1) O documento discute os princípios do direito processual penal, incluindo sua natureza jurídica, interpretação, cláusulas pétreas, fundamentos e funções. 2) Aborda princípios constitucionais, infraconstitucionais e internacionais, com foco no princípio da humanidade. 3) Fornece exemplos de como esses princípios devem ser aplicados no processo penal para garantir o respeito à dignidade humana.

1. Processo Penal
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Apostila 4. Princípios do Direito Processual Penal: natureza jurídica; interpretação conforme e
sistemática;
cláusulas
pétreas;
fundamento;
funções;
princípios
constitucionais,
infraconstitucionais e internacionais.
Natureza jurídica
Muito se discute acerca da natureza jurídica dos princípios. Seriam diretrizes ou verdadeiras normas
jurídicas? Registre-se que, de fato, os princípios constituem uma orientação, um norte, uma diretriz para
aquele que exerce a função jurisdicional, ou seja, aplica o direito. Outrossim, é função dos princípios, ao
mesmo tempo, uma limitação ao arbítrio do legislador. Os princípios, até por definição, constituem a raiz
de onde deriva a validez intrínseca do conteúdo das normas jurídicas. Quando o legislador se presta a
normatizar a realidade social, o faz, sempre, consciente ou inconscientemente, a partir de algum princípio.
Portanto, os princípios são as idéias básicas que servem de fundamento ao direito positivo. Logo, não são
normas propriamente ditas, mas são vigas mestras, orientam tanto o legislador na confecção de leis (há
uma presunção de constitucionalidade de todas as leis e atos normativos editados pelo poder público),
quanto ao juiz, quando da prolação da sentença. Por outro lado muitos sustentam que os Princípios são
normas e seria ultrapassado afirmar que princípio é fonte subsidiária do direito. Ao conferir normatividade
aos princípios, estes perdem o caráter supletivo, passando a impor uma aplicação obrigatória. Aliás, dizem,
seria até um erro utilizar o princípio como fonte subsidiária e não como fonte primária e imediata de
direito, até porque a própria expressão ―princípio‖ significa começo, início, ou seja, deve ser verificado
desde logo, e não como complemento. Logo, completam o raciocínio da seguinte forma: ―os princípios não
são meros acessórios interpretativos. São enunciados que consagram conquistas éticas da civilização e, por isso, estejam ou não
previstos na lei, aplicam-se cogentemente a todos os casos concretos‖ (BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito
Constitucional. 7a ed. Malheiros, 1998).
Interpretação conforme e sistemática
Segundo Alexandre de Moraes, a interpretação das leis deve ser conforme a Constituição Federal, ou
seja, a lei deve estar em conformidade com a CF, não o contrário. Ademais disso, um princípio não vive
isolado no mundo jurídico, deve ser sempre analisado de acordo com todo o sistema constitucional. Quer
isto dizer que nossa Constituição Federal não pode ser lida em tiras, mas de forma sistemática, de acordo
com o ―todo‖. A maioria dos princípios encontra expressa previsão legal. Todavia, outros são obtidos a
partir de uma análise sistemática do ordenamento jurídico, surgindo da variação e junção de outros
princípios. Estes, apesar de tácitos (ou seja, não expressos no texto legal), possuem vigência e
aplicabilidade, tais quais os princípios que se encontram escritos. Verificamos que a maioria dos princípios
encontra previsão no artigo 5° da Constituição Federal, sendo, portanto, cláusulas pétreas (aquelas
petrificadas, ou seja, proibidas de serem elteradas) do ordenamento jurídico brasileiro conforme previsão
expressa do art. 60, § 4º, inciso IV CF. Porém, todos têm sobre si irradiada a luz dos Princípios
Fundamentais previstos no Título I da nossa Constituição Federal, que deriva (ou deveria derivar) todo
sistema de proteção dos direitos bem como de produção legislativa:
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2. Processo Penal
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TÍTULO I
Dos Princípios Fundamentais
Art. 1º A República Federativa do Brasil, formada pela união indissolúvel dos Estados e Municípios e do
Distrito Federal, constitui-se em Estado Democrático de Direito e tem como fundamentos:
I - a soberania;
II - a cidadania;
III - a dignidade da pessoa humana;
IV - os valores sociais do trabalho e da livre iniciativa;
V - o pluralismo político.
Parágrafo único. Todo o poder emana do povo, que o exerce por meio de representantes eleitos ou
diretamente, nos termos desta Constituição.
Art. 2º São Poderes da União, independentes e harmônicos entre si, o Legislativo, o Executivo e o
Judiciário.
Art. 3º Constituem objetivos fundamentais da República Federativa do Brasil:
I - construir uma sociedade livre, justa e solidária;
II - garantir o desenvolvimento nacional;
III - erradicar a pobreza e a marginalização e reduzir as desigualdades sociais e regionais;
IV - promover o bem de todos, sem preconceitos de origem, raça, sexo, cor, idade e quaisquer outras
formas de discriminação.
Art. 4º A República Federativa do Brasil rege-se nas suas relações internacionais pelos seguintes
princípios:
I - independência nacional;
II - prevalência dos direitos humanos;
III - autodeterminação dos povos;
IV - não-intervenção;
V - igualdade entre os Estados;
VI - defesa da paz;
VII - solução pacífica dos conflitos;
VIII - repúdio ao terrorismo e ao racismo;
IX - cooperação entre os povos para o progresso da humanidade;
X - concessão de asilo político.
Parágrafo único. A República Federativa do Brasil buscará a integração econômica, política, social e
cultural dos povos da América Latina, visando à formação de uma comunidade latino-americana de
nações.
Cláusulas pétreas
São tão importantes as liberdades públicas constitucionais, como restrições ao poder estatal, que a
Constituição as protege com uma cláusula de irrevogabilidade (cláusulas pétreas). Ainda que se pretenda
alterar, suprimir ou reduzir o espectro dos direitos individuais, o Estado não poderá fazê-lo, nem mesmo
por emenda ou por reforma constitucional. Somente o Poder Constituinte originário está autorizado, pela
dicção do art. 60, §4º, inciso IV, da Constituição Federal, a tocar nos direitos e garantias individuais da
pessoa humana. E, ainda que reunida uma Assembléia Nacional Constituinte, seria inconcebível, do ponto
de vista moral e do desenvolvimento da democracia, suprimir tais garantias ou reduzi-las, pois um
imperativo ético se apresenta no sentido de sua manutenção em qualquer situação e em permanência,
como uma espécie de jus cogens, uma imposição da própria natureza das coisas e da condição humana, por
serem preceitos reconhecidos e reconhecíveis sem necessidade de prévia demonstração, premissas sociais
evidentes e universalmente verdadeiras. Entre essas liberdades públicas, petrificadas como as inscritas nas
tábuas da lei mosaica (Moisés), encontramos garantias processuais para o imputado, garantias estas tão
importantes que são também reproduzidas em cartas universais de direitos e em tratados internacionais,
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3. Processo Penal
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como o Pacto de São José da Costa Rica e o Pacto de Nova Iorque sobre Direitos Civis e Políticos, ambos
integrados ao ordenamento jurídico brasileiro com força de leis ordinárias e, portanto, normas vigentes.
Fundamento
Fundamento significa aquilo que legitima a existência de alguma coisa. Os Fundamentos são as bases
sobre as quais a República Federativa do Brasil se assenta (art. 1º CF). Faltando qualquer um deles, a
República Federativa não se caracterizará como Estado democrático de Direito.
Funções dos princípios
1. fundamentadora: todas as leis encontram o seu fundamento de validade nos princípios.
2. interpretativa, supletiva ou integradora: cumprem o papel de suprir eventual lacuna do sistema
(função supletiva ou integradora). No momento da decisão o juiz pode valer-se da interpretação, da
aplicação analógica bem como do suplemento da norma por princípios ou mesmo a integração de um
princípio a um determinado caso concreto.
3. limitativa: na medida em que é vedado em nosso ordenamento jurídico uma lei ou uma decisão que
viole um Princípio, clara é a sua função de limitação, balizando tanto o legislador na sua ânsia legislativa
quanto ao juiz de direito.
Princípios constitucionais, infraconstitucionais e internacionais
De todos os princípios (que configuram as diretrizes gerais do ordenamento jurídico), gozam de
supremacia (incontestável) os constitucionais. Exemplos: princípio da Legalidade (art. 5º, XXXIX CF),
Humanidade (1º, III e 4º II CF), Ampla Defesa e Contraditório (art. 5º, LV CF), estado de Inocência (art.
