Roteiro para verificação e auditoria de Sistema de Gestão de Responsabilidade Social conforme a NBR 16001:2012. Todos os requisitos da norma estão presentes neste roteiro.

1. Lista de Verificação
ABNT NBR 16001:2012
Responsabilidade Social — Sistema de gestão -
Requisitos
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme
3 - Requisitos do sistema de gestão da responsabilidade social
3.1 Requisitos gerais Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização definiu o escopo de seu
sistema de gestão de responsabilidade
social (SGRS)?
O escopo do SGRS inclui a organização
como um todo e define claramente os locais
f í s i c o s e n v o l v i d o s , a s u n i d a d e s
organizacionais envolvidas e as atividades
e os processos envolvidos?
OBS.: caso não seja possível ao escopo do
SGRS abranger toda a organização, esta
deve justificar a razão da limitação
3.2 Política da responsabilidade social Documento
Evidência
objetiva
RES
A Alta Direção definiu a política da
responsabilidade social (PLRS) da
organização?
A PLRS é apropriada aos objetivos
estratégicos da organização?
A PLRS é apropriada à natureza, escala e
impactos da organização?
A PLRS inclui o comprometimento com a
promoção do desenvolvimento sustentável?

2. A PLRS inclui o comprometimento com os
princípios da responsabilidade social
conforme os itens abaixo?
—responsabilização
— transparência;
—comportamento ético
— respeito pelos interesses das partes
interessadas;
— atendimento aos requisitos legais e
o u t r o s r e q u i s i t o s s u b s c r i t o s p e l a
organização;
— respeito às normas internacionais de
comportamento; e
— respeito aos direitos humanos
A PLRS inclui o comprometimento com a
melhoria contínua e com a prevenção de
impactos adversos?
A PLRS fornece a estrutura para o
estabelecimento e a revisão dos objetivos e
metas de RS?
A PLRS está documentada, implementada e
mantida?
A PLRS é comunicada para todas as
pessoas que trabalham para, ou em nome,
da organização?
A PLRS está acessível às partes
interessadas?
3.3 Planejamento
Documento
Evidência
objetiva
RES3.3.1 Identificação das partes
interessadas
A organização estabelece, implementa e
mantem procedimentos documentados para
identifi car e priorizar as partes interessadas,
bem como as suas expectativas e
interesses?
OBS.: A organização pode utilizar as
diretrizes do Anexo A para desenvolver seu
procedimento de identificação das partes
interessadas
A organização mantem essas informações
documentadas e atualizadas?
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme

3. 3.3.2 Temas centrais da responsabilidade
social e suas questões
Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização identifica as questões
pertinentes à sua RS, considerando os
seguintes temas centrais: a) governança
organizacional; b) direitos humanos; c)
práticas de trabalho; d) meio ambiente; e)
práticas leais de operação; f) questões
relativas ao consumidor; g) envolvimento e
desenvolvimento da comunidade?
A organização periodicamente avalia e
documenta a pertinência e a significância
das questões relacionadas a cada um dos
temas centrais da RS?
OBS.1: O Anexo D descreve as principais
questões relacionadas a cada tema da
responsabilidade social e pode contribuir
para a avaliação da pertinência e
significância das questões relacionadas aos
temas centrais da RS.
OBS.2: Ao avaliar a pertinência e a
s i g n i fi c â n c i a d e c a d a q u e s t ã o , a
organização deve considerar os requisitos
estabelecidos em 3.3.3.
3.3.3 Due diligence Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização estabelece, implementa e
mantem procedimentos documentados para
identificar os impactos negativos, reais e
potenciais, das suas decisões e atividades
ao meio ambiente, economia, sociedade e
partes interessadas?
A organização estabelece, implementa e
mantem procedimentos documentados para
avaliar a significância desses impactos?
3.3.3 Due diligence Documento
Evidência
objetiva
RES
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme

4. Ao identificar estes impactos, a organização
leva em conta seus contextos interno e
externo além dos itens abaixo?:
— características das atividades (processos,
produtos e serviços);— características da
força de trabalho da organização;—
potencial para violações de direitos
humanos;— características sociais,
ambientais e econômicas das áreas de
operação;— histórico de desempenho em
responsabilidade social;— preocupações
relevantes das partes interessadas
priorizadas; — cadeia de valor; e — temas
centrais da RS.
obs.: Ao avaliar a significância dos impactos
negativos, a organização pode considerar
critérios, como:— escala e abrangência do
impacto;— probabilidade de ocorrência;—
gravidade do impacto;— capacidade de
detecção;— duração do impacto;—
existência de requisito legal;— difi culdade e
custo da mudança causada pelo impacto;—
preocupações das partes interessadas;—
implicações sobre a imagem e reputação;—
outros.
A organização mantem essas informações
documentadas e atualizadas?
3.3.4 Identificação de oportunidades de
melhoria e inovação
Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização considera as oportunidades
de reforçar as ações em curso relativas às
questões da RS e identifica outras
oportunidades de melhoria?
OBS.: O Anexo E apresenta ações e
expectativas que podem ser oportunidades
de melhoria e inovaçõesque gerem impactos
positivos na sociedade e no meio ambiente.
3.3.5 Requisitos legais e outros Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização estabelece, implementa e
mantem procedimentos para identifi car e ter
acesso à legislação aplicável e outros
requisitos por ela subscritos?
3.3.6 Objetivos, metas e programas Documento
Evidência
objetiva
RES
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme

5. A organização estabelece, implementa e
m a n t e m o b j e t i v o s e m e t a s
documentados de RS, em funções e
n í v e i s r e l e v a n t e s d e n t r o d a
organização?
Ao estabelecer e revisar seus objetivos, a
organização considerar todos os itens
abaixo?: a) requisitos legais e outros
requisitos aplicáveis; b) suas opções
tecnológicas; c) seus requisitos
financeiros, operacionais e comerciais;
d) os meios sociais e culturais em que
a organização está inserida; e) a visão
das partes interessadas sobre as suas
decisões e atividades e os impactos
decorrentes.
A organização estabelece, implementa,
mante e documenta programas para
atingir seus objetivos e metas de RS,
bem como para tratar os resultados da
due diligence?
Esses programas incluem os itens
a b a i x o ? : a ) a t r i b u i ç ã o d e
responsabilidades às funções e níveis
relevantes da organização para que os
objetivos e metas sejam atingidos; b)
os meios e prazos nos quais estes
devem ser atingidos.
3.3.7 Recursos, funções,
responsabilidades e autoridades
Documento
Evidência
objetiva
RES
A Alta Direção assegura a disponibilidade de
recursos essenciais para estabelecer,
implementar, manter e melhorar o sistema
de gestão da RS?
As funções, responsabilidades e autoridades
s ã o d e fi n i d a s , d o c u m e n t a d a s e
comunicadas?
A Alta Direção da organização nomeou
representante(s) específico(s) que,
independentemente de outras atribuições,
possui (em) funções, responsabilidades e
autoridade definidas para assegurar que os
requisitos do SGRS sejam estabelecidos,
implementados e mantidos de acordo com
esta Norma?
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme

6. A Alta Direção da organização nomeou
representante(s) específico(s) que,
independentemente de outras atribuições,
possui (em) funções, responsabilidades e
autoridade definidas para relatar à Alta
Direção o desempenho do SGRS, para
análise, como base para o aprimoramento
do SGRS?
3.4 Implementação e operação
3.4.1 Competência, treinamento e
conscientização
Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização assegura que qualquer
pessoa que, para ela ou em seu nome,
realize tarefas que tenham o potencial de
causar impactos identificados pela
organização seja competente com base em
formação apropriada, treinamento ou
experiência, retendo os registros
associados?
A organização identifica as necessidades de
treinamento associadas com seus impactos,
temas e questões da RS e com o seu
SGRS?
A organização estabelece, implementa e
mantem procedimento(s) para fazer com
que as pessoas que trabalham para ela ou
em seu nome estejam conscientes da
importância de estar em conformidade com
a PLRS, procedimentos e requisitos do
SGRS?
A organização estabelece, implementa e
mantem procedimento(s) para fazer com
que as pessoas que trabalham para ela ou
em seu nome estejam conscientes dos
impactos reais ou potenciais associados
com seu trabalho e dos benefícios sociais,
ambientais e econômicos resultantes da
melhoria do desempenho pessoal?
A organização estabelece, implementa e
mantem procedimento(s) para fazer com
que as pessoas que trabalham para ela ou
em seu nome estejam conscientes de suas
funções e responsabilidades para atingir a
conformidade com os requisitos do SGRS?
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme

7. A organização estabelece, implementa e
mantem procedimento(s) para fazer com
que as pessoas que trabalham para ela ou
em seu nome estejam conscientes das
potenciais consequências da inobservância
de procedimento(s) especifi cado(s)?
3.4.2 Engajamento das partes
interessadas
Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização estabelece, implementa e
mantem procedimento para engajamento
das partes interessadas?
OBS.: A organização pode utilizar as
diretrizes do Anexo B para desenvolver seu
procedimento de engajamentodas partes
interessadas.
3.4.3 Comunicação Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização estabelece, implementa e
mantem procedimentos para comunicação
interna entre os vários níveis e funções da
organização?
A organização estabelece, implementa e
mantem procedimentos para recebimento,
documentação e resposta às comunicações
pertinentes das partes interessadas
externas?
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme

8. A organização estabelece, implementa e
mantem procedimentos para elaboração e
divulgação periódica de documento,
considerando o ponto de vista das partes
interessadas,contendo no mínimo as
informações relevantes sobre os itens
abaixo?
— o perfi da empresa (por exemplo,
constituição jurídica, setor de atividades,
produtos, paísesde atuação, porte etc.);
— as políticas, princípios e compromissos;
— o desempenho da responsabilidade
social, incluindo objetivos, metas,
indicadores e principaisimpactos positivos e
negativos econômicos, sociais e ambientais,
incluindo multas,sanções e penalidades;
— o processo de identifi cação, priorização
e engajamento das partes interessadas,
bem comoa lista das categorias de partes
interessadas;
— as informações relevantes sobre a
estrutura e o funcionamento do sistema de
gestão da responsabilidadesocial;
— as informações sobre a abordagem dos
temas centrais da responsabilidade social,
incluindodilemas e difi culdades enfrentados
e soluções encontradas;
— o(s) mecanismo(s) de retroalimentação
pelas partes interessadas em relação ao
relatório
OBS.: .A organização pode utilizar as
diretrizes do Anexo C para desenvolver seu
procedimento para comunicação.
3.4.4 Tratamento de conflitos ou
desavenças
Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização estabelece, implementa e
mantem procedimento(s) documentado(s)
para tratamento de conflitos ou desavenças
com as partes interessadas?
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme

9. Esse(s) procedimento(s) são dequado(s) ao
tipo de conflito ou desavença e ser útil(eis)
para as partes interessadas afetadas?
OBS.: Esses procedimentos podem incluir:
— diálogos diretos e abertos com as partes
interessadas afetadas;
— fornecimento de informações por escrito
para tratar os mal entendidos;
— fóruns onde as partes interessadas e a
organização possam apresentar seus
pontos de vista e buscar soluções;
— instruções para lidar com queixas
formais;
— mecanismos de mediação e/ou
arbitragem; e
— sistemas que permitam denúncia sem
medo de represálias.
A organização torna acessível às suas
partes interessadas informações sobre os
procedimentosdisponíveis para a solução de
conflitos e desavenças?
Quando pertinente, a organização toma
ações corretivas?
A organização mantem registros dos
processos de solução de conflitos e
desavenças?
3.4.5 Controle operacional Documento
Evidência
objetiva
RES
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme

10. A organização identifica e planeja aquelas
operações e atividades que estão
associadas aos impactos significativos
das questões da RS aplicáveis?
OBS.: A identificação e planejamento das
operações devem ser feitos por
intermédio de:
a) estabelecimento, implementação e
manutenção de procedimentos
d o c u m e n t a d o s , q u a n d o a
ausênciadestes puder levar a desvios
em relação à política, objetivos e metas
da responsabilidade social;
b) defi nição de critérios operacionais no(s)
procedimento(s); e
c) estabelecimento, implementação e
manutenção de procedimentos para
responder às situaçõesde crise ou
quaisquer situações especiais, bem
como a análise periódica, e, quando
n e c e s s á r i o , a r e v i s ã o d e s t e s
procedimentos, em particular após a
ocorrência destas.
3.5 Requisitos de documentação
Documento
Evidência
objetiva
RES
3.5.1 Generalidades
A documentação do SGRS inclui os itens
abaixo:
a) declaração documentada da política da
responsabilidade social e dos objetivos e
metas da responsabilidadesocial;
b) manual do sistema de gestão da
responsabilidade social;
c ) p r o c e d i m e n t o s d o c u m e n t a d o s ,
documentos e registros requeridos por esta
Norma;
d ) p r o c e d i m e n t o s d o c u m e n t a d o s ,
documentos e registros definidos pela
organização como necessários para
assegurar o planejamento, a operação e o
controle eficazes de seus processos
relacionados com a RS.
3.5.2 Manual do SGRS Documento
Evidência
objetiva
RES
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme

11. A organização estabelece e mantem um
manual de RS que inclua os itens abaixo?:
a) política da RS, ou referência a esta;
b) objetivos e metas da RS ou referência a
estes;
c) escopo do SGRS;
d) procedimentos documentados requeridos
por esta Norma, ou referência a estes; e
e) descrição e interação dos elementos
principais do SGRS
3.5.3 Controle de documentos Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização estabelece, implementa e
mantem procedimento(s) documentado(s)
para aprovar documentos quanto à sua
adequação, antes de sua emissão?
A organização estabelece, implementa e
mantem procedimento(s) documentado(s)
para analisar, atualizar, se necessário, e
reaprovar documentos?
A organização estabelece, implementa e
mantem procedimento(s) documentado(s)
para assegurar que as alterações e a
situação da revisão atual dos documentos
sejam identificadas?
A organização estabelece, implementa e
mantem procedimento(s) documentado(s)
para assegurar que as versões pertinentes
de documentos aplicáveis estejam
disponíveis nos locais de uso?
A organização estabelece, implementa e
mantem procedimento(s) documentado(s)
para assegurar que os documentos
permaneçam legíveis e prontamente
identificáveis?
A organização estabelece, implementa e
mantem procedimento(s) documentado(s)
para assegurar que os documentos de
origem externa sejam identificados e que
sua distribuição seja controlada?
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme

12. A organização estabelece, implementa e
mantem procedimento(s) documentado(s)
para evitar o uso não intencional de
documentos obsoletos e aplicar identificação
adequada nos casos em que forem retidos
por qualquer propósito?
3.5.4 Controle de registros
A organização estabelece e mantem
registros para prover evidências da
conformidade com os requisitos de seu
SGRS e com esta Norma?
A organização estabelece, implementa e
mantem procedimento(s) documentado(s)
para identificação, armazenamento,
proteção, recuperação, tempo de retenção e
descarte dos registros?
3.6 Medição, análise e melhoria Documento
Evidência
objetiva
RES
3.6.1 Monitoramento e medição
A organização estabelece, implementa e
mantem procedimentos documentados para
monitorar e medir, em base regular, as
características principais de suas relações,
processos, produtos eserviços que possam
ter um impacto significativo?
Tais procedimentos incluem o registro de
i n f o r m a ç õ e s p a r a a c o m p a n h a r o
desempenho, controles operacionais
pertinentes e a conformidade com os
objetivos e metas da RS da organização?
OBS.: A organização pode utilizar as
diretrizes do Anexo F para desenvolver o
seu sistema de monitoramentoe medição
relativo à responsabilidade social.
3.6.2 Avaliação do atendimento a
requisitos legais e outros
Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização estabelece, implementa e
mantem procedimentos para avaliação
periódica do atendimento à legislação e
demais requisitos por esta subscritos?
A organização mantem registros destas
avaliações?
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme

13. 3.6.3 Não conformidade e ações corretiva
e preventiva
Documento
Evidência
objetiva
RES
A organização estabelece, implementa e
mantem procedimentos para tratar não
conformidades,reais e potenciais, e
implementar ações corretivas e preventivas?
Os procedimentos incluem todos os itens
abaixo?:
a) identificação e correção das não
conformidades e adoção de ações para
mitigar impactos;
b) investigação das não conformidades,
determinando suas causas e adotando
ações para evitara sua repetição;
c) avaliação da necessidade de ações para
prevenção das não conformidades e
implementaçãodas ações apropriadas para
evitar a ocorrência destas;
d) registro dos resultados das ações
corretivas e preventivas adotadas; e
e) avaliação crítica da efi cácia das ações
corretivas e preventivas adotadas.
OBS.: As ações adotadas devem ser
adequadas à magnitude dos problemas e
proporcionais ao impactoverifi cado.
A organização assegura que sejam feitas as
mudanças necessárias na documentação do
sistema de gestão?
3.6.4 Auditoria interna Documento
Evidência
objetiva
RES
As auditorias internas do SGRS são
conduzidas a intervalos planejados?
OBS.: O SGRS deve:
a)estar em conformidade com as
disposições planejadas para a gestão da
responsabilidade social, inclusive com os
requisitos desta Norma;
b) estar devidamente implementado e
mantido;
c) fornecer informações à Alta Direção sobre
os resultados das auditorias.
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme

14. O programa de auditoria é planejado,
estabelecido, implementado e mantido pela
organização,considerando a importância das
operações envolvidas e os resultados de
auditorias anteriores?
A organização estabelece, implementa e
mantem procedimentos de auditoria para
definir as responsabilidades e requisitos
para o planejamento e condução das
auditorias, o relatode resultados e a
manutenção de registros?
A organização estabelece, implementa e
mantem procedimento de auditorias para
c o n s u l t a r a s p a r t e s i n t e r e s s a d a s
priorizadas?
A organização estabelece, implementa e
mantem procedimento de auditorias para
determinar os critérios, escopo, frequência e
métodos de auditoria?
OBS.: A seleção dos auditores e a execução
de auditorias devem assegurar a
objetividade e a imparcialidadedo processo
de auditoria.
3.6.5 Análise pela Alta Direção Documento
Evidência
objetiva
RES
A Alta Direção analisa o SGRS, em
intervalos planejados, para assegurar sua
contínua pertinência, adequação e eficácia?
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme

15. A a n á l i s e i n c l u i a a v a l i a ç ã o d e
oportunidades para melhoria e necessidade
de mudanças no SGRS, incluindo política,
objetivos e metas da responsabilidade
social?
OBS.: Entradas para análises que devem
ser incluídas, entre outras:
a) resultados das auditorias do SGRSl, das
avaliações sobre a conformidade legal e
demais avaliações;
b) comunicação com as partes interessadas,
incluindo sugestões e reclamações;
c) resultados dos processos de identifi
cação e engajamento das partes
interessadas;
d) situação dos processos de tratamento de
confl itos ou desavenças;
e) desempenho da responsabilidade social
da organização;
f) extensão na qual foram atendidos os
objetivos e metas;
g) situação das ações corretivas e
preventivas;
h) acompanhamento das ações oriundas de
análisesanteriores pela Alta Direção; e
i)recomendações para melhoria.
Os registros das análises pela Alta Direção
são mantidos?
As saídas da análise pela Alta Direção
incluem decisões e ações relacionadas às
necessidades de recursos e possíveis
mudanças na política da responsabilidade
social, nos objetivos e metas e em outros
elementos do SGRS
OBS.: Estas saídas da análise devem ser
consistentes com o compromisso de
melhoria contínua
RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme

16. RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme