Check List de Auditoria ISO 45001-2018.docx

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45001:2018
DocumentosAvaliados C N.C Evidências
4.1 Compreensãodaorganização e seucontexto
1. Comoestãodefinidos ocontextoexternoe internodaorganizaçãoemtermosde atendimentodoSSO? ● Apresentaçãodoplanoestratégico.
● Apresentaçãode documentação(alvaráde funcionamento,
licençasambientaise questõestrabalhistas)juntoaosórgãos
2. Comosãotratadas asquestões externas,relativasàsaúde e segurançaocupacional, dentrodacompanhia?
3. Comosãotratadas asquestões internasdacompanhia?
4.2 Compreensãodasnecessidadese expectativasdostrabalhadorese outras partesinteressadas
1. Alémdostrabalhadores, comoaorganizaçãoidentificou asoutraspartesinteressadas relevantesaosSSO? ● Comprovante de relacionamentocomentidades
governamentais e autarquias;
2. Comosãoidentificados e tratadososrequisitos, pertinentes aoSSOe, dentrodaCIA?
4.3 Determinandodosistemade gestãoda SSO
1. Estãodeterminados oslimitese aplicabilidadedosistemade gestãodaSSO? ● Apresentaçãodoescopodocumentado.
● Evidênciade apresentaçãodoescopoàspartesinteressadas
atravésde ata de reuniãooucarta formal.
2. Asatividades,produtos e serviços,dentrodocontrole ouinfluênciadaorganização, quepodemafetarodesempenhoemSSOestão
inclusos noslimitese aplicabilidade dosistemade gestãodaSSO?
4.4 Sistemade gestão de SSO
1. Existe sistemáticade ciclo:estabeler, implementar, mantere melhorarparaosistemade gestãode SSO?
● Apresentaçãode mapasde processos comevidências de
etapasenvolvendo Segurançae Saúde Ocupacional.
5.1.1 Liderança e compromisso
1. Comoa altadireçãogarante a efetividadedoe eficáciadaimplementaçãodoSSOassimcomosuamelhoriacontínua?
● Atada reuniãode análise crítica
● Planosde Investimos
● Planosde capacitaçãoe desenvolvimentodepessoal
2. Comoé garantidaa disponibilidadede recursosparaamanutençãoe melhoriadoSSO?
3. Comoé garantidaa participaçãodostrabalhadoresnosprocessosque envolvemSSO?
5.2 Políticade SSO
1. Onde estádisponível e documentadaapolíticade SSO? ● Políticade SSO
● Registrode comunicação
● Entrevistasaleatóriasparaverificaralinhamentodaforçade
trabalhocom oSSO ●
Matrizesde Treinamento/Registros
● Indicadores de desempenho
● Cronogramas
2. Comoé realizadaacomunicaçãoda políticade SSOà todaforça de e comoé garantidaseuentendimento e engajamento?
3. Comoé garantidaa melhoriacontínuadapolíticade SSO?
4. O programade gestãogarante ocumprimentode prazose contemplatodososobjetivosdoSSO?
5.3 Funçõesorganizacionais,responsabilidadese autoridades
1. Comoé garantidooalinhamentoe conscientizaçãodaspessoasenvolvidas nosprocessos de SSOde suasresponsabilidades e
autoridades?
● Matrizesde autoridade e responsabilidade
● Registrosde Reuniões e comunicação
● Indicadores
● Planosde capacitaçãoe desenvolvimentodepessoal
2. Comoé medidoe apresentadoparaaaltadireçãoodesempenhodosistemade gestãoSSO?
5.4 Participaçãoe consulta
1. Comoé garantidaa participaçãodostrabalhadoresnosprocessosque envolvemSSO?
● Atasde reuniãocomtrabalhadores
● Registrosde comunicaçãointernae externa
● Cronogramade auditoria
● Registrosde treinamento
2. Comoé realizadaagestãodacomunicaçãointernae externae ondeestádocumentada?
3. Comoé realizadaadivulgaçãodapolíticaaoutraspartesinteressadas?

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4. Comosãorealizados osprocessode auditoriae ondeestãoformalizados?
● Entrevistasaleatóriasparaverificaralinhamentodaforçade
trabalhocom o SSO
5. Existemprocedimentos paraasseguraracomunicaçãodosfuncionários relativasàquestões deSSO?
6.1 Açõespara tratar os Riscos e Oportunidades
1. A organizaçãoconsiderou ositens4.1, 4.2e 4.3 noplanejamentodoSSO? ● ApresentarPlanoabordandoriscose oportunidades
● ApresentarAnálisede Cenários
● ApresentarPlanejamentoEstratégicooudocumentosimilar
2. A organizaçãodeterminouosriscose oportunidades que devemserabordados paraassegurarqueoSSOalcance seusresultados
pretendidos, previna, oureduza, efeitosindesejáveise alcance melhoria?
3. A orgqanizaçãoconsideraaparticipaçãodoscolaboradorese outraspartesinteressadasnoplanejamentodasoportunidadese riscos
identificados?
● Registrosematasde reuniões,Gruposde Brainstorming,
Grupos de trabalhos
● APR'se procedimentos dosprocessos críticos
4. A organizaçãoconsideraosperigos, riscose oportunidades associadosaoSSOque afetemaarealizaçãodosresultadospretendidos,
assimcomoa aplicaçãode requisitoslegaise outrosrequisitos?
5. A organizaçãomantéminformaçãodocumentadasobre osriscose oportunidades abordados, e sobreosprocessos necessáriopara
enfrentá-los?
6.1.2 Identificaçãode perigose avaliação de riscosde SSO
6.1.2.1 A identificação do perigo
1. A organização possui umprocessode identificaçãode riscosque contemple aspectosfisicos, sociais e psicológicos, comoo trabalhoé
feito, situaçõesde emergêcia,fatoresinternose externos? ● Apresentarprocessoprocedimentado /Fluxograma
● ApresentarPlanode ação/Planode Implementação
● Apresentargestãode mudanças
● Apresentarregistrosde abrangênciade acidentes,
incidentese emergênciasinternase externasàorganização
que afetemseusprocessos oupessoas.
2. A organização possiu gestão de mudanças que considere criação de novas áreas de trabalho, transferência de conhecimentoquanto
aosriscosinerentes dasatividades?
3. A organizaçãocontrolaosincidentes e emergênciaspassadossendointernos ouexternos, e fazabrangênciadassuascausas?
4. A organização apresenta um trabalho organizado considerando fatores sociais, incluindo a carga de trabalho, horas de trabalho,
liderançae ulturadaorganização?
6.1.2.2 Avaliação dos riscos de SSO e outros riscos para o sistema de gestão da SSO
1. A organizaçãopossui um processode avaliaçãodosriscos de SSOconsiderando osrequisitos legaise acompanhamentodaeficáciados
controles existentes?
● Apresentarprocessoprocedimentado /Fluxograma
● Apresentarcronogramade reuniões de análisecríticas
● Apresentarregistrosdasreuniçõescomavaliaçãoe
comentários dosgestorese partesinteressadas
● Apresentarmetodologiaprevendopossíveisriscose tomada
de açõespreventivas.
2. A metodologia utilizada pela organização e seus critérios de avaliação de riscos de SSO estão definidos considerando o âmbito,
naturezae tempo, paraa garantiada proatividadee nãoreatividade, sendoutilizadade umaformasistemática?
6.1.2.3 Identificação de oportunidades de SSO e outras oportunidades
1. A organização possui processos para identificar oportunidades de melhoria nodesempenho doSSO considerando:redução de riscos,
melhores adaptaçõesde trabalhoe alteraçõesplanejadas dosprocessose atividades?
● Apresentarprocessoprocedimentado /Fluxograma
● Grupode Trabalho
6.1.3 Determinação dos requisitos legais aplicáveis e outros requisitos
1. A organizaçãopossui umprocessopara para atenderaos regulamentospertinentesasuas atividades,sejameleslegaisouacordospor
elasubscritos, e criameiosparaque todosos envolvidos emsuasatividadestenhamaplenacompreensão deles?
