O documento descreve os serviços de consultoria oferecidos em: 1) eficiência operacional; 2) elaboração de planos de negócios; e 3) implantação de portfólios, melhores práticas e adequação legal. Os serviços incluem análise de processos, mapeamento de atividades, sugestão de melhorias e adequações necessárias para mitigar riscos e aumentar a eficiência.

2. Áreas de Atuação - Consultoria
 Eficiência Operacional
 Elaboração de Business Plan (Administração Fiduciária)
 Implantação (outsourcing):
• Portfólio
• Melhores Práticas
• Aderência Legal

3. Experiência à serviço da
eficiência
• Análise e diagnóstico:
– Do Fluxo Operacional:
• Ativo= pré-matching, registro, liquidação, precificação,
cálculo de cotas, cotas em circulação, divulgação de
informações, etc...;
• Passivo = Aplicações, Resgates, Posição cotista,
tributação, conta e ordem, etc...
– Da aderência legal e regulamentar:
• Adequação à normas, instruções, regulações e auto-
regulações (BACEN, CVM, ANBIMA, etc...)
Resultado
Pontos à serem redefinidos e/ou complementados para
aumento do nível de segurança/confiança das informações
e consequente redução de perdas financeiras, risco de
imagem e sanções legais.
Eficiência Operacional

4. Elaboração de Business Plan
Internalização dos serviços e responsabilidades na Administração Fiduciária:
– Elaboração de Plano de Viabilidade Econômico-Financeira para internalização dos
procedimentos operacionais pertinentes ao business de Administração de Fundos e
Carteiras de Investimentos - especificamente às áreas de cadastro, liquidação,
processamento, conciliação, contabilização e demais rotinas pertinentes aos serviços de
Controladoria, no âmbito da Administração e Gestão de Fundos.
Resultado
 Diagnóstico, através de análise dos processos realizados, de atividades e
funções à serem complementadas na estrutura operacional;
 Quantificação e qualificação de recursos necessários ao perfeito
cumprimento das atividades e das legislações pertinentes relacionadas à
administração de Fundos de Investimento (Custódia e Controladoria);
 Mapeamento das macro atividades, sugestão de melhores práticas e
cadeia de valor;
 Relatório final com Plano de Viabilidade Econômico-Financeira detalhado
e para a total implementação das atividades de Administração, Custodia e
Controladoria para Fundos e Carteiras de Investimentos.
Apoio preciso à
tomada
estratégica de
decisão

5. Implantações - Portfólio
Implantação operacional de Fundos e Carteiras de Investimentos:
 Implantação, no processo de transferência/internalização das carteiras, especificamente
aos serviços de cadastramento, processamento, conciliação e demais rotinas pertinentes
aos serviços de Controladoria de Ativos e Passivos, para a correta apuração da Carteira de
Títulos migrados e do cálculo de cotas dos Fundos.
Resultado
 Governança do Projeto;
 Cronograma e Planejamento
 Setup de cadastros
 Atualização e implantação efetiva
 Acompanhamento/batimento do cálculo de cotas
Adequada e eficiente
implantação de portfólios.

6. Implantações – Melhores práticas
Adequações operacionais:
 Com base em Diagnóstico resultante do processo de análise/observações dos
procedimentos atualmente executados, será desenvolvido o Mapeamento dos
GAP’s existentes frente às melhores práticas de mercado e mitigação de riscos
operacionais com respectivas sugestões de adaptações aos fluxos existentes.
Mitigação de riscos,
escalabilidade e eficiência
na cadeia de valores.
Resultado
Adequação de todo o fluxo/processo operacional,
resultando em eficiência e mitigação de riscos
operacionais, financeiros, de imagem e regulatórios.

7. Implantações – Aderência legal
Adequações regulatórias
 Diagnóstico entre as atividades legais atualmente desenvolvidas (as is) e as
obrigatoriedades estabelecidas por órgãos reguladores e auto-reguladores, com
seus respectivos gap’s , prazos e necessidades de aderências, abrangendo tanto
exigências de entregas (deliverables) como aquelas que deverão ficar disponíveis
aos órgãos reguladores na sede da Instituição.
Mitigação de riscos
regulatórios.
Resultado
Adequação de todo o processo legal e entregas
necessárias para o perfeito cumprimento das legislações e
mitigação de riscos regulatórios.