Transcrição penal - parte geral

CURSO ALCANCE – TURMA REGULAR MPF 2013
Disciplina: DIREITO PENAL – PARTE GERAL
Professor: GUILHERME RAPOSO
AULA 1: Teoria da Lei Penal. Conflitos de Leis
Penais no Tempo.
ORIENTAÇÃO DE ESTUDO
- Bibliografia para a Parte Geral:
(i) Luis Régis Prado. Curso de Direito Penal
Brasileiro.
(ii) Eugênio Zaffaroni. Manual de Direito Penal.
Usar como segunda leitura, pois adota muitas
posições minoritárias e muitas
nomenclaturas peculiares.
(iii) Cézar Roberto Bittencourt. Tratado de Direito
Penal.
- Bibliografia para a Parte Especial:
(i) Luis Régis Prado. Curso de Direito Penal
Brasileiro. Cézar Roberto deixa a desejar
nessa parte.
- Bibliografia para Legislação Extravagante:
(i) José Paulo Baltazar Júnior. Crimes Federais.
(ii) Rodolfo Tigre Maia. Lavagem de Dinheiro e
Crimes contra o Sistema Financeiro.

- No mínimo, devem ser lidas as leis a respeito dos
crimes em espécie, tanto da Parte Especial, quanto
da Legislação Extravagante.
- Ler alguma bibliografia sobre a Parte Geral.
- É muito comum as provas do MPF, em Direito
Penal, exigirem conhecimento sobre tratados e
convenções internacionais, tanto na prova objetiva,
quanto na discursiva. Recomenda-se, portanto, ler
os tratados que versem sobre Direito Penal.
TEORIA DA LEI PENAL
- A ordem jurídica é composta de normas jurídicas.
O conceito de norma jurídica é mais amplo do que o
conceito de lei penal.
- Espécies de normas jurídicas:
(i) normas proibitivas: regras de
comportamento nas quais se dita um
comportamento com o fim de proibi-lo;
(ii) normas mandamentais: descreve uma
conduta com o fim não de proibi-la, mas sim de
ordená-la. Impõe um dever;
(iii) normas premissas: não impõem nem
proíbem um comportamento, mas sim permitem
a sua realização. A princípio, tudo é permitido.
Só não é permitido o que é proibido ou imposto.
Logo, as permissões são exceções às proibições
e aos mandamentos. Como regra geral, têm-se
proibições e mandamentos. Exemplo: regra geral
é proibido matar, mas, agindo em legítima

defesa, a depender da situação, é permitido
ceifar a vida de alguém;
- As normas proibitivas e as normas
mandamentais, no Direito Penal, são veiculadas por
meio de tipos penais. Logo, são analisadas no
âmbito do tipo penal.
- No Direito Penal, as normas permissivas são as
chamadas causas de justificação. Logo, são
analisadas no âmbito da antijuridicidade.
- A norma jurídica, entendida como regra de
comportamento que disciplina a vida em sociedade,
pode ser veiculada de diversas formas. O costume,
por exemplo, traz em si uma regra de
comportamento, razão pela qual é uma fonte de
norma jurídica.
- Além dos costumes, têm-se as leis em sentido
amplo, tais como decretos, regulamentos, portarias,
leis em sentido estrito, entre outras. Essas são
formas por meio das quais as normas jurídicas se
revelam.
- Para fins de Direito Penal, quando se fala em lei
penal, se está fazendo referência à lei em sentido
estrito, ou seja, lei ordinária.
- A lei nada mais é do que uma fonte formal da
norma jurídica. É o meio formal através do qual a
norma jurídica se revela.
- No âmbito do Direito Penal, as normas penais
incriminadoras, ou seja, as normas proibitivas e
as normas mandamentais necessariamente devem

ser veiculadas através de lei em sentido estrito.
Disso decorre a lógica do princípio da legalidade,
previsto no art. 5º, XXXIX, da CF e no art. 1º do CP.
- Pelo princípio da legalidade, não há crime sem lei
anterior que o defina, nem pena sem prévia
cominação legal.
- Além de se exigir lei em sentido estrito para a
veiculação de normas proibitivas ou mandamentais
no âmbito do Direito Penal, também se exige que
essa lei seja prévia.
- Tudo isso (exigência de lei em sentido estrito e
prévia) se dá em razão da segurança jurídica, na
medida em que, em tese, a lei penal impõe as
restrições mais graves à esfera de direitos do
indivíduo.
- Todavia, a ideia da legalidade não tem como
fundamento apenas a segurança jurídica. Caso
contrário, a previsão de crimes em medidas
provisórias atenderia a legalidade, não sendo
necessária a lei em sentido estrito.
- Para além da segurança jurídica, deve-se ter em
mente que o homem é um ser antropologicamente
livre, ou seja, é da essência do ser humano a
liberdade, não podendo o Estado, em princípio e
como regra geral, intervir nessa liberdade. O que
confere legitimidade para que o Estado,
excepcionalmente, imponha uma sanção penal,
intervindo na liberdade individual, é a garantia de
participação da sociedade nesse processo
decisório. É dizer, para que o Estado tenha

legitimidade a fim de impor uma sanção penal, é
preciso que, necessariamente, aquele destinatário
da sanção penal tenha a possibilidade de participar
desse processo decisório.
- E esse processo decisório é justamente o
processo legislativo. O processo legislativo é o
ambiente, em tese, mais democrático no qual essa
discussão pode ser travada. Em uma medida
provisória, por exemplo, o espaço de discussão é
muito restrito e pouco democrático.
- Logo, a exigência de lei em sentido estrito para a
previsão de crime, além da segurança jurídica,
também se fundamenta no fato de ser o processo de
elaboração da lei em sentido estrito o locus onde há
maior possibilidade de participação da sociedade
na formação da decisão estatal a respeito da
criminalização de determinada conduta.
- Assim, para que a imposição de uma pena seja
legítima, devem ser observadas duas etapas.
Primeiramente, há uma etapa prévia, que é a da
edição da lei, onde há ampla possibilidade de
participação democrática da sociedade na discussão
da lei. Posteriormente, para que a previsão genérica
da lei seja concretizada, exige-se um processo
penal, que também é um espaço democrático no
qual se garante ao indivíduo a participação no
processo decisório, nesse caso do juiz.
- Somente após essa discussão democrática no
âmbito do processo legislativo e no âmbito do
processo judicial é que o Estado pode restringir a
liberdade do indivíduo.

