Curso 31000 abnt

ABNT NBR ISO 31000 –
Gestão de Riscos –
Princípios e Diretrizes

Norma Técnica
Documento estabelecido por consenso e
aprovado por um organismo reconhecido, que
fornece, para uso comum e repetitivo, regras,
diretrizes ou características para atividades ou
seus resultados, visando à obtenção de um
grau ótimo de ordenação em um dado
contexto.

Consenso
Acordo geral, caracterizado pela ausência de
oposição fundamentada a aspectos
significativos por qualquer parte importante
dos interesses envolvidos, através de um
processo que busca levar em conta as posições
de todas as partes interessadas e a conciliação
das opiniões conflitantes.

Fundada em 1940;
Organização Privada, sem fins lucrativos;
Único Fórum Nacional de Normalização;
Membro fundador da ISO, COPANT e AMN;
Membro da IEC,
Signatária do Código de Boas Práticas em
Normalização.
A B N T

Níveis de normalização
ISO ITU IEC
AMN CEN ETSI CENELEC COPANT
PETROBRÁS
ABNT DIN VDE BSI
IEEE ASME NEMA ABTCP
EMPRESARIAL
NACIONAL
REGIONAL
INTERNACIONAL
ASSOCIATIVO

É o fórum mundial onde se busca o consenso
na elaboração de normas internacionais,
através da conciliação dos interesses dos
fornecedores, consumidores, governo,
comunidade científica e demais representantes
da sociedade civil organizada.
O que é a ISO?
Organização Internacional para Normalização

Quem é a ISO?
• Federação Mundial de Organismos Nacionais de
Normalização (ONN)
• Organização privada, sem fins lucrativos, fundada em 1947
• Seus membros são ONN de mais de 150 países
• Um único ONN membro por país (Entidade mais
representativa da normalização no país)
www.iso.org

Comissões de Estudo
PRODUTOR
CONSUMIDOR
NEUTRO
(Universidades,
Institutos de
pesquisas, etc.)

Processo de Elaboração de Normas
PROGRAMA DE NORMALIZAÇÃO
CONSULTA NACIONAL
DEMANDA
ELABORAÇÃO DO PROJETO DE NORMA
ANÁLISE DE VOTOS
OK
NORMA
SIM
NÃO

Breve Histórico da Gestão de Riscos
Antecedentes
• conceitos de risco, probabilidade, etc. foram
sendo desenvolvidos e aperfeiçoados, desde o
séc. XVII ("O medo do dano deveria ser proporcional, não
apenas à gravidade do dano, mas também à probabilidade do
evento." )
• em 1950 foi usado o termo “Gerente de
Risco” (Risk Manager) na Harvard Business
Review

Antecedentes
O uso da gestão de riscos, avaliação de riscos, análise de
riscos surgiu de maneira mais ou menos independente em
diversas áreas:
 Indústria Nuclear
 Seguros
 Indústria do Petróleo
 Segurança (safety) no Trabalho
 Segurança (security) Corporativa
 Sistema Financeiro
 Segurança (security) da Informação
 Segurança (safety) dos Produtos e Processos

Antecedentes
Fatos passados e recentes deixam a SOCIEDADE cada vez
mais preocupada e insegura
 Seveso (Itália) – 1976
 Bhopal (Índia) – 1984
 Chernobyl (Ucrânia) – 1986
 Exxon Valdez (EUA) – 1989
 Mal da Vaca Louca (Europa) – 1992/1993/....
 Baía da Guanabara (Brasil) – 2000
 Eron (EUA) – 2001
 11/09 (EUA) – 2001
 Crise financeira mundial – 2008/....
 Terremoto (Chile e Haiti) – 2010

Contexto
Economia cada vez mais baseada em recursos
tecnológicos
As empresas deixam de ser “salões de produção” para
se tornarem uma espécie de “cassino tecnológico”
Mercados e empresas cada vez mais volúveis e “voláteis”
Tomar decisões sem considerar os riscos envolvidos não
é viável – nem sensato

“Quando investidores compram ações, cirurgiões realizam
operações, engenheiros projetam pontes, empresários abrem
seus negócios e políticos concorrem a cargos eletivos, o risco
é um parceiro inevitável. Contudo, suas ações revelam que o
risco não precisa ser hoje tão temido: administrá-lo, tornou-
se sinônimo de desafio e oportunidade”. (Bernstein, P.)
Risco
O termo risco é proveniente da palavra risicu ou
riscu, em latim, que significa ousar.

