Abiquim - Manual Sassmaq

SISTEMA DE AVALIAÇÃO DE SEGURANÇA, SAÚDE, MEIO
AMBIENTE E QUALIDADE
2005
SASSMAQ
2ª Edição revisada e ampliada
Associação Brasileira da Indústria Química
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A132s
ABIQUIM. Departamento Técnico. Comissão de Transportes. Sistema de
avaliação de segurança, saúde, meio ambiente e
qualidade:Transporte rodoviário. 2. ed. São Paulo: ABIQUIM,
2005.
1 – Transporte rodoviário - produtos químicos – avaliação - guia.
2 – Transporte produtos químicos – avaliação – guia I –
Associação Brasileira da Indústria Química – ABIQUIM
CDU 656.1:661
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pode ser reproduzida ou transmitida por qualquer forma ou meio, inclusive eletrônico, sem
prévia autorização escrita da ABIQUIM.
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of ABIQUIM.

EQUIPE DE TRABALHO
A revisão do Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade foi realizada por
um grupo de trabalho formado por representantes das empresas associadas à Abiquim, sob a
coordenação da Comissão de Transportes e do Departamento de Assuntos Técnicos da ABIQUIM.
ABIQUIM
Presidente do Conselho Diretor
Carlos Mariani Bittencourt
Vice-Presidente Executivo
Guilherme Duque Estrada de Moraes
Coordenador da Comissão Executiva – Atuação Responsável
Antonio R. Rollo
Gerente de Assuntos Técnicos
Marcelo Kós Silveira Campos
Gerente de Comunicação
Luiz Carlos Medeiros
Assessora Assuntos Técnicos
Gisette Nogueira
Editoração
Flávio Ferreira da Silva
COMISSÃO DE TRANSPORTES
Arturo Zamperlini Polibrasil
Cláudio Steffens Fukuda Akzo Nobel
Danielle Senatore Braskem
Edson de Souza PQU
Evandro Tadeu Ribeiro Corrêa Oxiteno
Everson Pinheiro Innova
Fernando Franco de Oliveira Basf
Fernando A. G. da Silva Polibrasil
Gilberto Cheiran Copesul
Gisele Montesso Shell Brasil
Gisette Nogueira Abiquim
José Eduardo Sartor M&G Fibras e Resinas
José Roberto de Freitas Solvay Indupa
Lenice Ligeiro Salomão Shell Brasil
Luciano A. Grinaboldi Elekeiroz
Luis Antonio Camargo Quartarolli Alba Adesivos
Maria Letícia Granja Oxiteno
Márcio Arantes da Silva Ramos IQT
Renata Mariano Montana
Renato Orrico Ultrafertil
Rita de Cássia Volponi Carvalho Dow Brasil
Roberto Mascarenhas DuPont
Rogério Zolin Carbocloro Carbocloro
Sérgio Renato da Silva Pereira Monsanto
Vilalba Trierveiler Fosfértil
Wellington Watanabe Degussa Brasil
GT Avaliação de Transportador
Edson Souza PQU
Fernando Franco de Oliveira Basf
Gilberto Cheiran Copesul
Gisette Nogueira Abiquim
Wellington Watanabe Degussa Brasil
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A. ORIENTAÇÕES GERAIS
1. INTRODUÇÃO
2. DOCUMENTOS DE AVALIAÇÃO
2.1 Geral
2.2 Panorama do questionário
2.3 . Forma de aplicação - Abordagem Modular
2.4. Tipos de questões
2.5. Categorias de questões
2.6. Número de questões – Área de avaliação e tipo de questão
3. O AVALIADOR
4. ORIENTAÇÕES SOBRE O PROCESSO DE AVALIAÇÃO
4.1 Processo típico de avaliação
4.2 Preparação de uma avaliação
4.3 A avaliação em si
4.4 Após a avaliação
4.5 Reavaliações
5. PRINCÍPIOS PARA A AVALIAÇÃO DE COMPANHIAS COM MÚLTIPLAS PLANTAS
5.1 Definição de uma unidade avaliável pelo SASSMAQ.
5.2 Princípios
6. BANCO DE DADOS ELETRÔNICOS DE SASSMAQ
Companhia a ser avaliada
B. NOTAS DE ORIENTAÇÕES DETALHADAS PARA O QUESTIONÁRIO DE AVALIAÇÃO
I. Notas de Orientações Detalhadas para as Informações Gerais
1 Informações sobre a avaliação
1.1 Companhia avaliada
1.2 Avaliador
1.3 Avaliação
2 Perfil da companhia avaliada
2.1 Contatos principais
2.2 Certificação de Garantia de Qualidade e Sistema de Gestão Ambiental
2.3 Instalações
2.4 Pessoal
2.5 Subcontratações
2.6 Clientes
2.7 Produtos transportados
2.8 Licenças obrigatórias
2.9 Idade de frota
2.10 Indicadores de desempenho
II. Notas de Orientação Detalhadas para o Questionário

1. INTRODUÇÃO
A indústria química na Europa utiliza em larga escala os serviços logísticos oferecidos por terceiros para armazenar,
manusear e transportar matérias-primas, intermediários e produtos químicos industrializados. As empresas químicas
precisam ter garantias de que essas operações são conduzidas de maneira segura, com qualidade e com o devido
cuidado em relação à segurança dos funcionários, do público e do ambiente. No passado, essa garantia era obtida
por meio de auditorias periódicas dos prestadores de serviços de logística, realizadas por conta própria pelas
empresas químicas. Esse sistema levava a uma abordagem fragmentada e a uma multiplicidade de programas de
auditoria, custosos e ineficientes, tanto para a indústria química quanto para a indústria de transporte.
Com base no programa Atuação Responsável, o CEFIC lançou, no início dos anos 90, o programa ICE, voltado à
melhoria do desempenho em segurança no transporte, armazenagem e manuseio de produtos químicos. Um elemento
chave do ICE foi o desenvolvimento de uma série de Sistemas de Avaliação de Saúde, Segurança, Meio Ambiente
e Qualidade (SASSMAQ), cada um ligado a um meio de transporte ou operação logística específica (rodoviário,
ferroviário, armazém, estações de limpeza, prestadores de serviço em atendimento a emergências, etc).
O SASSMAQ é uma ferramenta para avaliação, de forma uniforme, dos sistemas de gestão ambiental, de saúde, da
segurança e da qualidade dos prestadores de serviços. A avaliação é realizada por auditores independentes, com
base em um questionário padronizado, evitando assim a necessidade de auditorias múltiplas, com critérios
diferenciados. O SASSMAQ ajuda as empresas no processo de seleção e na definição de planos de ação para
melhorias dos prestadores de serviços logísticos.
Uma avaliação do SASSMAQ, realizada por um organismo independente, não garante um certificado, mas resulta
em um relatório factual detalhado, que cada empresa deve avaliar individualmente, de acordo com seus próprios
critérios. Uma única avaliação substitui a variedade de inspeções a que os prestadores de serviços de logística são
tradicionalmente submetidos, sem, no entanto, tornar redundante o diálogo entre as empresas químicas e os
prestadores de serviços.
Apesar de o SASSMAQ não garantir a segurança e a qualidade do serviço prestado por um fornecedor, ele oferece
um mecanismo para a avaliação do processo de melhoria contínua. O sistema fornece respostas diretas sobre os
pontos fortes e fracos observados durante a inspeção. Além disso, após a análise dos resultados da avaliação pela
empresa química, podem ser obtidas respostas específicas de cada cliente, criando e/ou fortalecendo as bases para
uma real parceria, de benefícios mútuos.
Os documentos do SASSMAQ para Transporte Rodoviário foram implantados em maio de 2001. Agora, uma
primeira revisão está sendo lançada, com previsão de entrar em vigor a partir de janeiro de 2006, com validade
para aplicação a partir da divulgação. A revisão foi conduzida por um grupo de trabalho composto por representantes
da indústria química e avaliada, com base na última versão do CEFIC e em sugestões colhidas ao longo de três
anos de aplicação do programa, pela ABIQUIM, pelos órgãos certificadores e por empresas de transporte.
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2. DOCUMENTOS DE AVALIAÇÃO
2.1 Geral
O SASSMAQ – módulo transporte rodoviário consiste de dois documentos, que devem ser utilizados
conjuntamente:
- O Guia, em que são apresentadas informações gerais sobre a avaliação pelo SASSMAQ e informações
detalhadas para os auditores e empresas auditadas sobre como interpretar cada um dos pontos do
Questionário de Avaliação de Transporte Rodoviário.
- O Questionário de Avaliação de Transporte Rodoviário, em que estão relacionadas todas as
questões pertinentes a uma avaliação, contemplando os elementos centrais e o específico.
2.2 Panorama do Questionário
O questionário de avaliação de SASSMAQ cobre seis áreas:
1. Gerenciamento
Aborda aspectos como responsabilidades de gerenciamento, treinamentos, relatórios e investigações de
não-conformidades, pessoal, promoção de atitudes, auditoria e revisão de sistemas de gerenciamento, etc.
São áreas importantes em que a administração deve mostrar forte liderança pessoal e facilitar um sistema de
apoio que direcione as atividades da empresa para a excelência em SSMA e Qualidade.
2. Saúde, segurança e meio ambiente
Verifica se estão sendo mantidos padrões elevados em segurança, saúde e cuidado ambiental e se há a
devida preocupação pela proteção dos funcionários, do público e do ambiente.
3. Equipamentos
A preocupação com operações seguras e confiáveis levam ao interesse em projetos e na especificação de
equipamentos, exigindo a existência de programas de inspeção e manutenção de rotina.
4. Planejamento das operações
As atividades operacionais e administrativas diárias são examinadas e o auditor busca confirmar a existência
de sistemas e procedimentos adequados de controle, bem como de que esses sistemas estão sendo obedecidos.
5. Segurança patrimonial e confidencialidade
Espera-se que a devida atenção seja dada aos aspectos de segurança que afetam as informações e a propriedade
dos clientes. O auditor examinará normas e procedimentos, controle de acesso e inspeções regulares de
segurança.
6. Inspeção do local
Apesar de o SASSMAQ ter sido desenvolvido para examinar os sistemas de gerenciamento e não as
instalações em si, há a necessidade de avaliação de alguns elementos físicos para que se obtenha uma noção
das condições das instalações e dos aspectos de SSMA e Qualidade da operação.
2.3 Forma de aplicação - Abordagem Modular
O SASSMAQ - Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade
aplica-se a todos os prestadores de serviços na área de logística que envolvam produtos químicos,
perigosos e não perigosos. O objetivo do sistema é oferecer informações rápidas e precisas e
tornar mais ágil o processo de qualificação e contratação dos prestadores de serviços.

O módulo “Elementos Centrais” vai permitir que se tenha uma visão ampla do quadro
administrativo, financeiro e social da empresa. Os outros módulos darão o panorama específico
de cada serviço oferecido pela empresa avaliada.
A combinação desses módulos permitirá a avaliação global do desempenho de cada fornecedor,
facilitando ao contratante a rápida definição daquele que mais se enquadra em cada tipo de serviço
de que se tem necessidade.
2.4 Tipos de questões
Existem três tipos de questões, dependendo da importância relativa atribuída a cada uma delas:
- As questões classificadas com “M” cobrem itens que são obrigatórios por lei ou por exigência da
indústria. Elas representam exigências básicas que devem ser atendidas por todos os prestadores de
serviços de logística. Mesmo no caso de uma questão “M” ser referente a algo não exigido por lei no
local em que está sendo conduzida a avaliação, a pergunta deve ser respondida e ser adicionado um
comentário à resposta explicando que, no local específico, o item referido não representa uma
exigência legal. Há algumas questões que referem-se a exigências legais no local em que se está
conduzindo a avaliação. Um comentário também deve ser adicionado na seção apropriada.
- As questões “I” cobrem itens que a indústria química normalmente exige de seu prestadores de
serviços de logística para ter um nível aceitável de controle. Questões não respondidas positivamente
nesta categoria devem ser atendidas dentro de um prazo acertado entre a empresa química e o prestador
de serviço.
- As questões “D” cobrem itens em que melhorias no sistema de SSMA e Qualidade podem ser feitas.
Normalmente, esses itens serão reexaminados durante a reavaliação periódica que deve ser realizada
a dois anos.
Exige-se que todas as questões sejam respondidas. Amostragens de perguntas não são permitidas. Cada
questão deve ser respondida com “1” (Sim), “0” (Não), ou “-” (Não Aplicável), com base em respostas
verbais por parte da companhia avaliada e em evidências observadas pelo avaliador.
Uma resposta “Não Aplicável” somente será aceita se, no perfil do prestador de serviços, ficar caracterizado
que a pergunta não é aplicável. O avaliador e a companhia avaliada têm também a oportunidade de adicionar
comentários gerais sobre a avaliação como um todo.
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2.5 Categorias das questões
Uma questão pode ser relativa aos aspectos de segurança e saúde (SS), cuidado ambiental (MA) e/ou
qualidade (Q). Portanto, uma questão pode ter uma, duas ou três caixas para resposta. Cada caixa deve
obrigatoriamente ser preenchida.
Deve-se notar que, para as questões em que é impossível ou desnecessário fazer uma distinção entre os
aspectos de SSMA e Qualidade, apenas a caixa Q está disponível., indicando que
- A questão refere-se apenas a aspectos de Qualidade
ou que
- A questão refere-se a aspectos de SSMA e Qualidade, mas não foi feita uma distinção entre esses
aspectos.

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2.6 Número de questões
Área de avaliação
Há o seguinte número de questões por área de avaliação:
Área de Avaliação Central (C) Rodoviário (Ro) Total
1. Gerenciamento 114 18 132
2. Segurança, Saúde e Ambiente 57 69 126
3. Equipamentos 0 85 85
4. Planejamento e Operações 5 137 142
5. Segurança 7 2 9
6. Inspeção do Local 0 58 58
Tipo de questão
Há o seguinte número de questões por categoria :
Categoria Central (C) Rodoviário (Ro) Total
SS 124 109 233
MA 86 24 110
Q 109 238 347
Número total de caixas de resposta 319 371 690
3. O AVALIADOR
Esperam-se os mais altos padrões éticos dos avaliadores do SASSMAQ. As observações apresentadas no relatório
de auditoria devem ser consideradas confidenciais e não podem, em hipótese alguma, ser comentadas pelo avaliador
com terceiros.
O avaliador não deve interferir com as operações normais dos prestadores de serviços de logística, bem como
decidir sobre questões não atendidas ou pendências entre o prestador de serviços e outros.
O avaliador não deve operar nenhum equipamento, nem dar nenhum conselho de cunho operacional ou relativo a
como uma observação ou não conformidade pode ser corrigida.
Espera-se que o avaliador dê bons exemplos com relação aos seus próprios procedimentos de segurança durante a
avaliação. O avaliador deve seguir todos os procedimentos de segurança e utilizar todos os equipamentos de
proteção individual necessários.
4. ORIENTAÇÕES SOBRE O PROCESSO DE AVALIAÇÃO
4.1 Processo típico de avaliação
A Abiquim não será responsável pela escolha de nenhum avaliador do SASSMAQ ou pelo conteúdo de
qualquer relatório de avaliação obtido de acordo com os procedimentos do SASSMAQ, exceto questões
submetidas ao Conselho Consultivo do SASSMAQ. A ABIQUIM está envolvida apenas na garantia da
qualidade e na gestão do processo de avaliação.
A ABIQUIM não revisa nem avalia relatórios de avaliação, tampouco emite opiniões a respeito de sua
exatidão. A ABIQUIM também se isenta de qualquer responsabilidade quanto aos custos, queixas, danos,
perdas e despesas, resultantes direta ou indiretamente do processo de avaliação.

Um processo típico de avaliação de SASSMAQ, que pode ser visualizado no fluxograma, consiste dos
seguintes passos:
1. Qualquer prestador de serviço de logística (por conta própria ou a pedido de uma empresa química)
pode decidir passar por uma avaliação de SASSMAQ.
2. O prestador de serviços de logística escolhe, no site da ABIQUIM, um órgão certificador credenciado
para o processo de avaliação do SASSMAQ – Módulo Rodoviário.
3. O auditor conduz a avaliação.
4. Após completar a avaliação, o órgão certificador atualizar as informações constante do canal
SASSMAQ, no portal da ABIQUIM da Internet.
5. O prestador de serviços de logística recebe o certificado de avaliação e o relatório da avaliação.
6. O prestador de serviços de logística disponibiliza aos contratantes uma cópia do relatório de avaliação.
7. Cabe ao contratante o processo de qualificação do prestador de serviço, com base no relatório
7
apresentado
8. Reavaliação após dois anos.
Processo de Avaliação de SASSMAQ
4.2 Preparação de uma avaliação
O prestador de serviços de logística deve selecionar um órgão certificador credenciado para o SASSMAQ
- Módulo Rodoviário e tomar as providências para a avaliação diretamente com o órgão certificador
selecionado. O órgão certificador trabalhará próximo ao prestador de serviços de logística para coordenar
todas as atividades necessárias relacionadas à avaliação pelo SASSMAQ e para desenvolver um cronograma
detalhado para a avaliação. As avaliações devem ser programadas com a maior antecedência possível para
evitar interferências em outras atividades do prestador de serviços.
É importante definir claramente o escopo da avaliação, por meio do preenchimento do perfil e levando-se
em consideração os seguintes itens:
- Tipo de atividade avaliada (transporte rodoviário, ferroviário, estações de limpeza, etc.);
- Natureza dos materiais manuseados (embalados, granel líquido, sólido, classes de risco, etc.);
- Cobertura geográfica das operações de transporte (transporte nacional ou internacional);
- Plantas ou unidades que serão avaliadas.

Para que se tenha uma avaliação efetiva pelo SASSMAQ (em termos de tempo, custo e resultados) é
essencial uma preparação adequada, tanto por parte da companhia avaliada como por parte do órgão
certificador.
- O prestador de serviços de logística deve familiarizar-se com o questionário de SASSMAQ, lendo
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as questões e as notas de orientação.
- As informações gerais (parte 1 do questionário) devem ser disponibilizadas pelo prestador de serviços
de logística ao órgão certificador antes da avaliação.
- O órgão certificador deve concordar com a empresa avaliada em relação ao escopo da avaliação, à
seqüência de áreas a serem avaliadas e ao planejamento de tempo correspondente para os dias da
avaliação.
- Evidências documentais devem ficar disponíveis durante a avaliação.
4.3 A avaliação
O tempo necessário para uma avaliação completa dependerá do porte da companhia avaliada. No entanto,
uma avaliação deverá ser realizada, no mínimo, em dois dias.
O órgão certificador deve SOLICITAR ANTECIPADAMENTE CÓPIAS DE TODAS AS LICENÇAS
E PROGRAMAS EXIGIDOS PARA O PRESTADOR DE SERVIÇOS, DE ACORDO COM O
ESCOPO E SUA LOCALIZAÇÃO, analisar se há evidências suficientes que suportem as respostas e
verificar se os procedimentos de fato são postos em prática e levam aos resultados esperados. A garantia
por parte dos funcionários do prestador de serviços de logística não deve ser aceita pelo avaliador como
conformidade para uma questão em particular caso não haja evidências objetivas para embasar a resposta.
Se houver um procedimento implementado, mas nenhuma evidência disso, o avaliador deve atribuir um
“Não”e adicionar um comentário.
A avaliação deve ser rigorosa, porém justa. Em caso de dúvida ou conformidade apenas parcial, deve-se
atribuir um “Não”, devendo ser adicionado um comentário para explicar a situação.
Deve-se tomar cuidado na classificação de itens como “Não Aplicável”. Muitas vezes, a resposta mais
adequada é “Não”. O avaliador não deve se deixar persuadir de que a empresa não executa uma determinada
atividade se, na verdade, ela poderia ou deveria executá-la.
Ao ser completada a avaliação, sugere-se a realização de uma reunião de fechamento com o diretor ou
gerente do prestador de serviços de logística (ou seu representante). O avaliador deve discutir as respostas
dadas no questionário e, se lhe for pedido, explicar como as respostas foram determinadas. No caso de
contestação de respostas ou de comentários, o avaliador deverá pedir o fornecimento de evidências objetivas
que justifiquem a contestação. Se for fornecida evidência satisfatória de conformidade, a resposta pode ser
alterada. Respostas não podem sofrer alterações após o avaliador deixar a sede do prestador de serviços de
logística.
Questões ou respostas que venham a gerar dúvidas deverão serem encaminhadas ao Conselho Consultivo
do SASSMAQ.
Observadores da indústria química poderão acompanhar a avaliação, sem interferir no andamento do processo,
desde que haja concordância do prestador de serviços.
4.4 Após a avaliação
A empresa química deve julgar os resultados da avaliação de acordo com suas exigências e estabelecer um
diálogo com a empresa avaliada para análise de itens críticos e discussão da necessidade de melhoria.
4.5 Reavaliações
Todos os prestadores de serviços de logística devem passar por uma reavaliação completa de SASSMAQ a
cada dois anos.

5. PRINCÍPIOS PARA A AVALIAÇÃO DE COMPANHIAS COM MÚLTIPLAS PLANTAS
5.1 Definição de uma unidade avaliável pelo SASSMAQ.
São avaliáveis pelo SASSMAQ todas as unidades de uma empresa de transporte que mantenham rotinas
para o gerenciamento dos aspectos de SSMA e Qualidade nas operações de transporte.
A matriz, filial ou ponto de apoio são passíveis de avaliação, conforme os critérios abaixo:
Matriz – Entidade jurídica onde está localizada a direção administrativa da empresa e que centraliza o
sistema de gestão de segurança, saúde, meio ambiente e qualidade. É aplicado obrigatoriamente o elemento
central do SASSMAQ.
O elemento específico deverá ser aplicado se houver atividades de manutenção, treinamento e operações
que envolvam a atividade de transporte.
Filial – Entidade jurídica legalmente estabelecida como parte integrante da empresa e onde são desenvolvidas
operações de transporte. A filial dispõe em uma estrutura física independente da matriz e realiza operações
como limpeza, manutenção, abastecimento de combustíveis, treinamento, gerenciamento de atividades de
carga e descargas, mantém EPI’s e kits de emergências, entre outros.
É aplicado obrigatoriamente o elemento específico do SASSMAQ. O elemento central deverá ser aplicado
se houver atividades como as realizadas pela matriz.
Base ou Ponto de Apoio – Entidade jurídica legalmente estabelecida como parte integrante da matriz ou da
filial e onde são desenvolvidas apenas atividades como abaixa descritas, não requerem inspeção física ou
termo de avaliação do SASSMAQ. No entanto, as bases de apoio e suas atividades, quanto ao aspecto
documental e de controles, devem fazer parte do processo de avaliação do SASSMAQ da matriz ou filial.
1 . Gerenciamento de atividades de carga e descarga
- emissão de conhecimento de transporte
- inspeção veicular sem manutenção (check list)
- recrutamento local de subcontratados, seguindo as diretrizes da matriz ou filial
- manutenção corretiva de pequena monta (pneus, lanternas, kit, etc)
2 . Base de apoio dentro da área da indústria para atividades de carga e descarga
3 . Base de apoio ao longo da rota constituída basicamente para pernoite de motoristas, estacionamento de
veículos, abastecimento de combustíveis e comunicação.
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5.2 Princípios
Uma empresa de transporte com múltiplas plantas deve estabelecer um plano de avaliação, listando todas
as unidades avaliáveis e o planejamento de tempo das avaliações. O plano de avaliação deve ser discutido
com os principais clientes e com o avaliador de SASSMAQ. Todas as unidades avaliáveis devem ser re-avaliadas
pelo menos uma vez a cada dois anos. Para cada unidade, deverá ser conduzida uma avaliação
completa, constituída de uma avaliação central e uma específica.
O tempo necessário para uma avaliação completa dependerá do porte da unidade. No entanto, uma avaliação
deverá ser realizada, no mínimo, em dois dias. Mesmo quando uma avaliação central da sede da empresa de
transporte já foi realizada, todas as questões centrais devem ser verificadas em cada planta. Nos casos em
que certas partes do sistema de gestão são coordenadas pela sede da companhia, ainda é necessário verificar
nas unidades se esses sistemas são entendidos e foram implementados para garantir o total atendimento às
políticas, procedimentos, normas e práticas da empresa.
6. ACESSO AOS DADOS SASSMAQ PELA INTERNET
A relação de empresas avaliadas, informações gerais sobre o sistema e respostas à dúvidas mais freqüentes
podem ser consultadas no portal da ABIQUIM na internet no endereço www.abiquim.org.br/sassmaq.

SASSMAQ RODOVIÁRIO
Formulário de pré-notificação de avaliação
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Empresa a ser avaliada
Nome da companhia:
Nome da pessoa de contato:
Localização:
Endereço:
País:
Telefone:
Fax:
Endereço eletrônico:
Data prevista para a avaliação:
Plantas a serem avaliadas:
Nome do avaliador:

B. NOTAS DE ORIENTAÇÃO DETALHADAS PARA O QUESTIONÁRIO DE AVALIAÇÃO
Este capítulo fornece orientações ao avaliador sobre a interpretação dos itens do Questionário de Avaliação do
SASSMAQ e sobre as evidências a serem procuradas antes da atribuição uma resposta.
Todas as questões apenas devem ser respondidas de forma positiva após o avaliador se convencer de que a resposta
dada reflete efetivamente a realidade. Na maioria dos casos, isso envolve o exame de documentos, manuais e
registros, bem como a observação de operações.
I. Notas de orientação detalhadas para as informações gerais
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1 Informações sobre a avaliação
1.1 Companhia avaliada
Quando a avaliação cobrir várias plantas, devem ser informados os dados do responsável
pelo contato do local principal. Essas informações deverão constar do ‘Perfil do Avaliado’,
enviados antecipadamente ao órgão certificador.
Nome: Informe além do nome da empresa, o grupo ao qual ela está vinculada, se for o caso.
Localização: Indique o nome da cidade ou bairro onde a empresa está localizada.
Endereço para correspondência: Informe todos os dados para o envio de correspondências,
inclusive CEP.
Telefone/ fax: Informe o número-tronco da empresa e/ou o número do telefone do profissional
responsável pelos contatos na área do Sassmaq.
Site na Internet: Informe o endereço do site da empresa na internet, se houver.
Contatos: Indicar os nomes dos responsáveis pelo SASSMAQ na empresa. Podem ser
mencionadas até três pessoas, se possível, informe também o e-mail dos contatos.
1.2 Avaliador
Informe o nome do avaliador, bem como de outros avaliadores e/ou observadores da indústria
química que acompanharam a avaliação.
1.3 Avaliação
Escopo da Avaliação
Atividades avaliadas: Indique claramente o escopo da avaliação, citando as atividades a
serem avaliadas (granel líquido, fracionado, carga seca)
Cobertura geográfica: Indique se o transporte é nacional ou internacional e os principais
destinos das operações de transporte.
Planta(s) avaliada(s): Se a avaliação cobrir mais de uma planta, liste todas as unidades
inspecionadas, incluindo a instalação principal mencionada em 0.1,1 e indique sua localização.
Data da Avaliação:
Informe a data em que as avaliações central e específica foram realizadas, bem como a data
das avaliações anteriores (se houver). Caso a avaliação central ou específica tenha durado
mais de um dia, considere a data final da avaliação. Indique também a duração da avaliação
(número de dias)

2 Perfil da Companhia avaliada – deve ser preenchido e enviado antecipadamente ao órgão certificador.
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2.1 Contatos principais
Indique os nomes das pessoas responsáveis pela(s) planta(s) avaliadas
2.2 Certificação de Garantia de Qualidade, Sistema de Gestão Ambiental e Pessoas
Indique os certificados obtidos pela planta avaliada.
2.3 Instalações
Os números correspondentes aos equipamentos de propriedade da empresa devem incluir os
pertencentes aos condutores contratados a longo prazo.
2.4 Pessoal
Informe o número total de funcionários, de condutores autônomos e de condutores autônomos
com veículos próprios.
2.5 Subcontratações
Indique o porcentual da tonelagem total transportada por subcontratados para produtos
embalados e granel.
Cite o número do contrato firmado com os subcontratados, bem como sua validade.
2.6 Clientes
Informe os principais clientes da empresa avaliada para o transporte de produtos químicos.
2.7 Produtos transportados
Informe a tonelagem total de produtos químicos transportados por ano e qual a porcentagem
dos que são classificados como perigosos pela legislação.
Indique os nomes e as classes de risco (de acordo com a classificação de risco da
regulamentação brasileira) dos produtos transportados com regularidade.
2.8 Licenças obrigatórias de acordo com a legislação federal, estadual e municipal
Listar todas as licenças, com seus respectivos vencimentos, incluir quando for o caso cópia e/
ou listar a correspondência de isenção ou dispensa da licença. Exemplos citados abaixo:
- Licença do órgão do meio ambiente – IBAMA (taxa de pagamento)
- Licença do corpo de bombeiro
- Licença do órgão do meio ambiente Estadual (Licença de Instalação, Operação, disposição
de resíduos)
- Alvará da Prefeitura
- Licença do Ministério do Exército
- Licença da Polícia Federal
- Licença da FEPAM, FATMA, FEAM.
2.9 Controle de idade de frota
O prestador de serviços deverá apresentar para o avaliador a composição de sua frota, seguindo
o estabelecido pela Portaria 197 para tanques. Para cavalo-mecânico e truck, a indústria
química faz a seguinte solicitação:
- Cavalo- mecânico ou truck – carga a granel – idade máxima de 10 anos
- Cavalo- mecânico ou truck – carga embalada – idade máxima de 15 anos

2.10 Indicadores de desempenho
REQUISITOS ESPECÍFICOS PARA OS INDICADORES DE DESEMPENHO DE SST
1. Horas-homem de exposição ao risco - pessoal próprio
Descrição: Total das horas durante as quais os funcionários próprios ficam à disposição do
empregador, incluindo horas normais e extras.
2. Horas-homem de exposição ao risco - contratados
Descrição: Total das horas durante as quais os funcionários contratados ficam à disposição do
contratante, incluindo horas normais e extras.
3. Número de acidentes típicos, com afastamento - pessoal próprio
Descrição: Número de acidentes ocorridos com funcionários próprios (não inclui doenças
ocupacionais e acidentes de trajeto), com lesão pessoal que impeçam o acidentado de voltar ao
trabalho no dia seguinte ao acidente.
4. Número de acidentes típicos, com afastamento - contratados
Descrição: Número de acidentes ocorridos com funcionários contratados (não inclui doenças
ocupacionais e acidentes de trajeto), com lesão pessoal que impeçam o acidentado de voltar ao
5. Número de acidentes típicos, sem afastamento - pessoal próprio
Descrição: Número de acidentes ocorridos com funcionários próprios (não inclui doenças
ocupacionais e acidentes de trajeto), com lesão pessoal que não iméçam o acidentado de voltar ao
6. Dias perdidos correspondentes aos acidentes típicos - pessoal próprio
Descrição: Soma de todos os dias em que os funcionários próprios estiveram afastados do
trabalho em decorrência de acidentes típicos.
7. Dias perdidos correspondentes aos acidentes típicos - contratados
Descrição: Soma de todos os dias em que os funcionários contratados estiveram afastados do
trabalho em decorrência de acidentes típicos.
8. Dias debitados correspondentes aos acidentes típicos - pessoal próprio
Descrição: Soma de todos os dias debitados dos funcionários próprios em decorrência de
acidentes típicos, conforme o Quadro 1A da NR5.
9. Dias debitados correspondentes aos acidentes típicos - contratados
Descrição: Soma de todos os dias debitados dos funcionários contratados em decorrência de
acidentes típicos, conforme o Quadro 1A da NR5.
10. Número de óbitos - pessoal próprio
Descrição: Número de óbitos com funcionários próprios decorrentes de acidentes de trabalho.
11. Número de óbitos - contratados
Descrição: Número de óbitos com funcionários contratados decorrentes de acidentes de trabalho.
12. Número de acidentes incapacitantes permanentes - pessoal próprio)
Descrição: Número de casos de acidentes no trabalho que causaram incapacidade permanente em
funcionários próprios.
13. Número de acidentes incapacitantes permanentes - contratados
Descrição: Número de casos de acidentes no trabalho que causaram incapacidade permanente em
funcionários contratados.
13

