O documento discute os sistemas de gestão e fornece detalhes sobre as etapas de planejamento, preparação e implementação de um sistema de gestão. Também define termos importantes e discute premissas, estruturas documentais e responsabilidades necessárias para implantar com sucesso um sistema de gestão.

1. AULA 9
SISTEMAS DE
GESTÃO

2. ETAPAS
• Planejamento do processo de implantação e
implementação
• Preparação para a implantação do sistema
• Implantação
dos
procedimentos
documentados
• Detalhamento dos controles operacionais
• Implementação do sistema de gestão

4. ETAPAS

5. TERMINOLOGIA
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•
•
IMPLANTAÇÃO – ação de definir, estabelecer, analisar criticamente e
aprovar a execução de uma atividade, de um sistema, de um processo, de
um documento ou de um projeto
IMPLEMENTAÇÃO – operacionalizar uma atividade, um sistema, um
processo, um documento ou u projeto implantado; neologismo
EDIÇÃO – formatar um documento elaborado segundo diagramação
padronizada preestabelecida, por qualquer meio de comunicação
EMISSÃO – distribuir, enviar; emissão controlada para designar uma
atividade de registrar, datar e identificar as cópias de um documento
editado, visando a controlar a sua distribuição
SITE – local em que o sistema de gestão deve ser implantado e
implementado, incluindo produtos, processos, equipamentos, instalações
e recursos disponíveis dentro dele
MULTISITE – conjunto de locais distintos que o sistema de gestão deve
abranger

6. Definido
Analisado
Aprovado
Editado
Emitido
Sistemáticas
estiverem sendo
realmente
cumpridas pelas
partes responsáveis
Implantado
implementado

7. PREMISSAS
• Qual é o escopo, a abrangência do sistema de gestão que se
deseja? Para atender aos produtos e processos de um único cliente,
ou de mais de um?
• Quais as disciplinas de gestão que serão incluídas no sistema?
Gestão da qualidade? Gestão ambiental? Gestão da segurança e
saúde ocupacional? Gestão da responsabilidade social? Outras?
• Quais são os OBJETIVOS e BENEFÍCIOS esperados com a
implantação do sistema de gestão?
• A Alta Administração tem ciência do significado de um sistema de
gestão, integrado ou não, e do papel que deve desempenhar nesse
sistema?
• O nível gerencial da organização sabe do que se trata? Tem
conhecimentos e competências específicos sobre SISTEMAS DE
GESTÃO INTEGRADOS?

8. TRÊS CONJUNTOS DE AÇÕES
• Levantamento e análise crítica da situação
atual
• Estabelecimento de um PLANO
implantação e implementação
de
• Condução de palestras para os níveis
gerenciais e de chefias

9. O COMEÇO = DIAGNÓSTICO
• Levantamento da situação vigente = NÃO É
MANDATÓRIO, PORÉM É UTIL, já que a
construção de um Sistema tende a corrigir as
deficiências, naturalmente
• O RESULTADO permite o levantamento de
informações para a realização de uma análise
crítica inicial, visando a identificar e apontar as
maiores deficiências encontradas, permitindo
previsão de esforços e recursos

10. RESPONDER AS QUESTÕES
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Os processos estão claramente definidos? Quais são eles? A interação entre eles está definida?
A organização tem políticas e objetivos da qualidade definidos? Mantém indicadores de desempenho?
A organização tem definidas suas atividades de monitoramento e medição de produtos e de processos?
Como são identificados os requisitos do produto?
A organização tem implementada a prática de analisar criticamente os dados provenientes das atividades
de monitoramento e medição, visando a melhoria contínua?
A organização projeta ou desenvolve produtos?
Como são tratadas as reclamações dos clientes?
A organização controla a propriedade dos clientes sob sua guarda?
Existem rotinas operacionais para garantir que o processo de realização do produto está sendo conduzido
sob condições controladas?
Existem processos especiais que requeiram validação?
Provê os recursos necessários para assegurar as exigências do cliente e aos requisitos regulamentares
aplicáveis?
Tem métodos definidos para monitorar a satisfação do cliente?
Como é a prática de relacionamento com os fornecedores?
Existem práticas de controle de documentos e de controle de registros?
Recursos humanos, ambiente de trabalho e infraestrutura?
Atividades de calibração de instrumentos de medição?