- Principais desdobramentos da legalidade:
(i) exigência de lei prévia: segurança jurídica. A
lei não poderá retroagir para atingir fatos
passados, salvo para beneficiar o réu;
(ii) exigência de lei em sentido estrito:
segurança jurídica e participação popular em
processo legislativo.
(iii) princípio da taxatividade ou
determinação: segurança jurídica. Objetividade
e clareza na descrição típica.
Princípio da taxatividade ou determinação
- Para garantir a segurança jurídica, o
comportamento punível deve ser descrito da
forma mais clara e objetiva possível. Não pode
existir um tipo penal que criminalize, de forma
genérica, “qualquer atentado à ordem jurídica”, por
exemplo.
- Esse princípio tem sido mal interpretado por alguns
autores, pois a exigência do máximo de objetividade
e clareza na criminalização de um comportamento
não faz com que determinados tipos abertos sejam
inconstitucionais, como ocorre com os tipos
culposos, onde não há definição de todas as
hipóteses de violação ao dever de cuidado. A
construção dos requisitos dos crimes culposos é
cunhada pela doutrina. O mesmo ocorre com o crime
de lavagem de dinheiro, no qual não há prévia
definição sobre quais atos de ocultação ou de
dissimulação de caracterizarão o delito. No caso da

lavagem, é impossível descrever de forma detalhada
todas as condutas que podem caracterizar esse
delito, dada a diversidade de situações que podem
ocorrer na prática.
- Logo, em determinadas situações, como ocorre
no caso da lavagem de dinheiro, para conferir
maior proteção ao bem jurídico tutelado pelo
delito, o legislador necessita se valer de
cláusulas abertas.
- Todavia, se, por um lado, a taxatividade não
impede a utilização de cláusulas abertas na
definição de crimes, por outro lado, a possibilidade
de utilização de cláusulas abertas no tipo penal não
é irrestrita e ilimitada.
- Para Zaffaroni, o legislador, ao descrever o tipo,
deve buscar o máximo de concretude,
objetividade e clareza possível.
- Na lavagem de dinheiro, por exemplo, o que se
busca é impedir a utilização de subterfúgios para
escamotear a origem ilícita de recursos financeiros.
Nessa linha, ao disciplinar como crime o ato de
dissimulação e ocultação, o legislador está
concretizando o comportamento que almeja punir,
vale dizer, qualquer ato de dissimulação de
ocultação. Se ele especificar de forma taxativa os
atos de dissimulação e ocultação, não conseguirá
abarcar todos os atos que se enquadrem nessa
categoria, deixando, portanto, desprotegido o bem
tutelado pelo crime de lavagem de dinheiro. Dessa
forma, o legislador deve se valer do conceito mais
fechado possível, para fins de proteger o bem

jurídico. E é isso o que ocorre na lavagem de
dinheiro e no crime culposo.
Norma penal em branco
- Técnica legislativa mediante a qual o legislador, ao
invés de descrever em um único ato todo o
comportamento que almeja punir, opta por fazer em
partes essa descrição típica. Descreve inicialmente
uma parte do comportamento, sendo feita de forma
separada a descrição da outra. Enfim, o
comportamento punível é descrito de forma
lacunosa, cabendo a outra norma trazer o
complemento necessário à completude da figura
típica.
- A lógica desse fracionamento é o fato de existir
determinadas matérias constantemente sujeitas a
modificação. É o caso das drogas, na medida em
que constantemente surgem novas substâncias
passíveis de serem classificadas como drogas,
sendo certo que a dinâmica legislativa não
conseguiria fazer frente a essa constante
necessidade de atualização. Por isso, defere-se à
outra fonte formal, mais ágil, a tarefa de elaborar o
catálogo de substâncias classificadas como drogas.
- Normalmente, na norma penal em branco, o
dispositivo complementar advém de uma fonte
formal diversa daquela que veicula o tipo penal,
ou seja, advém de uma fonte infra-legal. Por isso
é que essa espécie de norma penal em branco, dita
heterogênea, também é denominada de norma
penal em branco própria.

- Todavia, também é possível que o dispositivo
complementar da norma penal em branco
advenha de fonte formal da mesma estatura
daquela que veicula o tipo penal. É a norma
penal em branco imprópria ou homogênea. Nesse
caso, perde-se a vantagem da celeridade na
alteração do dispositivo complementar.
- A exigência de lei em sentido estrito é
compatível com a norma penal em branco? Faz-
se essa indagação, porque, na norma penal em
branco própria, parte do comportamento punível é
descrito por um ato infra-legal. A questão não se
resolve em termos absolutos. Não se pode afirmar
genericamente que a norma penal em branco será
sempre constitucional ou sempre inconstitucional.
Tudo dependerá da forma como foi disciplinado, na
lei em sentido estrito, o comportamento principal.
Exemplo: o tipo “é crime atentar contra a ordem
pública, conforme definido em regulamento” é
inconstitucional, pois, ao descrever a conduta
principal, o legislador ordinário não teve nenhuma
preocupação em manietar o legislador
regulamentar, de modo que, em última instância,
é este último quem descreverá o crime. Por outro
lado, não é inconstitucional o tipo que considera
crime o ato de, dentre outras condutas, adquirir,
transportar, ministrar, ter em depósito drogas,
deixando para a esfera infra-legal a descrição do
catálogo de drogas. Isso porque, nessa segunda
situação, o legislador definiu de forma concreta e
precisa o conteúdo do comportamento punível
(importar, vender, adquirir, entre outras
condutas, drogas). Pela própria descrição do tipo, a