Mudança (evolução ??) do Conceito de Risco
o Incerteza mensurável – Universidade de Chicago (1921)
o Combinação da probabilidade de ocorrência de um dano e
severidade deste dano – ISO/IEC Guide 51:1999
o Combinação da probabilidade de um evento e da sua
conseqüência – ABNT NBR ISO Guia 73:2002
o Mudança de alguma coisa que terá impacto nos objetivos –
AS/NZS 4360:2004
Risco

Resolução 3.380 (29 de junho de 2006) – Banco Central – Dispõe sobre a
implementação de estrutura de gerenciamento do risco operacional.
 Determina que as instituições financeiras e demais instituições autorizadas a
funcionar implementem uma estrutura de gerenciamento do risco operacional.
 Indica que a estrutura deve ser compatível com a natureza e a complexidade
dos produtos, serviços, atividades, processos e sistemas da instituição.
 Define como risco operacional a possibilidade de ocorrência de perdas
resultantes de falha, deficiência ou inadequação de processos internos, pessoas
e sistemas, ou de eventos externos.
 Define a necessidade de uma Política de Gerenciamento do Risco Operacional.
 Define a estrutura mínima para o gerenciamento do risco operacional.
Gestão de Riscos
regulamentada
Lei Sarbanes-Oxley – EUA/2002 (SOX) – seção 404
 regular controles internos e garantir a eficácia na gestão dos riscos
corporativos, sejam eles inerentes ou não a atividade fim das empresas.

o A S/ NZS 4360 95/99/04 – Austrália
o FERMA: 2004 – Europa
o COSO 2 (ERM): 2004 – Estados Unidos
o JIS Q: 2001 – Japão
o CAN / CSAQ850: 1997 – Canadá
o ONR 49000: 2008 – Áustria (Alemanha/Suíça)
o BS 6079-3 – Reino Unido
o BSI PAS 56: 2003 – Reino Unido
o AIRMIC, ALARM, IRM: 2002 – Reino Unido
Breve Histórico da Norma
ABNT NBR ISO 31000

Primeiros documentos na ISO/IEC
o ISO/IEC Guide 51 – Safety aspects –
Guidelines for their inclusion in
standards (1999)
o IEC 62198 Project Risk Management –
Application guidelines (2001)
o ISO/IEC Guide 73 - Risk management –
vocabulary – Guidelines for use in
standards (2002)
ABNT NBR ISO 31000

 Junho 2004: solicitação de fast track da norma AS/NZS 4360 –
recusada
 Março 2005: solicitação da proposta de elaboração da norma –
Japão
 Junho 2005: aceitação da proposta de elaboração da norma
 Setembro 2005: decisão por uma norma de Princípios e Diretrizes
 Fevereiro 2006, Setembro 2006, Maio 2007, Dezembro 2007:
Elaboração
 Abril 2008: Redação DIS e enquete
 Dezembro 2008: FDIS e votação da comissão
 Outubro 2009: Votação dos membros e publicação
ABNT NBR ISO 31000

Características
Princípios e Diretrizes
genéricas
NÃO é específica para qualquer indústria ou setor
NÃO pretende promover a uniformidade da gestão de riscos
NÃO é destinada para fins de certificação

Características
ABNT NBR ISO 31000
Harmonizar os processos de gestão de riscos em
normas técnicas, tanto atuais como em futuras,
fornecendo uma abordagem comum para apoiar normas
técnicas que tratem de riscos e/ou setores específicos,
e não substituí-las.