5º, LVII CF), etc. Mas isso não significa que não existam princípios infraconstitucionais (leia-se: emanados de
regras legais abaixo da CF). Os princípios constitucionais contam com maior valor e eficácia e são
vinculantes (para o intérprete, para o juiz e para o legislador). Também existem princípios que derivam de
regras internacionais. Por exemplo: princípio do duplo grau de jurisdição (direito a recurso), contemplado na
Convenção Americana de Direitos Humanos (Pacto de São José da Costa Rica de 22.1.1969, ratificado
pelo Brasil aos pelo Dec. 678/92), art. 8º, II, ‗h’. O Direito internacional posto em vigência no Direito
interno é fonte do Direito, devendo ser considerado para a solução de conflitos.
Obs.:
Segundo o art. 5º, § 3º da CF, acrescentado pela EC nº 45/04, os tratados e convenções internacionais
sobre direitos humanos, quando respeitada a forma de aprovação imposta, serão equivalentes a emendas
constitucionais. Segundo Alexandre de Moraes, a emenda a Constituição Federal, ingressando no
ordenamento jurídico após sua aprovação, passa a ser preceito constitucional, de mesma hierarquia das
normas constitucionais originárias (Direito constitucional. Atlas. 11ª ed., p. 543).
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4. Processo Penal
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Princípios em espécie
1. Princípio da humanidade
A Declaração Universal dos Direitos Humanos, aprovada em 1948, pela Assembléia Geral das Nações
Unidas, assinala o princípio da humanidade e da dignidade já no seu preâmbulo, onde estão as
―consideranda” que motivaram o ato internacional: ―Considerando que o reconhecimento da dignidade inerente a todos
os membros da família humana e de seus direitos iguais e inalienáveis constitui o fundamento da liberdade, da justiça e da
paz no mundo (...) Considerando que as Nações Unidas reafirmaram, na Carta, sua fé nos direitos fundamentais do
homem, na dignidade e valor da pessoa humana (...)”. Os arts. V e VI dessa Declaração afirmam o princípio da
humanidade, estabelecendo que no plano internacional ―Ninguém será submetido à tortura, nem a tratamento ou
castigo cruel, desumano ou degradante" e que "Todo homem tem o direito de ser em todos os lugares reconhecido como pessoa
perante a lei”. Por sua vez, o Pacto de Nova Iorque, de 1966, declara que ―Toda pessoa privada de sua
liberdade deverá ser tratada com humanidade e respeito à dignidade inerente à pessoa humana”. A privação de liberdade
implica, necessariamente, um processo. Resulta, portanto, clara a obrigação dos órgãos de persecução e
julgamento de respeitar os direitos personalíssimos do acusado no processo e durante sua tramitação. Já a
Convenção Americana sobre Direitos Humanos, de 1969, estabelece, em seu art. 11, §1º, que ―Toda
pessoa humana tem direito ao respeito de sua honra e ao reconhecimento de sua dignidade” e no art. 32, §1º, que “Toda
pessoa tem deveres para com a família, a comunidade e a humanidade”. Aquele direito e este dever são correlatos e
inseparáveis, sendo endereçados também aos órgãos estatais de Justiça criminal. Derivando de um dos
fundamentos republicanos, constante do art. 1º, inciso III, da Constituição Federal, que exalta a dignidade
da pessoa humana, o princípio da humanidade extrai-se também do art. 5º, incisos III e XLIX. Ao
declarar que ―ninguém será submetido a tortura nem a tratamento desumano ou degradante” (art. 5º, III) o
constituinte especificou indiretamente duas garantias processuais, as de que:
1. o processo penal não pode servir como meio para a aplicação da pena de tortura ou da pena de morte
ou para a sujeição de quem quer que seja a tratamento desumano ou degradante, como sanção final;
2. o processo penal não pode assumir forma desumana, com procedimentos que exponham o homem a
posições ou situações degradantes, torturantes ou a vexames. Implica, portanto, o direito ao respeito, de
que toda pessoa humana é titular, cabendo ao Estado providenciar: processo acusatório de curta duração;
limitação de causas de prisão anterior à sentença condenatória definitiva; separação dos presos provisórios
dos presos condenados; e tratamento distinto para as pessoas processadas (não-condenadas).
Por seu turno, o art. 5º, inciso XLIX, da CF garante aos “presos o respeito à integridade física e moral”,
significando que ao homem sujeito do processo penal só se lhe retira parte da liberdade (a de locomoção
extra muros), não lhe sendo tolhida a dignidade. Vale dizer: mesmo preso ou condenado o homem preserva
o direito personalíssimo à sua integridade física, moral e psíquica, com o que se vedam também formas de
tortura mental e ameaças à sanidade intelectual dos imputados. Para a exata compreensão desses dogmas e
sua efetividade no processo penal, vale recordar a lição de BETTIOL, segundo que ―O juiz vive e opera num
determinado clima político-constitucional em que a pessoa humana representa o valor supremo; e é a posição desta que o Juiz é
chamado a escolher entre duas interpretações antitéticas de uma norma legal”.
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5. Processo Penal
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2. Princípio da legalidade
Este princípio, que tem evidente interesse processual, não se acha colocado apenas no art. 5º, inciso II,
da Constituição Federal, onde se anuncia que ―ninguém será obrigado a fazer ou deixar de fazer alguma coisa senão
em virtude de lei”. A diretriz está também, como conseqüência, no art. 22, inciso I, da mesma Constituição,
que determina competir privativamente à União legislar sobre direito processual, o que invalida, de
pronto, qualquer iniciativa dos Estados-membros, do Distrito Federal e dos Municípios de dispor sobre a
matéria, salvo, para os dois primeiros entes, no tocante a procedimentos (art. 24, inciso XI, CF). A
Declaração dos Direitos do Homem e do Cidadão asseverava já em 1789 que ―Ninguém pode ser acusado,
preso ou detido senão nos casos determinados pela lei e de acordo com as formas por esta prescritas”, garantia que confere
importância marcante ao Poder Legislativo, órgão de onde advém as leis stricto sensu. Obviamente, na
ausência de lei nenhum indivíduo submete-se à vontade do Estado. Processualmente, para que ocorra a
sujeição do acusado às regras procedimentais e às restrições próprias do processo penal, exige-se um plus,
que a lei tenha sido produzida pelo ente competente, que, neste caso, é a União Federal e que se trate de
lei formal e lei material. Daí porque os códigos de processo são veiculados por lei federal, de âmbito
nacional, diferentemente do que ocorria outrora, no regime constitucional de 1891, em que o processo era
estadualizado. A unificação ocorreu com o Código de Processo Penal de 3 de outubro de 1941, nosso
código ainda vigente. Na esfera penal-processual, a diretriz da legalidade encontra embasamento também
no art. 5º, inciso XXXIX, da Carta Federal. Talvez seja essa a mais importante faceta da idéia de legalidade
no campo penal, a que reproduz o brocardo nullum crimen, nulla pœna sine prævia lege (não há
crime, não há pena, sem prévia lei) que acaba por conduzir à irretroatividade da lei penal gravior (mais
grave) (inciso XL). É certo que quanto ao processo penal vige a regra tempus regit actum ou princípio do
efeito imediato (art. 2º, Código de Processo Penal), segundo o qual os atos processuais praticados na
forma da lei anterior são válidos, passando os atos futuros à esfera jurídica da lei processual nova.
Portanto, embora deva-se atender ao critério de legalidade, não se há de falar em irretroatividade da lei
processual penal. Todavia, em alguns casos de normas mistas, penais e processuais, o instituto processual
não poderá ser aplicado de pronto, para os processos em curso, pois isso significaria também a
retroatividade da norma estritamente penal, o que é proibido pelo ordenamento quando a norma for
desfavorável ao réu. Teríamos então a ultra-atividade da lei processual anterior.
3. Princípio da igualdade judicial (isonomia)
Segundo o art. 5º, inciso I, da Constituição Federal, todos são iguais perante a lei, em direitos e
obrigações. Assim, ainda que subjetivamente desiguais, os cidadãos merecem igual tratamento jurídico. Ou
seja, essa cláusula geral de isonomia perante a lei traduz-se também em igualdade processual, equilíbrio
entre as partes. Embora na ação penal pública o Estado se faça representar pelo Ministério Público, a
parte pública não tem maiores poderes que a parte privada ré, o indivíduo. Ambos estão no mesmo plano
de igualdade, com os mesmos poderes e faculdades e os mesmos deveres processuais, diferentemente do
processo civil em que a Fazenda Pública e o Ministério Público têm prazos mais dilatados para recorrer e
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contestar, além de outros privilégios previstos no Código de Processo Civil. Todavia, no processo penal a
isonomia é mais efetiva. Caso seja violado esse princípio, a ação penal torna-se nula.
