentarcontrolede acessoe alteraçãodainformação
documentada.
● Apresentarcontrolede ciênciadosprofissionais envolvidos
emrelaçãoà documentação e suas revisões.
2. A informaçãodocumentadaestáatualizada, comidentifiçãoe descriçãoadequadas?
3. A informaçãodocumentadaé controladae estásuficientementeprotegida?
4. A informaçãodocumentadaestádisponívele adequadaparauso?
8.1 – PLANEJAMENTOE CONTROLE OPERACIONAL
8.1.1 - GERAL
1. Oscritériosparaosprocessos de SSOforamestabelecidos?
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2. A organizaçãoidentificoue implemenouocontrole necessárioparaassegurara operacionalizaçãodapolíticade SSOe monitorao
desempenho face aosobjetivos (essencialmentenoque dizrespeitoàlegislaçãoe outrosrequisitos, àmelhoriacontínuae àprevenção)?
● Apresentarosprocedimentosescritosque definemos
critériosoperacionais;- Procedimentosde segurança,
Instruções de trabalho
● Apresentarosregistrosque evidenciemque osprocessos
são realizadoscomoplanejados - Relatórios,planosde
manutenção
● Verificarse ocontrole operacional dosprocessosfoi
implementado contemplandoaconformidade comoscritérios
estabelecidos- Inspeções de segurança
● Apresentarmetodologiademonitoramentododesempenho
emconformidade comosobjetivosdefinidos - Registrosde
Observaçõesde segurança,Inspeçõesde segurança,
apresentaçãode indicadoresdesegurança
● Apresentarasoperações e asatividadesquenecessitamde
medidasde controle que estãoassociadosaosriscos
identifiados - APRs
● Apresentarmetodologiade controledosriscosidentificados
embens,instalaçõese equipamentos - APRs, Lockout/Tag
out,Fichasde EPI,Planosde manutençãode equipamento,
Relatórios de inspeçãode segurança
● Apresentarevidênciadecomunicaçãodosprocedimentos,
requisitose riscosaosfornecedores,subcontratadose
visitantes.- Briefingsde segurança,DDS,treinamentosnos
procedimentosoperacionais e de segurança, divulgaçãode
informações dasFISPQs,treinamentos deusode EPIs
2. O controle operacional dosprocessos estáestritamenterelacionadocomosriscos(maiscríticos) e comapolítica, osobjetivose o
programa de gestãoSSO?
3. A organizaçãoestabeleceomodocomocontrolaosriscosidentificáveisembens, instalações e equipamentos?
4. De que formaaorganizaçãoasseguraocontrole dasatividades/riscos quepossamserintroduzidos porprestadoresde serviçose
visitantes?
8.1.2 - HIERARQUIAS DE CONTROLES
1. A organizaçãoestabeleceprocessos e determinacontrolesparaconseguirareduçãodosriscosde SSO?
● Verificarse asistemáticade mitigaçãodosriscosadotada
pelaempresasegue ahierarquia:Eliminaroperigo, substituir
com materiaismenosperigosos,processos,operaçõesou
equipamentos;Utilizaroscontrolesde engenharia,Utilizar
controles administrativos, utilizaçãode EPI.
● Apresentarprocedimentosde segurançadasatividades
operacionais,APRsdasatividades,mecanismosde segurança
(lock out/tagout), registrosde DDS, registrosde manutenção
de equipamentos,registrosde mediçõesambientais,PPRAse
PCMSOs,controle de ASOs,registrosde treinamentos,Fichas
de EPIs,registros dostratamentode observaçõesde
segurança,relatóriosde inspeçãode segurança,permissões
de trabalhosespecíficas, check listde verificaçãodas
atividades,planode emergências, diagramasde crise
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8.2 - GERENCIAMENTODE MUDANÇA
1. A organizaçãoestabelece umprocessoparaaimplementaçãoe controle dasmudançasplanejadasqueafetamodesempenhode SSO?
● Apresentarprocedimentodegestãodemudanças
● Apresentarregistrosde elaboraçãode procedimentose
documentos de segurançaparanovosprocessos,produtosou
serviços
● Apresentarregistrosde aprovaçãoe mudançasnos
processos de trabalho,procedimentos, equipamentosou
estruturaorganizacional
● Apresentarregistrosde comunicaçãosobrealteraçãodos
perigose riscos -DDS, APRs, treinamentos
● Apresentarevidênciasde gestãode mudançase se nesta
constamas análisescríticasdasconsequências destas
mudanças.
8.3 - TERCEIRIZAÇÃO
1. A organizaçãoasseguraque osprocessos terceirizadosque afetemoseusistemade gestãodaSSOsãocontrolados?
● Apresentarevidênciasde capacitaçãoadequadaaatividade
● Apresentarevidênciasde treinamentos(nosprocedimentos
operacionais,usode EPIs,mecanismosde bloqueiode
equipamentos,utilizaçãode equipamentos,utilização de
produtos químicos, situaçõesdeemergências,FIPQs, controle
de acesso, regrasde segurançado local)
● Apresentarevidênciasdedivulgaçãodosriscosinerentesas
atividades (AIPRs, DDS,PPRAs)
● Evidenciarcontrolede documentos de sáude(PCMSO,ASOs)
● Evidenciaradisponibilização de equipamentosde proteção
individual(EPIs) adequadosasatividadese emquantidade
suficiente(Fichasde EPIs)
● Disponibilizarequipamentos de proteçãocoletivaquando
aplicável
● Apresentarrelatóriosdeinspeçãodesegurançaperiódicos
● Apresentarcheck listde verificaçãodasatividades
● Apresentarpermissões de trabalhosespecíficas
● Apresentarevidênciasdeavaliaçõesambientaisdolocal
8.4 - AQUISIÇÃO
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1. organizaçãoestabelece controlesparaassegurarque aaquisiçãode bens e serviçosestãoemconformidadecomosseusrequisitos do
sistemade gestãodaSSO?