atividade do complementador infra-legal ficará
manietada, de modo que ele somente poderá
classificar como droga aquelas substâncias que
causem dependência e ofereçam algum risco
acentuado à saúde do seu usuário.
- Logo, a norma penal em branco estará em
consonância com o princípio da legalidade
sempre que, no tipo penal, na norma principal,
for definido o núcleo central da conduta punível
e estabelecido os limites da sua integração. Caso
não observe esses parâmetros, o legislador ordinário
estará transferindo para o responsável pela edição
do ato infra-legal a definição do comportamento
punível, incorrendo, portanto, em
inconstitucionalidade.
- Zaffaroni acrescenta mais um elemento para a
constitucionalidade da norma penal em branco.
No seu entender, além da necessidade de constar
na norma principal a definição do núcleo central da
conduta punível e o estabelecimento dos limites da
sua integração, para a constitucionalidade da norma
penal em branco também é necessário que o
responsável pela edição do complemento tenha
atribuição para regulamentar aquela matéria.
- Já foi indagado em prova do TRF-2 se lei
estadual poderia complementar norma penal
ambiental em branco. Isso é possível desde a
complementação envolva matéria de competência
do Estado, de modo que, considerando o caráter
concorrente da competência legislativa em matéria
ambiental, o complemento somente poderá ser

veiculado por lei estadual caso a matéria seja de
interesse regional.
Conflito de leis penais no tempo
- Regra geral: por imperativos de segurança
jurídica, a lei incriminadora, em princípio, não pode
retroagir para alcançar atos anteriores, salvo se a
norma for mais benéfica, ou seja, salvo se for
beneficiar o réu.
- Para definir qual lei será aplicável em vista da
sucessão de leis penais no tempo, deve-se saber,
em primeiro lugar, qual critério será utilizado para
determinar o momento da prática do crime.
- Em segundo lugar, deve-se saber quando se
considera que uma lei está em vigência.
- Logo, para definir qual lei aplicável a
determinado fato, deve-se responder a duas
questões:
(i) quando se considera o fato praticado?
(ii) qual a lei em vigor no momento em que o
fato foi praticado?
- TEMPO DO CRIME: na forma do art. 4º do CP,
“considera-se praticado o crime no momento da
ação ou omissão, ainda que outro seja o
momento do resultado”. Logo, a regra geral para a
definição do momento da ocorrência do crime é a
que o crime tem-se por praticado no momento da
ação ou da omissão. Essa regra comporta algumas
peculiaridades. Não são propriamente exceções.

(i) concurso de agentes: caso as condutas
tenham se desenvolvido em momentos distintos,
deve-se levar em consideração, para efeito de
aplicação da lei penal, o momento da ação de
cada um dos agentes. Logo, se houver diversos
comportamentos em momentos diversos e,
durante esses comportamentos, houver alteração
legislativa, cada conduta deve ser considerada
individualmente, de modo que a referida
alteração legislativa pode ensejar um tratamento
diferenciado entre os agentes que concorreram
para o delito. Exemplo: X pratica um fato que, até
aquele momento, é atípico. Posteriormente, Y
concorre para esse mesmo fato, que continua
atípico. Sobrevém lei tornando crime esse fato e,
em seguida, Z concorre para o fato anteriormente
praticado por X e Y. Nesse caso, apenas Z
poderá ser punido. X e Y, embora tenham
concorrido para o crime praticado por Z, não
poderão ser punidos, pois, no momento da
conduta deles o fato era atípico;
(ii) crimes omissivos: existem crimes
omissivos próprios e crimes omissivos
impróprios (ou comissivos por omissão). Nos
crimes omissivos próprios há a criminalização tão
somente de uma inatividade, ou seja, para a
configuração no crime, basta a não ação, não
sendo necessária a ocorrência de nenhum
resultado específico. Já nos crimes omissivos
impróprios exige-se a ocorrência de um
resultado. É dizer, tem-se a figura do garantidor,
que é o garantidor da não ocorrência de um

resultado específico, de modo que o crime
somente se consuma quando da ocorrência
desse resultado específico. Nos crimes
omissivos próprios, mesmo não se exigindo
um resultado específico, a consumação do
delito ocorre somente quando houver lesão
ou perigo de lesão ao bem jurídico tutelado
pelo tipo. Exemplo: na omissão de socorro (art.
135 do CP), o momento da omissão para a
caracterização do delito é o último instante em
que o indivíduo poderia agir para evitar o
aumento do perigo de lesão ou a própria
lesão ao bem jurídico. Deve-se investigar, no
caso concreto, até que momento o indivíduo
poderia agir para deixar menos exposto o
objeto material do crime. Da mesma forma
ocorre nos crimes omissivos impróprios, nos
quais o momento da omissão é aquele último
instante em que o não agir dá ensejo ao
desdobramento causal que culminará no
resultado. Assim, nos crimes omissivos, de uma
forma geral, pode-se dizer que o momento do
crime é aquele último instante em que o
indivíduo poderia agir para evitar a lesão, o
risco de lesão ao bem jurídico ou o resultado
concreto que o legislador queria evitar;
(iii) crimes continuados e permanentes:
segundo a súmula 711 do STF, “a lei penal mais
grave aplica-se ao crime continuado ou ao crime
permanente, se a sua vigência é anterior à
cessação da continuidade ou da permanência”.
Assim, se sobrevier lei mais gravosa no curso da
continuidade ou da permanência, essa lei será

