Check list auditoria

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Check list auditoria

  1. 1. CHECKLIST DE AUDITORIA Nº 1 / 7 Página:Objectivo: Satisfação dos requisitos de Certificação relativa às normas NP EN ISO 9001:2000, ISO14001:2004 e OHSAS 18001:1999Ãmbito (locais, processos): Obra, Processos, Auditores:Controlo Operacional da Segurança e ControloOperacional AmbientalCritérios da auditoria Critérios da auditoriaProcedimentos aplicáveis e normas de referência NP EN ISO 9001:2000: 4.1, 4.2, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.4.2, 5.5.1, 6.2, 6.3, 7.1, 7.4.3, 7.5, 7.6, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.5.2, 8.5.3) ISO 14001:2004: 4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.4.4, 4.4.5, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.4, 4.5.3 OHSAS 18001:1999: 4.2, 4.3.1, 4.3.4, 4.4.4, 4.4.5, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1,4.5.2, 4.5.3, 4.5.4 Nº QUESTÕES A VERIFICAR 1 2 3 OBSERVAÇÕES 1 POLITICAS 1.1 Como lhe foram comunicadas as Políticas? 1.2 Em linhas gerais quais são as orientações estabelecidas na Política? Ex.: de Respostas possíveis: -Focalização no cliente -Prevenção da Poluição - Minimização de impactes e controlo de riscos - Cumprimento dos requisitos legais -Melhoria continua 1.3 Na sua actividade como participa na sua implementação? Resp. o que faz para prevenir a poluição 2 PLANEAMENTO 2.1 Como foi efectuado o processo de abertura da Obra? 2.2 Que licenças foram requeridas para efectuar a Obra? Ver: Licenças de Montagem de estaleiro (ex.: montagem de tapumes e vedação, ocupação da via pública); Apólice do seguro de obra Quais são as fontes de abastecimento de água 2.3 para a obra? Ver: Licenças de captação de água no caso de furos ou poços; Licenças de rede Pública? Como são efectuadas as descargas das águas residuais provenientes da obra? 2.4 Ver: Licença/autorização para descargas de 1 - Cumpre 2 - Cumpre em parte 3 - Não cumpre NA - Não aplicávelAssinatura:
  2. 2. CHECKLIST DE AUDITORIA Nº 2 / 7 Página: Nº QUESTÕES A VERIFICAR 1 2 3 OBSERVAÇÕES água residuais no colector municipal ou para fossa séptica Ver: GAR de envio de lamas das fossas sépticas Plano da Qualidade (PQ) 3 Como é efectuada a distribuição dos planos de qualidade, ambiente e do PSS? 3.1 Ver: lista de distribuição de documentos; ver A distribuição efectuada ao Encarregado Sempre efectuem uma revisão ao PQ e PGA o que fazem aos anteriores? Ver o PQ anterior 3.2 Como é efectuado o controlo de desenhos em obra? 3.3 Ver: lista de desenhos em obra e verificar se os desenhos têm a designação de “bom para execução” Como garantem que estes desenhos são os mesmos que estão em obra? 3.4 Como procedem em caso de alteração de um desenho? 3.5 Ver desenhos com o carimbo obsoleto Qual a metodologia utilizada para efectuar os pedidos de aprovisionamentos dos recursos ao 3.6 DAP e ao armazém? Como é que procedem quando é necessário fazer uma alteração às necessidades de recursos 3.7 previstos nos planos de aprovisionamentos? (devidamente aprovado pelo DPr) Que procedimento adoptam na recepção de produto em obra? 3.8 Como é efectuado o controlo de produtos não conformes? Ver na visita a obra se há uma zona para 3.9 produtos não conforme e se está devidamente identificada Sempre que um subempreiteiro termina o seu 1 - Cumpre 2 - Cumpre em parte 3 - Não cumpre NA - Não aplicávelAssinatura:
  3. 3. CHECKLIST DE AUDITORIA Nº 3 / 7 Página: Nº QUESTÕES A VERIFICAR 1 2 3 OBSERVAÇÕES trabalho em obra como procedem? Ver avaliação de subempreiteiros 3.10 Quais os DMM que utilizam em obra? Como é efectuado o seu controlo? Ver: o Registos e certificados de calibração 3.11 Que actividades em Obra estão sujeitas a planos de monitorização e medição? Ver os PMM’s Aplicáveis e registos 3.12 Plano de Gestão Ambiental 3.13 Na sua actividade que impactes ambientais existem? 4 Resp. Identificar os principais impactes que estão 4.1 na matriz Onde estão identificados os aspectos ambientais e respectivos impactes? Qual é a metodologia que usa para minimizar os 4.2 impactes considerados significativos? Resp. – Monitorização da água e electricidade, 4.3 separação de resíduos e envio para operador licenciado, lista de medidas ambientais, relatórios trimestrais Como tem acesso á actualização da legislação? PSS 4.4 Que perigos e riscos estão associados à sua actividade? Resp. Evidenciar 5 5.1 Que fazem para os controlar? Quem é responsável por verificar as actividades que têm efeitos sobre os riscos para SST? 5.2 Mostre-me evidências em que esses 5.3 colaboradores possuem competências para tal. Ver:Descrição de funções e perguntar em obra ao encarregado quais as suas funções em obra e se teve acesso à sua ficha de descrição de 5.4 funções. Como efectuam o controlo de acesso à obra? Como controlam a documentação dos subempreiteiros? Ver um exemplo 1 - Cumpre 2 - Cumpre em parte 3 - Não cumpre NA - Não aplicávelAssinatura:
  4. 4. CHECKLIST DE AUDITORIA Nº 4 / 7 Página: Nº QUESTÕES A VERIFICAR 1 2 3 OBSERVAÇÕES 5.5 PRODUÇÃO 5.6 Como procede relativamente à gestão económica da obra? Ver – auto de medição a fornecedores e a clientes devidamente validados pelo DO 6 6.1 Em caso de desvios ao plano de trabalhos, como procedem? Respostas possíveis Resolução em obra; elaborar PT interno identificado como tal; PT de prorrogação que tem 6.2 que ter revisão e deve ser enviado para o cliente neste caso pedir para ver GED ou carta de envio Como é efectuado o controlo da evolução da obra? Ver: Relatório Mensal de evolução da obra Com é efectuado o controlo de equipamentos em obra? 6.3 Ver Checklist Como procede quando são feitos pedidos de equipamento ao armazém? 6.4 Ver: pedido de aluguer de equipamento, guia de transferência e equipamento (Equipamento interno  Obra), guia de fornecedores 6.5 Quando os equipamentos não estão conformes qual é a metodologia utilizada? Ver FNC em de equipamentos internos e guias de devolução Como é efectuado o controlo da documentação das empresas em obra? 6.6 Ver Documentos Provenientes de subempreiteiro CONTROLO OPERACIONAL DE AMBIENTE 6.7 Que tipo de resíduos são gerados em obra? Para onde envia esses resíduos e como procede? Ver: -licenças de transportadores e operadores de resíduos 7 - GAR (verificar se estão correctamente 7.1 preenchidas pela o responsável identificado no e se têm a 1.º e 3.º cópia no definido por lei 30 - dias). 1 - Cumpre 2 - Cumpre em parte 3 - Não cumpre NA - Não aplicávelAssinatura:
  5. 5. CHECKLIST DE AUDITORIA Nº 5 / 7 Página: Nº QUESTÕES A VERIFICAR 1 2 3 OBSERVAÇÕES - Resíduos enviados para o ecoponto - Lâmpadas e pilhas (tem que ser enviadas para o armazém com guia de transporte) Como é efectuado o controlo das GAR? Qual é a metodologia que usam quando é necessário fazer mudanças de óleo nas máquinas? Verificar – Os óleos dos equipamentos da Contacto têm que ser enviados para o armazém. 7.2 As mudanças de óleo das restantes máquinas devem feitas fora de obra ( tem que ser garantido 7.3 que a legislação é cumprida), caso contrario devem ser consideradas Na visita à obra verificar o parque de resíduos Como efectuam o controlo do consumo de água e electricidade? O PGA faz referência à lista de Medias Ambientais, evidencie-me o seu preenchimento mensal? CONTROLO OPERACIONAL DE SEGURANÇA 7.4 Como procede em caso de ocorrer um acidente em obra? 7.5 Pedir evidências: -Participação à companhia de seguros -Comunicação ao ISHST em caso de acidente 8 grave ou muito grave -Relatório interno de acidentes mais participação 8.1 Que cenários de emergência foram considerados para esta obra? Ver: Plano de emergência Como é que os trabalhadores são informados dos modos de actuação em caso de emergência e dos riscos a que estão sujeitos? Ver: Contactos de emergência; registos de 8.2 formação Como efectuam o controlo dos equipamentos de emergência? 8.3 Ver Plano de manutenção dos equipamentos de emergência e lista de equipamentos de 1 - Cumpre 2 - Cumpre em parte 3 - Não cumpre NA - Não aplicávelAssinatura:
  6. 6. CHECKLIST DE AUDITORIA Nº 6 / 7 Página: Nº QUESTÕES A VERIFICAR 1 2 3 OBSERVAÇÕES emergência Como é que avaliam a eficácia do plano de emergência? 8.4 Ver: Plano e relatório de simulacro Na visita à obra ver os equipamentos de emergência, a sinalização e perguntar a 1 ou 2 trabalhadores o que fazem em situações de emergência? 8.5 Como é que envolvem os colaboradores na prevenção e controlo de riscos? Ver: Actas de reunião de consulta aos trabalhadores (as reuniões são mensais) Como é que controlam o consumo de álcool em obra? Ver Notificação de teste de alcoolemia e registos 8.6 de calibração do alcoolímetro Qual a metodologia usada relativamente aos produtos químicos utilizados em obra? Verificar o arquivo de fichas de dados de 8.7 segurança e ver em obra a sua afixação junto aos respectivos produtos Ver em obra como é feito o armazenamento Mostre-me evidências das inspecções de 8.8 segurança e ambiente para verificação das condições? Ver plano de inspecções, Relatório e FNC associadas RECLAMAÇÕES ; FNC E AC/P Em caso de detecção de uma não conformidade 8.9 como procede? Ver: tratamento de não conformidades resultantes de auditorias anteriores tratamento de outras NC Nota: verificar por amostragem se a NC está bem identificada, se a analise de causas é apropriada, 9 se as acções correctivas resolvem as causas, 9.1 prazos de implementação e acompanhamento das NC em caso de não cumprimento de prazos De que forma avaliam a eficácia dos resultados das acções correctivas? 1 - Cumpre 2 - Cumpre em parte 3 - Não cumpre NA - Não aplicávelAssinatura:
  7. 7. CHECKLIST DE AUDITORIA Nº 7 / 7 Página: Nº QUESTÕES A VERIFICAR 1 2 3 OBSERVAÇÕES Se detectar potencias não conformidades como procede? Em caso de reclamação como é que actuam? Ver Fichas de reclamação 9.2 9.3 1 - Cumpre 2 - Cumpre em parte 3 - Não cumpre NA - Não aplicávelAssinatura:

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