11. PARA A GESTÃO AMBIENTAL
• Existem políticas, objetivos e metas de gestão ambiental
estabelecidos?
• Existem requisitos ambientais legais ou regulamentares aplicáveis
aos produtos e às atividades da organização? Em que nível eles
estão sendo identificados e atendidos?
• Quais os aspectos ambientais significativos envolvidos com as
atividades da organização?
• Qual é a situação das licenças de operação da organização?
• Quais são as práticas e os procedimentos de gestão ambiental
existentes?
• Como são tratadas as informações provenientes de investigações
de acidentes e de incidentes anteriores?
• A organização tem procedimentos e práticas para atender às
situações de emergência?

12. PLANO DE IMPLANTAÇÃO E
IMPLEMENTAÇÃO
• PLANO em que constem todas as atividades que
devem ser executadas, incluindo premissas,
responsabilidades, etapas, controles, cronogramas e
recursos
• Estabelecido, documentado e aprovado pelo principal
executivo da organização, assim como todas as partes
envolvidas
• Elaborado de forma participativa, por um COLEGIADO
DE PESSOAS = CONSELHO DE GESTÃO OU COMITÊ DE
GESTÃO
• SEMPRE QUE NECESSÁRIO, o documento deve ser
revisado, desdobrado e detalhado

13. O PLANO
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
Objetivo
Documentos de referência
Definições e siglas
Escopo do Sistema de Gestão Ambiental
Treinamentos necessários
Autoridade e responsabilidade
Estrutura da documentação do SGA
Etapas de implantação e implementação
Avaliação do Processo de Implantação e
Implementação
10. Cronograma de atividades

14. IMPLANTAÇÃO DO SGA
• Concepção da estrutura documental
• Definição da forma de elaborar, editar, aprovar, emitir e controlar
os procedimentos documentados e as rotinas operacionais
• Definição da estrutura de responsabilidade relacionada ao SG
• Ações de treinamento para gerar a competência necessária
• Identificação dos processos da cadeia de valor da organização
• Implantação e implementação da sistemática de levantamento e
análise de aspectos e impactos ambientais
• Implantação e implementação da sistemática de identificação de
perigos, avaliação e controle dos riscos
• Implantação e implementação da sistemática de acesso à legislação
• Estabelecimento de objetivos e metas da gestão ambiental
• Estabelecimento dos programas de gestão ambiental com os planos
de ação correspondentes

15. ESTRUTURA DOCUMENTAL
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Plano de negócio
Política
Objetivos e metas
Planos de ação ou programas
Aprendizado
Manual de gestão
Procedimentos gerais
Procedimentos específicos
Instruções de trabalho
Plano de gestão = Plano da Qualidade
Procedimentos da rotina operacional

17. CRITÉRIOS PARA PADRONIZAÇÃO
• Regra da prevenção = ser tanto mais preventivo
quanto maior for o risco envolvido. Tudo que é mais
complicado deve ser convenientemente explicado
• Regra de ausência = a ausência do padrão
compromete adversamente o atendimento aos
requisitos especificados, isto é, o padrão agrega valor
no atendimento aos requisitos especificados
• Regra de adequação = a informação disponível no
padrão é a necessária e a suficiente para que aqueles
que vão realizar as atividades sejam capazes de
assegurar o atendimento aos requisitos especificados?

19. ESTRUTURA DE RESPONSABILIDADE
• Como será composto o grupo?
• Quem exercerá a coordenação?
• Quem serão os responsáveis pela implantação dos
procedimentos específicos, das instruções de trabalho
e dos demais padrões documentais?
• Quem serão os responsáveis pela aprovação dos
diferentes padrões documentais?
• Quem deve ser o Representante da Direção no Sistema
de Gestão?
• Quem deve participar das atividades de análise crítica
durante e depois da implantação do Sistema?

21. ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTAIS
• Estabelecer, implementar e manter um procedimento para
o levantamento dos aspectos ambientais relacionados com
suas atividades e que possam ser controlados por ela, e
sobre os quais presume-se que ela possa ter influência, a
fim de determinar aqueles que tenham ou que possam ter
impacto significativo sobre o meio ambiente
• É o “coração” do SGA, pois seu resultado determina a
elaboração dos objetivos e metas ambientais, assim como
os planos de ação decorrentes
• Métodos e critérios de significância devem ser
estabelecidos por cada organização, de acordo com a
legislação