4. Princípio do juiz e do promotor naturais
Extrai-se do art. 5º, inciso LIII, da Constituição Federal, o princípio do juiz natural. ―Ninguém será
processado nem sentenciado senão pela autoridade competente”. Prevê ela, então, quais são os órgãos jurisdicionais,
federais ou estaduais, comuns ou especiais, competentes para a apreciação das ações, inclusive penais (arts.
92 a 126). Dentro da Jurisdição competente, pode o legislador ordinário estabelecer normas destinadas a
regular a distribuição do poder jurisdicional entre os órgãos que componham cada uma dessas justiças,
mas não lhe é lícito atribuir a uma outra a competência para o processo e julgamento de infrações penais
desrespeitando a prévia demarcação constitucional que separa as funções das justiças especiais e da justiça
comum. Além disso, não pode a lei criar órgãos jurisdicionais nem dignar magistrados especiais para o
julgamento de pessoas ou fatos determinados. Com isso garante-se a existência de um órgão julgador
técnico e isento, com competência estabelecida na própria Constituição e nas leis de organização judiciária
de modo a evitar que se materialize o dogma nulla pœna sine judice. Igualmente daí se recolhe a idéia do
promotor natural, já reconhecida pelo Supremo Tribunal Federal em interpretação dada a esse cânon e
aos arts. 127 e 129 da CF, que têm em mira assegurar a independência do órgão de acusação pública, o
que também representa uma garantia individual, porquanto se limita a possibilidade de persecuções
criminais pré-determinadas ou a escolha ―a dedo‖ de promotores para a atuação em certas ações penais.
Também relacionada ao princípio do juiz natural é a diretriz magna que veda a instalação de juízos e
tribunais de exceção (art. 5º, XXXVII, CF). Tratando-se de limitação ao poder do Estado de organizar
as suas cortes e tribunais, a norma vincula-se às idéias de jurisdição e competência e é nitidamente uma
regra de interesse processual penal. A conseqüência é que será nula qualquer sentença condenatória (e
mesmo absolutória) que advier de um juízo excepcional ou de um tribunal instituído ex post factum (depois
de ocorrido o fato). Previstas no Código de Processo Penal e nas leis de organização judiciária, são
exceções ao princípio os casos de:
a) desaforamento de processos de competência do tribunal do júri;
b) substituições entre juízes, em razão de férias, falecimento, afastamento temporário;
c) modificações usuais de competência, pela criação de novas varas ou juízos ou pela redistribuição de
processos.
d) foro privilegiado por prerrogativa de função;
e) regras de justiças especializadas (eleitoral, trabalhista e militar).
―Habeas Corpus. Violação do Princípio do Promotor Natural. Inocorrência. Prévia designação de
promotor de justiça com o expresso consentimento do promotor titular, conforme dispõem os artigos 10,
inc. IX, alínea ‗f‘, e 24 da Lei nº 8.625/93. Ordem denegada. O postulado do Promotor Natural ―consagra
uma garantia de ordem jurídica, destinada tanto a proteger o membro do Ministério Público, na medida
em que lhe assegura o exercício pleno e independente do seu ofício, quanto a tutelar a própria
coletividade, a quem se reconhece o direito de ver atuando, em quaisquer causas, apenas o Promotor cuja
intervenção se justifique a partir de critérios abstratos e pré-determinados, estabelecidos em lei‖ (HC
102.147/GO, rel. min. Celso de Mello, DJe nº 22 de 02.02.2011). No caso, a designação prévia e motivada
de um promotor para atuar na sessão de julgamento do Tribunal do Júri da Comarca de Santa Izabel do
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7. Processo Penal
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Pará se deu em virtude de justificada solicitação do promotor titular daquela localidade, tudo em estrita
observância aos artigos 10, inc. IX, alínea ―f‖, parte final, e 24, ambos da Lei nº 8.625/93. Ademais, o
promotor designado já havia atuado no feito quando do exercício de suas atribuições na Promotoria de
Justiça da referida comarca. Ordem denegada.‖ (STF – HC 103038/PA – 2ª Turma – Rel. Min. Joaquim
Barbosa – J. 11.10.2011)
―(...) 1. O postulado do juiz natural tem por finalidade resguardar a legitimidade, a imparcialidade
e a legalidade da jurisdição. 2. A garantia do devido processo legal somente se realizará plenamente com a
certeza de que não haverá juiz de exceção. 3. É ilícita a designação ad personam de magistrado para atuar
especificamente em determinado processo. 4. No caso, falta razoabilidade à justificativa apresentada pelo
Tribunal de origem – grande acúmulo de serviços daquele que seria o substituto legal na ação – para
proceder à designação casuística, especial, de magistrados para julgar o feito. As Portarias 1.623/2009 e
744/2010, do Tribunal de Justiça do Estado do Piauí, são incompatíveis com os regramentos
constitucionalmente estabelecidos. 5. Ordem concedida a fim de anular todos os atos praticados pelos
magistrados designados pelo Tribunal de Justiça do Estado do Piauí para atuarem, especificamente, na
ação penal em questão. (...).‖ (STJ – HC 161.877 – 6ª Turma - Rel. Min. Celso Limongi – J. 10.05.2011).
5. Princípio do devido processo legal
Inserido no art. 5º, inciso LIV, da Constituição Federal, o princípio due process of law determina
que ―ninguém será privado da liberdade ou de seus bens sem o devido processo legal”. A garantia vale tanto para o
processo civil (‗de seus bens‘) quanto para o processo penal (‗da liberdade‘) e é uma conquista do
humanismo britânico, repartindo-se em procedural due process e substantive due process. A França
não descurou desse princípio. A Declaração dos Direitos do Homem e do Cidadão asseverava já em
1789 que ―Ninguém pode ser acusado, preso ou detido senão nos casos determinados pela lei e de acordo com as formas por
esta prescritas. Os que solicitam, expedem executam ou mandam executar ordens arbitrárias devem ser punidos (...)‖. A
Declaração das Nações Unidas, de 1948, repete a regra no seu art. IX: ―Ninguém pode ser arbitrariamente
preso, detido ou exilado”. Por arbítrio, entende-se a inexistência de lei ou o abuso de direito. Está claro que tal
liberdade pública mantém íntima relação com o princípio da legalidade (ora, trata-se do devido processo
legal), reclamando a devida persecução penal, limitada pela lei processual.
6. Princípio da duração razoável do processo
Princípio constante no inciso LXXVIII, art. 5º CF, onde a todos assegura-se a razoável duração do
processo e os meios que garantam a celeridade de sua tramitação. O processo deve ser desenvolvido
dentro de um tempo razoável e necessário para atingir sua finalidade evitando dilações indevidas.
7. Princípio da vedação de provas ilícitas
Verifica-se também facilmente que é do due process of law que se retira a proibição de admissão de provas
ilícitas no processo (art. 5º, LVI, CF). Descumprida tal garantia, a sanção é de nulidade em conformidade
com a teoria fruit of the poisonous tree (fruto da árvore envenenada), acolhida pelo Supremo Tribunal
Federal. Lembre-se, contudo, que essa vedação não é absoluta, devendo ser vista em cotejo com o
princípio da proporcionalidade, a fim de que não haja grave prejuízo material ao direito substancial
discutido ou protegido, apenas para se dar atendimento a uma forma procedimental. O princípio da
vedação de provas ilicitamente obtidas foi acolhido no plano internacional pela Convenção contra a
Tortura e Outros Tratamentos ou Penas Cruéis, Desumanos ou Degradantes, adotada pelo ONU
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8. Processo Penal
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em 10 de dezembro de 1984. Integrado ao ordenamento brasileiro pelo Decreto n. 40/91, o tratado tem
força de lei ordinária em nosso País. Segundo o art. 15 dessa Convenção ―Cada Estado-Parte assegurará que
nenhuma declaração que se demonstre ter sido prestada como resultado de tortura possa ser invocada como prova em qualquer
processo, salvo contra uma pessoa acusada de tortura como prova de que a declaração foi prestada”. Ou seja, em
consonância com a garantia contra a auto-incriminação, o depoimento de pessoa torturada (declaração
viciada e, portanto, nula) não pode ser utilizado no processo civil ou penal para servir de prova contra ela.
Admite-se apenas a sua utilização processual para sustentar a acusação, noutro processo, contra o próprio
torturador.
Prova ilegítima: aquela obtida com vedação a norma de direito processual;
Prova ilícita: aquela com violação a norma de direito material.