ABNT NBR ISO 31000
Normas “com risco”

Identificar
Analisar
Avaliar
Tratar
Monitorar
Analisar
criticamente
Ciclo da Gestão de riscos
Riscos

Benefícios da gestão de riscos
Redução das
surpresas
Aumentar a
resiliência da
organização
Melhoria do
planejamento,
desempenho e
eficácia
Atender aos
documentos
normativos
Melhoria das
informações para a
tomada de decisão
Melhorar a
governança
corporativa
Economia e
eficiência
Melhorar a
prevenção de
perdas
Melhoria das
relações com as
partes interessadas
Aproveitamento
das oportunidades

A norma ABNT NBR ISO 31000
Prefácio Nacional
Introdução
1 Escopo
2 Termos e definições
3 Princípios
4 Estrutura
5 Processo
Anexo A (infomativo) Atributos de uma
gestão de riscos avançada

Princípios, Estrutura e Processo
Termos e Definições (Seção 2)

Termos e Definições
2.1 – 2.2 . . . . . . . . . . . . . . . . 2.28 – 2.29

Estrutura
4.4.14.3.5
4.6
4.3.6
4.3.24.2 4.3.1
5.7
4.3.3 4.3.4
4.3.7
4.5
5.6
4.4.2

Processo
5.2 5.3.2 5.3.3 5.3.4 5.3.5 5.4.2 5.4.3 5.4.4 5.5.2 5.5.3

5.2 5.3.2 5.3.3 5.3.4 5.3.5 5.4.2 5.4.3 5.4.4 5.5.2 5.5.3
Princípios, Estrutura e Processo
4.4.14.3.5
4.6
4.3.6
4.3.24.2 4.3.1
5.7
4.3.3 4.3.4
4.3.7
4.5
5.6
4.4.2
3
2.1 – 2.2 . . . . . . . . . . . . . . . 2.28 – 2.29

Termos e Definições
(ABNT NBR ISO 31000:2009)
 Avaliação de risco
 Análise de risco
 Fonte de risco
 Critério de risco
 Perfil de risco
 Evento
 Conseqüência
 Probabilidade
 Risco 
 Gestão de riscos 
 Plano de gestão de risco
 Processo da gestão de riscos
 Contexto interno
 Contexto externo
 Identificação de risco
 Tratamento de risco

• sistema de gestão de riscos (risk management system)
conjunto de elementos de um sistema de gestão da
organização relativo à gestão de riscos (3.1.1)
NOTA 1 Os elementos do sistema de gestão podem incluir: planejamento
estratégico, tomada de decisão e outros processos para lidar com os riscos.
NOTA 2 A cultura de uma organização é refletida no seu sistema de gestão de
riscos.
+Termos e Definições
(ABNT NBR ISO Guia 73:2009)

++Termos e Definições
Perigo
fonte de potencial dano
Nota - O perigo pode ser uma fonte de risco
Descrição dos riscos
declaração estruturada de riscos, contendo
normalmente quatro elementos: fontes, eventos, causas
e conseqüências
Exposição
grau em que uma organização e/ou parte
interessada está sujeita a um evento

+++Termos e Definições
Freqüência
número de eventos ou resultados por unidade de
tempo definida
NOTA - Freqüência pode ser aplicada a eventos passados ou a
potenciais eventos futuros, onde eles podem ser usados como
uma medida de probabilidade
Vulnerabilidade
propriedades intrínsecas de algo resultando em
suscetibilidade a uma fonte de risco que pode levar
a um evento com uma conseqüência
Matriz de risco
ferramenta para classificar e apresentar riscos
definindo faixas para conseqüência e probabilidade

++++Termos e Definições
(ISO Guia 51:1999)
Segurança
ausência de riscos inaceitáveis
Dano
prejuízo físico ou dano à saúde das pessoas, ou
dano à propriedade ou dano ao ambiente.
Uso esperado
uso de um produto, processo ou serviço de acordo
com as informações disponibilizadas pelo fornecedor
Uso indevido previsível
uso de um produto, processo ou serviço, em
desacordo com o fornecedor, porém resultante de um
comportamento humano previsível.

