Portfolio de serviços em Compliance, Auditoria Contínua, DD/KYC, monitoramento e avaliação de programas de compliance

1. Soluções e apoio em
monitoramento & compliance

2.  Testes de transações
 Due-diligence de fornecedores, terceiros,
TPI's, on-boarding clientes / KYC, e parceiros
de negócios em SPE's, JV's e M&A's
 Validação e conformidade de contratos de
terceiros
 Auditoria contínua de transações críticas
(red-flags)
 Forensic accounting/ Investigações forense
 Apurações de denúncias
 Protocolos de Auditoria Anti-corrupção
(ABAC Audit)
 Auditoria de Programas de Compliance

3. Apoio e reforço às equipes em:
 Compliance regulatório
Bacen,Anbima, Susep,
ANP, ANEEL, CVM
 Atendimento de
fiscalizações e follow-up
de planos de
remediação
 Auditoria Interna
 Controles Internos
(MS-Visio: mapping,
walk-through & testing)

4. A execução dos trabalhos
é realizada otimizando a
logística e recursos,
combinando uma agenda
de visitas para gestão on-
site e remota,
monitoramento em
tempo real ou demandas
por pacotes de
transações.

5. Referência às
melhores práticas
adotadas em projetos
de empresas globais,
em ambientes
regulados e sob
monitoramento do
DoJ (DPA/NPA),
acordos de leniência e
em processos de
F&A.

7. Contato:
Gilberto C Porto
+55 21 98826 6881
gilporto@conferenza.com.br
www.linkedin.com/in/gilporto/
Associate consultant, South America:
www.rgp.com www.forensicrisk.com