Check list para auditoria interna

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CHECK LIST PARA AUDITORIA INTERNA

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Check list para auditoria interna

  1. 1. CHECK LIST PARA AUDITORIA INTERNA DA ISO 9001 – STHAMPA DATCH 4. SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE TÓPICOS A AVALIAR 4.1 Requisitos gerais 1. Os processos a serem certificados estão identificados e conhecidos por todos ? Você sabe quais processos serão objetos da certificação ? 2. A interação entre os processos a certificar é conhecida por todos ? Como eles se interagem ? Qual a relação entre eles ? Pode mostrar num fluxograma, onde você se encaixa, em quais tarefas, atividades ? 3. Há critérios e métodos para assegurar que a operação e o controle dos processos a certificar sejam eficazes ? Você tem conhecimento sobre isso ? 4. Há recursos e informações assegurados, previstos, para apoiar a operação e o monitoramento dos processos que serão certificados ? Você tem conhecimento sobre isso ? 5. Há monitoramento, medição e análise desses processos ? O que você sabe sobre isso ? Que evidências você pode dar que isso existe ? 6. Você sabe se a direção da empresa deflagra sistematicamente ações e projetos para atingir os resultados programados e planejados e a melhoria contínua dos processos a serem certificados ? Cite pelo menos um exemplo. AVALIAÇÃO / OBSERVAÇÕES E LOCAL DA AUDITORIA Pontos 1 2 3 4 5
  2. 2. TÓPICOS A AVALIAR 4.2 Requisitos de documentação 1. Você sabe quais são os principais documentos do Sistema de Gestão da Qualidade ? (Manual da Qualidade, Procedimentos do SGQ,POP’s e Registros da Qualidade). Cite alguns deles. 2. Em qual (is) meio (s) de comunicação à documentação do SGQ pode estar disponível para todos ? Você sabe ..... Nota : em qualquer forma ou tipo de meio de comunicação 3. A organização possui um Manual da Qualidade ? Investigar também se as pessoas sabem da existência dele e onde ele fica, sob qual responsabilidade. Para quê serve o Manual da Qualidade ? 4. O Manual da Qualidade contém o escopo do Sistema de Gestão da Qualidade (SGQ), a Política e Objetivos da Qualidade, os Procedimentos Documentados (PSGQ), a descrição da interação entre os Processos Certificados ? Investigar se as pessoas sabem falar alguma coisa sobre isso. 5. A responsabilidade pela manutenção do Manual, controle de distribuição de cópias, controle de alterações, estão definidas ? Investigue se as pessoas sabem algo sobre essa rotina. 6. O Manual da Qualidade contém a Política da Qualidade, índice do conteúdo, referência, folha de controle de alterações, lista de circulação, paginação, edição, datas, AVALIAÇÃO / OBSERVAÇÕES E LOCAL DA AUDITORIA Pontos 1 2 3 4 5
  3. 3. definições de termos e siglas, executante e responsável, número da revisão, missão e visão da empresa ? Lista de Circulação = Locais / pessoas que devem conhecê-lo.
  4. 4. 7. Há coerência e correspondência entre o índice de conteúdo do Manual da Qualidade e a paginação do mesmo? Fazer uma verificação amostral. (Tem muito a ver com o RD) 8. O Manual da Qualidade contém todos os itens obrigatórios e os pertinentes ao negócio da empresa ? Verificar pelo índice ! Obrigatórios : 4.2.3 ; 4.2.4 ; 8.2.2 ; 8.3 ; 8.5.2 ; 8.5.3 4. SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE TÓPICOS A AVALIAR 4.2 Requisitos de documentação : continuação 9. As pessoas sabem o papel dos PSGQ’s e POP’s ? São procedimentos que ensinam como os princípios do Manual da Qualidade devem ser postos em prática. Como as rotinas e tarefas devem ser executadas. É a operacionalização dos princípios da ISO 9001. 10. Os POP’s mantém correspondência direta com os Procedimentos do Sistema de Gestão da Qualidade (PSGQ) ? Há uma tabela relacionando-os ? Um PSGQ pode ter mais de 1 POP relacionado a ele. 11. Há coerência entre a numeração e número dos anexos com os anexos efetivamente colocados no final do Manual da Qualidade ? 12. Há coerência entre as citações de PSGQ’s e POP’s no AVALIAÇÃO / OBSERVAÇÕES E LOCAL DA AUDITORIA Pontos 1 2 3 4 5
  5. 5. Manual da Qualidade (MQ) com a numeração correta dos mesmos ? Fazer uma verificação amostral em algumas páginas do MQ. E quanto às definições e siglas adotadas ?