Outros Termos e Definições
Responsabilização (do inglês “accountability”)
condição de responsabilidade por decisões e atividades e
prestação de contas destas decisões e atividades aos órgãos de
governança de uma organização e, de modo mais amplo, às
partes interessadas da organização (adaptado da ABNT NBR ISO
26000).
Aspecto
Elemento das atividades ou produtos e serviços de uma
organização. (Por exemplo: aspecto ambiental do processo de
lavagem de carros; aspecto da responsabilidade social da
implantação de uma nova indústria.)
Impacto
Qualquer modificação, adversa ou benéfica, nas
relações, processos, atividades, produtos e serviços de
uma organização, resultante de um aspecto.

A gestão de riscos....
Base da Gestão de Riscos
....envolve tanto ameaças quanto oportunidades
....requer uma reflexão aprofundada
....requer olhar para frente
....requer responsabilidade na tomada de decisões
....requer comunicação
....requer um raciocínio equilibrado

Processo de Gestão de Risco
Parte integrante da gestão
Incorporado na cultura e
nas práticas
Adaptado aos processos
de negócios

Estrutura para gerenciar riscos

Estrutura para Gestão de Riscos

Não pretende prescrever um
sistema de gestão
Auxiliar a organização a
integrar a gestão de
riscos em seu sistema de
gestão

Antes de tudo…
Estabelecer o CONTEXTO
para entender a organização
Ambiente
Organização
Cultura,
processos,
estrutura e
estratégia
Contexto Externo
Contexto Interno

Contexto Externo
 ambientes cultural, social, político, legal,
regulatório, financeiro, tecnológico, econômico,
natural e competitivo, quer seja internacional,
nacional, regional ou local
 fatores–chave e tendências que tenham impacto
sobre os objetivos da organização
 relações com partes interessadas externas e suas
percepções e valores

Contexto Interno
 governança, estrutura organizacional, funções e
responsabilidades
 políticas, objetivos e estratégias implementadas para
atingi-los
 capacidades, entendidas em termos de recursos e
conhecimento
 sistemas de informação, fluxos de informação e
processos de tomada de decisão (formais e informais)
 etc.

Partes Interessadas
 Acionistas
 Órgãos reguladores
 Colaboradores
 Sindicatos
 Famílias dos colaboradores
 Usuários
 Fornecedores
 Mídia
 etc.

Mandato e comprometimento
Comprometimento forte e sustentado a ser assumido
pela alta administração
 definir e aprovar a política de gestão de riscos;
 assegurar que a cultura da organização e a política de gestão de
riscos estejam alinhadas;
 definir indicadores de desempenho para a gestão de riscos que
estejam alinhados com os indicadores de desempenho da
organização;
 alinhar os objetivos da gestão de riscos com os objetivos e
estratégias da organização;

Mandato e comprometimento
 assegurar a conformidade legal e regulatória;
 atribuir responsabilidades nos níveis apropriados
dentro da organização;
 assegurar que os recursos necessários sejam alocados
para a gestão de riscos;
 comunicar os benefícios da gestão de riscos a todas as
partes interessadas; e
 assegurar que a estrutura para gerenciar riscos
continue a ser apropriada.

Política de Gestão de Riscos
É importante que a Política fale sobre:
 a justificativa da organização para gerenciar riscos
 as ligações entre os objetivos e políticas da organização
com a política de gestão de riscos
 as responsabilidades para gerenciar riscos
 a forma com que são tratados conflitos de interesses
 o comprometimento de tornar disponíveis os recursos
necessários
 a forma com que o desempenho da gestão de riscos será
medido e reportado
 o comprometimento de analisar criticamente e melhorar
periodicamente a política e a estrutura da gestão de riscos
em resposta a um evento ou mudança nas circunstâncias

Política de gestão de risco
Na Novo Nordisk faremos a gestão do risco de forma a permitir
o crescimento contínuo do nosso negócio e a proteger os
nossos colaboradores, bens, lucros e reputação contra perdas
materiais.
Isto significa que iremos:
• Identificar e estabelecer os riscos materiais associados ao
negócio;
• Monitorizar e atenuar os riscos, de forma a maximizar os
benefícios de negócio;
• Utilizar uma gestão de risco comum, sistemática e integrada,
enquanto é mantida uma flexibilidade de negócio.
Exemplos de Políticas (?)