● Divulgação/Treinamentonasnormasvigentes.
● Registrode treinamento/Entrevista
● Referênciaderequisitos legaise outrosaplicáveis
registrados emnormase padrões daorganização.
2. A organizaçãomantémainformaçãodocumentada?
6.1.4 Planejamento para tomadas de ações

3. A organização planeja açõespara: lidar com riscos e oportunidades (ver6.1.2.3 e 6.1.2.4); com os requisitos legaisaplicáveis e outros
requisitos (ver6.1.3);e prepararpara, e responderas, situaçõesde emergência(ver8.6)? ● PlanoEstratégico
● Registrode reuniões de alinhamentode metase análise
crítica
● Cronogramade semináriode liçõesaprendidase projetos
emelaboração
4. A organizaçãoplanejacomo:Integrar e implementarasaçõesem seusprocessos dosistemade gestãoda SSOou outrosprocessos de
negócio;e avaliaraeficáciadestasações?
Nota:A organização deveter em contaa hierarquia de controles(ver8.1.2) e saídasdo sistema degestão da SSO (ver10.2.2) ao planejar
a tomarmedidas.
Ao planejarsuas açõesa organização deveconsideraras melhores práticas, opções tecnológicas,requisitos financeiros, operacionais ede
negócios erestrições.
6.2 Objetivos e planejamento de SSO para atingi-los
6.2.1 Objetivosde SSO
● ApresentarPolíticade SSOdocumentada
● Apresentarprogramase acompanhamento dosindicadores
inerentes aosobjetivosde SSO
● Planode açãopara tratamentode desvios
● Emails, atasde reuniãoe outrosdocumentosque
comprovemacomunicaçãodosobjetivosde SSO.
● Verificarse osdocumentosestãoatualizados
1. Osobjetivos de SSOsãocoerentes comapolíticade SSO?
2. Osobjetivos de SSOsãomensuráveis,consideramrequisitoslegaisaplicáveise outrosrequisitos?
3. Osobjetivos de SSOconsideramosresultadosdaavaliaçãodosriscosde SSOe oportunidades de SSO?
4. Osobjetivos de SSOsãomonitorados, comunicadose atualizadossempre queadequados?
6.2.2 Planejamentopara atingiros objetivosde SSO
1. A Organizaçãoaoplanejarcomoalcançaráosobjetivos de SSO,determina:oque seráfeito, recursosque serãonecessários, quem será
responsável,datade conclusão,formade mediçãoe avaliaçãodosresultados,e comoas açõespara alcançar objetivosde SSOserão
integradososprocessos dosnegócios daorganização?
● Verificarse háPlanode Açãoque apresente:
- Metas a serematingidas;
- Recursos necessários paraalcançarosobjetivos;
- Responsáveis nasfunções;
- Monitoramento emintervalosplanejados;
● Verificarcomoagestãointegrouosobjetivoscomapolítica
da empresa
2. A organizaçãomantéme retéminformaçõesdocumentadas sobreosobjetivose planosparaalcançarosobjeticosde SSO?
7.1 Recursos
1. A organizaçãodeterminae provê osrecursosnecessáriosparaestabelecer,implementar,mantere melhorarcontinuamenteoSistema
de Gestãoda SSO?
● Planode cargos/descriçãode cargos.
● Matrizde Treinamento.
● Workshops /liçõesaprendidas.
● Programasde reciclagem/turn-over.
7.2 Competência
1. A organização determina e assegura a competência necessária das pessoas que realizam trabalhos sob seu controle, que afetam o
desempenho e eficáciadoSistemade GestãodaSSO?
● Apresentarmatrizde atribuição.
● Apresentarrequisitos de competênciaparaasfunções.
● Apresentarplanosde capacitaçãoe desenvolvimentode
pessoal.
● Apresentarmatrizde treinamentos.
● Apresentarregistrosdostreinamentoscomaforçade
trabalho.
7.3 Conscientização
1. Ostrabalhadores estãoconscientesdaPolíticade SSOdaOrganização?

2. Ostrabalhadores estãoconscientes dasuacontribuição paraaeficáciadoSistemade GestãodeSSO?
● Apresentarprogramade divulgação/conscientização da
políticade SSO.
