O documento discute a filantropia e o investimento social entre pessoas de alto patrimônio na América Latina. A educação é a prioridade principal para os filantropos, que buscam oportunidades para as pessoas e o desenvolvimento nacional. Os desafios incluem a falta de confiança no setor sem fins lucrativos e um ambiente regulatório desfavorável. Mudanças como demonstrar impacto e capacitar ONGs poderiam aumentar a filantropia.

1. Público
12 de novembro de 2015
Sylvia Coutinho
Kai Grunauer-Brachetti
Estudo de filantropia "Da
prosperidade ao propósito"
Perspectivas sobre a filantropia e o investimento social entre as pessoas de alto
nível patrimonial na América Latina

2. The Optimus Foundation
Donation with efficiency
Our impact at a glance
1.8 million children directly
impacted in 2014
Total donations of CHF40mn in 2014.
Brazil: More and better education for
children in the Amazon, Instituto ABCD.
India: Innovative impact bond to ensure
18,000 children attend school and learn
successfully.
UBS Leadership in Philanthropy
• Fund matching system: up to 600% for certain
projects, average 400% (ex.: see folder)
• Capital efficiency : 15% savings on foundation
management costs + 5% on deployment costs
• Rigorous selection of projects: only 2-5% get
selected
• Engaging our clients and allowing for a conduit to
deploy resources efficiently
Vision:
A world where all children can reach
their full potential

3. Typical target sectors:
financial services, education, housing.
What is Impact Investing?
Financial
Return
Social /
Environmental
Impact
Impact
Investing
The most important innovation in Capital
Markets
"Impact Investing is the new
space where I see enormous
social and commercial
opportunities."
Ronald Cohen, Chairman of The Portland
Trust and founding partner of Apax Partners
Profit with Purpose
UBS Leadership in Impact Investing

4. What is the size of the market? UBS Innovative Finance Strategy
Globally
• Impact total AUM estimated to be around $50bn globally
• Impact is a small subset of SRI (AUM: US$21 trillion)
• Impact: US$10bn invested funds in 2014, expecting US$12bn
in 2015 (source: GIIN)
Brazil: small and growing fast
• Instituto Cidadania Empresarial estimates AUM in Social
Finance of R$13bn today
• ICE expects AUM to grow to R$50bn by 2020
UBS core values
• Growing impact investing as it corresponds to our core values
Growing client interest
• Offering innovative investment solutions to our clients
Mobilizing UBS platform
• IB: structure innovative products, such as Social Impact Bonds
(SIB)
• Research: deepening knowledge is at the core of our business
• Wealth Management: asset gathering to promote new solutions
for our clients
Profit with Purpose
UBS Leadership in Impact Investing

5. From Prosperity to Purpose
Potential in Brazil
• Corporate lead, but families are also very present in
philanthropy
• Approximately 175,000 HNWIs in Brazil
• 6 of the 10 largest conglomerates are family controlled
and most are directly involved in Philanthropic initiatives
• 2014 UBS Conference on Philanthropy mapped the
sector in Latin America: need to join forces and gain
scale around specific themes such as education or
housing for the poor
• UBS sponsored the 1st Philanthropy Study in Latin
America with Harvard – Kennedy School of Government
Thought leadership
UBS Leadership in Philanthropy

6. 5
Da prosperidade ao propósito
Introdução e metodologia
Objetivo do estudo
Conhecer:
• Motivações, intenções e aspirações
filantrópicas
• Práticas, plataformas e atividades filantrópicas
• Desafios e obstáculos do investimento social
• Apoio, recursos e mudanças que poderiam
aumentar contribuições
Metodologia
• Entrevistas com 67 UHNW e líderes
filantrópicos
• Diálogos com 25 especialistas e pesquisadores
acadêmicos
• Enquete online respondida por 81 pessoas

7. 6
Principais características e tendências no Brasil
Escala e escopo das doações é
desconhecida
Ambiente político e regulatório visto
como desafiador
Grande diferença entre caridade e
investimento social
Setor empresarial, líder em
investimentos sociais
Forte infraestrutura para apoiar o
investimento social

8. 7
Prioridades e propósitos filantrópicos
Educação como chave para as
oportunidades das pessoas e para
o desenvolvimento nacional
Populações vulneráveis e
necessidades negligenciadas
ganham atenção
Foco no desenvolvimento
comunitário
Através da educação, filantropos buscam
oferecer uma oportunidade de vida melhor aos
indivíduos e contribuir para o progresso nacional
Promoção do desenvolvimento social integral de
segmentos pobres, vulneráveis ou em risco
 Desenvolvimento da primeira infância
 Os desamparados e desprivilegiados
 Justiça para todos

9. 8
Plataformas e estratégias filantrópicas
Uma abordagem movida a
resultado para investimentos
sociais
Preferência por modelo
operacional
Incremento de alianças
 Desejo de contato direto com as comunidades
 Percepção de falta de capacidade de
sociedade civil
Essa abordagem foca em objetivos e metas e
reconhece que as soluções provavelmente
exigirão estratégias múltiplas e interligadas
 Busca por mais impacto através de iniciativas
colaborativas
Aumento do investimento de
impacto
 USD 180 milhões investidos no país

10. 9
Desafios mais importantes para a filantropia
• Forte sensação de que há importantes obstáculos que impedem que um grupo maior de
pessoas com fortunas participe mais ativamente
• Desafios comuns na região: incredulidade sobre as funções e o impacto da filantropia, um
escasso sentido de unidade social e solidariedade, um ambiente impositivo e
regulatório desfavorável e a falta de confiança no setor sem fins lucrativos

11. 10
Mudanças que incrementariam a filantropia
• Demonstração de impacto
• Desenvolver capacidade e confiabilidade de ONGs
• Maior visibilidade de casos de sucesso
• Maior conhecimento do alcance do setor filantrópico na região

12. 11
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Desencargo

13. 12
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UBS AG
Kai Grunauer Brachetti
Director, Philanthropy & Values-Based Investing
México
Tel: +52 555 2827767
kai.grunauer-brachetti@ubs.com