8. Princípio da publicidade
Igualmente relevante é o princípio da publicidade, que se dirige a toda a Administração Pública (art. 37
CF) e também à administração da justiça penal. A publicidade é uma garantia para o indivíduo e para a
sociedade decorrente do próprio princípio democrático. O princípio da publicidade dos atos processuais,
profundamente ligado à humanização do processo penal, contrapõe-se ao procedimento secreto,
característica do sistema inquisitório. Decorrência da democracia e do sistema acusatório, o princípio
processual da publicidade encontra guarida no art. 5º, inciso LX, da Constituição Federal, que declara:
―a lei só poderá restringir a publicidade dos atos processuais quando a defesa da intimidade ou o interesse social o exigirem”.
A publicidade surge como uma garantia individual determinando que os processos civis e penais sejam, em
regra, públicos, para evitar abusos dos órgãos julgadores, limitar formas opressivas de atuação da justiça
criminal e facilitar o controle social sobre o Judiciário e o Ministério Público. ―O processo penal deve ser
público, salvo no que for necessário para preservar os interesses da justiça”, determina o art. 8º, § 5º, da Convenção
Americana sobre Direitos Humanos. A regra, tamanha a sua importância, é reafirmada no art. 93,
inciso IX, da Constituição Federal, conforme o qual ―todos os julgamentos do Poder Judiciário serão públicos e
fundamentadas todas as decisões, sob pena de nulidade (...)‖. A publicidade, como garantia, aparece também no
art. 5º, XXXIII, da Constituição Federal, que assegura a todos o direito de ―receber dos órgãos públicos
informações de seu interesse particular, ou de interesse coletivo ou geral (...)‖. Há dois aspectos do princípio da
publicidade:
a) a publicidade geral ou plena, como regra para todo e qualquer processo;
b) a publicidade especial, em que se restringe a audiência nos atos processuais e as informações sobre o
processo às partes e procuradores, ou somente a estes.
Como crítica ao princípio, reconhecem benefícios e malefícios. O maior dos benefícios é a dificultação de
abusos, exageros, omissões e leviandades processuais, pela possibilidade de constante controle das partes,
dos advogados, do Ministério Público, da imprensa e da sociedade. O mais deplorável dos malefícios (ou
talvez o único) é a possibilidade de haver, com a publicidade, a exploração fantasiosa ou sensacionalista de
fatos levados a discussão nos tribunais, especialmente pela comunicação de massas. Para evitar esses
abusos midiáticos, em certas causas e situações há exceções ao princípio da publicidade plena, como
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9. Processo Penal
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quando a divulgação da informação ou diligência represente risco à defesa do interesse social ou do
interesse público; à defesa da intimidade, imagem, honra e da vida privada das partes; e à segurança da
sociedade e do Estado. Exemplos dessas restrições estão no:
a) art. 792 e §1º, do CPP (caso genérico);
b) art. 485 do CPP (votação no júri: sala especial);
c) art. 217 do CPP (retirada do réu);
d) art. 748 do CPP (registro da reabilitação);
e) art. 20 do CPP (sigilo no inquérito policial);
f) art. 202 da Lei das Execuções Penais;
g) art. 3º da Lei Federal n. 9.034/95 (sigilo na investigação de crimes praticados por organizações
criminosas), etc.
9. Princípio da motivação dos atos decisórios
Não se concebe um julgamento público sem exposição das razões que fundamentem a decisão. A CF
erigiu a publicidade como direito fundamental (art. 5º, LX), e estabeleceu obrigação de fundamentação de
todas as decisões (art. 93, IX CF). Aliás, se que adiantaria ser público o julgamento, ou seja deferindo-se a
ciência às partes e interessados, se não se dá aos mesmos a razão de decidir daquela forma. Aliás, é com
base na motivação que se estuda e prepara o recurso visando a reforma da decisão.
10. Princípio do estado de inocência (presunção de inocência)
Previsto no art. 5º, inciso LVII, da Constituição brasileira, este princípio é também denominado ―da
presunção de inocência‖ ou da ―presunção de não-culpabilidade‖. Acolhida também nos tratados
internacionais sobre direitos humanos, esta garantia representou ao tempo de sua introdução nos sistemas
jurídicos um enorme avanço. Ninguém poderia ser considerado culpado senão após o trânsito em julgado
da sentença penal condenatória. Já constava da Declaração Francesa de 1789 no art. 9º: ―Todo acusado é
considerado inocente até ser declarado culpado (...)‖. A Declaração Universal de 1948 assentou, com mais
detalhes, que ―Toda pessoa acusada de um ato delituoso tem o direito de ser presumida inocente, até que a culpabilidade
tenha sido provada de acordo com a lei, em julgamento público, no qual lhe tenham sido asseguradas todas as garantias
necessárias à sua defesa” (art. XI). A presunção de inocência prevista, de forma positivada, desde 1789, foi
repetida também no art. 8º, §2º, do Pacto de São José da Costa Rica (introduzido no Brasil pelo
Decreto Federal n. 678/92) e no art. 14, §2º, do Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Políticos,
de 1966. Com a adesão do Brasil à Convenção Americana sobre Direitos Humanos (Pacto de São José da
Costa Rica), ―toda pessoa acusada de delito tem direito a que se presuma sua inocência enquanto não se
comprove legalmente sua culpa‖ (art. 8°, 2, da Convenção). Nesses termos, haveria uma presunção de
inocência do acusado da prática de uma infração penal até que uma sentença condenatória irrecorrível o
declarasse culpado. Como conseqüência:
1. não é o réu que tem que provar sua inocência, cabendo à acusação a prova (art. 156 CPP);
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10. Processo Penal
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2. para proferir sentença condenatória, o juiz deve estar convencido da responsabilidade do acusado,
sendo que, na dúvida, deverá absolvê-lo: in dubio pro reo.
―(...) III – As afirmações de que a ré sabia que o seu namorado fazia tráfico de substância
entorpecente e que tinha o livre arbítrio para não acompanhá-lo em viagem na qual seria adquirida a
substância ilícita não passam de ilações e conjecturas que (...) impossibilitam o decreto condenatório. IV À míngua de provas suficientes para embasar a pretensão acusatória, impõe-se a aplicação do princípio in
dubio pro reo, que funciona como critério de resolução da incerteza, expressão do princípio da presunção de
inocência. V – Ainda que a denunciada soubesse da ação criminosa, não se pode responsabilizá-la, a título
de co-autora ou partícipe se tanto a denúncia quanto a sentença condenatória deixam de apontar a forma
com a qual teria concorrido para a consumação do crime, limitando-se, apenas, em afirmar que, na
condição de namorada do réu confesso, se não sabia, deveria saber que se tratava de um traficante e que,
naquele dia, transportava a droga ilícita. V – Apelação provida (...).‖ (TRF/1.ª Reg. – AP 004472113.2006.4.01.9199 – 3ª Turma - Rel. Des. Klaus Kuschel – J. 20.06.2011).
―(...) Conforme apura-se dos autos, em Juízo, não foi reconhecido o apelado pelas vítimas, como
também não confessou a prática delitiva. Assim sendo, não restando comprovadas a autoria e
materialidade do crime de roubo, deve ser absolvido o acusado, em respeito ao princípio in dubio pro reo,
com fulcro no artigo 386, VII, do Código de Processo Penal. É firme o entendimento jurisprudencial no
sentido de que não se admite condenação baseada, exclusivamente, em provas colhidas na fase policial,
sob pena de afronta ao princípio do contraditório. Recurso improvido. (...).‖ (TJES –AP 24060275658 – 2ª
Câm. Criminal - Rel. Des. Adalto Dias Tristão – J. 29.06.2011)
11. Garantia contra a auto-incriminação (Nemo tenetur se detegere)
Dispõe o art. 14, §3º, alínea „g‟, do Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Políticos — Pacto de
Nova Iorque que toda pessoa humana tem o direito de não ser obrigada a depor contra si mesma nem a
confessar-se culpada. É também garantia judicial internacional, no continente americano, por força do art.