● Apresentarregistrode comunicaçãocomaforçade
trabalho.
● Entrevistasaleatóriasparaverificarentendimentodaforça
de trabalhocom o SSO.
● Apresentarevidênciadadivulgaçãodosincidentes.
● Apresentarevidênciadaciênciasobreosriscose perigosda
função.
3. Ostrabalhadores estãoconscientesdasimplicaçõesde nãoestarconformecomosrequisitos doSistemade GestãodaSSO?
4. Ostrabalhadores recebeminformações e resultadosdasinvestigaçõesde incidentes revelantes?
5. Ostrabalhadores estãoconscientesdosperigose riscosque envolvemsuasatividades?
7.4 Informação e Comunicação
1. A organizaçãodeterminaoque informare comunicar, quando, comqueme comoefetuarascomunicações internas?
● Apresentaroscanaisde comunicaçãodaempresa(internae
externa).
● Apresentarplanodecomunicação.
● Apresentarregistrode comunicaçãocomaforçade
trabalho.
● Entrevistasaleatóriasparaverificarentendimentodaforça
de trabalhocom o SSO.
2. A organizaçãodeterminaoque informare comunicar, quando,comqueme comoefetuarascomunicações externas?
3. A organizaçãodeterminacomoreceberasinformações, mantê-lasdocumentadase responderasrelevantes?
7.5 Informação Documentada
1. Asinformações determinadas pelaorganizaçãocomonecessáriasparaaeficáciadoSistemadeGestãode SSOestãoadequadamente
documentadas?
● Apresentaro"sistema"dearmazenamentodainformação
documentada.
● Apresentarcontrolede acessoe alteraçãodainformação
documentada.
● Apresentarcontrolede ciênciadosprofissionais envolvidos
emrelaçãoà documentação e suas revisões.
2. A informaçãodocumentadaestáatualizada, comidentifiçãoe descriçãoadequadas?
3. A informaçãodocumentadaé controladae estásuficientementeprotegida?
4. A informaçãodocumentadaestádisponívele adequadaparauso?
8.1 – PLANEJAMENTOE CONTROLE OPERACIONAL
8.1.1 - GERAL
1. Oscritériosparaosprocessos de SSOforamestabelecidos?

45001:2018
2. A organizaçãoidentificoue implemenouocontrole necessárioparaassegurara operacionalizaçãodapolíticade SSOe monitorao
desempenho face aosobjetivos (essencialmentenoque dizrespeitoàlegislaçãoe outrosrequisitos, àmelhoriacontínuae àprevenção)?
● Apresentarosprocedimentosescritosque definemos
critériosoperacionais;- Procedimentosde segurança,
Instruções de trabalho
● Apresentarosregistrosque evidenciemque osprocessos
são realizadoscomoplanejados - Relatórios,planosde
manutenção
● Verificarse ocontrole operacional dosprocessosfoi
implementado contemplandoaconformidade comoscritérios
estabelecidos- Inspeções de segurança
● Apresentarmetodologiademonitoramentododesempenho
emconformidade comosobjetivosdefinidos - Registrosde
Observaçõesde segurança,Inspeçõesde segurança,
apresentaçãode indicadoresdesegurança
● Apresentarasoperações e asatividadesquenecessitamde
medidasde controle que estãoassociadosaosriscos
identifiados - APRs
● Apresentarmetodologiade controledosriscosidentificados
embens,instalaçõese equipamentos - APRs, Lockout/Tag
out,Fichasde EPI,Planosde manutençãode equipamento,
Relatórios de inspeçãode segurança
● Apresentarevidênciadecomunicaçãodosprocedimentos,
requisitose riscosaosfornecedores,subcontratadose
visitantes.- Briefingsde segurança,DDS,treinamentosnos
procedimentosoperacionais e de segurança, divulgaçãode
informações dasFISPQs,treinamentos deusode EPIs
2. O controle operacional dosprocessos estáestritamenterelacionadocomosriscos(maiscríticos) e comapolítica, osobjetivose o
programa de gestãoSSO?