● Apresentarprocedimentode qualificaçãodosfornecedores
críticos para a gestãode SSO
● Apresentarregistrosinerentesaqualificaçãodos
fornecedores críticosparaa gestãode SSO
● Apresentarregistrosde auditoriadosfornecedores críticos
para a gestãode SSO
● Apresentarrequisitos de SSOespecíficos paracada
fornecedorcríticopara a gestãode SSO
● Apresentarregistrosde verificaçãodaconformidade emSSO
de produtos
● Apresentarregistrosde conformidadearequisitos legaise
estatutários
8.5 - CONTRATADOS
1. A organizaçãoestabeleceprocessos paraidentificare comunicarosperigose avaliare controlarosriscosparaaSSO?
● Apresentarprocedimentodeidentificaçãode riscos
● Apresentarmetodologiasde comunicaçãodosriscos- PPRA,
APRs, DDS, Briefingsde segurança
● Apresentarevidênciasde comunicaçãodosriscos- Listasde
presenças - divulgaçãodoPPRA,PCMSO,DDS, Briefingsde
segurança
● Apresentarevidênciasdetreinamentosdosriscos
identificados nasatividades
● Apresentaraevidênciade divulgaçãoe conhecimentodo
planode emergência
● Apresentarevidênciade realizaçãode inspeçoesde
segurançaperiódicas
● Apresentarsistemáticade registrosde observações deSSO
● Apresentarevidênciade tratamentosde desviosde SSO
● Apresentarevidênciasdeavaliaçõesambientais
● Apresentarevidênciasde análisesergonômicasdotrabalho
● Apresentarplanosdemanutençãode equipamentos
● ApresentarManual EPIe evidênciade disponibilização de
EPI adequadoe emquantidade suficiente
● ApresentarPCMSOse ASOSnavalidade -evidenciarcontrole
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dasvalidades
● Disponibilizarcópiasdosmapade riscoemlocais
estratégicos
● Constituiçãode CIPA e realizaçãodeSIPAT, quandoaplicável
● ApresentarEvidênciasde divulgaçãodecampanhasde SSOe
registros de participaçãonascampanhas
● Verificaradisponibilizaçãodoscertificadosde limpezae
higienização dosreservatórios de águaparaconsumohumano
● Verificaradisponibilização doslaudosde potabilidadeda
água para consumohumanodos reservatóriosde águae
purificadores
● Verificaradisponibilização doplanode manutençãodo
sistemade climatização, quandoaplicável.
8.6 - PREPARAÇÃO E RESPOSTA A EMERGÊNCIA
1. A organizaçãoidentificapotenciaissituaçõesde emergênciae avaliaosriscosde SSOassociadosaestassituaçõesde emergência?
● Apresentarprocedimento/plano de respostas aemergências
e diagramasde crise
● Apresentarevidênciade constituiçãode equipede brigadae
evidênciade treinamentosdosbrigadistas
● Apresentarevidênciade comunicaçãoe conhecimentonos
planosde emergências
● Apresentarevidênciasdecomunicaçãodosbriefingsde
segurançapara contratos,terceiros e visitantes
● Verificarsinalizaçãode emergênciaadequada,comrotasde
fugase saídasde emergências.
● Verificaradequaçãodolocal quantoasinalizaçãode
emergênciae pontosde encontros sinalizados
● Apresentarsistemáticadecontrolee verificaçãode pessoas
emcaso de necessidadede evacuaçãoemergencial
● Apresentarosrelatóriosdasemergênciasdossimuladose
reaispara verificarcomofoi realizadoaavaliaçãodas
respostas.
● Avaliarse oscenáriosacidentaisestãocoerentes como
levantamentode perigose riscos.
● Apresentarcronogramade simuladose treinamentos
relacionados apreparaçãoe respostaaemergência.
● Verificaradisponibilizaçãode sistemade combate a
incêndio adequadoe emdimensionamento apropriado-
extintores, casasde bombas
● Apresentarsistemáticae registrosdeinspeçãoperiódicanos
equipamentos de combate aincêndio-
● Apresentarevidênciademanutençãopreventivaperiódica
nosequipamentos e sistemasde combateaincêndio
2. A organizaçãomantemumprocessoparaprevenirouminimizarosriscosde SSOde potenciaissituaçõesde emergência?
9.1 Monitoramento, medição,análise e avaliação
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1. A organizaçãodeterminou osrequisitoslegaise outrosrequisitos?
● Gerenciamentoderequisitos Legais/ Conformidade (Data
base /spreadsheet/GapAnalysis)
2. Osperigos e riscosrelacionados àssuasoperaçõesforamdeterminados?
● Levantamentode Aspectos, Impactos, Perigose Riscos
(LAIPR), JSA e/ouAPRs.
3. Controlesoperacionais e objetivosdaorganizaçãoforamdeterminados?(incluindocontrolede equipamentos demedição).
● Evidenciasde registrodosobjetivosde SSO, KPIsassociados,
comunicaçãoe ferramentasparacontrole operacional.
Frequenciae métodosdefinidos(evidencia).
● Procedimentos Operacionais /InstruçõesdeTrabalho/
Ordemde Serviço
● Planode Calibraçãode equipamentos demediçãoe critérios
de aprovação / verificação.
4.A organizaçãoavaliaodesempenho doseusistemade SSO?
● Taxasde incidente/KPIs(TRIR/LTI /Recordables /Docenças
ocupacionais /Primeiros Socorros. Etc
● Planode auditorias,relatóriosde auditoriase relatóriosde
não conformidades /investigações e planosde ações
● Treinamentos /MatrizeseAvaliaçãodeEficácia
5. A informaçãodocumentadaé retida?
● Evidenciasde frequencia,métodoe tempoderetençãodas
informaçõesdocumentadas.
9.1.2 Avaliação de Conformidade comosrequisitoslegaise outrosrequisitos
1. A organizaçãomonitoraa percepçãode Clientesparaodevido planejamentodosprocessosparaavaliaçãodaconformidade dos
requisitos legaise outrosrequsitos?(Frequenciae métodosde avaliação, medidastomadas, conhecimentoe compreensãoe retençãoda
informaçãodocumentadadaconformidade).
● Auditorias/Relatóriosde inspeçõesregularesoude rotina;
● Análise de exigênciaslegaise outras;
● Documentos e/ouregistrosdosincidentese das
avaliações de risco;
● Entrevistas;
● Análise de resultadosde inspeções e domonitoramento;
9.2.1 Objetivosdaauditoria interna
1. A organizaçãorealizaauditoriasinternas aintervalos planejados?Oscirtériossãodefinidos,incluindoaseleçãodosauditores?Existem
métodosdefinidos paraa retençãodasinformações documentadas?
● Apresentaçãodoescopodocumentado.
● Planode auditoria
● RelatóriosdeAuditoria
● Relatóriosde NCs/KPI
● Listade Auditores /Certificados/Requisitos/Frequencia .
9.3 Análise criticapeladireção
1. A alta direçãodaorganizaçãorealizaaanálise doSSOaintervalos planejadosparaassegurar a suacontítuapertinencia,adeuqaçãoe
eficácia?
● Atade Reuniãode análise CríticadoSSO/Planosde Ações/
Evidenciade todasas entradase saídas determinadaspela
norma. ●
PlanejamentodaReunião/definiçãode frequencia
10.1 Incidente,nãoconformidade e açãocorretiva / 10.2.1 Objetivospara MelhoriaContínuae 10.2.2 Processode MelhoriaContínua
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1.A organizaçãodeve planeja, cria, aplicae mantemumprocessoparagerenciarincidentese não-conformidades ,incluindorelatórios,
investigaçãoe medidas?A organizaçãodefiniu objetivosde SSOe métodosde prevençãocontraa ocorrenciade incidentese não
conformidades?Odesempenhode SSOé melhoradoatravésdaparticipaçãodostrabalhadores?Todaainformaçãodocumentadaé
mantida?
● Procedimentosde gerenciamentode incidente,não
conformidades e açõescorretivas.
● Relatóriosdeincidentese investigações
● Relatóriosde nãoconformidade deinvestigações
● Planosde açõese avaliaçãode eficácia
● KPIsassociados
● Evidenciade açõespreventivas/cartõesde desvios/
observações dosfuncionários
● Revisãode análisesde riscos/JSA /APR/LAIRR, etc.
● Definiçãode objetivosdocumentados /evidenciade
comunicaçãoaos funcionários
● Administraçãode treinamentose avaliaçãodeeficácia(listas
de presença/relaórios de avaliação)
● Evidenciade métodosde retençãodosregistros.

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  • 1. LOGO CHECK LIST DE AUDITORIA ISO 45001:2018 DocumentosAvaliados C N.C Evidências 4.1 Compreensãodaorganização e seucontexto 1. Comoestãodefinidos ocontextoexternoe internodaorganizaçãoemtermosde atendimentodoSSO? ● Apresentaçãodoplanoestratégico. ● Apresentaçãode documentação(alvaráde funcionamento, licençasambientaise questõestrabalhistas)juntoaosórgãos 2. Comosãotratadas asquestões externas,relativasàsaúde e segurançaocupacional, dentrodacompanhia? 3. Comosãotratadas asquestões internasdacompanhia? 4.2 Compreensãodasnecessidadese expectativasdostrabalhadorese outras partesinteressadas 1. Alémdostrabalhadores, comoaorganizaçãoidentificou asoutraspartesinteressadas relevantesaosSSO? ● Comprovante de relacionamentocomentidades governamentais e autarquias; 2. Comosãoidentificados e tratadososrequisitos, pertinentes aoSSOe, dentrodaCIA? 4.3 Determinandodosistemade gestãoda SSO 1. Estãodeterminados oslimitese aplicabilidadedosistemade gestãodaSSO? ● Apresentaçãodoescopodocumentado. ● Evidênciade apresentaçãodoescopoàspartesinteressadas atravésde ata de reuniãooucarta formal. 2. Asatividades,produtos e serviços,dentrodocontrole ouinfluênciadaorganização, quepodemafetarodesempenhoemSSOestão inclusos noslimitese aplicabilidade dosistemade gestãodaSSO? 4.4 Sistemade gestão de SSO 1. Existe sistemáticade ciclo:estabeler, implementar, mantere melhorarparaosistemade gestãode SSO? ● Apresentaçãode mapasde processos comevidências de etapasenvolvendo Segurançae Saúde Ocupacional. 