8º, §2º, alínea „g‟, do Pacto de São José da Costa Rica o direito que toda pessoa tem de ―não ser
obrigada a depor contra si mesma, nem a declarar-se culpada‖. Quer dizer, nenhuma pessoa é obrigada a confessar
crime de que seja acusada ou a prestar informações que possam vir a dar causa a uma acusação criminal. A
Quinta Emenda à Constituição dos Estados Unidos da América assegura tal garantia desde o século
XVIII. Desde sua adoção nenhuma pessoa ―shall be compelled in any criminal case to be a witness against himself.”
(pode ser obrigada em qualquer processo criminal a ser testemunha contra si mesmo). Trata-se do ―privilege
against self incrimination” (privilégio contra auto-incriminação), que, entre nós, denomina-se garantia contra a
auto-incriminação. Embora a confissão já tenho sido doutrinariamente como a ―rainha das provas‖, não
se pode, no processo penal, constranger a isso o acusado. Vale dizer: confissão, só espontânea e/ou
voluntária. Qualquer informação obtida do réu (ou mesmo de testemunha) mediante coação configurará o
crime de tortura, previsto na Lei n. 9.455/97. No sistema brasileiro, admite-se que o indiciado ou réu
minta, que negue relação com o fato, que cale a verdade, que fantasie, que amolde versões aos seus
interesses. Trata-se da regra de ouro nemo tenetur se detegere, insculpida no art. 5º, inciso LXIII, da
Constituição com a seguinte redação: “O preso será informado de seus direitos, entre os quais o de
permanecer calado (...)”. e também previsto n o art. 186, § único do CPP. É dizer: ninguém é
obrigado a colaborar com o Estado (Polícia Judiciária e Ministério Público) para o
descobrimento de um crime de que se é acusado ou do qual se possa vir a ser acusado. Sobre o
Estado, no sistema acusatório, recaem o ônus da prova e a missão de desfazer a presunção de inocência
que vigora em favor do acusado, sem esperar qualquer colaboração de sua parte. De sorte que, desde
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11. Processo Penal
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1988, não pode o magistrado considerar o silêncio do réu em desfavor do processado, diante o direito de
permanecer calado (art. 5º, LXIII CF). Interessante notar, porém, que se o réu não desejar exercer esse
direito ao silêncio ou a ele renunciar, poderá ser ―compensado‖ pelo sistema criminal, por meio dos
institutos da delação premiada e da confissão espontânea. No primeiro caso, lei especial prevê
redução da pena de 1/3 (um terço) a 2/3 (dois terços) para o réu delator (co-autor ou partícipe) que
―através de confissão espontânea revelar à autoridade policial ou judicial toda a trama delituosa”. É o que se dá por
força do art. 16, parágrafo único, da Lei Federal n. 8.137/90, que cuida dos crimes contra a ordem
tributária, a ordem econômica e as relações de consumo. O mesmo efeito decorre do art. 6º da Lei n.
9.034/95 — Lei de Combate ao Crime Organizado, que permite a redução da pena de 1/3 a 2/3, ―quando
a colaboração espontânea do agente levar ao esclarecimento de infrações penais e sua autoria”. No segundo caso,
confissão simples espontânea, a auto-declaração de culpabilidade conferirá ao réu o direito de redução da
pena, em grau estabelecido pelo juiz, em virtude do reconhecimento de circunstância atenuante genérica,
prevista no art. 65, inciso III, alínea ‗d‘, do Código Penal: ―são circunstâncias que sempre atenuam a pena,
ter o agente confessado espontaneamente, perante a autoridade, a autoria do crime‖. Como se vê, nas duas
situações, a renúncia ao direito constitucional de manter-se em silêncio converte-se em benefícios penais,
com redução expressiva da resposta estatal. Tratamento mais favorável ao delinqüente colaborador
também está presente no art. 1º, § 5º, da Lei n. 9.613/98 — Lei de Lavagem de Capitais, quando o réu, coautor ou partícipe ―colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam à apuração
das infrações penais e de sua autoria ou à localização dos bens, direitos ou valores objeto do crime”.
Outros dois institutos reducentes de reprovabilidade penal, relacionados com a regra Nemo tenetur se detegere,
estão no art. 14 da Lei n. 9.605/98 — Lei Penal Ambiental, que prevê a atenuação da pena: a) por
comunicação prévia pelo agente do perigo iminente de degradação ambiental (inciso III); e b) pela
colaboração do réu com os servidores encarregados da vigilância e do controle ambientais (inciso IV).
Perceba-se que, em qualquer das situações acima analisadas, o réu preserva o seu direito ao silêncio e
continua desobrigado de colaborar com as autoridades. Mas se resolver falar, cooperando, será premiado
com a redução da pena.
 ―Coercitiva identificação criminal pelo DNA é possível?
A Lei 12.654, de 28.05.2012 – com vacatio legis de 180 dias trata do assunto. A lei traz, além da
possibilidade de identificação criminal por DNA, no seio da persecução penal, também uma espécie
de efeito da condenação. Assim, acrescenta-se o art. 9.º-A à LEP, prevendo-se o obrigatório
fornecimento de material biológico pelos condenados por crime praticado, dolosamente, com
violência de natureza grave contra pessoa, ou por qualquer dos crimes previstos no art. 1.º da Lei
8.072/1990, para o estabelecimento do perfil biológico. O desaviso e o açodamento são tamanhos,
que se sujeitarão à providência constritiva, por exemplo, autores de falsificação de cosméticos, mas
ficarão de fora os sujeitos ativos dos crimes de tráfico de drogas e de tortura, na modalidade em que
perpetrada ―apenas‖ com grave ameaça, dado que não se encontram normativamente abrangidos.
Igualmente, ficou de fora o agente do roubo perpetrado sem ―violência grave‖. Ademais, a
inconstitucionalidade se agiganta no referido art. 9.º-A, por um lado, na medida em que se cria o
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12. Processo Penal
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perfil genético para a elucidação de eventuais delitos futuros, na contramão do Direito Penal do fato.
Por outro, tem-se uma sujeição sine die [sem data marcada] de tal efeito da condenação, com uma
perpetuidade que não se coaduna com o art. 5.º, LXVII, b, da CF. Portanto, entendemos que a nova
manifestação legislativa, cuja proposição nasceu no Senado, tramitando por cerca de um ano, já
ingressa írrita [sem efeito, nula] na ordem jurídica brasileira.
12. Princípio do favor rei (favor libertatis)
No conflito entre jus puniendi do Estado e do jus libertatis do acusado deve a balança inclinar-se em favor do
réu. Em razão deste são atribuídos alguns benefícios ao réu, como o in dubio pro reo (na dúvida em favor do
réu). Em face deste favor innocentiæ, a lei processual permite a absolvição do réu por insuficiência de provas
(art. 386, V e VII CPP). Proíbe a reformatio in pejus (reforma para pior) em detrimento do acusado (art. 617
do CPP) durante o exame recursal quando o recurso for exclusivo da defesa e favorece a posição jurídica
do réu, facultando-se a interposição de recursos privativos, como a revisão criminal (art. 621).
13. Princípio do Contraditório
Corolário do princípio da igualdade perante a lei, a isonomia processual obriga que a parte contrária seja
também ouvida, em igualdade de condições (audiatur et altera pars), e a produzir contra-prova, ou seja,
amplamente defender-se. A ciência bilateral dos atos e termos do processo e a possibilidade de contrariálos são os limites impostos pelo contraditório a fim de que se conceda às partes ocasião e possibilidade de
intervirem no processo, apresentando provas, oferecendo alegações, recorrendo das decisões etc.
Correspondem ao movimento democratizante, humanizador e garantista do processo penal, os princípios
da ampla defesa e do contraditório (art. 5º, inciso LV, CF), segundo os quais ―aos litigantes, em processo
judicial ou administrativo, e aos acusados em geral são assegurados o contraditório e a ampla defesa, com os meios e recursos a
ela inerentes”. Tais princípios se destinam ao processo em geral, tanto o civil quanto o penal e ainda o
processo administrativo, que, no Brasil, é de natureza não-judicial. Todavia, não são garantias absolutas.