aplicável a todo o crime continuado ou
permanente, pois, a despeito do surgimento da
lei mais grave, o agente persistiu no seu desejo
criminoso, sem cessar a prática de atos
executórios. Logo, nos delitos permanentes e
continuados o momento do crime é
constante, ou seja, perdura enquanto estiver
ocorrendo a permanência ou a continuidade
delitiva.
- INÍCIO E TÉRMINO DA VIGÊNCIA DA LEI: regra
geral, consoante estabelece a LINDB, a lei entra em
vigência, salvo disposição expressa em outro
sentido, 45 dias após a sua publicação.
Excepcionando essa regra, dispõe o art. 1º, § 1º da
LINDB que “nos Estados, estrangeiros, a
obrigatoriedade da lei brasileira, quando admitida, se
inicia três meses depois de oficialmente publicada”.
Se o legislador tencionar estabelecer prazo diverso
(vigência imediata ou início da vigência em outro
prazo), deve dispor expressamente nesse sentido.
Dispõe o art. 8º da LC 95/98 que “a vigência da lei
será indicada de forma expressa e de modo a
contemplar prazo razoável para que dela se tenha
amplo conhecimento, reservada a cláusula ‘entra em
vigor na data de sua publicação’ para as leis de
pequena repercussão”.
- Uma vez em vigência, assim permanecerá até que
outra a modifique ou a revogue, total ou
parcialmente. Exceções, nas quais não há
revogação por outra lei, mas sim uma espécie de
auto-revogação:

(i) leis excepcionais: editadas para regular
comportamentos sob uma circunstância
excepcional. Não traz definição expressa sobre
seu período de vigência. Faz isso de forma
implícita, pois, cessadas as circunstância
excepcionais nela previstas, cessa também a sua
vigência;
(ii) leis temporárias: traz expressamente seu
período de vigência.
- A regra geral no conflito de leis no tempo é a da
irretroatividade da lei penal mais gravosa e
retroatividade da lei penal mais benéfica.
- Exemplo: para determinado crime, a Lei “A” prevê
pena de 4 a 10 anos. Posteriormente, é editada a
Lei “B”, prevendo, para o mesmo crime, pena de 1
a 4 anos. Por último, ainda para o mesmo crime, a
Lei “C” prevê pena de 2 a 6 anos.
- Para fato praticado na vigência da Lei “A”, pode
ser aplicada a Lei “B”, por ser mais benéfica, na
medida em que prevê pena menor (retroatividade). A
partir da edição da Lei “B”, mais benéfica, a Lei “A”
é revogada e deixa de disciplinar inclusive os
fatos ocorridos durante a sua vigência, ou seja,
não terá a chamada ultratividade.
- Todavia, o fato praticado durante a vigência da Lei
“B”, se for praticado após a entrada em vigência da
Lei “C”, mais grave, permanecerá regido pela Lei
“B”. Por ser mais gravosa, a Lei “C” não retroage.
Por ser mais benéfica, a Lei “B” terá ultratividade.

- Regra geral: a lei mais grave não goza de
ultratividade, tampouco de retroatividade. A lei
mais benéfica goza de retroatividade e também de
ultratividade.
- Essa regra tem como exceções as leis
excepcionais e as leis temporárias. Na forma do
art. 3º do CP, “a lei excepcional ou temporária,
embora decorrido o período de sua duração ou
cessadas as circunstâncias que a determinaram,
aplica-se ao fato praticado durante sua vigência”.
É dizer, independentemente de ser mais grave ou
mais benéfica em relação a outras leis, a lei
excepcional ou temporária sempre irá reger os
fatos cometidos durante a sua vigência.
- Isso ocorre porque não há propriamente conflito
entre a lei temporária ou excepcional e a lei
posterior. Cuida-se, em verdade, de uma hipótese
de auto-revogação da lei.
- Há quem sustente a inconstitucionalidade do art. 3º
do CP, pois ele, supostamente, violara o dispositivo
constitucional que determina a retroação da lei penal
mais benéfica. Todavia, o fato de que tratam as
referidas leis é apenas aparentemente o mesmo.
A rigor, a regulação não é idêntica. Na regulação
excepcional ou temporária, o fato disciplinado pela
norma é ligeiramente diverso daquele de que trata a
normativa geral. Cuida-se de uma hipótese de
especialidade. A excepcionalidade, a peculiaridade
da situação que anima a edição da lei temporária ou

excepcional é trazida para o bojo da norma, o que
faz dela uma tipificação especial. Logo, não há
inconstitucionalidade porque a lei posterior não
trata exatamente do mesmo fato retratado na lei
excepcional ou temporária.
- Há também outra questão de ordem lógica. É já se
sabe de antemão que a lei excepcional ou
temporária irá, em determinado momento, cessar a
sua vigência. Logo, se fosse possível a retroação da
lei penal mais benéfica para alcançar os fatos
ocorridos durante a vigência da lei temporária ou
excepcional, isso poderia ter o efeito de nulificar, ou
quando menos reduzir drasticamente, a eficácia da
lei temporária ou excepcional.
- Logo, tem-se aqui uma hipótese excepcional de
ultratividade de lei mais gravosa.
- Em geral, a doutrina trabalha com as leis
excepcionais ou temporárias nas situações em que
elas são mais graves.
- Todavia, pode haver situações em que a lei
excepcional ou temporária seja mais benéfica.
Isso ocorreu com a atipicidade temporária do delito
de posse de arma de fogo, prevista no Estatuto do
Desarmamento. Entendeu o STF que essa abolitio
criminis temporária não poderia retroagir.
Entendeu-se que “o prazo estabelecido nos
mencionados dispositivos expressaria o caráter
transitório da atipicidade por ele indiretamente
criada. No ponto, enfatizou-se que se trataria de