3. A organizaçãoestabeleceomodocomocontrolaosriscosidentificáveisembens, instalações e equipamentos?
4. De que formaaorganizaçãoasseguraocontrole dasatividades/riscos quepossamserintroduzidos porprestadoresde serviçose
visitantes?
8.1.2 - HIERARQUIAS DE CONTROLES
1. A organizaçãoestabeleceprocessos e determinacontrolesparaconseguirareduçãodosriscosde SSO?
● Verificarse asistemáticade mitigaçãodosriscosadotada
pelaempresasegue ahierarquia:Eliminaroperigo, substituir
com materiaismenosperigosos,processos,operaçõesou
equipamentos;Utilizaroscontrolesde engenharia,Utilizar
controles administrativos, utilizaçãode EPI.
● Apresentarprocedimentosde segurançadasatividades
operacionais,APRsdasatividades,mecanismosde segurança
(lock out/tagout), registrosde DDS, registrosde manutenção
de equipamentos,registrosde mediçõesambientais,PPRAse
PCMSOs,controle de ASOs,registrosde treinamentos,Fichas
de EPIs,registros dostratamentode observaçõesde
segurança,relatóriosde inspeçãode segurança,permissões
de trabalhosespecíficas, check listde verificaçãodas
atividades,planode emergências, diagramasde crise

8.2 - GERENCIAMENTODE MUDANÇA
1. A organizaçãoestabelece umprocessoparaaimplementaçãoe controle dasmudançasplanejadasqueafetamodesempenhode SSO?
● Apresentarprocedimentodegestãodemudanças
● Apresentarregistrosde elaboraçãode procedimentose
documentos de segurançaparanovosprocessos,produtosou
serviços
● Apresentarregistrosde aprovaçãoe mudançasnos
processos de trabalho,procedimentos, equipamentosou
estruturaorganizacional
● Apresentarregistrosde comunicaçãosobrealteraçãodos
perigose riscos -DDS, APRs, treinamentos
● Apresentarevidênciasde gestãode mudançase se nesta
constamas análisescríticasdasconsequências destas
mudanças.
8.3 - TERCEIRIZAÇÃO
1. A organizaçãoasseguraque osprocessos terceirizadosque afetemoseusistemade gestãodaSSOsãocontrolados?
● Apresentarevidênciasde capacitaçãoadequadaaatividade
● Apresentarevidênciasde treinamentos(nosprocedimentos
operacionais,usode EPIs,mecanismosde bloqueiode
equipamentos,utilizaçãode equipamentos,utilização de
produtos químicos, situaçõesdeemergências,FIPQs, controle
de acesso, regrasde segurançado local)
● Apresentarevidênciasdedivulgaçãodosriscosinerentesas
atividades (AIPRs, DDS,PPRAs)
● Evidenciarcontrolede documentos de sáude(PCMSO,ASOs)
● Evidenciaradisponibilização de equipamentosde proteção
individual(EPIs) adequadosasatividadese emquantidade
suficiente(Fichasde EPIs)
● Disponibilizarequipamentos de proteçãocoletivaquando
aplicável
● Apresentarrelatóriosdeinspeçãodesegurançaperiódicos
● Apresentarcheck listde verificaçãodasatividades
● Apresentarpermissões de trabalhosespecíficas
● Apresentarevidênciasdeavaliaçõesambientaisdolocal
8.4 - AQUISIÇÃO

45001:2018
1. organizaçãoestabelece controlesparaassegurarque aaquisiçãode bens e serviçosestãoemconformidadecomosseusrequisitos do
sistemade gestãodaSSO?