INDICADORES DE DESEMPENHO DE SST
14
1. Taxa de Freqüência de
Acidentes Típicos com
Afastam ento
Núm ero de acidentes típicos (não inclui
acidentes de trajeto ou doenças
ocupacionais),com afastam ento (não retorno
ao trabalho no dia seguinte ao evento)
m ultiplicado por1.000.000 e dividido pelas
Horas de Exposição ao Risco -HER.
Núm ero de acidentes com
afastam ento x 106 /HER
2. Taxa de G ravidade de
Acidentes Típicos
Som a do núm ero de dias perdidos e dos dias
debitados.O resultado deve serm ultiplicado
por1.000.000 e dividido pelas Horas de
Exposição ao Risco -HER.O s dias debitados
seguem o quadro 1A da NR-5.
(å dias perdidos + å dias
debitados)x 106 /HER
3. Núm ero de Ó bitos em
função de Acidente de Trabalho
Núm ero de óbitos com trabalhadores próprios
ou contratados decorrentes de acidentes do
trabalho.
4. Núm ero de Acidentes
Incapacitantes
Núm ero de casos de acidentes no trabalho
que causaram incapacidade perm anente em
trabalhadores próprios ou contratados.
REQUISITOS ESPECÍFICOS PARA OS INDICADORES DE DESEMPENHO DE TRANSPORTE
E DISTRIBUIÇÃO
1. Número de viagens totais - somente produtos químicos, perigosos ou não perigosos.
Descrição: Número total de carregamentos efetuados pela empresa, independente de ser ou não a contratante
do transporte. (Obs:diversas notas fiscais em uma unidade de transporte = 1 viagem e , despachos +
redespachos = uma viagem)
2. Tonelagem total transportada pela empresa
Descrição: Quantidade total em toneladas de produto embarcado para viagem.
3. Quilometragem total (somente com transporte de produtos químicos, perigosos ou não perigosos) -
relacionada com o item 1.
Descrição: Distância total em quilômetros percorrida com os carregamentos efetuados pela empresa,
independente de ser ou não a contratante do transporte.
4. Consumo de óleo diesel - nos veículos de transporte de produtos químicos.
5. Relação entre a quilometragem rodada no transporte de produtos químicos e litros consumidos de óleo
diesel (relação entre o item 3 e o item 4)
6. Número de acidentes no transporte com vazamento da carga transportada.
Descrição: Número de acidentes no transporte de produtos, nos casos em que ela é a embarcadora da
carga,independente do tipo de fornecimento do transporte(FOB,CIF,FOB dirigido).Consideram-se aqui
somente os casos em que houve vazamento da carga transportada.
7. Número de acidentes no transporte, com morte, ferimentos sérios ou relevante impacto ambiental
Descrição: Número de acidentes no transporte de produtos da empresa, nos casos em que ela é a embarcadora
da carga,independente do tipo de fornecimento do transporte(FOB,CIF,FOB dirigido).Consideram-se aqui
os casos em que a morte ou ferimentos sérios foram causados pelo acidente, com ou sem vazamento do
produto. Também devem ser informados os acidentes com relevante impacto ambiental provocado pela
carga. Consideram-se acidentes de relevante impacto ambiental a ocorrência que tenha levado à reparação
de área atingida pelo produto transportado (por exemplo,remoção de terra, remediação da área, danos
visíveis à vegetação, danos ao solo, águas subterrâneas ou ecossistemas), interrupção temporária de
fornecimento de água, riscos a saúde, à segurança e ao bem-estar da população ou efeitos sobre o conjunto
de seres vivos de um ecossistema.

8. Número de acidentes no transporte de produtos químicos sem vazamento da carga transportada
Descrição: Número de acidentes no transporte de produtos da empresa, nos casos em que ela é a embarcadora
da carga, ndependente do tipo de fornecimento do transporte (FOB,CIF,FOB dirigido).Consideram-se aqui
os casos em que não houve vazamento da carga transportada.
9. Número de óbitos de empregados próprios ou contratados em função de acidente no transporte de produtos
químicos. (inclui motoristas, contratados, agregados).
Descrição: Número de óbitos ocorridos em função de acidente durante o transporte de produtos da empresa,
nos casos em que ela é a embarcadora da carga, independente do tipo de fornecimento do
transporte(FOB,CIF,FOB dirigido).
10. Número de óbitos de pessoas não vinculadas à empresa em função de acidente no transporte de produtos
químicos.
15
INDICADOR DE DESEMPENHO TRADI
1. Número de acidentes sem vazamentos
Total acidentes sem vazamentos X 1.000/total viagens
2. Número de acidentes com vazamento
Total acidentes com vazamentos X 1000/total viagens
3. Número de acidentes com morte, ferimentos sérios ou relevante impacto ambiental
Total de acidentes com morte, ferimentos sérios e relevante impacto ambiental X 1000/ total viagens
II. Notas de Orientação Detalhadas para o Questionário
Nota: Orientações relativas a questões Específicas de Transporte Rodoviário estão em negrito.

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Revisão 01 – Maio/04
16
1. GERENCIAMENTO
1.1 Responsabilidades de gerenciamento
1.1.1 Política geral
1.1.1.1 A política da empresa deve ser clara no que diz respeito ao compromisso da gerência
e da alta administração com a segurança de todas as operações, a saúde dos
funcionários e subcontratados, a proteção do meio ambiente, a qualidade das
operações e serviços e ao atendimento das expectativas do cliente. Deve haver
evidências de que esta política é revisada e mantida atualizada.
1.1.1.2 A declaração da política deve estar assinada pelo chefe executivo de operações ou,
alternativamente, pelo presidente ou diretor geral da companhia, mostrando que a
responsabilidade por SSMA é da alta administração.
1.1.1.3 A declaração da política deve deixar claro que todos os funcionários e subcontratados
têm responsabilidade pessoal de entender a política de SSMA e conduzir as
operações com qualidade, atendendo às exigências do cliente. Procurar frase do
tipo “É dever e responsabilidade de cada funcionário tomar o cuidado apropriado
com sua própria saúde e segurança, bem como de outros funcionários e pessoas
que possam ser afetadas pelo seu trabalho,” etc.
1.1.1.4 Deve haver uma declaração clara de que a gerência procura e encoraja o
envolvimento dos funcionários com os programas de segurança, saúde, qualidade
e meio ambiente da empresa. Os termos “encorajar”, “compromisso” e
“comprometimento” são importantes. Procurar frases como “Todos os funcionários
são encorajados a relatar quaisquer desatenções ou observações de riscos potenciais
ao seu gerente ou supervisor. A gerência gostará de receber esses relatórios ou
qualquer sugestão relativa a saúde e ambiente, e se compromete a fornecer uma
resposta imediata aos funcionários”.
1.1.1.5 Todos os funcionários e subcontratados precisam receber uma cópia da política da
empresa. Esta política deve ser de fácil entendimento por todos os funcionários e
subcontratados.
1.1.1.6 O auditor deve procurar evidências documentais de que as metas para o período
anterior foram atingidas e de que medidas de melhoria do desempenho comparadas
com as metas atuais estão sendo feitas. Verificar a presença de um plano de ação
para suportar e atingir as melhorias pretendidas. Verificar também a existência e
disponibilidade do relatório com indicadores de desempenho, que deverá estar à
disposição da indústria química.
1.1.2 Responsáveis pelo SSMA e Qualidade
1.1.2.1 A empresa deve ter formalmente designados responsáveis em saúde e segurança,
meio ambiente e qualidade. Conforme o número de funcionários, as funções de
supervisor de segurança ou engenheiro de segurança e médico do trabalho podem
ser requeridas, conforme a Portaria 3.214 do Ministério do Trabalho e Emprego –
NR 4.Em empresas pequenas, essas funções podem estar integradas a outros

Transporte Rodoviário Companhia Avaliada:
Auditor Líder:
Data:
Questionário de Avaliação SS MA Q
M: Mandatório SS: Saúde/ Segurança
I: Indicado pela Indústria MA: Ambiente
D: Desejável Q: Qualidade
C: Questão Central Ro: Questão Específica Rodoviário
17
1. Gerenciamento
1.1 Responsabilidades de gerenciamento
1.1.1 Política geral
C 1.1.1.1 A empresa tem uma política escrita refletindo o compromisso da
gerência com Saúde, Segurança, Meio Ambiente (SSMA) e
Qualidade?
C 1.1.1.2 Todas as declarações de políticas são assinadas pela alta
administração?
C 1.1.1.3 A declaração de política inclui referências à responsabilidade de
todos os empregados em relação a SSMA e Qualidade?
C 1.1.1.4 A declaração de política encoraja o envolvimento e o
comprometimento dos funcionários e das subcontratadas com SSMA
e Qualidade?
C 1.1.1.5 A política é divulgada aos funcionários e subcontratados em uma
linguagem que pode ser entendida por todos?
C 1.1.1.6 Há objetivos anuais para melhorar o desempenho da companhia
em SSMA e Qualidade e existe um plano de ação para atingir esses
objetivos, bem como a elaboração de relatórios com indicadores
de desempenho, conforme descrito no item 0.2.10 de Orientações
Gerais?
1.1.2 Responsáveis pelo SSMA e Qualidade
C 1.1.2.1 Há pessoas formalmente designadas como responsáveis pela
Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade?
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I
I
I
I
I
M
I

funções. Não há necessidade de um termo específico para as funções. São aceitas
designações como gerentes de segurança e gerente de qualidade, entre outras.
Esses profissionais são integrantes dos sistemas de gestão de saúde, segurança,
meio ambiente e qualidade e responsáveis pela eficiência dos sistemas.
1.1.2.2 Os coordenadores, supervisores ou gerentes devem responder diretamente ao
gerente da unidade ou à alta administração, ainda que em outras tarefas possam ter
de reportar-se a instâncias mais baixas.
1.1.2.3 Os responsáveis em SSMAQ devem ter sua autoridade e sua responsabilidade
claramente definidas e documentadas na descrição do cargo. Verificar se as
responsabilidades estão claramente definidas.
1.1.2.4 Procurar evidências documentais, por exemplo, nos objetivos estabelecidos para
esses profissionais e nos documentos de avaliação de desempenho.
1.1.2.5 Procurar evidências documentais. Se uma pessoa é formalmente designada, essa
responsabilidade deve estar claramente documentada na descrição do cargo. Se
uma fonte externa for usada, procurar evidências claras de um contrato, troca de
correspondências ou outra forma de acordo escrito que defina claramente o serviço
a ser prestado, quando e para quem dentro da companhia.
1.1.2.6 Procurar evidências documentais, por exemplo, nas correspondências internas
resumindo o impacto de mudanças na legislação e os planos de ação para
conformidade com as mudanças de legislação.
1.1.3 Coordenadores de Segurança de Bens e Produtos Perigosos
Todas as empresas envolvidas no transporte, carregamento e descarregamento de
bens e produtos perigosos precisam designar um coordenador de segurança. As
empresas podem indicar um profissional da própria organização ou contratar os
serviços de um terceiro.
1.1.3.1 Verificar se a empresa apontou formalmente um coordenador por meio de notificação
escrita. Verificar a participação do coordenador em treinamentos de manuseio,
armazenagem e transporte de produtos químicos.
1.1.3.2 Verificar se o coordenador produziu um relatório resumindo as atividades relativas
ao transporte de bens perigosos no ano anterior.
1.1.3.3 Verificar se o relatório foi encaminhado ao chefe da alta administração
1.1.4 Responsabilidades Individuais por SSMA e Qualidade
1.1.4.1 Deve haver um organograma mostrando os cargos ou funções individuais e a quem
eles devem responder. As classificações dos cargos ou funções devem descrever
os trabalhos realizados.
18

Auditor Líder:
Data:
C 1.1.2.2 Os responsáveis de SSMAQ respondem diretamente ao nível mais
19
alto de gerenciamento da empresa?
C 1.1.2.3 Os responsáveis de SSMA e Qualidade têm autoridade e
responsabilidade claramente definidas, baseadas na descrição do
cargo?
C 1.1.2.4 A gerência define objetivos específicos de SSMA e Qualidade para
os responsáveis de SSMAQ e há avaliação dos resultados?
C 1.1.2.5 Há um profissional formalmente designado ou uma fonte de
informação definida para manter a empresa atualizada em relação à
legislação das áreas de saúde, segurança e meio ambiente?
C 1.1.2.6 São formalmente definidas as responsabilidades quanto à avaliação
do impacto das mudanças da legislação e das ações para atender
as exigências legais?
1.1.3 Coordenadores de Segurança de Produtos e Bens Perigosos
Ro 1.1.3.1 A empresa designou formalmente um coordenador de segurança
de produtos e bens perigosos?
Ro 1.1.3.2 O coordenador gera um relatório anual sobre as atividades da
empresa no transporte de produtos e bens perigosos?
Ro 1.1.3.3 Esses relatórios são enviados para a alta gerência da empresa?
1.1.4 Responsabilidades Individuais de SSMA e Qualidade
C 1.1.4.1 Existe um organograma da empresa indicando as funções
individuais?
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I
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I
M
M
M
I

1.1.4.2 É necessário haver a descrição detalhada do cargo de cada indivíduo ou das
atividades exigidas de cada função, com deveres e responsabilidades, inclusive
por SSMA e Qualidade.
20
1.1.5 Reuniões
Nesta seção, procura-se evidência de que haja:
a) Uma revisão formal pela gerência dos sistemas de gestão de saúde, segurança,
meio ambiente e qualidade com periodicidade mínima anual para avaliar a efetividade
desses sistemas (questões 1.1.5.1 e 1.1.5.2)
b) Uma reunião de revisão de questões de saúde, segurança, meio ambiente e
qualidade, com periodicidade mínima semestral (questões 1.1.5.3 a 1.1.5.5)
c) Discussões abertas e repostas aos funcionários e subcontratados em questões
de SSMAQ (1.1.5.6 a 1.1.5.10)
d) Reuniões regulares de altos gerentes operacionais, por exemplo, gerente de
operações, engenheiro da frota de veículos, etc., em que questões de SSMAQ sejam
regularmente discutidas (questão 1.1.5.11).
Em empresas de grande porte, essas reuniões podem ser formais, com pautas e
cronogramas definidos. Em empresas menores, não há exigência de periodicidade
determinada para as reuniões.
1.1.5.1-2 A responsabilidade geral pela garantia da continuidade da estabilidade e efetividade
dos sistemas de gestão é da alta administração. Determinar, com base nos registros,
se uma revisão formal do sistema de gestão de SSMAQ foi realizada nos últimos 12
meses pela alta administração. Verificar pautas e atas.
1.1.5.3/4/5 Os auditores devem solicitar as atas e minutas das reuniões para verificar as respostas
às questões. Pode-se aceitar o fato de que parte das minutas tenha caráter
confidencial. Mas é preciso ficar claro que o assunto foi coberto extensivamente. As
discussões podem figurar na pauta de reuniões mais abrangentes e as minutas
integrarem as atas de outros encontros de trabalho.
1.1.5.6-10 Deve haver um processo para garantir um diálogo aberto e regular entre a alta
administração e os funcionários sobre SSMAQ, em que os profissionais tenham

Auditor Líder:
Data:
C 1.1.4.2 As responsabilidades dos funcionários quanto aos aspectos de SSMA
e Qualidade na prestação de serviços ao cliente estão claramente
definidas em uma descrição do trabalho?
21
1.1.5 Reuniões
C 1.1.5.1 A gerência mantém reuniões formais periódicas de revisão e
avaliação dos sistemas de gestão de Qualidade e SSMA?
1.1.5.2 Essa revisão formal dos sistemas de gestão de SSMA e Qualidade
consideram:
C 1.1.5.2a - Observações de auditorias internas, recomendações feitas e ações
corretivas realizadas?
C 1.1.5.2b - A eficácia geral do sistema para atingir os objetivos de SSMA e
Qualidade?
C 1.1.5.2c - Considerações para atualizações e/ou melhoria dos sistemas?
C 1.1.5.2d - Tendências nas queixas dos clientes?
C 1.1.5.3 A alta administração realiza reuniões, no mínimo, semestrais para
tratar de assuntos de SSMA e Qualidade?
C 1.1.5.4 São estabelecidos planos de ação corretiva e preventiva para as
não- conformidades e problemas revelados por relatórios e
auditorias?
C 1.1.5.5 São feitas atas e as ações identificadas são avaliadas nas reuniões
subseqüentes e de acompanhamento?
C 1.1.5.6 São realizadas reuniões regulares entre a administração, funcionários
e subcontratadas para compartilhar o que é aprendido quanto a
SSMA e Qualidade?
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oportunidades de compartilhar seu aprendizado e levantar questões relativas a
SSMAQ. Em grandes organizações pode haver um comitê formal para tratar de
assuntos de saúde, segurança, meio ambiente e qualidade que se reúna
regularmente, com representantes das gerências e da força de trabalho. Em
organizações menores, esse processo pode ser menos formal, mas não menos
eficiente. Por exemplo, um fórum aberto periódico para o qual todos os funcionários
e subcontratadas são convidados. Buscar documentação que comprove que a
resposta e participação dos funcionários sejam encorajadas. Outras maneiras de se
conseguir isso são conversas,individuais ou não, com os funcionários do chão de
fábrica. Qualquer que seja o processo, deve haver minutas dessas reuniões sobre
os assuntos discutidos e a resposta da gerência em relação às ações a ser tomadas
e por quem. Determinar se estatísticas de desempenho e dados sobre o número de
incidentes, queixas de clientes e outras informações são comunicadas e
discutidas.Examinar a lista de presença nas atas das reuniões para ver se a gerência
participa dos encontros. A participação, ainda que esporádica, de altos gerentes é
essencial para demonstrar o compromisso da administração com questões de
SSMAQ. A chave é mostrar que questões de SSMAQ têm prioridade para a alta
administração.
1.1.5.11 Verificar se questões de SSMAQ aparecem com destaque nas pautas das reuniões
22
regulares da gerência.
1.2 Treinamento
O treinamento é requerido no período inicial do emprego, quando são necessárias
habilidades avançadas ou específicas para o exercício de uma atividade nova ou
modificada. A necessidade de treinamento interno ou externo de pessoal em todos
os níveis da organização deve ser continuamente monitorada pela administração,
ou seja, quais habilidades e conhecimentos são necessários. Pontuação positiva só
deve ser atribuída se houver evidências documentais de regimes de treinamento
que estejam em prática.
1.2.1 Treinamento Gerentes e Supervisores
1.2.1.1 O treinamento de integração no período inicial do emprego orienta o indivíduo para
os valores, procedimentos e políticas centrais da companhia. Espera-se que
treinamento de integração cubra, pelo menos, políticas de SSMA e qualidade,
promoção de atitudes de SSMA e qualidade, sistemas de gestão de SSMA e
qualidade, manual de qualidade, planos e padrões, relacionamento com o cliente e
resposta a emergências. O treinamento de integração pode ser formal ou informal,
mas em ambos os casos deve haver registros disponíveis que indiquem quem foi
treinado, quando, por quem e em quais assuntos.
1.2.1.2 Espera-se que todos os gerentes e supervisores tenham treinamento formal nas
suas áreas de atuação. Espera-se também que as necessidades de treinamento
dos gerentes e supervisores sejam revisadas pelo menos anualmente e que sejam
tomadas ações para atender às necessidades.

Auditor Líder:
Data:
C 1.1.5.7 São feitas atas e apontadas pessoas responsáveis nessas reuniões
entre a administração, funcionários e subcontratadas?
C 1.1.5.8 Existe um acompanhamento do plano de ação definido e aprovado
23
nessas reuniões?
C 1.1.5.9 As estatísticas de desempenho e tendências nas áreas de SSMA e
Qualidade são apresentadas nas reuniões e divulgadas para a
administração, funcionários e subcontratadas?
C 1.1.5.10 As reuniões são freqüentadas pelo menos uma vez por ano pela alta
administração?
C 1.1.5.11 Questões de SSMA e Qualidade são discutidas em reuniões regulares
pelos responsáveis dessas áreas?
1.2 Treinamento
1.2.1 Treinamento para gerentes e supervisores
C 1.2.1.1 É feito um treinamento de integração para gerentes e supervisores
recém- contratados ou designados para novas funções?
1.2.1.2 Existe um processo de revisão das necessidades de treinamentos
de gerentes e supervisores, com periodicidade mínima anual, levando
em conta:
C 1.2.1.2a - exigências ligadas ao cargo ou função?
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1.2.1.3 Verificar os registros para checar quem foi treinado, quando e por quem e para
checar que os registros estão atualizados.
1.2.1.4 Testes de conhecimentos e competência são a melhor maneira de estabelecer a
eficiência de um treinamento. Os testes podem ser de natureza prática e avaliados
por alguém que não seja o professor. Alternativamente, testes escritos podem ser
usados. Buscar evidências documentais de que esses testes de fato ocorrem.
1.2.2 Treinamento de coordenadores/ responsáveis
Coordenadores são pessoas que desenvolvem tarefas burocráticas ou
administrativas. Responsáveis são pessoas que desenvolvem tarefas não
administrativas, como trabalhos manuais ou condução de veículos.
1.2.2.1 Para identificar as necessidades de treinamento, é necessária uma lista das tarefas
desempenhadas. O inventário de tarefas, também exigido para definir práticas de
trabalho seguras e de qualidade, é parte importante da definição das necessidades
de treinamento de cada funcionário. Além das exigências de trabalho, as qualificações
do funcionário também devem ser levadas em conta na definição dos treinamentos
necessários.
1.2.2.2 Buscar evidências documentais do curso.
1.2.2.3 Buscar evidências documentais do curso.
1.2.3 Verificar aleatoriamente uma amostra de registro de treinamento para ver se
esses aspectos são contemplados.
1.2.3.1 Testes de conhecimentos e competência são a melhor maneira de estabelecer a
eficiência de um treinamento. Os testes podem ser de natureza prática e avaliados
por alguém que não seja o professor. Alternativamente, testes escritos podem ser
usados. Buscar evidências documentais de que estes testes de fato ocorrem.
1.2.3.2 Verificar aleatoriamente as evidências.
1.2.3.3 Verificar evidências de treinamento e reciclagem, em situações diretamente ligadas
ao escopo do fornecedor, se são feitos registros dos mesmos e se são mantidos à
disposição.
24

Auditor Líder:
Data:
25
C 1.2.1.2b - exigências legais?
C 1.2.1.2c - exigências críticas de segurança?
C 1.2.1.2d - exigências críticas ligadas a meio ambiente?
C 1.2.1.2e - exigências críticas de qualidade?
C 1.2.1.3 São mantidos registros de quem é treinado e em quais assuntos?
C 1.2.1.4 São realizados testes de conhecimentos e competência?
1.2.2 Treinamento de coordenadores/responsáveis
C 1.2.2.1 O coordenador de SSMA completou curso de treinamento em
segurança no trabalho em algum instituto externo reconhecido?
C 1.2.2.2 O coordenador de controle de qualidade completou curso de
treinamento em gestão de qualidade realizado em algum instituto
externo reconhecido?
1.2.2.3 O coordenador ambiental completou curso de treinamento em gestão
ambiental realizado em algum instituto externo?
1.2.3 Treinamento para funcionários e operadores
C 1.2.3.1 Foi feita uma avaliação das necessidades de treinamentos baseada
nas exigências dos locais de trabalho e nas qualificações dos
funcionários?
C 1.2.3.2 O inventário de treinamentos necessários é revisado pelo menos
anualmente?
1.2.3.3 O inventário identifica treinamentos que:
C 1.2.3.3a - São relacionados aos trabalhos?
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1.3 Relatórios, investigação, análise e ações corretivas.
Deve haver dados disponíveis sobre todas as fases do negócio, da solicitação à
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Auditor Líder:
Data:
27
C 1.2.3.3b - São exigidos pela legislação?
C 1.2.3.3c - São críticos para a segurança?
C 1.2.3.3d - São críticos para a qualidade?
C 1.2.3.3e - São críticos para as questões de meio ambiente?
1.2.3.4 Os seguintes assuntos são cobertos pelo programa de treinamento:
C 1.2.3.4a - Responsabilidade pessoal?
C 1.2.3.4b - Comunicação, investigação e análise de incidentes?
C 1.2.3.4c - Promoção de atitudes de SSMAQ?
C 1.2.3.4d - Relacionamento com o cliente?
C 1.2.3.4e - Exigências do cliente?
C 1.2.3.4f - Instruções de trabalho?
C 1.2.3.4g - Manuseio de produtos perigosos?
C 1.2.3.4h - Comunicação eletrônica?
C 1.2.3.4i - Tarefas que exigem habilidades especiais?
C 1.2.3.4j - Manuseio de equipamentos de proteção individual?
C 1.2.3.4k - Procedimentos de emergência da companhia?
Ro 1.2.3.4a - Direção defensiva (apenas para motoristas)?
Ro 1.2.3.4b - Regulamentações alfandegárias?
C 1.2.3.5 São realizados testes de conhecimentos e competência?
C 1.2.3.6 São realizados treinamentos em reciclagem?
C 1.2.3.7 A empresa tem um treinamento de transferência de habilidades para
funcionários recém-designados para operações com equipamentos
diferentes daqueles para os quais foram treinados?
C 1.2.3.8 São mantidos registros de quem é treinado?
1.3 Relatórios, investigações, análises e ações corretivas
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reação e resposta do cliente. A coleta e análise de dados podem indicar meios para
melhorar o serviço e identificar causas de eventual diminuição da qualidade do
serviço, antes que se torne uma questão emergencial. Para verificar a operação
satisfatória do sistema de relatórios, várias fontes de informação devem ser checadas,
como relatórios para companhias de seguros, reclamações de clientes e multas.Gerar
relatórios de desempenho para acidentes incontroláveis, controláveis, contaminações
e derrames/vazamentos.
1.3.1 Relatórios e investigações de não conformidades
1.3.1.1 A resposta somente será positiva se houver um sistema escrito em vigor, esclarecendo
o que é uma não conformidade, quem deve reportar, como e para quem; quem
deve investigar e o processo de acompanhamento e fechamento das ações
corretivas.1.3.1.1e : Um RIE (Recibo de Intercâmbio de Equipamento) é um
documento usado na coleta ou entrega de um contêiner. Ele indica a data/hora
e a situação/condição na transferência de responsabilidade entre partes para
um contêiner em particular (por exemplo, depósito de contêineres e motorista)
1.3.1.2 Procurar evidencias documentais de que ações apropriadas imediatas são tomadas
quando da emissão de um relatório de não conformidade.
1.3.1.3 Verificar nos registros se é um padrão comum a notificação de não conformidades
num prazo de 24 horas a partir da sua detecção.
1.3.1.4 Para todas as não conformidades, um relatório detalhado deve ser preparado pela
gerência responsável sem delongas. Não conformidades graves relacionadas à
segurança devem ser encaminhadas à alta administração.
1.3.1.5 Verificar nos registros (listas de distribuição) se o responsável é devidamente
informado de todas as não conformidades.
28

Auditor Líder:
Data:
1.3.1 Relatórios e investigações de não-conformidades
1.3.1.1 Há um sistema documentado para relatar e investigar não
29
conformidades ligadas a:
C 1.3.1.1a - Acidentes?
C 1.3.1.1b - Incidentes?
C 1.3.1.1c - Condições inseguras?
C 1.3.1.1d - Conformidade com as exigências legais?
Ro 1.3.1.1a - Qualidade do produto?
Ro 1.3.1.1b - Quantidade / peso de produto?
Ro 1.3.1.1c - Documentação de transporte?
Ro 1.3.1.1d - Emplacamento / identificação?
Ro 1.3.1.1e - Uso de RIE (Recibo de Intercâmbio de Equipamento)?
Ro 1.3.1.1f - Atrasos na saída da carga?
Ro 1.3.1.1g - Transportes em distâncias curtas?
C 1.3.1.2 São tomadas ações imediatas para evitar problemas que possam
causar futuras investigações?
C 1.3.1.3 Existe um procedimento exigindo a comunicação por escrito de todas
as não conformidades em um período de 24 horas após sua
detecção?
C 1.3.1.4 Um relatório detalhado de todas as não conformidades é preparado
para o responsável?
C 1.3.1.5 O coordenador de SSMA e Qualidade recebe todos os relatórios?
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1.3.1.6 As investigações de incidentes devem identificar as causas-raiz. Técnicas
reconhecidas podem ser usadas para identificar a causa-raiz, como, por exemplo,
árvore de causa de falhas. Checar relatórios de não conformidades cujos processos
já tenham sido encerrados.
1.3.1.7 Verificar se, caso uma investigação revele a necessidade de mudança em um
procedimento, ela tenha sido realizada e acompanhada.
1.3.1.8 Verificar em registros se o cliente é devidamente informado quando há acidentes
com o produto e se isto é feito de forma rotineira. Se for apenas incidentalmente,
essa questão deve receber resposta negativa.
1.3.1.9 Um sistema de identificação de “quase acidentes” (“near misses”), ou seja, condições
ou ações não seguras, deve estar em prática para ajudar a reduzir o número de
incidentes e aumentar a conscientização de segurança de todos os envolvidos. O
sistema deve incluir repostas ao seu elaborador (feedback).
1.3.2 Análise de tendências de dados SSMA e Qualidade
30
1.3.2.1 Verificar evidências
1.3.2.5 Verificar sistema de comunicação disponível
1.3.2.6 Verificar evidências da disponibilidade ao cliente
1.3.2.7 Verificar resultados
1.4 Pessoal
Os recursos humanos constituem o capital mais importante de qualquer organização.
A alta administração e a gerência devem criar um ambiente de trabalho que dê
destaque à excelência e prioridade a uma relação de trabalho segura e estável. Ver
também treinamento e promoção de atitudes voltadas a SSMAQ. A confidencialidade
dos registros pessoais dos funcionários deve ser respeitada.
1.4.1 Política de Recrutamento

Auditor Líder:
Data:
31
1.3.1.6 Cada relatório inclui:
C 1.3.1.6a Uma investigação para estabelecer as causas da não conformidade?
C 1.3.1.6b Identificação de causas primárias (causas raiz)?
C 1.3.1.6c Recomendações de ações corretivas para evitar reincidência?
C 1.3.1.7 Quando um relatório sugere mudanças permanentes a um
procedimento, essas mudanças foram feitas adequadamente?
C 1.3.1.8 O cliente é informado das não conformidades relacionadas ao seu
produto?
C 1.3.1.9 Existe um sistema para que os incidentes sejam relatados e
investigados?
1.3.2 Análise de tendências de dados SSMA e Qualidade
C 1.3.2.1 Há um procedimento escrito que exija a análise de relatórios de não
conformidades em SSMA e qualidade?
C 1.3.2.2 São feitas comparações com exemplos similares?
C 1.3.2.3 Os resultados das comparações são relatados?
C 1.3.2.4 Ações apropriadas são tomadas mediante os resultados das
comparações (nos casos favoráveis)?
C 1.3.2.5 As tendências/resultados de desempenho são comunicados aos
funcionários de forma documentada?
C 1.3.2.6 As recomendações do relatório são compartilhadas com os clientes?
C 1.3.2.7 A eficácia da ação corretiva é checada e documentada?
1.4 Pessoal
1.4.1 Política de recrutamento
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1.4.1.1 Deve haver uma política de recrutamento escrita. Responder positivamente para
cada item mencionado formulado na política.Se não houver impedimento legal,
examinar cartas recebidas de empregadores anteriores (ou processo equivalente)
para uma amostra aleatória de pessoal.1.4.1.1b: No conjunto de exames médicos
definidos para a admissão, deverão estar contemplados, no mínimo, os oftalmológico,
audiométrico, eletroencefalograma e psicológicos.1.4.1.1e: Condutores que façam
transportes internacionais devem ter capacidade de comunicação em pelo menos
um dos principais idiomas falados na comunidade internacional local (ex: para a
América do Sul, português ou espanhol).
1.4.1.2 Verificar se o pessoal contratado é regular ou ocasional. Em ambos os casos deve
haver uma política escrita, exigindo que o mesmo critério seja empregado.
1.4.1.3 Verificar registros individuais escolhidos aleatoriamente.
32
1.4.2 Disciplina
1.4.2.1. O procedimento disciplinar deve estar escrito e comunicado a todos os funcionários.
Confirme perguntando a alguns funcionários sobre a política de disciplina.
1.4.2.2 Verificar nos registros quem administra o procedimento.
1.4.2.3 Verificar os registros, se permitido.
1.4.3 Drogas e álcool
1.4.3.1 Verificar se há uma política escrita que proíba usar ou trabalhar sob influência de
drogas e/ou álcool. O uso de equipamento de controle para monitoramento do
pessoal não é uma exigência para esse política e é proibido por lei.
1.4.3.2 Confirmar se todos recebem cópia da declaração dessa política e se eles estão
cientes dela.
1.4.3.3 Deverá ser estendida aos subcontratados.

Auditor Líder:
Data:
1.4.1.1 Há uma política escrita de recrutamento quanto a:
33
C 1.4.1.1a Empregos anteriores?
C 1.4.1.1b Experiência relevante?
C 1.4.1.1c Grau de instrução e formação específica?
C 1.4.1.1d Contatos com empregadores anteriores para confirmar a adequação
do funcionário?
Ro 1.4.1.1a Histórico ao volante (para condutores)?
Ro 1.4.1.1b Exames médicos admissionais?
Ro 1.4.1.1c Teste de direção (para condutores)?
Ro 1.4.1.1d Aparência/comportamento do condutor?
Ro 1.4.1.1e Conhecimento dos idiomas apropriados?
C 1.4.1.2 Há uma política de seleção de funcionários temporários?
Ro 1.4.1.3 Todos os funcionários são admitidos de acordo com o item
1.4.1.1?
1.4.2 Disciplina
C 1.4.2.1 Há um procedimento disciplinar escrito?
C 1.4.2.2 O procedimento disciplinar é aplicado?
C 1.4.2.3 Ações tomadas e entrevistas disciplinares são registrados?
1.4.3 Drogas e álcool
C 1.4.3.1 Há uma política da companhia quanto a drogas e álcool?
C 1.4.3.2 Esta política é declarada e de conhecimento de todos os
funcionários?
C 1.4.3.3 Esta política é declarada e de conhecimento de todos os
subcontratados?
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1.5 Posturas de SSMA e Qualidade
Os funcionários de todos os níveis hierárquicos devem ser conscientizados das
conseqüências do baixo desempenho em questões de SSMA e Qualidade, da
importância de satisfazer os clientes, de reduzir custos e de trabalhar para o bem-estar
econômico da empresa. A necessidade de posturas de SSMA e Qualidade
deve ser enfatizada constantemente por meio de programas de conscientização
que podem incluir treinamento, solução de problemas, ações corretivas e outras
medidas. Quadro de avisos, reuniões e prêmios são ferramentas eficientes para a
promoção de posturas de segurança e qualidade.
1.5.1 Quadro de Avisos ou qualquer forma aberta de comunicação
1.5.1.1 Responder positivamente se houver pelo menos um quadro com informações
importantes e que tenha localização destacada.
1.5.1.2 Os quadros não devem ser entulhados com excesso de material ou de informações
que não digam respeito a SSMA e Qualidade. Verificar a periodicidade de renovação
dos avisos e responder positivamente se a periodicidade for no mínimo bimestral.
Boletins e informativos devem estar datados.
1.5.1.3 Verificar se a linguagem dos comunicados é de fácil entendimento de todos os
34
envolvidos.
1.5.1.4 Procurar evidências de tal esquema na declaração de política, nas cartas aos
funcionários, nos quadros de avisos, etc.
1.6 Auditoria e Revisão de Sistemas de Gerenciamento
1.6.1 Sistemas de Auditoria Interna
Para um controle efetivo dos sistemas de gerenciamento, é necessário fazer auditorias
em cada estágio do sistema. As auditorias devem ser completas e compreensíveis.
1.6.1.1 O auditor deve procurar um plano escrito de auditoria interna indicando um sistema
detalhado. Deve estar disponível um documento que apresente detalhes sobre o
que vai ser auditado, as áreas, a freqüência e quem vai fazê-la.
1.6.1.2 Procurar procedimentos escritos de auditoria interna, com responsabilidades
definidas.
1.6.1.3 Auditorias internas devem ser feitas por pessoas com treinamento em técnicas e
procedimentos de auditoria e avaliação. Pedir evidências objetivas (diploma,
certificado de participação, etc.)
1.6.1.4 Procurar evidências de que todas as auditorias são conduzidas de maneira
competente. Verificar analisando alguns relatórios de auditoria.
1.6.1.5 Para evitar resultados tendenciosos, os profissionais designados para a auditoria
em assuntos específicos devem ser independentes daquela operação e não devem
estar envolvidos diretamente com a atividade.

Auditor Líder:
Data:
35
1.5 Posturas de SSMA e Qualidade
1.5.1 Quadro de avisos (ou qualquer forma aberta de comunicação)
C 1.5.1.1 O local tem um quadro de avisos que promova assuntos de SSMA e
Qualidade?
C 1.5.1.2 Os avisos são publicados regularmente?
C 1.5.1.3 Os avisos estão em linguagem compreensível ?
C 1.5.1.4 Há um esquema estabelecido e divulgado de prêmios/
reconhecimento para encorajar a segurança das atividades?
1.6 Auditoria e revisão do sistema de gerenciamento
1.6.1 Sistema de auditoria interna
C 1.6.1.1 Há um plano documentado de auditoria dos sistemas de
gerenciamento?
C 1.6.1.2 Os procedimentos de auditoria são documentados?
C 1.6.1.3 Os auditores têm treinamento em técnicas de auditoria e avaliação?
C 1.6.1.4 Os relatórios de auditoria mostram que todas as áreas foram avaliadas
de maneira eficiente e competente?
C 1.6.1.5 Os auditores são independentes da função avaliada?
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1.6.1.6 O auditor deve julgar se está adequada a abrangência dos itens. Pelo menos 80%
dos tópicos cobertos devem ter passado por auditoria interna para uma resposta
positiva.
1.6.1.7 Comparar os planos de auditoria com as inspeções realizadas. Os prazos
mencionados no plano documentado devem ser cumpridos.
1.6.1.8 Ver minutas, memorandos e relatórios que comprovem se os planos de ação são de
fato desenvolvidos e que as ações corretivas foram adotadas.
1.6.1.9 Verificar com a gerência se é o caso. Pedir evidências objetivas de seu envolvimento.
1.6.1.10 Verificar na lista de distribuição se a gerência superior é informada imediatamente
dos resultados e recomendações de todas as auditorias realizadas.
1.6.1.11 Para mostrar seu compromisso com assuntos de SSMA e Qualidade, é importante
que a alta administração participe de algumas auditorias internas periodicamente.
A chave é mostrar que SSAM e Qualidade são assuntos de altíssima prioridade para
a alta administração. Verificar alguns relatórios de auditoria.
1.6.2 Revisão de Gerenciamento
36
1.6.2.1 Verificar evidências.
1.6.2.2 Verificar evidências para as revisões existentes.
1.7 Liderança Executiva
1.7.1 Liderança e comunicação de excelência em SSMA e Qualidade
1.7.1.1 Verificar evidências de participação de membros da diretoria em eventos maiores
fora da companhia.
1.8 Controle de Documentos
1.8.1 Procedimentos

Auditor Líder:
Data:
1.6.1.6 A auditoria interna cobre os aspectos mencionados no SASSMAQ?
C 1.6.1.7 O plano de auditoria é completado no prazo especificado?
C 1.6.1.8 Para os elementos incluídos no plano de auditoria, são estabelecidos
planos de ação e tomadas ações corretivas para as não
conformidades relatadas?
C 1.6.1.9 Os coordenadores de SSMA e Qualidade são envolvidos na
37
avaliação?
C 1.6.1.10 Independentemente das avaliações formais de gerenciamento, os
resultados e oportunidades de melhoria são imediatamente relatados
ao superior?
C 1.6.1.11 A alta administração participa periodicamente das auditorias internas?
C 1.6.1..12 Todos os planos de auditoria são formal e regularmente avaliados
para determinar o seu progresso?
1.6.2 Revisão de gerenciamento
C 1.6.2.1 Uma revisão formal do gerenciamento é feita pelo menos
anualmente?
1.6.2.2 As revisões de gerenciamento cobrem:
C 1.6.2.2.a Não conformidades apontadas durante as auditorias internas,
recomendações feitas e ações corretivas tomadas?
C 1.6.2.2.b O sistema é eficaz para a atingir os objetivos estabelecidos em SSMA
e Qualidade (indicadores de desempenho)?
1.7 Liderança executiva
1.7.1 Liderança e comunicação de excelência em SSMA fora da companhia
C 1.7.1.1 A gerência está ativamente envolvida na promoção de valores de
SSMA e Qualidade, participando de reuniões em nível nacional ou
local, de organizações de negócios, profissionais, educacionais, de
cuidados com a saúde, de padrões e normas governamentais?
1.8 Controle de documentos
1.8.1 Procedimentos
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1.8.1.1 Verificar se esses documentos são mantidos atualizados.
2. SEGURANÇA, SAÚDE E AMBIENTE
2.1 Avaliação e Gestão de Riscos
2.1.1 Sistema de Gerenciamento de Riscos
Deve haver um sistema para identificar, avaliar e reduzir os riscos potenciais
associados às operações. Esse sistema deve levar em conta os riscos de possíveis
acidentes ou emissões para o ambiente que possam causar exposição humana ou
ambiental. O sistema de avaliação e gerenciamento de riscos deve examinar as
seguintes questões:
- Quais são os riscos?
- O que pode dar errado?
- Qual é a probabilidade de algo dar errado?
- Qual é o potencial impacto nas pessoas, propriedade e no ambiente?
- Que medidas devem ser tomadas para reduzir ao máximo os riscos identificados?
Gerenciamento de riscos deve ser encarado como um processo contínuo. O processo
deve ser repetido em intervalos regulares, com base em experiência prática e
avaliação de incidentes. Atividades de alto risco devem receber revisões mais
freqüentes.Uma avaliação de riscos deve ser feita também toda vez que houver
uma alteração significativa em atividades operacionais (por exemplo, manuseio de
novos produtos, uso de novos equipamentos, novas práticas operacionais).Novos
projetos devem ser avaliados nas suas fases preliminares.As avaliações de riscos
para novos projetos devem ser conduzidas em cooperação estreita com os
fornecedores de produtos químicos, envolvendo também os subcontratados.
2.1.1.1 Para uma resposta positiva, deve haver um sistema para avaliação dos riscos das
operações já existentes e das novas. Checar se o processo de avaliação de riscos
é conduzido com periodicidade mínima anual para operações existentes e se leva
em conta a experiência prática adquirida com as operações e avaliações de
incidentes. Verificar se uma avaliação de riscos foi feita toda vez que houve uma
mudança significativa de práticas operacionais e também para cada novo projeto
iniciado. Verificar o relatório de avaliação de riscos de duas novas atividades ou
projetos recentes.
2.1.1.2 O responsável pela avaliação de risco deve ter conhecimento da aplicação de
38
metodologia adequada.
2.1.1.3 Deve-se verificar se a empresa tomou medidas para mitigar ao máximo os riscos
identificados no processo de avaliação. Por exemplo:
- Procedimentos operacionais adequados;
- Seleção de equipamento adequado;
- Seleção de rota;
- Treinamento apropriado;
- Medidas e precauções de resposta a emergências.

Auditor Líder:
Data:
39
1.8.1.1 Há procedimentos atualizados para:
C 1.8.1.1.a Elaboração, revisão, atualização e aprovação de procedimentos
operacionais?
2 Saúde, Segurança e Meio Ambiente
2.1 Avaliação e Gestão de Riscos
2.1.1 Sistema de Gerenciamento de Riscos
C 2.1.1.1 Existe um sistema documentado para avaliação e gestão dos riscos
das operações?
C 2.1.1.2 As avaliações de riscos são realizadas por pessoas capacitadas?
C 2.1.1.3 Foram implementadas medidas para mitigar os riscos?
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40
2.2 Segurança
Deve ser uma preocupação constante da alta administração e de todos os
funcionários e subcontratadas de que todas as operações ocorram da maneira mais
segura possível, sem conseqüências adversas aos colaboradores, à empresa e ao
meio ambiente. Este capítulo visa determinar se requisitos internos e as legislações
aplicáveis sobre o tema estejam sendo cumpridos sistematicamente.
2.2.1 Procedimentos e Instruções de Operação
Instruções e procedimentos devem estar escritos em detalhes e declarar quais
são as responsabilidades particulares e o padrão de desempenho esperado.
Durante a inspeção do local, deve-se verificar se o pessoal responsável entende
todas as exigências e procedimentos, e se estão totalmente implementados.
Uma resposta positiva só deve ser atribuída se os procedimentos estiverem
disponíveis, entendidos e totalmente implementados.
2.2.1.1 Verificar se os procedimentos estão disponíveis, entendidos e totalmente
implementados.