norma temporária que não teria força retroativa, não
podendo configurar, pois, abolitio criminis em
relação aos ilícitos cometidos em data anterior” (HC
90995, informativo 494). Logo, a lei excepcional ou
temporária, embora tenha ultratividade quando
for mais grave, não terá retroatividade caso seja
mais benéfica. Enfim, a lei temporária somente se
aplicará aos fatos ocorridos durante a sua
vigência.
- Exceção à regra geral: as leis excepcionais não
retroagem, ainda que sejam mais benéficas, e
gozam de ultratividade, ainda que sejam mais
gravosas.
- Questão de concurso:
“(19º-91) NA HIPÓTESE DE NORMA PENAL EM
BRANCO, REVOGADA OU ALTERADA A
NORMA COMPLEMENTAR:
(a) haverá retroatividade da norma mais
benigna;
(b) haverá a ultratividade da norma revogada;
(c) as decisões transitadas em julgado não
seriam afetadas;
(d) apenas os processos em curso seriam
afetados”.
- Conflitos de leis penais no tempo envolvendo
norma penal em branco: esses conflitos seguem
exatamente a regra geral, não possuindo nenhuma
especificidade, ou seja, retroatividade e
ultratividade da lei penal mais benéfica e

ausência de retroatividade e de ultratividade da
lei penal mais gravosa. Por isso a resposta da
questão acima é a letra “a”.
- Caso concreto: entre 7/12/00 e 15/12/00, por um
lapso, a resolução da Anvisa que descreve as
substâncias classificadas como droga deixou de
arrolar o cloreto de etila (“lança-perfume”). Logo,
houve uma abolitio criminis nesse período que
alcançou todos os condenados anteriormente.
“A Turma deferiu habeas corpus para declarar
extinta a punibilidade de denunciado pela
suposta prática do delito de tráfico ilícito de
substância entorpecente (Lei 6.368/76, art. 12)
em razão de ter sido flagrado, em 18.2.98,
comercializando frascos de cloreto de etila
(lança-perfume). Tratava-se de writ em que se
discutia a ocorrência, ou não, de abolitio criminis
quanto ao cloreto de etila ante a edição de
resolução da Agência Nacional de Vigilância
Sanitária - ANVISA que, 8 dias após o haver
excluído da lista de substâncias entorpecentes,
novamente o incluíra em tal listagem. (...) Em
suma, assentou-se que, a partir de 7.12.2000 até
15.12.2000, o consumo, o porte ou o tráfico da
aludida substância já não seriam alcançados
pela Lei de Drogas e, tendo em conta a
disposição da lei constitucional mais benéfica,
que se deveria julgar extinta a punibilidade dos
agentes que praticaram quaisquer daquelas
condutas antes de 7.12.2000. HC 94397/BA, rel.
Min. Cezar Peluso, 9.3.2010”. (INFO 578)

“(22º-100) CONFORME O PRINCÍPIO TEMPUS
REGIT ACTUM, A LEI PENAL APLICA-SE ÀS
CONDUTAS OCORRIDAS DURANTE SUA
VIGÊNCIA. TODAVIA, PARA SOLUCIONAR AS
QUESTÕES ADVINDAS DA SUCESSÃO DE
LEIS PENAIS, HÁ PRINCÍPIOS DE DIREITO
INTERTEMPORAL. ASSIM,
I. a regra da irretroatividade vale apenas em
relação à nova lei mais gravosa;
II. para aplicar a lei mais favorável ao réu
definitivamente condenado, deve-se esperar o
término do respectivo período de vacatio legis;
III. por serem dotadas de ultra-atividade, as leis
excepcionais e temporárias aplicam-se a
quaisquer delitos, desde que seus resultados
tenham ocorrido durante sua vigência;
IV. a abolitio criminis alcança até os fatos
definitivamente julgados.
ANALISANDO AS ASSERTIVAS ACIMA, PODE-
SE AFIRMAR QUE:
(a) todas estão corretas;
(b) estão erradas as de números I e II;
(c) estão erradas as de números II e III;
(d) estão erradas as de números I e IV”.
- A afirmativa III está errada porque as leis
excepcionais e temporárias são dotadas de
ultratividade desde que a ação ou omissão tenha
sido praticada durante a sua vigência, pois tempo

do crime é não é momento do resultado, mas sim
o da ação ou omissão.
- A afirmativa II envolve um tema controvertido.
Todavia, prevalece que, para aplicar a lei mais
favorável ao réu definitivamente condenado, não
é necessário esperar o término do respectivo
período de vacatio legis.
- É um tema controvertido, pois, se por um lado não
seria razoável exigir o término do período da vacatio
quando já se sabe de antemão que a pena será
extinta ao fim desse lapso, por outro lado a
experiência revela casos em que leis foram
revogadas durante o período da vacatio.
- Todavia, o professor admite, excepcionalmente, a
aplicação da lei antes do término do período de
vacatio quando se trata de lei penal mais benéfica
para o imputado. Isso porque é muito difícil que uma
lei já promulgada venha a ser revogada antes de
entrar em vigência.
“(24º-91) NO TEMA DE APLICAÇÃO DA LEI
PENAL NO TEMPO:
(a) havendo sucessão das leis penais no
tempo é aplicável a lei intermediária se ela for
a mais favorável;
(b) o Código Penal prevê a combinação de leis
sucessivas sempre que a fusão possa beneficiar
o réu;

(c) o Código Penal veda a lex tertia ;
(d) verifica-se a maior favorabilidade da lei, no
exame da norma em abstrato”.
- A letra “d” está errada porque gravidade ou
benignidade da lei penal deve ser apreciada em
cada caso concreto, pois a lei pode ser benéfica
em algumas situações e maléfica em outras.
Exemplo: entre uma lei penal que estabeleça pena
de 1 a 5 anos e um rigor maior na execução e
outra que estabeleça pena de 1 a 10 anos e um
rigor menor na execução, a primeira, em tese, será
mais benéfica. Todavia, para o condenado à
reprimenda mínima de um ano na vigência da lei
antiga, estando ele na fase de execução da pena, a
segunda lei irá retroagir em razão de, nessa situação
concreta, ser mais benéfica. Entretanto, invertendo a
situação, se a lei prevendo pena de 1 a 5 anos fosse
posterior à outra, iria haver retroação para beneficiar
condenado à pena máxima (10 anos) pela
sistemática pretérita.
- As letras “b” e “c” tratam do tema da combinação
de leis. Lex tertia significa combinação de leis. O CP
não veda expressamente a combinação de leis. Não
há qualquer dispositivo que trate especificamente da
possibilidade ou impossibilidade de combinação de
leis. É dizer, o CP nem proíbe, nem admite a
combinação de leis. Por isso que as referidas
alternativas estão incorretas.
- A jurisprudência majoritária entende pela
impossibilidade de combinação de leis. Todavia,

