Palestra apresentada por Tarcísio Godoy, presidente do IRB Brasil Re

1. Compliance nas
Relações com o
Mercado
Seminário de Controles Internos - CNseg
Set / 2016

2. 2
COMPLIANCE
=
CUMPRIR

3. 3
Profissionais de Compliance
citam a complexidade na
criação de métricas para
demonstrar o valor agregado
de seus programas
Fonte: Forrester Report, "Ethics And Compliance Pivot
To Provide Business Value," 2015
84%

4. 4
“Tudo está bem
quando tudo acaba bem”
Autor: desconhecido

5. 5
Crescimento
Imediato
X
Crescimento
Sustentável

6. 6
Consequência quando o Compliance não funciona bem...
Fraudes Contábeis e
Fiscais
Falsificação de
resultados e emissão
de poluentes
Escândalo de
Corrupção - Lava Jato
Falha da Segurança da
Informação
Fonte: S.E.C. Opens Investigation
Into Enron – NYT 2001
Fonte: Volkswagen: The scandal
explained: BBC News 2015
Fonte: MPF 2015 Fonte: Target: 40 million credit cards
compromised: CNN Dec 2013
Operação Lava-jato

7. 7
The silent elevator: Quando colaboradores do Compliance entram no
elevador ou em uma sala, as pessoas presentes se calam.
The eye roll: Expressão usada durante treinamentos que quer dizer:
“outra vez?”; “eles devem estar brincando”; “estou deixando de trabalhar para isso?”
The snicker or harrumph: Esta é uma reação rápida e quase inaudível feita por funcionários
enquanto ouvem líderes cobrarem atitudes que são, na verdade, percebidas como mensagens
insinceras sobre ética e valores.
*Fonte: NAVEX GLOBAL (tradução livre)
Cuidados adicionais do Compliance:
Bom senso, Treinamento e Comunicação eficaz.
Já existem expressões específicas *

8. 8
“Nós não precisamos disso!”
Autor: Gestor com visão de longo prazo!

9. 9
 Com boa reputação
 Valores e princípios éticos compatíveis
 Sem passivos legais, regulatórios e ambientais
Impactos negativos sobre a imagem e a reputação da
empresa afetam diretamente todos os stakeholders.
Empresas sustentáveis
buscam parcerias com empresas:
Por que?

10. 10
COMPLIANCE
adiciona valor nas
relações com o mercado...
.... No ambiente corporativo
.... Nas operações
.... Na gestão

11. 11
Compliance
eficiente no
Ambiente
Corporativo
Confiança e
transparência
nos negócios,
agregando
valor à marca.
Ajuda na atração e
retenção de talentos
e de colaboradores
com valores éticos
Promove ambiente
de respeito e ética
nos negócios
Compliance adiciona valor nas relações com o mercado...

12. 12
Redução de perdas
operacionais
Evita litígios multas e
restrições regulatórias
Produtos e serviços com
mais qualidade
Compliance
torna
eficiente as
Operações
Custo menor do
produto ou
serviço.
Maior Retorno ao
Acionista.
Compliance adiciona valor nas relações com o mercado...

13. 13
Canal de denúncia
independente e anônimo.
Conheça seus Clientes,
Fornecedores e Colaboradores.
Manuais, Políticas, Normativos, Alçadas
e decisões colegiadas.
Sistemas e Segurança da Informação.
Compliance
eficiente na
Gestão
Boa reputação,
não gera risco
de imagem ou
de contágio
Compliance adiciona valor nas relações com o mercado...

14. 14
Volatilidade do preço das ações de acordo com o nível de governança
0
10
20
30
40
50
60
70
80
Excellent Strong Adequate Weak
2012 average volatility
2011 average volatility
2010 average volatility
2009 average volatility
2008 average volatility
Fonte: © Standard & Poor`s 2013. Empresas de capital aberto.

15. 15
Desafio do Gestor: reduzir risco mantendo retorno
Compliance é agente importante no processo
Elaboração: IRB Brasil RE

16. 16
Trajetória do IRB Brasil Re
2007 2013
Criado em 1939
Monopólio
Abertura do
mercado
Término de
69 anos de
monopólio no
mercado
Liderança de
mercado com
expressivos
resultados
1930’s 2015
Reestruturação
societária com
novo bloco de
controle
2011
Sucursal
Buenos Aires
Avaliação
A.M.BEST
Rating
A-Excellent

17. 17
 Decisões colegiadas
 Manuais, Políticas e Normativos, Alçadas
 Full SAP
 GRC-SAP- controle acessos, riscos e processos
 Canal de ética corporativa
 Due diligence completa parceiros de negócios
 Plano de Continuidade de Negócios e Treinamentos
Ferramentas, Instrumentos e Governança que auxiliam o
IRB Brasil RE a ter um Compliance robusto
Relatório de
Pendências Operacionais
Treinamento Testes Compliance

18. 18
19,0%
15,0%
24,0%
29,0%
0,0%
5,0%
10,0%
15,0%
20,0%
25,0%
30,0%
35,0%
2012 2013 2014 2015
ROE (%)
D.A. (% Prêmio Ganho) 26,7% 11,9% 10,2% 7,8%
Lucro Líquido (R$ MM) 397 349 602 764
...foi essencial para uma liderança com resultado

19. 19
“Um bom Compliance favorece a vantagem competitiva e
proporciona a sustentabilidade da organização.”
“O Compliance favorece o combate à má burocracia,
o que por sua vez favorece a inovação.”
Fontes: www.febraban.org.br; www.revistamelhor.com.br

20. 20
“O bolso não é mais o lugar mais sensível das empresas,
mas sim a liberdade de seus executivos.”
Fonte: www.lecnews.com

21. 21