Política de Gestão de Riscos Corporativos
Exemplos de Políticas (?)
Para a RGE, o gerenciamento de riscos é uma
responsabilidade de todos os colaboradores, que devem
assegurar controles internos adequados para o
monitoramento dos riscos dos processos e comunicar,
sistemática e formalmente, fatos que possam afetar
negativamente os resultados da Empresa.

Responsabilização
 identificar os proprietários dos riscos que têm a
responsabilidade e a autoridade para gerenciar riscos;
 identificar os responsáveis pelo desenvolvimento,
implementação e manutenção da estrutura para gerenciar
riscos;
 identificar outras responsabilidades das pessoas, em
todos os níveis da organização no processo de gestão de
riscos;
 estabelecer medição de desempenho e processos de
reporte internos ou externos e relação com os devidos
escalões; e
 assegurar níveis apropriados de reconhecimento.

o gestão de riscos incorporada em
todas as práticas e processos da
organização
o gestão de riscos parte integrante
desses processos organizacionais
Integração nos processos organizacionais

Alocar recursos apropriados para a gestão de
riscos:
o pessoas, habilidades, experiências e
competências
o recursos necessários para o processo
o processos, métodos e ferramentas
o processos e procedimentos documentados
o sistemas de gestão da informação e do
conhecimento
o programas de treinamento
Recursos

A comunicação e a consulta devem
facilitar a troca de informações
verdadeiras, pertinentes, exatas e
compreensíveis, levando em
consideração os aspectos de
confidencialidade e integridade das
pessoas.
Comunicação e consulta

OBJETIVOS
 auxiliar a estabelecer o contexto apropriadamente;
 assegurar que os interesses das partes interessadas sejam
compreendidos e considerados;
 auxiliar a assegurar que os riscos sejam identificados
adequadamente;
 reunir diferentes áreas de especialização em conjunto para análise
dos riscos;
 assegurar que diferentes pontos de vista sejam devidamente
considerados quando da definição dos critérios de risco e na avaliação
dos riscos;
 garantir o aval e o apoio para um plano de tratamento;
 aprimorar a gestão de mudanças.

Convém que a comunicação e a consulta às
partes interessadas internas e externas
aconteçam durante todas as fases do processo
de gestão de riscos.
PLANO DE COMUNICAÇÃO e CONSULTA
interno e externo

Plano de Comunicação e Consulta
Elementos essenciais
• O que?
• Para quem?
• Como?
• Quando?

Monitoramento, análise crítica e
melhoria contínua da estrutura
Use indicadores e faça analises críticas periodicamente
em relação a:
o desempenho
o progresso obtido
o desvios
o política, o plano e a estrutura da gestão de riscos ainda são
apropriados?
o eficácia da estrutura da gestão de riscos
o reporte sobre os riscos, sobre o progresso do plano de gestão de
riscos e como a política de gestão de riscos está sendo seguida

Estrutura para gerenciar riscos
Fonte:HOWTOBRINGYOURERMFRAMEWORKINTOLINEWITHISO
31000-GrantPurdy-Chair,StandardsAustraliaandNewZealand
JointTechnicalCommitteeonRiskManagement

 das metas e objetivos das atividades de gestão de riscos;
 das responsabilidades pelo processo e dentro da gestão de
riscos;
 do escopo, bem como da profundidade e da amplitude das
atividades da gestão de riscos a serem realizadas, englobando
inclusões e exclusões específicas;
 da atividade, processo, função, projeto, produto, serviço ou
ativo em termos de tempo e localização;
 das relações entre um projeto, processo ou atividade
específicos e outros projetos, processos ou atividades da
organização;
Contexto do Processo de
Gestão de Riscos

 das metodologias de processo de avaliação de riscos;
 da forma como são avaliados o desempenho e a eficácia
na gestão dos riscos;
 identificação e especificação das decisões que têm que ser
tomadas; e
 identificação, definição ou elaboração dos estudos
necessários, de sua extensão e objetivos, e dos recursos
requeridos para tais estudos.
Contexto do Processo de
Gestão de Riscos (cont.)