Auditor Líder:
Data:
41
2.2 Segurança
2.2.1 Procedimentos e Instruções de Operação
2.2.1.1 Existem procedimentos / instruções escritas atualizadas para:
Ro 2.2.1.1a - Relatar falhas na segurança de carga/descarga de próprios?
Ro 2.2.1.1b - Relatar falhas na segurança de carga/descarga de
subcontratados?
Ro 2.2.1.1c - Relatar defeitos em equipamentos ou veículos próprios?
Ro 2.2.1.1d - Relatar defeitos em equipamentos ou veículos subcontratados?
Ro 2.2.1.1e - Retificação de defeitos em equipamentos ou veículos próprios?
Ro 2.2.1.1f - Retificação de defeitos em equipamentos ou veículos
subcontratados?
Ro 2.2.1.1g - Programa de teste de mangotes e válvulas de bloqueio para
veículos próprios?
Ro 2.2.1.1h - Programa de teste de mangotes e válvulas de bloqueio para
veículos subcontratados?
Ro 2.2.1.1i - Programas de inspeção e manutenção preventiva de reboques,
semi-reboques e tanques para veículos próprios?
Ro 2.2.1.1j - Programas de inspeção e manutenção preventiva de reboques,
semi-reboques e tanques de subcontratados?
Ro 2.2.1.1l - Programas de inspeção e manutenção preventiva de
contêineres-tanque e contêineres?
Ro 2.2.1.1m - Exame, teste e certificação de tanques próprios?
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2.2.1.2 O auditor deve selecionar um procedimento ao acaso e verificar se é dada a ênfase
adequada à necessidade de observar as atitudes seguras e as exigências de
segurança.
2.2.2 Equipamento de Proteção Individual (EPI) – NR6
2.2.2.1 Espera-se que haja um documento muito claro e compreensível, definindo em
detalhes quais EPIs devem ser usados e em quais circunstâncias, levando em conta
as instruções do cliente. Verificar em detalhes. Além disso, cada procedimento
operacional deve especificar quais são os EPIs necessários para cada operação
em particular.
2.2.2.2 A inspeção dos equipamentos deve ser documentada, com indicação da data de
inspeção, nome do inspetor e comentários.
42

Auditor Líder:
Data:
Ro 2.2.1.1n - Exame, teste e certificação de tanques de subcontratados?
Ro 2.2.1.1o - Cumprimento permanente às exigências legais dos veículos
43
próprios?
Ro 2.2.1.1p - Cumprimento permanente às exigências legais dos veículos
subcontratados?
Ro 2.2.1.2 As instruções de operação destacam a necessidade permanente
de procedimentos de segurança e as atitudes a tomar?
2.2.1.3 Existem procedimentos abrangentes e compreensíveis na
empresa, incluindo autorizações de trabalho, para garantir a
segurança de:
Ro 2.2.1.3a - Entrada em espaços confinados?
Ro 2.2.1.3b - Trabalho em bacias de contenção?
Ro 2.2.1.3c - Trabalhos a quente?
Ro 2.2.1.3d - Trabalhos a frio?
Ro 2.2.1.3e - Trabalhos em equipamentos elétricos?
2.2.2. Equipamento de Proteção Individual (EPI)
2.2.2.1 Equipamento de Proteção Individual (EPI) – frota própria
C 2.2.2.1a Existe um procedimento escrito dizendo quais EPIs devem ser usados
e em quais circunstâncias?
C 2.2.2.1b O equipamento de segurança é inspecionado regularmente?
C 2.2.2.1c Há equipamentos específicos e instruções para seu uso durante o
manuseio e transporte de produtos críticos?
C 2.2.2.1d Há evidência clara de que os equipamentos são usados?
C 2.2.2.1e São tomadas ações imediatas para substituir equipamentos de
proteção coletiva e individual defeituosos ou que estejam em falta?
C 2.2.2.1f Os EPI’s possuem Certificado de aprovação (CA)
2.2.2.2 Equipamento de Proteção Individual (EPI) – subcontratados
C 2.2.2.2a Existe um procedimento escrito dizendo quais EPIs devem ser usados
e em quais circunstâncias?
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2.2.2.3 Para algumas substâncias particularmente perigosas, são exigidos equipamentos
específicos, como dispositivos respiratórios especiais, antídotos ou
descontaminantes. Verificar se a empresa avalia de fato os riscos envolvendo os
produtos movimentados e operações realizadas, se busca informações junto aos
clientes, se estabelece instruções claras e fornece treinamento a seus colaboradores.
Analisar se os colaboradores recebem informação e treinamento para o uso de
EPIs.
2.2.2.4 Procurar evidências de uso regular antes de responder.
2.2.2.5 O auditor deve procurar evidências escritas de substituição de equipamentos
defeituosos, fora do período regular de verificação.
2.2.2.6 Procurar por instruções e práticas sobre o uso de roupas de alta visibilidade.
2.2.3 Estacionamento de veículo – NBR 14095
O estacionamento de veículos é importante. O auditor deve verificar a política
da empresa de transporte e formas de monitoramento. A definição de rotas é
importante para evitar pontos com grande riscos de acidentes e
congestionamentos urbanos. A conformidade com exigências legais relativas
a definição de rotas não é suficiente.
2.2.3.1 Verificar se os motoristas têm procedimentos/instruções escritas para o
estacionamento de seus veículos. Para produtos perigosos, esta é uma exigência
obrigatória. Perguntar a funcionários escolhidos aleatoriamente se eles conhecem
as instruções para estacionamento.
2.2.3.2 Mesmo procedimento para os subcontratados.
2.2.3.3 Esse procedimento deve estar em vigor no local para garantir que grandes
quantidades de produtos perigosos (em caminhões-tanques) não sejam
armazenadas próximas. Isto é essencial para minimizar os riscos em caso de
emergência. Em alguns casos, essa orientação pode estar especificada na
autorização ambiental do local.
44

Auditor Líder:
Data:
C 2.2.2.2b O equipamento de segurança é inspecionado regularmente?
C 2.2.2.2c Há equipamentos específicos e instruções para seu uso durante o
manuseio e transporte de produtos críticos?
C 2.2.2.2d Há evidência clara de que os equipamentos são usados?
C 2.2.2.2e São tomadas ações imediatas para substituir equipamentos de
proteção coletiva e individual defeituosos ou que estejam em falta?
C 2.2.2.2f Os EPI’s possuem Certificado de aprovação (CA)
45
2.2.3 Estacionamento de veículos
Ro 2.2.3.1 Os condutores próprios recebem instruções especiais escritas
relativas ao estacionamento de veículos?
Ro 2.2.3.2 Os condutores subcontratados recebem instruções especiais
escritas relativas ao estacionamento de veículos?
Ro 2.2.3.3 Existe um procedimento escrito para a segregação de veículos
carregados próprios?
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2.2.3.4 Mesmo procedimento para os subcontratados.
2.2.4 Prontidão e Resposta a Emergências
2.2.4.1 O plano escrito de emergências deve cobrir todos os itens listados e ser atualizado
regularmente. Checar se todos os arranjos e acordos descritos existem e estão
vigentes. Verificar se cada indivíduo conhece sua responsabilidade particular em
caso de emergência. O plano de emergência deve cobrir atividades dentro e fora
dos limites da companhia (se houver).
2.2.4.2 Evidências de procedimentos com os contatos.
2.2.4.3 Verificar se existe um procedimento para avaliação da FISPQ e disponibilidade das
informações aos funcionários e subcontratados.
2.2.4.4 São exigidas evidências de um exercício prático para testar o sistema para
emergências externas durante os últimos 12 meses. Esse exercício pode se limitar
ao sistema de comunicação e ações tomadas internamente para lidar com uma
emergência externa (não é exigido que se faça uma simulação de emergência
externa). Um relatório detalhado de avaliação de um incidente externo durante os
últimos 12 meses também atende às exigências dessa questão.
2.2.5 Limpeza de veículos tanques
2.2.5.1 Quando a limpeza é feita na própria instalação, verificar evidências da existência de
procedimentos para a limpeza, utilização de equipamentos e tratamento de resíduos,
bem como a licença do órgão ambiental se couber.
46

Auditor Líder:
Data:
Ro 2.2.3.4 Existe um procedimento escrito para a segregação de veículos
47
carregados de subcontratados?
2.2.4 Prontidão e Respostas a Emergências
2.2.4.1 Há um plano escrito para atendimento a emergências que contenha
as seguintes informações:
C 2.2.4.1a - Ações a serem tomadas para cada tipo de emergência?
C 2.2.4.1b - Responsabilidades individuais?
C 2.2.4.1c - Acordos para lidar com chamadas de emergência vindas de fora?
C 2.2.4.1d - Acordos para cobertura 24 horas?
C 2.2.4.1e - Exigências de treinamento para o pessoal responsável?
C 2.2.4.1f - Acordos específicos exigidos por cada cliente?
C 2.2.4.1g - Uma lista com as pessoas que devem ser comunicadas sobre o
evento, com respectivos dados de contato (clientes, autoridades,
etc.)?
C 2.2.4.2 Todos os incidentes e acidentes são informados prontamente aos
clientes e autoridades envolvidas, para as medidas necessárias?
C 2.2.4.3 As Fichas de Informação de Segurança de Produtos Químicos
(FISPQ) estão acessíveis para o caso de emergências?
Ro 2.2.4.4 Houve a realização de um simulado para testar o plano de
emergência para um acidente rodoviário nos últimos 12 meses?
2.2.5 Limpeza de veículos Tanque
Ro 2.2.5.1 Se os tanques são limpos na própria instalação:
Ro 2.2.5.1a As estações possuem licença de instalação, de operação e de
destinação de resíduos para os produtos envolvidos?
Ro 2.2.5.1b Atende às exigências SSMA?
Ro 2.2.5.1c Existem procedimentos escritos para a limpeza de veículos para
os produtos envolvidos?
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M
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2.2.5.2 Quando a limpeza for feita em terceiros, deve haver evidências disponíveis de que,
quando necessário, a estação de limpeza possua a licença do órgão ambiental,
relacionamento por meio de contrato, definindo quais produtos serão manuseados,
e um sistema de auditoria para verificar os procedimentos da estação.
2.2.5.3 Verificar se o subcontratado mantém os mesmos procedimentos para utilização de
estação de limpeza e quais estações de limpeza devem ser usadas.
48
2.3 Saúde Ocupacional
O controle de saúde ocupacional visa proteger os funcionários das doenças
ocupacionais e oferecer os cuidados de emergência adequados diante de
acidentes. A administração deve instruir os funcionários e colaboradores quanto
aos riscos à saúde apresentados pelos produtos que eles manuseiam e a que
são expostos no trabalho. Deve a administração, além disso, conduzir
programas capazes de garantir que o manuseio e o transporte de todas as
substâncias perigosas possam ser gerenciados de forma adequada. É
necessário também que a empresa ofereça atendimento imediato diante de
situações de emergência. A empresa deve apresentar o Programa de Controle
e Medicina e Saúde Ocupacional – PCMSO, conforme a portaria 3214 – NR 7,
de acordo com os riscos identificados no PPRA – NR 9.
2.3.1 Informações sobre Produtos Químicos Perigosos
2.3.1.1 Verificar se há acesso a uma versão válida das regulamentações relevantes, por
exemplo, decretos, NBRs, etc. ou equivalente, em cópia física ou eletrônica.
Responda positivamente se a documentação estiver atualizada e houver evidências
de que foi utilizada.
2.3.1.2 Em caso de incidente ou exposição ao produto, deve haver um procedimento que
exija os dados de segurança do produto antes do manuseio. Dados de segurança
do produto devem ser informados pelo fornecedor, centros de emergência ou outras

Auditor Líder:
Data:
Ro 2.2.5.1d Existe local adequado para segregar os resíduos oriundos das
49
limpezas?
Ro 2.2.5.2 Limpeza de veículos em instalações de terceiros – frota própria
Ro 2.2.5.2c Os motoristas recebem instruções claras sobre quais estações
de limpeza devem usar?
Ro 2.2.5.3 Limpeza de veículos tanque – frota terceiros
Ro 2.2.5.3c Os motoristas recebem instruções claras sobre quais estações
de limpeza usar?
Ro 2.2.5.3d São feitas auditorias regulares nas estações de limpeza ?
2.3 Saúde Ocupacional
2.3.1 Informações sobre produtos químicos perigosos
C 2.3.1.1 A empresa tem todos os dados de referência necessários para os
produtos transportados e/ou manuseados (legislação aplicável, No
ONU) e há facilidade de acesso a esses dados?
C 2.3.1.2 Existe um procedimento para, em caso de incidentes ou exposição
ao produto, exigir do fabricante ou do expedidor os dados de
segurança dos produtos?
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