5.1.1 Liderança e compromisso 1. Comoa altadireçãogarante a efetividadedoe eficáciadaimplementaçãodoSSOassimcomosuamelhoriacontínua? ● Atada reuniãode análise crítica ● Planosde Investimos ● Planosde capacitaçãoe desenvolvimentodepessoal 2. Comoé garantidaa disponibilidadede recursosparaamanutençãoe melhoriadoSSO? 3. Comoé garantidaa participaçãodostrabalhadoresnosprocessosque envolvemSSO? 5.2 Políticade SSO 1. Onde estádisponível e documentadaapolíticade SSO? ● Políticade SSO ● Registrode comunicação ● Entrevistasaleatóriasparaverificaralinhamentodaforçade trabalhocom oSSO ● Matrizesde Treinamento/Registros ● Indicadores de desempenho ● Cronogramas 2. Comoé realizadaacomunicaçãoda políticade SSOà todaforça de e comoé garantidaseuentendimento e engajamento? 3. Comoé garantidaa melhoriacontínuadapolíticade SSO? 4. O programade gestãogarante ocumprimentode prazose contemplatodososobjetivosdoSSO? 5.3 Funçõesorganizacionais,responsabilidadese autoridades 1. Comoé garantidooalinhamentoe conscientizaçãodaspessoasenvolvidas nosprocessos de SSOde suasresponsabilidades e autoridades? ● Matrizesde autoridade e responsabilidade ● Registrosde Reuniões e comunicação ● Indicadores ● Planosde capacitaçãoe desenvolvimentodepessoal 2. Comoé medidoe apresentadoparaaaltadireçãoodesempenhodosistemade gestãoSSO? 5.4 Participaçãoe consulta 1. Comoé garantidaa participaçãodostrabalhadoresnosprocessosque envolvemSSO? ● Atasde reuniãocomtrabalhadores ● Registrosde comunicaçãointernae externa ● Cronogramade auditoria ● Registrosde treinamento 2. Comoé realizadaagestãodacomunicaçãointernae externae ondeestádocumentada? 3. Comoé realizadaadivulgaçãodapolíticaaoutraspartesinteressadas?
  • 2. LOGO CHECK LIST DE AUDITORIA ISO 45001:2018 DocumentosAvaliados C N.C Evidências 4. Comosãorealizados osprocessode auditoriae ondeestãoformalizados? ● Entrevistasaleatóriasparaverificaralinhamentodaforçade trabalhocom o SSO 5. Existemprocedimentos paraasseguraracomunicaçãodosfuncionários relativasàquestões deSSO? 6.1 Açõespara tratar os Riscos e Oportunidades 1. A organizaçãoconsiderou ositens4.1, 4.2e 4.3 noplanejamentodoSSO? ● ApresentarPlanoabordandoriscose oportunidades ● ApresentarAnálisede Cenários ● ApresentarPlanejamentoEstratégicooudocumentosimilar 2. A organizaçãodeterminouosriscose oportunidades que devemserabordados paraassegurarqueoSSOalcance seusresultados pretendidos, previna, oureduza, efeitosindesejáveise alcance melhoria? 3. A orgqanizaçãoconsideraaparticipaçãodoscolaboradorese outraspartesinteressadasnoplanejamentodasoportunidadese riscos identificados? ● Registrosematasde reuniões,Gruposde Brainstorming, Grupos de trabalhos ● APR'se procedimentos dosprocessos críticos 4. A organizaçãoconsideraosperigos, riscose oportunidades associadosaoSSOque afetemaarealizaçãodosresultadospretendidos, assimcomoa aplicaçãode requisitoslegaise outrosrequisitos? 5. A organizaçãomantéminformaçãodocumentadasobre osriscose oportunidades abordados, e sobreosprocessos necessáriopara enfrentá-los? 6.1.2 Identificaçãode perigose avaliação de riscosde SSO 6.1.2.1 A identificação do perigo 1. A organização possui umprocessode identificaçãode riscosque contemple aspectosfisicos, sociais e psicológicos, comoo trabalhoé feito, situaçõesde emergêcia,fatoresinternose externos? ● Apresentarprocessoprocedimentado /Fluxograma ● ApresentarPlanode ação/Planode Implementação ● Apresentargestãode mudanças ● Apresentarregistrosde abrangênciade acidentes, incidentese emergênciasinternase externasàorganização que afetemseusprocessos oupessoas. 2. A organização possiu gestão de mudanças que considere criação de novas áreas de trabalho, transferência de conhecimentoquanto aosriscosinerentes dasatividades? 3. A organizaçãocontrolaosincidentes e emergênciaspassadossendointernos ouexternos, e fazabrangênciadassuascausas? 4. A organização apresenta um trabalho organizado considerando fatores sociais, incluindo a carga de trabalho, horas de trabalho, liderançae ulturadaorganização? 6.1.2.2 Avaliação dos riscos de SSO e outros riscos para o sistema de gestão da SSO 1. A organizaçãopossui um processode avaliaçãodosriscos de SSOconsiderando osrequisitos legaise acompanhamentodaeficáciados controles existentes? ● Apresentarprocessoprocedimentado /Fluxograma ● Apresentarcronogramade reuniões de análisecríticas ● Apresentarregistrosdasreuniçõescomavaliaçãoe comentários dosgestorese partesinteressadas ● Apresentarmetodologiaprevendopossíveisriscose tomada de açõespreventivas. 