22. ACESSO À LEGISLAÇÃO
• NBR ISO 9001 – deve ser capaz de atender aos requisitos dos
clientes e aos requisitos regulamentares aplicáveis
• NBR ISO 14001 – deve estabelecer procedimentos documentados
para identificação e o acesso à legislação e a outros requisitos por
ela subscritos, aplicáveis aos processos ambientais de suas
atividades
• OHSAS 18001 - Occupational Health and Safety Assessment Services
– deve estabelecer e manter procedimento para identificar e ter
acesso à legislação e outros requisitos aplicáveis
• SA 8000 - Social Accountability (OIT) – deve atender às leis
nacionais e outras aplicáveis, e também a outros requisitos aos
quais ela tenha se aplicado
• NBR 16001 – deve estabelecer, implementar e manter
procedimentos para identificar e ter acesso à legislação aplicável a
seus aspectos de responsabilidade social e a outros requisitos

24. TERMINOLOGIA DA CERTIFICAÇÃO
• Acreditação – reconhecimento formal, concedido por um órgão de
acreditação autorizado, de que a entidade tem competência técnica
e gerencial para realizar tarefas específicas de avaliação da
conformidade
• Certificação de conformidade – organismo credenciado dá a
garantia escrita de que um produto, um processo ou um sistema de
estão está em conformidade com os requisitos especificados por
padrões normativos
• Organismo de acreditação – entidade de direito público ou
privado, que dirige e administra um sistema de acreditação e que
concede acreditação aos organismos de certificação para avaliarem
a conformidade de produtos, processos ou sistemas de gestão
• Organismos de Certificação Acreditados (OCAs) – nacionais ou
internacionais, credenciados em diversos países para operarem
com os padrões normativos estabelecidos

25. País
Organismo de Acreditação
Brasil
INMETRO – Instituto Nacional de Metrologia, Normalização e
Qualidade Industrial
Reino Unido
• UKAS – United Kingdom Accreditation Service
• NMP – National Measurement Partnership
Holanda
RvA – Dutch Raad Voor Accreditatie
Estados Unidos
• NIST – US National Institute of Stardards & Technology
• A2LA – American Association for Laboratory Accreditation
Argentina
OAA – Organismo Argentino de Acreditación
Espanha
ENAC – Entidad Nacional de Acreditación
Noruega
NA – Norsk Akkreditering

26. OCAs Acreditadas pelo INMETRO
Organismo de Acreditação Certificado
País
BVQI do Brasil Sociedade Certificadora Ltda
Brasil
ABS – Quality Elaluatios Inc.
EUA
DNV – Det Norske Veritas Certificadora Ltda
Brasil
FCAV – Fundação Carlos Alberto Vanzolini
Brasil
ICQ Brasil
Brasil
DGS do Brasil
Brasil
IRAM – Instituto Argentino de Normalización
Argentina
Lloyd’s - Register do Brasil
Brasil
TECPAR – Instituto de Tecnologia do Paraná
Brasil
BRTÜV – Avaliação da Qualidade Ltda S/C
Brasil
UL – Underwriters Laboratories Inc.
EUA
UCIEE – .União Certificadora
Brasil
RINA
Itália
Perry Johnson – Registrars Inc
EUA
BSI – Americas, Inc.
Brasil
TÜV- Rheinland Brasil
Brasil

28. FATORES RELACIONADOS À ESCOLHA
DA OCA
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Mercado
Custos
Credibilidade do órgão certificador
Auditoria de certificação
Time de auditores

29. CICLO DE CERTIFICAÇÃO E REGISTRO
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Envio de um questionário pelo OCA
Assinatura de um contrato com o OCA
Análise da documentação do sistema pelo OCA
Visita de pré-auditoria
Auditoria inicial
Auditoria de certificação
Certificação e emissão do certificado
Aprovação provisória ou condicional
Não aprovação da conformidade do sistema
A manutenção do certificado – a auditoria de
supervisão

31. A IMPORTÂNCIA
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Ajuda a competir no mercado?
Seus clientes e outras partes interessadas estão exigindo?
Sua organização terá benefícios reais?
Sua organização convive com reclamações de clientes e
outras partes e carece de procedimentos de controle?
• Sua organização assumiu o compromisso ou convive com
exigências de legislação para o cumprimento de requisitos
ambientais?
• O SGA vai ajudar o aprimoramento dos mecanismos de
controle sobre os processos e as condições operacionais?
• Sua organização pretende implementar a gestão pelas
rotinas e diretrizes?

32. A APRESENTAÇÃO DE UM
CERTIFICADO DE
CONFORMIDADE com um dos
padrões normativos não é
mais considerada vantagem
competitiva, mas CONDIÇÃO
MÍNIMA para a permanência
no mercado.