 apetite de risco da organização (reflete os
valores, objetivos e recursos da organização);
 impostos ou derivados dos requisitos
legais e regulatórios (por exemplo, Normas
Regulamentadoras do MTE);
 requisitos contratuais (oriundos de
clientes, seguros, etc.)
 critérios geralmente aceitos no setor (por
exemplo, critérios de segurança para Turismo
de Aventura);
Critérios de riscos

Aspectos a serem considerados:
 a natureza e os tipos de causas e de conseqüências que
podem ocorrer e como elas serão medidas;
 como a probabilidade será definida;
 a evolução no tempo da probabilidade e/ou conseqüência(s);
 como o nível de risco deve ser determinado;
 os pontos de vista das partes interessadas;
 o nível em que o risco se torna aceitável ou tolerável.
Critérios de riscos

Processo de
Avaliação de Riscos
Estabelecer
contexto
Tratar riscos
Identificar riscos
Analisar riscos
Avaliar riscos

Causas
Identificação de riscos
Eventos Conseqüências
A identificação abrangente é crítica, pois um
risco que não é identificado nesta fase não será
incluído em análises posteriores
Além de identificar o que pode acontecer, é
necessário considerar possíveis causas e
cenários que mostrem quais conseqüências
podem ocorrer.

Perguntas a fazer
• que pode acontecer?
• com que probabilidade?
• com que consequências?
• quais as causas (fontes de riscos)?
ATENÇÃO: cada consequência gerará um novo risco!

Após o processo…
 qual é a confiabilidade das informações?
 a lista de riscos é abrangente?
 há necessidade de pesquisa adicional sobre
riscos específicos?
 os objetivos e o escopo foram abrangidos de
forma adequada?
 a identificação de riscos envolveu as pessoas
certas?

Fontes para a
Identificação de Riscos
 experiência local ou internacional;
 opinião de um perito.
 discussões dirigidas em grupo.
 relatórios pós-eventos.
 experiência pessoal.
 resultados de auditorias.
 registros históricos.
 dados de incidentes e acidentes.
 etc.

Análise de riscos
A análise de riscos envolve a apreciação
das causas e das fontes de risco, suas
conseqüências positivas e negativas, e a
probabilidade de que essas
conseqüências possam ocorrer.

Análise de riscos
Convém que:
 os fatores que afetam as conseqüências e a
probabilidade sejam identificados.
 o risco seja analisado determinando–se as
conseqüências e sua probabilidade (um evento pode ter
várias conseqüências e pode afetar vários objetivos)
 os controles existentes e sua eficácia e eficiência
também sejam levados em consideração.

Análise de riscos
 A análise de riscos pode ser realizada com diversos
graus de detalhe, dependendo do risco, da finalidade
da análise e das informações, dados e recursos disponíveis.
 A análise pode ser qualitativa, semi-quantitativa ou
quantitativa, ou uma combinação destas.
 As conseqüências e suas probabilidades podem ser
determinadas por modelagem dos resultados de um evento
ou conjunto de eventos, ou por extrapolação a partir de
estudos experimentais ou a partir dos dados disponíveis.
 As conseqüências podem ser expressas em termos de
impactos tangíveis e intangíveis.

Análise de riscos
O nível de risco dependerá da adequação e eficácia dos
controles existentes.
Questões a serem abordadas
o Quais são os controles existentes a um risco particular?
o Os controles são capazes de tratar adequadamente o risco para
que ele seja controlado a um nível que é tolerável?
o Na prática, os controles funcionam da forma pretendida e suas
eficácias podem ser demonstradas quando necessário?
Avaliação dos Controles Existentes

Análise de riscos
O nível de eficácia de um controle particular, ou conjunto
de controles relacionados, pode ser qualitativo,
quantitativo ou semi-quantitativo.
Na maioria dos casos, um elevado nível de
exatidão não é garantido.
No entanto, definir e registrar uma medida de eficácia do
controle de risco para que as decisões possam ser feitas:
É melhor o esforço despendido na
manutenção/melhoria de um controle ou em um
tratamento de risco?
Avaliação dos Controles Existentes