2. A metodologia utilizada pela organização e seus critérios de avaliação de riscos de SSO estão definidos considerando o âmbito, naturezae tempo, paraa garantiada proatividadee nãoreatividade, sendoutilizadade umaformasistemática? 6.1.2.3 Identificação de oportunidades de SSO e outras oportunidades 1. A organização possui processos para identificar oportunidades de melhoria nodesempenho doSSO considerando:redução de riscos, melhores adaptaçõesde trabalhoe alteraçõesplanejadas dosprocessose atividades? ● Apresentarprocessoprocedimentado /Fluxograma ● Grupode Trabalho 6.1.3 Determinação dos requisitos legais aplicáveis e outros requisitos 1. A organizaçãopossui umprocessopara para atenderaos regulamentospertinentesasuas atividades,sejameleslegaisouacordospor elasubscritos, e criameiosparaque todosos envolvidos emsuasatividadestenhamaplenacompreensão deles? ● Divulgação/Treinamentonasnormasvigentes. ● Registrode treinamento/Entrevista ● Referênciaderequisitos legaise outrosaplicáveis registrados emnormase padrões daorganização. 2. A organizaçãomantémainformaçãodocumentada? 6.1.4 Planejamento para tomadas de ações
  • 3. LOGO CHECK LIST DE AUDITORIA ISO 45001:2018 DocumentosAvaliados C N.C Evidências 3. A organização planeja açõespara: lidar com riscos e oportunidades (ver6.1.2.3 e 6.1.2.4); com os requisitos legaisaplicáveis e outros requisitos (ver6.1.3);e prepararpara, e responderas, situaçõesde emergência(ver8.6)? ● PlanoEstratégico ● Registrode reuniões de alinhamentode metase análise crítica ● Cronogramade semináriode liçõesaprendidase projetos emelaboração 4. A organizaçãoplanejacomo:Integrar e implementarasaçõesem seusprocessos dosistemade gestãoda SSOou outrosprocessos de negócio;e avaliaraeficáciadestasações? Nota:A organização deveter em contaa hierarquia de controles(ver8.1.2) e saídasdo sistema degestão da SSO (ver10.2.2) ao planejar a tomarmedidas. Ao planejarsuas açõesa organização deveconsideraras melhores práticas, opções tecnológicas,requisitos financeiros, operacionais ede negócios erestrições. 6.2 Objetivos e planejamento de SSO para atingi-los 6.2.1 Objetivosde SSO ● ApresentarPolíticade SSOdocumentada ● Apresentarprogramase acompanhamento dosindicadores inerentes aosobjetivosde SSO ● Planode açãopara tratamentode desvios ● Emails, atasde reuniãoe outrosdocumentosque comprovemacomunicaçãodosobjetivosde SSO. ● Verificarse osdocumentosestãoatualizados 1. Osobjetivos de SSOsãocoerentes comapolíticade SSO? 2. Osobjetivos de SSOsãomensuráveis,consideramrequisitoslegaisaplicáveise outrosrequisitos? 3. Osobjetivos de SSOconsideramosresultadosdaavaliaçãodosriscosde SSOe oportunidades de SSO? 4. Osobjetivos de SSOsãomonitorados, comunicadose atualizadossempre queadequados? 6.2.2 Planejamentopara atingiros objetivosde SSO 1. A Organizaçãoaoplanejarcomoalcançaráosobjetivos de SSO,determina:oque seráfeito, recursosque serãonecessários, quem será responsável,datade conclusão,formade mediçãoe avaliaçãodosresultados,e comoas açõespara alcançar objetivosde SSOserão integradososprocessos dosnegócios daorganização? ● Verificarse háPlanode Açãoque apresente: - Metas a serematingidas; - Recursos necessários paraalcançarosobjetivos; - Responsáveis nasfunções; - Monitoramento emintervalosplanejados; ● Verificarcomoagestãointegrouosobjetivoscomapolítica da empresa 2. A organizaçãomantéme retéminformaçõesdocumentadas sobreosobjetivose planosparaalcançarosobjeticosde SSO? 7.1 Recursos 1. A organizaçãodeterminae provê osrecursosnecessáriosparaestabelecer,implementar,mantere melhorarcontinuamenteoSistema de Gestãoda SSO? ● Planode cargos/descriçãode cargos. ● Matrizde Treinamento. ● Workshops /liçõesaprendidas. ● Programasde reciclagem/turn-over. 7.2 Competência 1. A organização determina e assegura a competência necessária das pessoas que realizam trabalhos sob seu controle, que afetam o desempenho e eficáciadoSistemade GestãodaSSO? ● Apresentarmatrizde atribuição. ● Apresentarrequisitos de competênciaparaasfunções. ● Apresentarplanosde capacitaçãoe desenvolvimentode pessoal. ● Apresentarmatrizde treinamentos. ● Apresentarregistrosdostreinamentoscomaforçade trabalho. 7.3 Conscientização 1. Ostrabalhadores estãoconscientesdaPolíticade SSOdaOrganização?
  • 4. LOGO CHECK LIST DE AUDITORIA ISO 45001:2018 DocumentosAvaliados C N.C Evidências 2. Ostrabalhadores estãoconscientes dasuacontribuição paraaeficáciadoSistemade GestãodeSSO? ● Apresentarprogramade divulgação/conscientização da políticade SSO. ● Apresentarregistrode comunicaçãocomaforçade trabalho. ● Entrevistasaleatóriasparaverificarentendimentodaforça de trabalhocom o SSO. ● Apresentarevidênciadadivulgaçãodosincidentes. ● Apresentarevidênciadaciênciasobreosriscose perigosda função. 3. Ostrabalhadores estãoconscientesdasimplicaçõesde nãoestarconformecomosrequisitos doSistemade GestãodaSSO? 4. Ostrabalhadores recebeminformações e resultadosdasinvestigaçõesde incidentes revelantes? 5. Ostrabalhadores estãoconscientesdosperigose riscosque envolvemsuasatividades? 7.4 Informação e Comunicação 1. A organizaçãodeterminaoque informare comunicar, quando, comqueme comoefetuarascomunicações internas? ● Apresentaroscanaisde comunicaçãodaempresa(internae externa). ● Apresentarplanodecomunicação. ● Apresentarregistrode comunicaçãocomaforçade trabalho. ● Entrevistasaleatóriasparaverificarentendimentodaforça de trabalhocom o SSO. 2. A organizaçãodeterminaoque informare comunicar, quando,comqueme comoefetuarascomunicações externas? 3. A organizaçãodeterminacomoreceberasinformações, mantê-lasdocumentadase responderasrelevantes? 7.5 Informação Documentada 1. Asinformações determinadas pelaorganizaçãocomonecessáriasparaaeficáciadoSistemadeGestãode SSOestãoadequadamente documentadas? ● Apresentaro"sistema"dearmazenamentodainformação documentada. ● Apresentarcontrolede acessoe alteraçãodainformação documentada. ● Apresentarcontrolede ciênciadosprofissionais envolvidos emrelaçãoà documentação e suas revisões. 2. A informaçãodocumentadaestáatualizada, comidentifiçãoe descriçãoadequadas? 3. A informaçãodocumentadaé controladae estásuficientementeprotegida? 4. A informaçãodocumentadaestádisponívele adequadaparauso? 8.1 – PLANEJAMENTOE CONTROLE OPERACIONAL 8.1.1 - GERAL 1. Oscritériosparaosprocessos de SSOforamestabelecidos?
  • 5. LOGO CHECK LIST DE AUDITORIA ISO 45001:2018 DocumentosAvaliados C N.C Evidências 2. A organizaçãoidentificoue implemenouocontrole necessárioparaassegurara operacionalizaçãodapolíticade SSOe monitorao desempenho face aosobjetivos (essencialmentenoque dizrespeitoàlegislaçãoe outrosrequisitos, àmelhoriacontínuae àprevenção)? ● Apresentarosprocedimentosescritosque definemos critériosoperacionais;- Procedimentosde segurança, Instruções de trabalho ● Apresentarosregistrosque evidenciemque osprocessos são realizadoscomoplanejados - Relatórios,planosde manutenção ● Verificarse ocontrole operacional dosprocessosfoi implementado contemplandoaconformidade comoscritérios estabelecidos- Inspeções de segurança ● Apresentarmetodologiademonitoramentododesempenho emconformidade comosobjetivosdefinidos - Registrosde Observaçõesde segurança,Inspeçõesde segurança, apresentaçãode indicadoresdesegurança ● Apresentarasoperações e asatividadesquenecessitamde medidasde controle que estãoassociadosaosriscos identifiados - APRs ● Apresentarmetodologiade controledosriscosidentificados embens,instalaçõese equipamentos - APRs, Lockout/Tag out,Fichasde EPI,Planosde manutençãode equipamento, Relatórios de inspeçãode segurança ● Apresentarevidênciadecomunicaçãodosprocedimentos, requisitose riscosaosfornecedores,subcontratadose visitantes.- Briefingsde segurança,DDS,treinamentosnos procedimentosoperacionais e de segurança, divulgaçãode informações dasFISPQs,treinamentos deusode EPIs 2. O controle operacional dosprocessos estáestritamenterelacionadocomosriscos(maiscríticos) e comapolítica, osobjetivose o programa de gestãoSSO? 3. A organizaçãoestabeleceomodocomocontrolaosriscosidentificáveisembens, instalações e equipamentos? 4. De que formaaorganizaçãoasseguraocontrole dasatividades/riscos quepossamserintroduzidos porprestadoresde serviçose visitantes? 8.1.2 - HIERARQUIAS DE CONTROLES 1. A organizaçãoestabeleceprocessos e determinacontrolesparaconseguirareduçãodosriscosde SSO? ● Verificarse asistemáticade mitigaçãodosriscosadotada pelaempresasegue ahierarquia:Eliminaroperigo, substituir com materiaismenosperigosos,processos,operaçõesou equipamentos;Utilizaroscontrolesde engenharia,Utilizar controles administrativos, utilizaçãode EPI. ● Apresentarprocedimentosde segurançadasatividades operacionais,APRsdasatividades,mecanismosde segurança (lock out/tagout), registrosde DDS, registrosde manutenção de equipamentos,registrosde mediçõesambientais,PPRAse PCMSOs,controle de ASOs,registrosde treinamentos,Fichas de EPIs,registros dostratamentode observaçõesde segurança,relatóriosde inspeçãode segurança,permissões de trabalhosespecíficas, check listde verificaçãodas atividades,planode emergências, diagramasde crise