essa impossibilidade não decorre de vedação
expressa constante do CP, mas sim do princípio da
separação de poderes, pois, ao combinar leis, o
magistrado estaria criando uma terceira lei (lex
tertia), ou seja, uma lei nova.
AULA 2: Conflito de Leis Penais no Espaço.
Imunidades.
CONFLITOS DE LEIS PENAIS NO ESPAÇO
- Objetiva-se nesse estudo definir qual a lei aplicável
tendo em vista o local do crime.
- Regra geral: art. 5º do CP, segundo o qual “aplica-
se a lei brasileira, sem prejuízo de convenções,
tratados e regras de direito internacional, ao crime
cometido no território nacional”.
Território nacional
- Território efetivo ou território real: abrange os
seguintes aspectos:
(i) o solo e subsolo: dentro dos limites das
fronteiras do país;
(ii) aguas interiores: todas as águas interiores
(rios, lagos, lagoas, enseadas) também são
consideradas território nacional;
(iii) mar territorial e zona econômica
exclusiva: além das águas interiores, o mar
territorial e a zona econômica exclusiva,

definidos na Convenção da ONU sobre Direito do
Mar de 1982, são também território nacional.
Essa convenção foi internalizada pela Lei
8.617/93, que, no seu art. 1º, prevê que “o mar
territorial brasileiro compreende uma faixa de
doze milhas marítima de largura, medidas a partir
da linha de baixa-mar do litoral continental e
insular, tal como indicada nas cartas náuticas de
grande escala, reconhecidas oficialmente no
Brasil”. No art. 6º dispõe que “a zona econômica
exclusiva brasileira compreende uma faixa que
se estende das doze às duzentas milhas
marítimas, contadas a partir das linhas de base
que servem para medir a largura do mar
territorial”;
(iv) espaço aéreo: o espaço aéreo
correspondente à fronteira terrestre e à fronteira
marítima também é considerado território
nacional. Esse espaço aéreo está definido na
Convenção Varsóvia de 1929 e na Convenção
de Chicago de 1944.
- Território por extensão ou território flutuante:
previsto no art. 5º, § 1º, da CF, segundo o qual “para
os efeitos penais, consideram-se como extensão do
território nacional as embarcações e aeronaves
brasileiras, de natureza pública ou a serviço do
governo brasileiro onde quer que se encontrem, bem
como as aeronaves e as embarcações brasileiras,
mercantes ou de propriedade privada, que se
achem, respectivamente, no espaço aéreo
correspondente ou em alto-mar”.

Critério a ser utilizado para a definição do local
da prática do delito
- Esse critério é definido pelo art. 6º do CP, segundo
o qual “considera-se praticado o crime no lugar em
que ocorreu a ação ou omissão, no todo ou em
parte, bem como onde se produziu ou deveria
produzir-se o resultado”.
- Verifica que o CP adotou a teoria da ubiquidade
pura ou mista, pois considera como local do crime
não somente onde se deu a ação ou omissão, mas
também onde ocorreu ou deveria ter ocorrido o
resultado. Logo, diferentemente do tempo no crime
(teoria da ação), em relação ao local do crime o
legislador levou em consideração múltiplos
aspectos.
- O objetivo da adoção desses múltiplos critérios é
evitar conflitos negativos de jurisdição no que
concerne à aplicação da lei penal. Exemplo:
determinado crime é praticado no Brasil, mas seu
resultado se produz na Argentina. Nesse caso, se o
Brasil adotasse a teoria do resultado e a Argentina a
teoria da ação, o delito ficaria impune. Justamente
para coibir esse vácuo na aplicação da lei penal é
que há uma tendência dos países em adotar um
critério mais elástico em relação à definição do local
do crime.
- As considerações tecidas a respeito do momento
da omissão e do tempo do crime no caso de delitos

permanentes também são válidas para determinar o
local do crime.
Exceções
- Estão disciplinadas no art. 7º do CP, que traz
quatro hipóteses de extraterritorialidade da lei
penal.
- A lei penal é uma expressão da soberania estatal.
Logo, os casos de extraterritorialidade envolvem
situações em que, de alguma forma, afetam a
soberania nacional.
- Princípio da defesa, real ou da proteção real:
aplicação da lei penal brasileira ao crime cometido
fora do território nacional quando o bem jurídico
atingido for de relevância fundamental para o Estado
brasileiro. Nessa linha, prevê o art. 7º, I, do CP que
ficam sujeitos à lei brasileira, embora cometidos no
estrangeiro:
“I - os crimes:
a) contra a vida ou a liberdade do Presidente da
República;
b) contra o patrimônio ou a fé pública da União,
do Distrito Federal, de Estado, de Território, de
Município, de empresa pública, sociedade de
economia mista, autarquia ou fundação instituída
pelo Poder Público;