Há situações em que o contraditório (acusação e defesa, prova e contra-prova) não pode ser garantido
desde logo, tendo sua aplicação diferida (contraditório diferido ou prorrogado), onde o contraditório é
postergado para momento posterior. É o que ocorre, por exemplo, com o procedimento de interceptação
de comunicações telefônicas, regulado pela Lei n. 9.296/96, em que não se pode em nenhuma hipótese
anunciar previamente ao investigado a realização da diligência de escuta judicialmente autorizada, sob pena
de total insucesso da investigação criminal. Para o Supremo Tribunal Federal, a garantia do contraditório
não vigora, também, nos pedidos de quebra de sigilo bancário, porquanto em tais situações o anúncio da
disclosure poderá levar à mobilização de somas em dinheiro e sua conversão em ativos móveis, o que
dificultaria sobremaneira a reparação do dano ou o eventual seqüestro dos bens. Em tais situações não é
que de fato inexista contraditório nesses procedimentos. Significa apenas que a oportunidade de
conhecimento da medida apuratória ou das provas colhidas na investigação inquisitorial, e o ensejo de
contestação a elas e produção de contra-provas serão dados ao investigado/réu em momento posterior,
garantindo-se assim a ampla defesa. Certo, por outro lado, é que não há incidência do contraditório no
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13. Processo Penal
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inquérito policial, que é procedimento administrativo pré-processual, inquisitorial, presidido pela Polícia
Judiciária, destinado à formação da opinio delicti do Ministério Público e a subsidiar a ação responsável do
Estado em juízo, evitando lides penais temerárias. Destarte, o contraditório, que em lógica implica a
existência de ―duas proposições tais que uma afirma o que a outra nega”, tem como corolários ou implicações:
a) a igualdade das partes ou isonomia processual;
b) a bilateralidade da audiência e a ciência bilateral dos atos processuais (audiatur et altera pars);
c) o direito à ciência prévia e a tempo da acusação, podendo o acusado "dispor do tempo e dos meios necessários
à preparação de sua defesa";
d) o direito à ciência precisa e detalhada dessa acusação;
e) direito à compreensão da acusação e do julgamento, ainda que por meio de tradutor ou intérprete;
f) o direito à ciência dos fundamentos fático-jurídicos da acusação;
g) a oportunidade de contrariar a acusação e de apresentar provas e fazer ouvir testemunhas;
h) a liberdade processual de especificar suas provas e linha de defesa, escolher seu defensor e mesmo de
fazer-se revel.
Assim, a garantia do contraditório abrange a instrução lato sensu, incluindo todas as atividades das partes
que se destinam a preparar o espírito do juiz, na prova e fora da prova. Compreende, portanto, as
alegações e os arrazoados das partes. Do princípio do contraditório decorre a igualdade processual, ou
seja, a igualdade de direitos entre as partes acusadora e acusada, que se encontram num mesmo plano, e a
liberdade processual, que consiste na faculdade que tem o acusado de nomear o advogado que bem
entender, de apresentar as provas que lhe convenham etc.
14. Princípio da ampla defesa
A ampla defesa está intimamente ligada ao contraditório. A manutenção da liberdade implica a ação
defensiva dessa mesma liberdade, ainda que in potentia. Do mesmo modo, não se pode conceber a vida,
sem o direito presente de mantê-la e de defendê-la contra ameaças ou agressões injustas ou ilegais, atuais
ou iminentes. Assim, também no processo penal, em que estão em jogo a liberdade e o patrimônio dos
acusados, bem como suas honras. Ao lado da vida, esses são os bens mais valiosos do homem, que o
diferenciam da imensa massa dos seres. Por isso, nesse campo, quando um desses bens é posto na
berlinda, a defesa deles deve ser amplamente assegurada, ―com todos os meios e recursos a ela inerentes‖.
A defesa criminal pode ser técnica, quando realizada por meio de advogado, ou pessoal. Neste caso, o réu
assumiria a proteção processual dos seus próprios interesses em face da acusação contra si apresentada.
Embora prevista em tratados internacionais, a defesa pessoal no processo penal brasileiro só é conhecida
por ocasião do interrogatório. Esta é a única oportunidade que o acusado tem de falar por si, diretamente
ao julgador, sem a intermediação do seu procurador. Trata-se de importante forma de defesa oral, que
deve ser devidamente considerada pelo juiz por ocasião da sentença, ainda que outra seja a tese sustentada
pela defesa técnica. A exceção quanto à refutação pessoal somente confirma a regra, que, no Brasil, é a da
imprescindibilidade de defesa técnica, na forma do art. 261 do Código de Processo Penal. Para assegurá-la
às inteiras, é preciso permitir ao réu pelo menos:
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14. Processo Penal
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a) o conhecimento claro e prévio da imputação;
b) a faculdade de apresentar contra-alegações;
c) a faculdade de acompanhar a produção da prova;
d) o poder de apresentar contraprova;
e) a possibilidade de interposição de recursos;
f) o direito a juiz independente e imparcial;
g) o direito de excepcionar o juízo por suspeição, incompetência ou impedimento;
h) o direito a acusador público independente; e
i) o direito a assistência de defesa técnica por advogado de sua escolha.
Quanto a este último aspecto, realçamos a previsão do art. 14, § 3º, alínea „d‟´, do Pacto de Nova
Iorque, que assegura a todo acusado o direito de ―estar presente no julgamento e de defender-se pessoalmente ou por
intermédio de defensor de sua escolha; de ser informado, caso não tenha defensor, do direito que lhe assiste de tê-lo e, sempre
que o interesse da justiça assim exija, de ter um defensor designado ex officio gratuitamente, se não tiver meios para
remunerá-lo”. Semelhantemente, no art. 8º, § 2º, alínea „d‟, do Pacto de São José da Costa Rica, está a
garantia do acusado de ―defender-se pessoalmente ou de ser assistido por um defensor de sua escolha e de comunicar-se
livremente e em particular, com seu defensor”. Quanto a este último aspecto, o Estatuto da OAB (Lei 8.906/94)
especifica entre os direitos do advogado o de ―comunicar-se com seus clientes, pessoal e reservadamente, mesmo sem
procuração, quando estes se acharem presos, detidos ou recolhidos em estabelecimentos civis ou militares, ainda que
considerados incomunicáveis” (art. 7º, inciso III). Daí resulta que a incomunicabilidade dos acusados, ainda que
judicialmente decretada na forma do art. 21 do Código de Processo Penal, não impede o contato direto do
advogado com o seu cliente. Esta garantia profissional do advogado é imprescindível ao asseguramento da
ampla defesa do acusado. O direito profissional é uma das manifestações do direito constitucional do
acusado a uma defesa efetiva e larga. Como se viu parágrafos acima, é direito positivo, interno e também
internacional, a garantia de defesa técnica ou pessoal no processo criminal, admitindo-se a indicação de
defensor dativo para o réu, ainda que este não deseje, pois não é tolerável nem razoável admitir que
alguém possa ser acusado de um crime sem defender-se.
Destarte, do direito à ampla defesa decorre o dever do Estado de providenciar ampla defesa para o
acusado e de velar pela sua efetividade. Quanto a este, o acusado, o único direito de defesa que se lhe
retira é o de não se defender. Ou seja, mesmo que o réu silencie em seu interrogatório sempre haverá
defesa. Sem defesa, não há processo penal. Nessa mesma medida, é óbvio que a defesa deverá ser efetiva,
uma vez que defesa técnica irreal, falha, omissa, leniente equivale a ausência de defesa, sendo causa de
nulidade do processo. Demais disso, por força do art. 133 da Constituição Federal o advogado é
essencial à administração da justiça, principalmente a criminal.
15. Princípio do duplo grau de jurisdição
Este princípio não está expressamente previsto na Constituição Federal. Trata-se de uma diretriz implícita,
que se constrói a partir do art. 5º, inciso LV, segunda parte, da Constituição, e dos arts. 92, 102, 105 e 108
da mesma Carta. Ora, se é garantida a ampla defesa, ―com os meios e recursos a ela inerentes‖, assegura-se
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15. Processo Penal
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concomitantemente o direito de revisão da decisão por um órgão colegiado superior. De igual modo, se a
Constituição regula a competência recursal dos tribunais superiores e dos tribunais regionais e a distribui a
órgãos judiciais específicos, dando-lhes poder de julgar ―em grau de recurso‖ as causas decididas pelas
instâncias inferiores, está a Lex Legum implicitamente garantindo o direito ao acesso ao duplo grau de
jurisdição. O direito ao duplo grau abrange:
a) o direito ao reexame da causa, quanto ao mérito;
b) o direito à revisão da pena;
c) o direito à declaração de nulidades (reexame quanto à forma); e
d) impropriamente, o direito de rescindir a condenação trânsita em julgado.
Está também previsto tal princípio no Pacto de São José da Costa Rica e no Pacto de Nova Iorque.
Todavia, nessas duas convenções a menção é expressa, valendo como lei ordinária no Brasil. Neste caso,
como lei processual ordinária. Genericamente, o art. 9º, §4º, do Pacto de Nova Iorque determina que
―Qualquer pessoa que seja privada de sua liberdade por prisão ou encarceramento terá o direito de recorrer a um tribunal
para que este decida sobre a legalidade de seus encarceramento e ordene sua soltura, caso a prisão tenha sido ilegal‖. Mais
claro é o art. 15 do mesmo tratado: ―Toda pessoa declarada culpada por um delito terá o direito de recorrer da sentença
condenatória e da pena a uma instância superior, em conformidade com a lei”. Neste passo, é oportuno assinalar o art.