  6. 6. 13. É possível constatar que há controle da documentação do Sistema de Gestão da Qualidade ? Faça uma verificação amostral 14. O Manual e PSGQ’s estão devidamente aprovados e assinados pelo responsável da empresa para a questão da ISO 9000 ? É possível ver isso nas páginas do MQ e nos PSGQ’s ? 15. Os documentos da ISO estão legíveis e prontamente identificáveis ? Verificação amostral, em algumas páginas do MQ. 16. Há uma folha de controle de alterações e revisões no final do MQ e de cada PSGQ ? As pessoas sabem falar as razões dessa folha,sua importância para o SGQ ? Possibilitar rastreabilidade, p.e. 17. As cópias controladas e não controladas pertinentes a cada profissional e área estão disponíveis nos locais de uso? Fazer uma verificação amostral, com alguns profissionais. 18. As pessoas sabem acessar rapidamente suas cópias de documentos, sejam em papel, seja em Meio Eletrônico ? Fazer verificação amostral ; não precisa ser feito com todos.
  7. 7. 19. As pessoas sabem o quê são os documentos chamados Registros da Qualidade ? Para quê servem ? São usados para provar evidências da conformidade com os requisitos e da operação eficaz do Sistema de Gestão da Qualidade. Por exemplo, Notas Fiscais, Pedidos, Planilhas de Monitoramento de Compras / Importação, Laudos Técnicos de MP’s, etc. Fazer uma verificação amostral, em algumas pessoas. 20. Há um PSGQ que define as ações de controle para identificação, armazenamento, proteção, recuperação, tempo de retenção e descarte dos Registros da Qualidade ? PSGQ de Controle de Documentos e Registros da Qualidade TÓPICOS A AVALIAR 5. Responsabilidade da direção 1. A Direção comunica regularmente aos profissionais sobre a necessidade de a empresa atender aos requisitos dos clientes, inclusive os regulamentares e estatutários (aqueles por força de Leis e Obrigações Legais) ? Você pode dar um exemplo desse comprometimento da AD? 2. Há uma Política da Qualidade na empresa e a Direção a dissemina regularmente, os compromissos que nela estão inseridos, para todos os profissionais ? Você pode atestar isso com evidências ? 3. Da mesma forma, quanto aos objetivos da Qualidade. Você os conhece ? A direção fala deles nos encontros regulares ? Seria capaz de mencionar um deles com as AVALIAÇÃO / OBSERVAÇÕES E LOCAL DA AUDITORIA Pontos 1 2 3 4 5
  8. 8. suas palavras ? Pelo menos, mostrar onde estão e quais são eles ? 4. Há reuniões de análises críticas pela Direção ? Sabe qual a freqüência delas ? Pra quê elas servem ? (Análise do Sistema de Gestão da Qualidade e a sua Certificação ISO 9001) 5. A Direção tem orientado suas ações e prioridades para foco no cliente, ou seja, garantir que seus requisitos são determinados e atendidos ? (Como você pode evidenciar isso com um exemplo ?) 6. Fale, com suas palavras, alguma coisa sobre a Política da Qualidade da Distrion. (Como você se vê / contribui nela ?) 7. Você sabe que os objetivos da qualidade devem ser mensuráveis ? Já viu algum exemplo de resultado sobre eles ? Sabe como se poderia medir alguns deles ? (Satisfação dos Clientes, p.e.) 8. Como você avalia o grau de planejamento do Sistema de Gestão da Qualidade da Distrion e a conseqüente Certificação ISO 9001 ? Acha que está bem elaborado ? Acredita que será possível satisfazer aos requisitos/exigências dos processos principais e aos Objetivos da Qualidade, da forma como está estruturado ? 9. As responsabilidades e autoridades estão definidas na empresa ? Estão comunicadas ? A Direção assegura a comunicação e exercício das mesmas, por quem de direito ? (Como você avalia isso ?)
  9. 9. 10. Há um RD na empresa, é de conhecimento de todos, bem como suas Atribuições Funcionais no Sistema de Gestão da Qualidade ? 11. É capaz de mencionar como a Direção assegura comunicação apropriada e eficaz quanto ao Sistema de Gestão da Qualidade e a Certificação ISO 9001:2000 ? (Dar um exemplo, pelo menos)
  10. 10. 12. Sabe mencionar em qual fórum ou oportunidade o Sistema de Gestão da Qualidade, a Política e Objetivos da Qualidade são analisados quanto a possíveis adaptações e correções ? (Reuniões de Análises Críticas, trimestrais, coordenadas pela Direção) 13. Citar exemplos de assuntos que devem ser analisados nas reuniões de análises críticas (Resultados de auditorias, Realimentações de Clientes, Desempenho dos Processos certificados, Conformidade de MatériasPrimas, situação de ações corretivas e preventivas, inclusive daquelas tratadas nas últimas reuniões, recomendações para melhorias, alterações no SGQ)

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