c) contra a administração pública, por quem está
a seu serviço”.
- Princípio da nacionalidade ou da personalidade:
é subdividido pela doutrina em dois aspectos, vale
dizer, princípio da nacionalidade ativa (quando o
autor do crime for brasileiro) e princípio da
nacionalidade passiva (quando a vítima do crime for
brasileira). Nessas duas hipóteses, o que se leva em
consideração é a nacionalidade, do agente ou da
vítima. Logo, o ponto central aqui não é o bem
jurídico afetado, mas sim o seu titular, no caso da
nacionalidade passiva, e a nacionalidade do agente,
no caso da nacionalidade ativa. A hipótese da
nacionalidade ativa está prevista no art. 7º, II, b,
do CP, segundo o qual ficam submetidos à lei
brasileira, embora cometidos no estrangeiro, os
crimes praticados por brasileiro. Além disso, há
discussão doutrinária sobre se a hipótese do art. 7º,
§ 3º, do CP revela caso de nacionalidade passiva
ou de aplicação do princípio da proteção real.
- Princípio da justiça universal: há crimes cuja
relevância é tamanha, atentando de tal forma contra
bens jurídicos de elevado valor humanitário (ex.:
genocídio), que os países se obrigam mutuamente a
reprimir esses delitos, aplicando a sua lei penal e
punindo os autores das infrações
independentemente do local da prática do crime. É o
caso do art. 7º, II, a, do CP, segundo o qual ficam
submetidos à lei brasileira, embora cometidos no
estrangeiro, os crimes que por tratado ou
convenção, o Brasil se obrigou a reprimir.

- Princípio da representação: contemplado no art.
7º, II, c, do CP, segundo o qual ficam submetidos à
lei brasileira, embora cometidos no estrangeiro, os
crimes praticados em aeronaves ou embarcações
brasileiras, mercantes ou de propriedade privada,
quando em território estrangeiro e aí não sejam
julgados. É comum que crimes cometidos no interior
de embarcações e aeronaves que permanecem por
pouco tempo em território estrangeiro sequer
cheguem ao conhecimento das autoridades do
respectivo país. Dessa forma, não fosse o princípio
da representação, a punição desses crimes, na
prática, demandaria o retorno da embarcação ou
aeronave ao território do país no qual o delito foi
praticado. E isso poderia gerar situações de
impunidade.
- EXTRATERRITORIALIDADE INCONDICIONADA:
são as hipóteses previstas no art. 7º, I, do CP. Com
efeito, prevê o art. 7º, § 1º, do CP que “nos casos do
inciso I, o agente é punido segundo a lei brasileira,
ainda que absolvido ou condenado no
estrangeiro”.
- Para alguns, essa previsão seria inconstitucional
por violar o ne bis in idem. Essa orientação não
prevalece, pois o art. 8º estabelece que “a pena
cumprida no estrangeiro atenua a pena imposta no
Brasil pelo mesmo crime, quando diversas, ou nela é
computada, quando idênticas”. Logo, não haverá bis
in idem.

- A aplicação incondicionada da lei brasileira, nessa
hipótese, deriva da gravidade dos crimes a que ela
se refere, os quais devem, portanto, merecer
punição severa, de modo que eventual punição
branda ou absolvição no país de origem é
considerada insuficiente para a repressão e
prevenção dos referidos delitos.
- EXTRATERRITORIALIDADE CONDICIONADA:
são as hipóteses previstas no art. 7º, I, do CP. Essas
condições constam do § 2º desse mesmo art. 7º:
“a) entrar o agente no território nacional;
b) ser o fato punível também no país em que foi
praticado;
c) estar o crime incluído entre aqueles pelos
quais a lei brasileira autoriza a extradição;
d) não ter sido o agente absolvido no estrangeiro
ou não ter aí cumprido a pena;
e) não ter sido o agente perdoado no estrangeiro
ou, por outro motivo, não estar extinta a
punibilidade, segundo a lei mais favorável”.
- Outra hipótese de extraterritorialidade condicionada
também é prevista no § 3º do art. 7º:
“§ 3º - A lei brasileira aplica-se também ao crime
cometido por estrangeiro contra brasileiro fora do

Brasil, se, reunidas as condições previstas no
parágrafo anterior:
a) não foi pedida ou foi negada a extradição;
b) houve requisição do Ministro da Justiça”.
- Alguns autores, a exemplo de Bittencourt e Prado,
entendem que essa hipótese de extraterritorialidade
do § 3º, relativa a crimes cometidos por estrangeiro
contra brasileiro fora do Brasil, enquadra-se no
princípio da proteção. Todavia, entende o
professor que essa é uma clara hipótese de adoção
do princípio da nacionalidade passiva, pois o que
se leva em conta nessa regra é tão somente a
nacionalidade do sujeito passivo do delito.
“(21º-98) DENTRE AS PROPOSIÇÕES ABAIXO
ASSINALE A CORRETA:
(a) tipo penal aberto é espécie de lei penal em
branco;
(b) fica sujeito a lei brasileira o crime de
tortura contra brasileiro, embora cometido no
estrangeiro;
(c) a lei penal, salvo disposição expressa em
contrário, entra em vigor na data de sua
publicação;
(d) normas previstas em tratado não podem
prevalecer sobre regras estabelecidas para
extradição na Lei n. 6.815/80.”

- A questão “a” está errada porque a lei penal em
branco é caracterizada pela incompletude na sua
descrição. Já o tipo penal aberto é aquele no qual,
ao ensejo da descrição do comportamento típico, o
legislador se utiliza de conceitos abertos, os quais
não estarão necessariamente previstos na lei penal
em branco. É dizer, a lei penal em branco pode ou
não conter conceitos abertos. Lado outro, lei penal
normal também pode ou não conter conceitos
abertos.
- A questão “b” está correta, pois, nos termo do art.
2º da Lei de Tortura (Lei 9455/97), “o disposto nesta
Lei aplica-se ainda quando o crime não tenha sido
cometido em território nacional, sendo a vítima
brasileira ou encontrando-se o agente em local sob
jurisdição brasileira”. Essa é uma regra específica de
extraterritorialidade incondicionada, que se afasta
da regra geral do art. CP.
- A questão “c” está errada porque, ausente
disposição a respeito da vigência, a lei entra em
vigor 45 dias após a sua publicação, nos termos da
LINDB.
- A questão “d” está errada porque, em primeiro
lugar, as normas sobre extradição previstas na Lei
6.815/80 são genéricas. Dessa forma, as regras
especiais previstas em tratados internacionais
prevalecerão sobre o referido Diploma legal. Além
disso, os tratados, quando incorporados ao
ordenamento pátrio, adquirem, em regra, status de