5º, §2º, da Constituição Federal, que estabelece que ―Os direitos e garantias expressos nesta Constituição não
excluem outros decorrentes do regime e dos princípios por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a República
Federativa do Brasil seja parte”. E, mais recentemente, após a Emenda Constitucional 45/2004, assim
dispõe o § 3º: ―Os tratados e convenções internacionais sobre direitos humanos que forem aprovados, em cada Casa do
Congresso Nacional, em dois turnos, por três quintos dos votos dos respectivos membros, serão equivalentes às emendas
constitucionais.‖ Esse dispositivo de extensão, além de fazer clara a importância dos princípios para a
exegese constitucional, evidencia por igual que as diretrizes que regem essa hermenêutica não se
encontram apenas no art. 5º, do rol de direitos, nem estão elencadas somente na Constituição; podem
estar nas convenções internacionais de que o Brasil seja parte ou mesmo em outros pontos da
Constituição, como no art. 228, que estatui que "São penalmente inimputáveis os menores de dezoito anos, sujeitos às
normas da legislação especial". Embora situado no capítulo VII, do Título VIII, da Constituição, que trata da
ordem social, o art. 228 prevê legítimo direito individual, limitador da ação do Estado no processo penal.
E, portanto, é também cláusula pétrea, em conformidade com o art. 60, §4º, inciso IV, da Carta Federal.
16. Princípio da verdade real (verdade material ou judicial)
Com o princípio da verdade real se procura estabelecer que o jus puniendi somente seja exercido contra
aquele que praticou a infração penal e nos exatos limites de sua culpa numa investigação que não encontra
limites na forma ou na iniciativa das partes. Busca-se aquilo que mais se aproxima da realidade, livre de
presunções ou ilações. Com ele se excluem os limites artificiais da verdade formal, aquela que surge dos
argumentos e provas produzidas pelas partes, tão comuns no processo civil. Decorre desse princípio o
dever do juiz de dar seguimento à relação processual quando da inércia da parte e mesmo de determinar,
ex officio, provas necessárias à instrução do processo, a fim de que possa, tanto quanto possível, descobrir a
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16. Processo Penal
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verdade dos fatos objetos da ação penal. No processo penal brasileiro o princípio da verdade real não vige
em toda a sua inteireza. Não se permite que, após uma absolvição transitada em julgado seja ela rescindida,
mesmo quando surjam provas concludentes contra o agente. A transação é permitida, por exemplo, nas
ações privadas com o perdão do ofendido. A omissão ou desídia do querelante pode provocar a
perempção. Há, também, inúmeras outras causas de extinção da punibilidade que podem impedir a
descoberta da verdade real.
17. Princípio da oralidade
Pelo princípio da oralidade as declarações perante os juízes e tribunais só possuem eficácia quando
formuladas através da palavra oral, ao contrário do procedimento escrito. Três outros princípios são
decorrentes da oralidade:
1. Concentração: consiste em realizar-se todo o julgamento em uma ou poucas audiências a curtos
intervalos, como ocorre, por exemplo, nos debates entre advogado e Ministério Público na instrução
processual, no julgamento perante o Tribunal do Júri ou nos Tribunais.
2. Imediatidade (ou imediação): consiste na obrigação do juiz ficar em contato direto com as partes e
as provas, recebendo assim, também de maneira direta, o material e elementos de convicção em que se
baseará o julgamento.
3. Identidade física do juiz: é a vinculação do magistrado aos processos cuja instrução iniciou à
vinculação da decisão final: ―O juiz que presidiu a instrução deverá proferir a sentença (art. 399, § 2º CPP,
com redação dada pela Lei 11.719/08).
―1. Com o advento da Lei n. 11.719/2008, o magistrado que presidir a instrução criminal deverá
sentenciar o feito, ou seja, o juiz que colher a prova fica vinculado ao julgamento da causa. 2. Esta
Corte Superior de Justiça tem se orientado no sentido de que deve ser admitida a mitigação do princípio
da identidade física do juiz nos casos de convocação, licença, promoção, aposentadoria ou afastamento
por qualquer motivo que impeça o juiz que presidiu a instrução de sentenciar o feito, por aplicação
analógica da regra contida no art. 132 do Código de Processo Civil. 3. Verificado que foi prolatada
sentença penal condenatória por juiz diverso do que presidiu toda a instrução e que não está configurada
nenhuma das hipóteses previstas no art. 132 do Código de Processo Civil, impõe-se a concessão
da ordem para que seja anulada a sentença, determinando que outra seja proferida, dessa vez pelo Juiz
titular da Vara ou por seu sucessor, conforme o caso. (...) 7. Ordem concedida para anular o Processo n.
130/10, da 7ª Vara Criminal de São Paulo, desde a sentença, determinando que outra seja proferida pelo
Juiz que presidiu a audiência de instrução e julgamento, ressalvada a ocorrência das hipóteses do art. 132
do Código de Processo Civil e com observância da vedação à reformatio in pejus indireta, bem
como para conceder a liberdade provisória ao paciente, sem prejuízo da aplicação das medidas
introduzidas pela Lei n. 12.403/2011 ou da decretação da prisão preventiva, se sobrevierem fatos novos
que justifiquem a adoção dessas medidas.‖ (STJ – HC 185859/SP – Rel. Min. Sebastião Reis Junior – J.
13.09.2011)
18. Princípio da obrigatoriedade
Com a prática da infração peal surge o direito do Estado exercitar o jus puniendi, não sendo possível aos
órgãos incumbidos da ação penal analisarem a oportunidade ou conveniência da investigação do processo.
Este princípio obriga que a autoridade policial instaure o Inquérito Policial e o Ministério Público, na
presença de indícios de autoria do crime e prova da materialidade deste crime, promova a ação penal (arts.
5°, 6° e 24 do CPP). Tal princípio, o mais difundido nas legislações modernas, contrapõe-se ao princípio
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17. Processo Penal
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da oportunidade, em que o órgão estatal tem a faculdade de promover ou não a ação penal, uma
discricionariedade da utilidade tendo em vista o interesse público. Funda-se este na regra mínima non curat
praetor, ou seja, o Estado não deve cuidar de coisas insignificantes, podendo deixar de promover o jus
puniendi quando verificar que do exercício da ação penal podem advir maiores inconvenientes que
vantagens. No país, o princípio da oportunidade está reservado às ações privadas e as públicas
dependentes de representação e requisição do Ministro da Justiça (ações penais condicionadas). Além
disso, nas infrações penais de menor potencial ofensivo, vige em nosso sistema a Lei dos Juizados
Especiais Criminais (L. 9.099/95) que permite a chamada transação penal (art. 72). Segundo os arts. 74 e
76 da Lei n° 9.099/95, pode o Ministério Público fazer acordo com o autor do fato, mitigando, também, o
princípio da obrigatoriedade.
19. Princípio da oficialidade
Como a repressão ao criminoso é função essencial do Estado, deve ele instituir órgãos que assumam a
persecução penal. É o princípio da oficialidade, de que os órgãos encarregados de deduzir a pretensão
punitiva sejam órgãos oficiais. No nosso país, em termos constitucionais, a apuração das infrações penais é
efetuada pela Polícia (art. 144 da CF e art. 4° e ss do CPP), e a ação penal pública é promovida,
privativamente, pelo Ministério Público (art. 129, I, da CF), seja ele da União ou dos Estados (art. 128, I e
II, da CF). Como órgãos oficiais encarregados da repressão penal, a Polícia e o Ministério Público têm
autoridade, ou seja, podem determinar ou requisitar documentos, diligências ou quaisquer atos necessários
à instrução do inquérito policial ou da ação penal, ressalvadas as restrições constitucionais. O princípio da
oficialidade, porém, não é absoluto, prevendo-se, como exceção, a ação penal privada, promovida pelo
próprio ofendido ou por quem tenha qualidade para representá-lo, tanto nos crimes que se apuram
exclusivamente mediante queixa (art. 30, do CPP), quanto na ação privada subsidiária (art. 5°, LIX, da CF,
e art. 29 do CPP. Decorem deste princípio outros dois:
1. Autoritariedade: os atos de persecução penal são presididos por autoridade pública
2. Oficiosidade: os órgãos incumbidos da persecução penal devem agir de ofício, por iniciativa própria,
sem necessidade de provocação.