● Apresentarprocedimentode qualificaçãodosfornecedores
críticos para a gestãode SSO
● Apresentarregistrosinerentesaqualificaçãodos
fornecedores críticosparaa gestãode SSO
● Apresentarregistrosde auditoriadosfornecedores críticos
para a gestãode SSO
● Apresentarrequisitos de SSOespecíficos paracada
fornecedorcríticopara a gestãode SSO
● Apresentarregistrosde verificaçãodaconformidade emSSO
de produtos
● Apresentarregistrosde conformidadearequisitos legaise
estatutários
8.5 - CONTRATADOS
1. A organizaçãoestabeleceprocessos paraidentificare comunicarosperigose avaliare controlarosriscosparaaSSO?
● Apresentarprocedimentodeidentificaçãode riscos
● Apresentarmetodologiasde comunicaçãodosriscos- PPRA,
APRs, DDS, Briefingsde segurança
● Apresentarevidênciasde comunicaçãodosriscos- Listasde
presenças - divulgaçãodoPPRA,PCMSO,DDS, Briefingsde
segurança
● Apresentarevidênciasdetreinamentosdosriscos
identificados nasatividades
● Apresentaraevidênciade divulgaçãoe conhecimentodo
planode emergência
● Apresentarevidênciade realizaçãode inspeçoesde
segurançaperiódicas
● Apresentarsistemáticade registrosde observações deSSO
● Apresentarevidênciade tratamentosde desviosde SSO
● Apresentarevidênciasdeavaliaçõesambientais
● Apresentarevidênciasde análisesergonômicasdotrabalho
● Apresentarplanosdemanutençãode equipamentos
● ApresentarManual EPIe evidênciade disponibilização de
EPI adequadoe emquantidade suficiente
● ApresentarPCMSOse ASOSnavalidade -evidenciarcontrole

dasvalidades
● Disponibilizarcópiasdosmapade riscoemlocais
estratégicos
● Constituiçãode CIPA e realizaçãodeSIPAT, quandoaplicável
● ApresentarEvidênciasde divulgaçãodecampanhasde SSOe
registros de participaçãonascampanhas
● Verificaradisponibilizaçãodoscertificadosde limpezae
higienização dosreservatórios de águaparaconsumohumano
● Verificaradisponibilização doslaudosde potabilidadeda
água para consumohumanodos reservatóriosde águae
purificadores
● Verificaradisponibilização doplanode manutençãodo
sistemade climatização, quandoaplicável.
8.6 - PREPARAÇÃO E RESPOSTA A EMERGÊNCIA
1. A organizaçãoidentificapotenciaissituaçõesde emergênciae avaliaosriscosde SSOassociadosaestassituaçõesde emergência?
● Apresentarprocedimento/plano de respostas aemergências
e diagramasde crise
● Apresentarevidênciade constituiçãode equipede brigadae
evidênciade treinamentosdosbrigadistas
● Apresentarevidênciade comunicaçãoe conhecimentonos
planosde emergências
● Apresentarevidênciasdecomunicaçãodosbriefingsde
segurançapara contratos,terceiros e visitantes
● Verificarsinalizaçãode emergênciaadequada,comrotasde
fugase saídasde emergências.
● Verificaradequaçãodolocal quantoasinalizaçãode
emergênciae pontosde encontros sinalizados
● Apresentarsistemáticadecontrolee verificaçãode pessoas
emcaso de necessidadede evacuaçãoemergencial
● Apresentarosrelatóriosdasemergênciasdossimuladose
reaispara verificarcomofoi realizadoaavaliaçãodas
respostas.
● Avaliarse oscenáriosacidentaisestãocoerentes como
levantamentode perigose riscos.
● Apresentarcronogramade simuladose treinamentos
relacionados apreparaçãoe respostaaemergência.
● Verificaradisponibilizaçãode sistemade combate a
incêndio adequadoe emdimensionamento apropriado-
extintores, casasde bombas
● Apresentarsistemáticae registrosdeinspeçãoperiódicanos
equipamentos de combate aincêndio-
● Apresentarevidênciademanutençãopreventivaperiódica
nosequipamentos e sistemasde combateaincêndio
2. A organizaçãomantemumprocessoparaprevenirouminimizarosriscosde SSOde potenciaissituaçõesde emergência?
9.1 Monitoramento, medição,análise e avaliação

1. A organizaçãodeterminou osrequisitoslegaise outrosrequisitos?
● Gerenciamentoderequisitos Legais/ Conformidade (Data
base /spreadsheet/GapAnalysis)
2. Osperigos e riscosrelacionados àssuasoperaçõesforamdeterminados?
● Levantamentode Aspectos, Impactos, Perigose Riscos
(LAIPR), JSA e/ouAPRs.