lei ordinária. Logo, podem perfeitamente revogar leis
da mesma estatura infraconstitucional.
“(24º-92) A POLÍCIA FEDERAL DO AMAPÁ, EM
AÇÃO DESENVOLVIDA COM A MARINHA DO
BRASIL E COM A MARINHA FRANCESA,
APREENDEU, EM ÁGUAS INTERNACIONAIS,
UMA EMBARCAÇÃO PESQUEIRA COM 800 KG
DE COCAÍNA. OS TRIPULANTES, TODOS
BRASILEIROS, FORAM PRESOS.
CONSIDERANDO APENAS OS DADOS
ENUNCIADOS, É APLICÁVEL A LEI
BRASILEIRA PORQUE:
(a) O crime de tráfico internacional de drogas
foi praticado por brasileiros;
(b) A embarcação se encontrava em alto-mar;
(c) A lei francesa não é aplicável;
(d) A embarcação é brasileira”.
- Alto-mar é sinônimo de águas internacionais. Se a
embarcação é pesqueira, verifica-se que se trata de
embarcação privada. Não consta do enunciado a
nacionalidade dessa embarcação. A nacionalidade
ativa é brasileira.
- O item “d” deve ser descartado, pois não consta do
enunciado a nacionalidade da embarcação. Se fosse
brasileira, esse seria um fundamento para a
aplicação da lei brasileira.

- O item “c” está errado, pois não existe nenhuma
disposição que estipule ser aplicável a lei brasileira
quando a lei de outro país não o for. Além disso, não
se sabe se a lei francesa é ou não aplicável.
- O item “b” está errado, pois o fato de a embarcação
se encontrar em alto-mar somente seria fundamento
para a aplicação da lei brasileira se a embarcação
fosse brasileira, mas no caso em questão não se
sabe a nacionalidade da embarcação.
- O item “a” está correto, pois o caso comporta a
aplicação do princípio da nacionalidade ativa. Essa é
a única hipótese de extraterritorialidade que se
adequa à previsão do enunciado.
IMUNIDADES
“(24º-93) BRASILEIRA, AFRODESCENDENTE,
CASADA COM ESTRANGEIRO, COM QUEM
TEM 4 FILHOS, DOIS NASCIDOS NO PAÍS DO
MARIDO E DOIS NASCIDOS NO BRASIL,
COMPARECE AO CONSULADO DO PAÍS
ESTRANGEIRO PARA FAZER UM REGISTRO
DE NASCIMENTO DOS FILHOS NASCIDOS NO
BRASIL E OBTER O PASSAPORTE PARA
ELES. A FUNCIONÁRIA DO CONSULADO NÃO
ACEITA COMO SUFICIENTES O REGISTRO
BRASILEIRO E FAZ COMENTÁRIOS JOCOSOS
A RESPEITO DOS DIFERENTES FENÓTIPOS
DAS CRIANÇAS, PONDO EM DÚVIDA A
PATERNIDADE DO MARIDO. O CASAL

REPRESENTA AO MINISTÉRIO PÚBLICO
SOLICITANDO A PUNIÇÃO DA FUNCIONÁRIA
PELA PRÁTICA DE RACISMO:
(a) o MPF pode oferecer a denúncia tendo em
vista que o crime foi cometido no território
nacional;
(b) o MP nada pode fazer porque o fato ocorreu
no Consulado de país estrangeiro;
(c) só o MPF tem atribuição para oferecer a
denúncia;
(d) o MP deve encaminhar os elementos de
prova ao Ministério das Relações Exteriores
para que este solicite ao Governo estrangeiro
que proceda a apuração do fato e a
persecução penal”.
- Essa funcionária, como praticou o crime no
exercício das suas funções, goza de imunidade de
jurisdição. Logo, não pode ela ser denunciada pelo
MP brasileiro. Todavia, isso não significa que o MP
nada pode fazer, uma vez que o crime pode ser
julgado pela Justiça do país do referido consulado.
Nessa linha, o MP deve encaminhar as peças de
informação a quem tem jurisdição para o caso.
Como a jurisdição, nesse caso, é de país
estrangeiro, deve encaminhar as peças ao Ministério
das Relações Exteriores. Em função disso, a
alternativa correta é a letra “d”.
- Imunidade de jurisdição: prevê o art. 43, item 1,
da Convenção de Viena sobre Relações Consulares,
internalizada pelo Decreto Legislativo 61.078/67:

“1. Os funcionários consulares e os empregados
consulares não estão sujeitos à Jurisdição das
autoridades judiciárias e administrativas do
Estado receptor pelos atos realizados no
exercício das funções consulares”.
- Prevê o art. 31 da mesma convenção, que trata da
inviolabilidade dos locais consulares:
“1. Os locais consulares serão invioláveis na
medida do previsto pelo presente artigo.
2. As autoridades do Estado receptor não
poderão penetrar na parte dos locais consulares
que a repartição consular utilizar exclusivamente
para as necessidades de seu trabalho, a não ser
com o consentimento do chefe da repartição
consular, da pessoa por ele designada ou do
chefe da missão diplomática do Estado que
envia. Todavia, o consentimento do chefe da
repartição consular poderá ser presumido em
caso de incêndio ou outro sinistro que exija
medidas de proteção imediata”.
- Alguns realizam uma interpretação equivocada no
item 2 acima, entendendo que embaixadas e
consulados seriam territórios estrangeiros. Na
verdade, as dependências dessas repartições são
consideradas territórios do país onde elas se situam.
O que há é apenas proteção contra a
inviolabilidade desses locais, como forma de
garantir o pleno exercício das funções
consulares.

Transcrição penal - parte geral

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