Auditorias de Sistemas de Gestão baseadas em Processos

Auditorias que agregam valor
Como auditar um Sistema de Gestão
através de seus processos ... ou ...

Essa é uma história relativamente comum, onde:
 existe uma espécie de descolamento (desalinhamento) entre as
estratégias de uma organização e os processos que compõe o seu
sistema de gestão
 sistemas de gestão não estão baseados nos processos que
representam – de fato – as operações de uma organização
 auditores (internos e externos) permanecem auditando baseados
quase que exclusivamente nos requisitos de uma (ou mais)
norma(s) de sistema de gestão
 as constatações das auditorias (tanto internas, quanto externas)
não são significativas sob o ponto de vista estratégico da
organização (agregam pouco valor ao negócio)
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Não existe mágica ou varinha de condão capaz de transformar a
abordagem das auditorias de sistemas de gestão para que elas
agreguem valor ao negócio auditado.
Mas nós podemos ajudar !

 Em uma organização, as pessoas são distribuídas por áreas ou
departamentos, e assim permanecerão !
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 Os processos dessa organização, no entanto, contam com a
participação de diversas pessoas e áreas para que executem sua
“missão”!
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Estratégias & Metas
Processos & Indicadores
 Os processos de uma organização representam a maneira pela
qual se pretende que as estratégias se concretizem.
 Estratégias não suportadas por processos são meras “intenções”.
 Processos que não contribuem com nenhuma estratégia são
desperdício.
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Existem 4 dimensões que devem ser
consideradas no planejamento da “trilha”
de uma Auditoria de Sistema de Gestão.
 Áreas, por onde os processos passam e
para onde documentos são distribuídos
 Processos, que “atravessam” as diversas áreas e que se
relacionam com os requisitos da(s) Norma(s)
 Requisitos da(s) Norma(s) que orientam o Sistema Auditado e que
estão associados a documentos desse Sistema
 Documentos que detalham em maior ou menor grau as diretrizes e
os processos do Sistema de Gestão

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Um dos grandes desafios que se apresenta aos
Auditores de Sistemas de Gestão (tanto interno,
quanto externos) na etapa de Planejamento é:
 Independentemente de qual dimensão (áreas,
processos, requisitos ou documentos) é utilizada
para definir a trilha de Auditoria, o Sistema deve ser
percorrido em sua totalidade !

Você já pensou em:
 construir uma Matriz X cobrindo as 4 dimensões do Sistema de Gestão que
você vai auditar, e explicitando o relacionamento entre essas dimensões ?
 a partir dessa matriz, o planejamento da Auditoria ficará facilitado e você pode
utilizá-la como uma espécie de dispositivo a prova de erros, evitando que
áreas, processos, requisitos ou documentos não sejam verificados durante sua
auditoria !
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Matriz do Sistema de Gestão

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 Missão (QUAL O VALOR AGREGADO PELO PROCESSO)
 Materiais / Meios (ENTRADAS NECESSÁRIAS)
 Máquinas / Manutenção (EQUIPAMENTOS / SISTEMAS)
 Método (COMO FAZER)
 Mão-de-Obra (QUEM PODE / SABE FAZER)
 Medição / Métricas (COMO MEDIR O PROCESSO E SUAS SAÍDAS)
 Meio-Ambiente (CONDIÇÕES AMBIENTAIS NECESSÁRIAS)
 Metas (OBJETIVOS A ATINGIR / ATINGIDOS)
 Memória (REGISTROS A MANTER)
 Melhoria (QUANDO E COMO SE APRIMORA O PROCESSO)
E já que vamos auditar o Sistema de Gestão através de seus
processos, não nos esqueçamos dos 10 M´s que vão agregar
valor ao negócio auditado:

51 3333-4440
jorge@atsg.com.br
www.atsg.com.br
Planejar e conduzir Auditorias de Sistemas de Gestão através dos
processos desse Sistema é algo imprescindível para que as Auditorias
agreguem valor à organização !
Se você busca essa competência, contate-nos agora mesmo !

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