3. Controlesoperacionais e objetivosdaorganizaçãoforamdeterminados?(incluindocontrolede equipamentos demedição).
● Evidenciasde registrodosobjetivosde SSO, KPIsassociados,
comunicaçãoe ferramentasparacontrole operacional.
Frequenciae métodosdefinidos(evidencia).
● Procedimentos Operacionais /InstruçõesdeTrabalho/
Ordemde Serviço
● Planode Calibraçãode equipamentos demediçãoe critérios
de aprovação / verificação.
4.A organizaçãoavaliaodesempenho doseusistemade SSO?
● Taxasde incidente/KPIs(TRIR/LTI /Recordables /Docenças
ocupacionais /Primeiros Socorros. Etc
● Planode auditorias,relatóriosde auditoriase relatóriosde
não conformidades /investigações e planosde ações
● Treinamentos /MatrizeseAvaliaçãodeEficácia
5. A informaçãodocumentadaé retida?
● Evidenciasde frequencia,métodoe tempoderetençãodas
informaçõesdocumentadas.
9.1.2 Avaliação de Conformidade comosrequisitoslegaise outrosrequisitos
1. A organizaçãomonitoraa percepçãode Clientesparaodevido planejamentodosprocessosparaavaliaçãodaconformidade dos
requisitos legaise outrosrequsitos?(Frequenciae métodosde avaliação, medidastomadas, conhecimentoe compreensãoe retençãoda
informaçãodocumentadadaconformidade).
● Auditorias/Relatóriosde inspeçõesregularesoude rotina;
● Análise de exigênciaslegaise outras;
● Documentos e/ouregistrosdosincidentese das
avaliações de risco;
● Entrevistas;
● Análise de resultadosde inspeções e domonitoramento;
9.2.1 Objetivosdaauditoria interna
1. A organizaçãorealizaauditoriasinternas aintervalos planejados?Oscirtériossãodefinidos,incluindoaseleçãodosauditores?Existem
métodosdefinidos paraa retençãodasinformações documentadas?
● Apresentaçãodoescopodocumentado.
● Planode auditoria
● RelatóriosdeAuditoria
● Relatóriosde NCs/KPI
● Listade Auditores /Certificados/Requisitos/Frequencia .
9.3 Análise criticapeladireção
1. A alta direçãodaorganizaçãorealizaaanálise doSSOaintervalos planejadosparaassegurar a suacontítuapertinencia,adeuqaçãoe
eficácia?
● Atade Reuniãode análise CríticadoSSO/Planosde Ações/
Evidenciade todasas entradase saídas determinadaspela
norma. ●
PlanejamentodaReunião/definiçãode frequencia
10.1 Incidente,nãoconformidade e açãocorretiva / 10.2.1 Objetivospara MelhoriaContínuae 10.2.2 Processode MelhoriaContínua

1.A organizaçãodeve planeja, cria, aplicae mantemumprocessoparagerenciarincidentese não-conformidades ,incluindorelatórios,
investigaçãoe medidas?A organizaçãodefiniu objetivosde SSOe métodosde prevençãocontraa ocorrenciade incidentese não
conformidades?Odesempenhode SSOé melhoradoatravésdaparticipaçãodostrabalhadores?Todaainformaçãodocumentadaé
mantida?
● Procedimentosde gerenciamentode incidente,não
conformidades e açõescorretivas.
● Relatóriosdeincidentese investigações
● Relatóriosde nãoconformidade deinvestigações
● Planosde açõese avaliaçãode eficácia
● KPIsassociados
● Evidenciade açõespreventivas/cartõesde desvios/
observações dosfuncionários
● Revisãode análisesde riscos/JSA /APR/LAIRR, etc.
● Definiçãode objetivosdocumentados /evidenciade
comunicaçãoaos funcionários
● Administraçãode treinamentose avaliaçãodeeficácia(listas
de presença/relaórios de avaliação)
● Evidenciade métodosde retençãodosregistros.

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