 Levar em consideração todos os controles existentes
para tratar as conseqüências.
 Considerar as conseqüências imediatas e aquelas
que podem surgir depois de um certo tempo.
 Considerar as conseqüências secundárias, como a
repercussão em outros processos, atividades,
sistemas e organizações.
Avaliação das Conseqüências
Análise de riscos

Análise de riscos
Determinar a
probabilidade
Determinar as
conseqüências
Estimar o nível de risco
Análise de riscos

Fontes ou
causas de riscos
Consequências
positivas ou
negativas
A análise de riscos envolve a apreciação das causas e as fontes
de risco, suas consequências, positivas e negativas, e a
probabilidade de que essas consequências possam ocorrer
Análise de riscos

Avaliação de riscos
A avaliação de riscos envolve comparar
o nível de risco encontrado durante o
processo de análise com os critérios de
risco estabelecidos quando o contexto
foi considerado.
Com base nesta comparação, a
necessidade do tratamento pode ser
considerada.

Análise de riscos
Determinar a
probabilidade
Determinar as
conseqüências
Estimar o nível de risco
Comparar os riscos com critérios

Escala qualitativa de conseqüências - risco negativo
Índice Descritor Descrição
1 Insignificante Sem perda financeira.
2 Baixa Pequena perda financeira.
3 Moderada Perda financeira significativa.
4 Alta Grande perda financeira.
5 Catastrófica Perda financeira irreparável.
Critérios para Avaliação de Riscos -
exemplo

Escala qualitativa de conseqüências - risco positivo
Índice Descritor Descrição
1 Insignificante Poucos benefícios à imagem da organização
2 Baixa Melhoria pequena na imagem da organização
3 Moderada Alguma melhoria na imagem da organização
4 Alta Melhoria na imagem da organização
5 Excelente Melhoria significativa na imagem da organização
exemplo

exemplo
Classificação das Conseqüências
Redução dos Lucros Segurança
Meio
ambiente
Sociocultural Reputação Legal
DESCRITORES
5 > US$ 10M Dano
ambiental
muito grave4
Uma
morte
Litígio
maior
3
US$ 100.000 – US$
1M
Possível
processo
2
Incapaci-
dade
temporá-
ria
Repercus-
são na
mídia
1
Efeitos
menores na
biologia do
meio
ambiente
Impacto na
população
local
recuperável
ÍNDICE

Escala qualitativa de probabilidade
Nível Descrição Exemplo de descrição
1
Quase
impossível
Poderá ocorrer somente em circunstâncias excepcionais
2 Improvável
Poderá ocorrer alguma vez
3 Possível
Deverá ocorrer alguma vez
4 Provável
Provavelmente ocorrerá na maioria das vezes
5 Quase certo Espera-se que ocorra na maioria das vezes
exemplo

exemplo
ÍNDICE DESCRITOR DESCRIÇÃO
FREQUÊNCIA INDICATIVA
(expectativa de
ocorrência)
A Quase certo O evento ocorrerá anualmente Uma vez ao ano ou mais
B Provável O evento ocorreu diversas vezes Uma vez a cada três anos
C Possível O evento poderá ocorrer uma vez Uma vez a cada dez anos
D Improvável O evento ocorre de vez em quando
Uma vez a cada trinta
anos
E Raro Sabe-se que algo semelhante ocorreu Uma vez a cada 100 anos
F Muito raro Sua ocorrência é desconhecida Uma em 1.000 anos
G Quase impossível
Tecnicamente é possível, mas não se
espera que ocorrerá
Uma em 10.000 anos

exemplo
DESCRITOR DESCRIÇÃO DESCRITOR ALTERNATIVO
Provável
Espera-se que possa ocorrer durante o
projeto
Boas chances
Possível
Não se espera que ocorra durante o
projeto
Baixas/médias chances
Improvável
Concebível, mas altamente improvável
de ocorrer durante o projeto
Poucas chances

Nível do Risco = índice P x índice C
exemplo
Abordagem comum
a) Uma faixa superior na qual os riscos são intoleráveis.
b) Uma faixa intermediária ou “zona cinzenta”.
c) Uma faixa inferior na qual os riscos são “insignificantes”.