  • 6. LOGO CHECK LIST DE AUDITORIA ISO 45001:2018 DocumentosAvaliados C N.C Evidências 8.2 - GERENCIAMENTODE MUDANÇA 1. A organizaçãoestabelece umprocessoparaaimplementaçãoe controle dasmudançasplanejadasqueafetamodesempenhode SSO? ● Apresentarprocedimentodegestãodemudanças ● Apresentarregistrosde elaboraçãode procedimentose documentos de segurançaparanovosprocessos,produtosou serviços ● Apresentarregistrosde aprovaçãoe mudançasnos processos de trabalho,procedimentos, equipamentosou estruturaorganizacional ● Apresentarregistrosde comunicaçãosobrealteraçãodos perigose riscos -DDS, APRs, treinamentos ● Apresentarevidênciasde gestãode mudançase se nesta constamas análisescríticasdasconsequências destas mudanças. 8.3 - TERCEIRIZAÇÃO 1. A organizaçãoasseguraque osprocessos terceirizadosque afetemoseusistemade gestãodaSSOsãocontrolados? ● Apresentarevidênciasde capacitaçãoadequadaaatividade ● Apresentarevidênciasde treinamentos(nosprocedimentos operacionais,usode EPIs,mecanismosde bloqueiode equipamentos,utilizaçãode equipamentos,utilização de produtos químicos, situaçõesdeemergências,FIPQs, controle de acesso, regrasde segurançado local) ● Apresentarevidênciasdedivulgaçãodosriscosinerentesas atividades (AIPRs, DDS,PPRAs) ● Evidenciarcontrolede documentos de sáude(PCMSO,ASOs) ● Evidenciaradisponibilização de equipamentosde proteção individual(EPIs) adequadosasatividadese emquantidade suficiente(Fichasde EPIs) ● Disponibilizarequipamentos de proteçãocoletivaquando aplicável ● Apresentarrelatóriosdeinspeçãodesegurançaperiódicos ● Apresentarcheck listde verificaçãodasatividades ● Apresentarpermissões de trabalhosespecíficas ● Apresentarevidênciasdeavaliaçõesambientaisdolocal 8.4 - AQUISIÇÃO
  • 7. LOGO CHECK LIST DE AUDITORIA ISO 45001:2018 DocumentosAvaliados C N.C Evidências 1. organizaçãoestabelece controlesparaassegurarque aaquisiçãode bens e serviçosestãoemconformidadecomosseusrequisitos do sistemade gestãodaSSO? ● Apresentarprocedimentode qualificaçãodosfornecedores críticos para a gestãode SSO ● Apresentarregistrosinerentesaqualificaçãodos fornecedores críticosparaa gestãode SSO ● Apresentarregistrosde auditoriadosfornecedores críticos para a gestãode SSO ● Apresentarrequisitos de SSOespecíficos paracada fornecedorcríticopara a gestãode SSO ● Apresentarregistrosde verificaçãodaconformidade emSSO de produtos ● Apresentarregistrosde conformidadearequisitos legaise estatutários 8.5 - CONTRATADOS 1. A organizaçãoestabeleceprocessos paraidentificare comunicarosperigose avaliare controlarosriscosparaaSSO? ● Apresentarprocedimentodeidentificaçãode riscos ● Apresentarmetodologiasde comunicaçãodosriscos- PPRA, APRs, DDS, Briefingsde segurança ● Apresentarevidênciasde comunicaçãodosriscos- Listasde presenças - divulgaçãodoPPRA,PCMSO,DDS, Briefingsde segurança ● Apresentarevidênciasdetreinamentosdosriscos identificados nasatividades ● Apresentaraevidênciade divulgaçãoe conhecimentodo planode emergência ● Apresentarevidênciade realizaçãode inspeçoesde segurançaperiódicas ● Apresentarsistemáticade registrosde observações deSSO ● Apresentarevidênciade tratamentosde desviosde SSO ● Apresentarevidênciasdeavaliaçõesambientais ● Apresentarevidênciasde análisesergonômicasdotrabalho ● Apresentarplanosdemanutençãode equipamentos ● ApresentarManual EPIe evidênciade disponibilização de EPI adequadoe emquantidade suficiente ● ApresentarPCMSOse ASOSnavalidade -evidenciarcontrole
  • 8. LOGO CHECK LIST DE AUDITORIA ISO 45001:2018 DocumentosAvaliados C N.C Evidências dasvalidades ● Disponibilizarcópiasdosmapade riscoemlocais estratégicos ● Constituiçãode CIPA e realizaçãodeSIPAT, quandoaplicável ● ApresentarEvidênciasde divulgaçãodecampanhasde SSOe registros de participaçãonascampanhas ● Verificaradisponibilizaçãodoscertificadosde limpezae higienização dosreservatórios de águaparaconsumohumano ● Verificaradisponibilização doslaudosde potabilidadeda água para consumohumanodos reservatóriosde águae purificadores ● Verificaradisponibilização doplanode manutençãodo sistemade climatização, quandoaplicável. 