20. Princípio da indisponibilidade do processo
Do princípio da obrigatoriedade decorre o da indisponibilidade do processo, que vigora inclusive na fase
do inquérito policial. Uma vez instaurado este, não pode ser paralisado indefinidamente ou arquivado. A
lei processual prevê prazos para a conclusão do inquérito no artigo 10 do CPP (10 dias se o indiciado
estiver preso e 30 dias quando estiver solto) e proíbe a autoridade mandar arquivar os autos (art. 17 do
CPP). Mesmo quando o membro do Ministério Público requer o arquivamento de um inquérito policial, a
decisão é submetida ao Juiz, como fiscal do princípio da indisponibilidade, que, discordando das razões
invocadas, deve remeter os autos ao chefe da Instituição (art. 28). Além disso, se proíbe que o Ministério
Público desista da ação penal já instaurada (art. 42 do CPP) ou do recurso interposto (art. 576 do CPP), e
o juiz pode condenar o réu mesmo na hipótese de pedido de absolvição por parte do Ministério Público
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(art. 385). O princípio da indisponibilidade do processo não cabe na ação penal privada pois esta ação
permite a renúncia, desistência, perdão, perempção etc., hipóteses que extinguem a punibilidade do agente
(art. 107 CP). Da mesma forma, e a ação penal pública dependente de representação (ação penal
condicionada a representação) permite a retratação antes do oferecimento da denúncia (art. 25 do CPP).
Finalmente, na suspensão condicional do processo – sursis (L. 9.099/95, art. 89), podem as partes (autor
do fato e Promotor) convencionar mediante acordo a suspensão do processo mediante algumas condições
impostas, mitigando a indisponibilidade do processo.
21. Princípio da iniciativa das partes
Sendo o direito de ação penal o de invocar a tutela jurisdicional-penal do Estado é evidente que deve
caber à parte ofendida a iniciativa de propô-la, não se devendo conceder ao juiz a possibilidade de deduzir
a pretensão punitiva perante si próprio (ne procedat judex ex officio). Assim, cabe ao Ministério Público,
representante do Estado-Administração, propor a ação penal pública (art. 24 do CPP) e ao ofendido ou
seu representante legal a ação privada (arts. 29 e 30, do CPP), no que se denomina de princípio da
iniciativa das partes. Do princípio da iniciativa das partes decorre como conseqüência que o juiz, ao
decidir a causa, deve cingir-se aos limites do pedido do autor (MP ou ofendido) e das exceções deduzidas
pela outra parte (réu), não julgando sobre o que não foi solicitado pelo autor (ne eat judex ultra petita
partium). O julgamento ultra petita viola o princípio citado.
22. Princípio da Imparcialidade:
Na relação jurídico processual o juiz situa-se entre as partes sua atuação deve ocorrer de forma
desinteressada em relação ao conflito entre as partes. Para assegurar a imparcialidade, a Constituição
Federal estabeleceu garantias e vedações aos magistrados:
1. Garantias: vitaliciedade, inamovibilidade e irredutibilidade de salários (art. 95, incisos I, II e III CF);
2. Vedações: exercer outra função ou cargo, salvo uma de magistério; receber custas ou participações em
processo; dedicar-se à atividade político-partidária; receber auxílios ou contribuições de pessoas físicas,
entidades de direito público ou privadas, salvo as exceções da lei; exercer advocacia em juízo ou Tribunal
ao qual se afastou antes de decorridos TRE anos do afastamento do cargo por aposentadoria ou
exoneração (art. 95, § único CF)
23. Princípio do Impulso Oficial
Proposta a ação penal por iniciativa da parte, passa-se a desenvolver o processo, de um ato processual a
outro, segundo a ordem do procedimento, até que a instância se finde. A fim de se assegurar essa
continuidade, essa passagem de um ato processual a outro, é necessário o que se denomina impulso
processual, ou ativação da causa, que, em nosso direito, é regido pelo princípio do impulso oficial ou ex
officio. Assim, embora a iniciativa na produção das provas pertença às partes, incumbe ao juiz, segundo o
CPP, ―prover a regularidade do processo e manter a ordem no curso dos respectivos atos‖(art. 251),
―determinar, de ofício, diligências para dirimir dúvida sobre ponto relevante‖ (art. 156), determinar exame
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complementar (art. 168), formular quesitos nas perícias em geral (art. 176), proceder novo interrogatório
(art. 196) etc. Com o impulso oficial impede-se a paralisação do procedimento pela inércia ou omissão das
partes, caminhando-se para a resolução do litígio de forma definitiva, que é o objetivo do processo, a que
obriga o princípio da indeclinabilidade da jurisdição penal. Evidentemente tal princípio não é absoluto.
Pode o processo ser encerrado sem a solução do conflito quando ocorre, por exemplo, uma causa
extintiva da punibilidade, como a morte do agente.
24. Princípio da ordem consecutiva legal
O processo é um encadeamento lógico e sucessivo de atos e diligências, que tem como fim permitir ao
julgador a declaração da regra de direito aplicável ao caso concreto, fazendo valer o jus puniendi estatal.
Assim, suas características estruturais mais importantes são:
a) sucessão de atos;
b) sucessão lógica desses atos;
c) sucessão ordenada, na forma da lei; e
d) dependência e concatenação entre os atos sucessivos.
Como conseqüência dessa concatenação, o elemento temporal, na definição de prazos e ocasiões para a
prática dos atos processuais, torna-se importante. Se descumprida uma regra temporal, dá-se a preclusão,
segundo o preceito Dormientibus non sucurrit jus (o direito não socorre a quem dorme). A desatenção à forma
sucessiva e lógica dos atos processuais pode conduzir também à nulidade do processo. Assim, a alteração
da ordem legal de ouvida de testemunhas (primeiro as da acusação e depois as da defesa), causando
prejuízo ao acusado, ocasionará a nulidade do processo a partir do instante da violação da ordem sucessiva
ordenada em lei.
25. Princípio da economia processual
Este princípio possibilita a escolha da opção menos onerosa às partes e ao próprio Estado no
desenvolvimento do processo, desde que não represente risco para direitos individuais do acusado. Se isso
puder ocorrer, a economia formal deve ser evitada. Recente reforma processual (Lei 11.900/09), passou a
admitir que o interrogatório do acusado seja feito por videoconferência (art. 185, § 2º CPP), visando tanto
a segurança (juiz, partes, sociedade e do próprio preso), quando a economia no transporte de presos.
26. Princípio ne bis in idem
Conforme o art. 14, §7º, do Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Políticos, ―Ninguém poderá ser
processado ou punido por um delito pelo qual já foi absolvido ou condenado por sentença passada em julgado, em
conformidade com a lei e os procedimentos penais de cada país”. Pelo art. 8º, §4º, do Pacto de São José da Costa
Rica ―O acusado absolvido por sentença passada em julgado não poderá ser submetido a novo processo pelos mesmos fatos”.
O preceito está previsto expressamente na Quinta Emenda à Constituição dos Estados Unidos
(Amendment V): ―No person shall be held to answer for a capital, or otherwise infamous crime, unless on a presentment or
indictment of a Grand Jury, except in cases arising in the land or naval forces, or in the Militia, when in actual service in
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time of War or public danger; nor shall any person be subject for the same offence to be twice put in
jeopardy of life or limb; nor shall be compelled in any criminal case to be a witness against himself, nor be deprived of
life, liberty, or property, without due process of law; nor shall private property be taken for public use, without just
compensation.”
(Ninguém será detido para responder por um crime capital, ou outro crime infamante,
salvo por uma denúncia ou acusação perante um Grande Júri, exceto em casos que surgem na terra ou
forças navais, ou na milícia, quando em serviço em tempo de Guerra ou de perigo público, nem qualquer
pessoa pode ser sujeito pelo mesmo crime ser duas vezes em perigo de vida ou saúde; nem ser
obrigado em qualquer processo criminal a ser testemunha contra si mesmo, nem ser privado da vida,
liberdade ou propriedade, sem o devido processo legal, nem a propriedade privada poderá ser expropriada
para uso público sem justa compensação.) Também a Sétima Emenda da Constituição norte-americana
proíbe o dúplice julgamento, salvo aquele realizado de acordo com o devido processo legal: ―In suits at
common law, where the value in controversy shall exceed twenty dollars, the right of trial by jury shall be preserved, and no
fact tried by a jury, shall be otherwise re-examined in any Court of the United States, than
according to the rules of the common law". (Nos processos de direito comum, onde o valor da causa
exceder vinte dólares, o direito de julgamento pelo júri será preservado, e nenhum fato julgado por um
júri, deve ser de outra forma re-examinado em qualquer tribunal dos Estados Unidos, de acordo
com as regras do direito comum). No Brasil, além das disposições convencionais, derivadas de tratados,
assegura-se a soberania dos veredictos no tribunal do júri e a autoridade da coisa julgada no art. 5º, incisos
XXXVIII, ―c‖ e XXXVI, da Constituição Federal.
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