8.6 - PREPARAÇÃO E RESPOSTA A EMERGÊNCIA 1. A organizaçãoidentificapotenciaissituaçõesde emergênciae avaliaosriscosde SSOassociadosaestassituaçõesde emergência? ● Apresentarprocedimento/plano de respostas aemergências e diagramasde crise ● Apresentarevidênciade constituiçãode equipede brigadae evidênciade treinamentosdosbrigadistas ● Apresentarevidênciade comunicaçãoe conhecimentonos planosde emergências ● Apresentarevidênciasdecomunicaçãodosbriefingsde segurançapara contratos,terceiros e visitantes ● Verificarsinalizaçãode emergênciaadequada,comrotasde fugase saídasde emergências. ● Verificaradequaçãodolocal quantoasinalizaçãode emergênciae pontosde encontros sinalizados ● Apresentarsistemáticadecontrolee verificaçãode pessoas emcaso de necessidadede evacuaçãoemergencial ● Apresentarosrelatóriosdasemergênciasdossimuladose reaispara verificarcomofoi realizadoaavaliaçãodas respostas. ● Avaliarse oscenáriosacidentaisestãocoerentes como levantamentode perigose riscos. ● Apresentarcronogramade simuladose treinamentos relacionados apreparaçãoe respostaaemergência. ● Verificaradisponibilizaçãode sistemade combate a incêndio adequadoe emdimensionamento apropriado- extintores, casasde bombas ● Apresentarsistemáticae registrosdeinspeçãoperiódicanos equipamentos de combate aincêndio- ● Apresentarevidênciademanutençãopreventivaperiódica nosequipamentos e sistemasde combateaincêndio 2. A organizaçãomantemumprocessoparaprevenirouminimizarosriscosde SSOde potenciaissituaçõesde emergência? 9.1 Monitoramento, medição,análise e avaliação
  • 9. LOGO CHECK LIST DE AUDITORIA ISO 45001:2018 DocumentosAvaliados C N.C Evidências 1. A organizaçãodeterminou osrequisitoslegaise outrosrequisitos? ● Gerenciamentoderequisitos Legais/ Conformidade (Data base /spreadsheet/GapAnalysis) 2. Osperigos e riscosrelacionados àssuasoperaçõesforamdeterminados? ● Levantamentode Aspectos, Impactos, Perigose Riscos (LAIPR), JSA e/ouAPRs. 3. Controlesoperacionais e objetivosdaorganizaçãoforamdeterminados?(incluindocontrolede equipamentos demedição). ● Evidenciasde registrodosobjetivosde SSO, KPIsassociados, comunicaçãoe ferramentasparacontrole operacional. Frequenciae métodosdefinidos(evidencia). ● Procedimentos Operacionais /InstruçõesdeTrabalho/ Ordemde Serviço ● Planode Calibraçãode equipamentos demediçãoe critérios de aprovação / verificação. 4.A organizaçãoavaliaodesempenho doseusistemade SSO? ● Taxasde incidente/KPIs(TRIR/LTI /Recordables /Docenças ocupacionais /Primeiros Socorros. Etc ● Planode auditorias,relatóriosde auditoriase relatóriosde não conformidades /investigações e planosde ações ● Treinamentos /MatrizeseAvaliaçãodeEficácia 5. A informaçãodocumentadaé retida? ● Evidenciasde frequencia,métodoe tempoderetençãodas informaçõesdocumentadas. 9.1.2 Avaliação de Conformidade comosrequisitoslegaise outrosrequisitos 1. A organizaçãomonitoraa percepçãode Clientesparaodevido planejamentodosprocessosparaavaliaçãodaconformidade dos requisitos legaise outrosrequsitos?(Frequenciae métodosde avaliação, medidastomadas, conhecimentoe compreensãoe retençãoda informaçãodocumentadadaconformidade). ● Auditorias/Relatóriosde inspeçõesregularesoude rotina; ● Análise de exigênciaslegaise outras; ● Documentos e/ouregistrosdosincidentese das avaliações de risco; ● Entrevistas; ● Análise de resultadosde inspeções e domonitoramento; 9.2.1 Objetivosdaauditoria interna 1. A organizaçãorealizaauditoriasinternas aintervalos planejados?Oscirtériossãodefinidos,incluindoaseleçãodosauditores?Existem métodosdefinidos paraa retençãodasinformações documentadas? ● Apresentaçãodoescopodocumentado. ● Planode auditoria ● RelatóriosdeAuditoria ● Relatóriosde NCs/KPI ● Listade Auditores /Certificados/Requisitos/Frequencia . 9.3 Análise criticapeladireção 1. A alta direçãodaorganizaçãorealizaaanálise doSSOaintervalos planejadosparaassegurar a suacontítuapertinencia,adeuqaçãoe eficácia? ● Atade Reuniãode análise CríticadoSSO/Planosde Ações/ Evidenciade todasas entradase saídas determinadaspela norma. ● PlanejamentodaReunião/definiçãode frequencia 10.1 Incidente,nãoconformidade e açãocorretiva / 10.2.1 Objetivospara MelhoriaContínuae 10.2.2 Processode MelhoriaContínua
  • 10. LOGO CHECK LIST DE AUDITORIA ISO 45001:2018 DocumentosAvaliados C N.C Evidências 1.A organizaçãodeve planeja, cria, aplicae mantemumprocessoparagerenciarincidentese não-conformidades ,incluindorelatórios, investigaçãoe medidas?A organizaçãodefiniu objetivosde SSOe métodosde prevençãocontraa ocorrenciade incidentese não conformidades?Odesempenhode SSOé melhoradoatravésdaparticipaçãodostrabalhadores?Todaainformaçãodocumentadaé mantida? ● Procedimentosde gerenciamentode incidente,não conformidades e açõescorretivas. ● Relatóriosdeincidentese investigações ● Relatóriosde nãoconformidade deinvestigações ● Planosde açõese avaliaçãode eficácia ● KPIsassociados ● Evidenciade açõespreventivas/cartõesde desvios/ observações dosfuncionários ● Revisãode análisesde riscos/JSA /APR/LAIRR, etc. ● Definiçãode objetivosdocumentados /evidenciade comunicaçãoaos funcionários ● Administraçãode treinamentose avaliaçãodeeficácia(listas de presença/relaórios de avaliação) ● Evidenciade métodosde retençãodosregistros.