Probabilidade
5 5 10 15 20 25
4 4 8 12 16 20
3 3 6 9 12 15
2 2 4 6 8 10
1 1 2 3 4 5
índice 1 2 3 4 5
Conseqüência
exemplo

Nível do Risco = índice P x índice C
Nível do Risco Descritor
NR < 6 Baixo
8 < NR < 12 Moderado
NR  15 Crítico
exemplo

Fonte: Gere/APQ - Portugal
exemplo

exemplo
Probabilidades
Conseqüências
Insignificante Menor Moderada Maior Catastrófica
quase certo A A E E E
provável M A A E E
possível B M A E E
improvável B B M A E
raro B B M A A
Legenda:
E: risco extremo; A: risco alto; M: risco moderado; B: risco baixo

exemplo
Probabilidades
Conseqüências
Maior Moderada Menor
provável vermelho vermelho amarelo
possível vermelho amarelo verde
improvável amarelo verde verde
Legenda:
Vermelho: ação imediata;
Amarelo: ação intensificada;
Verde: monitorar somente

Passo 1 – Definir o produto
Martelo de metal com
cabo revestido de
borracha.
adaptado deTorben Rahbek/EMARS
Processo de Gestão de Riscos
- exemplo -

Passo 2 – Definir o contexto
O produto é normalmente
utilizado por adultos.
Mas crianças podem
querer imitar os adultos e
utilizar o martelo como
brinquedo.
- exemplo -

Passo 3 – Critérios
CONSEQÜÊNCIA DESCRIÇÃO
Insignificante Sem lesões
Menor
Tratamento com
primeiros socorros
Moderada
Tratamento médico
necessário
Maior Graves lesões
Catastrófica Morte
PROBABILIDADE DESCRIÇÃO
P <= 20% raro
20% < P <= 40% improvável
40% < P <= 60% possível
60% < P <= 80% provável
80% < P <= 100% quase certo
- exemplo -

Passo 4 – Critérios
Probabilidades
Conseqüências
provável M A A E E
possível B M A E E
raro B B M A A
Legenda:
- exemplo -

Passo 5 – Identificar os riscos
(somente um risco será considerado no exemplo)
O revestimento de
borracha se descola
quando o usuário
atinge freqüentemente
uma superfície dura.
Processo de Avaliação
de Riscos - exemplo

Passo 6 – Possíveis Conseqüências
A parte superior do martelo pode
saltar para trás e bater no braço
do usuário. Isto pode causar
contusões no braço.
Processo de Avaliação
de Riscos - exemplo

Passo 7 – Conseqüência
CONSEQÜÊNCIA DESCRIÇÃO
Insignificante Sem lesões
Menor
Tratamento com primeiros
socorros
Moderada Tratamento médico necessário
Maior Graves lesões
Catastrófica Morte
Contusões
superficiais no
braço.
- exemplo -

Passo 8 – Probabilidade
 cabo soltar/descolar (probabilidade
estimada em 50%).
 a parte superior do martelo acerta o
braço (probabilidade estimada em 20%).
Probabilidade = 0,5 x 0,2 = 0,10 = 10%
- exemplo -

Passo 9 – Probabilidade
PROBABILIDADE DESCRIÇÃO
P <= 20% raro
20% < P <= 40% improvável
40% < P <= 60% possível
60% < P <= 80% provável
80% < P <= 100% quase certo
- exemplo -

Passo 10 – Nível do Risco
Probabilidades
Conseqüências
provável M A A E E
possível B M A E E
raro B B M A A
Legenda:
- exemplo -

o A avaliação de riscos pode ser realizada em diferentes graus de
profundidade e detalhe, com um ou muitos métodos, que vão do
simples ao complexo.
o A forma de avaliação e seu resultado devem ser coerentes com
os critérios de risco desenvolvidos no âmbito da criação do
contexto.
o Em termos gerais, a técnica deve apresentar as seguintes
características:
 deve ser justificável e apropriada para a situação ou organização
em questão;
 deve fornecer resultados de uma forma que aumenta a
compreensão da natureza do risco e como ela pode ser tratada;
 deve ser utilizada de uma forma que permita ser rastreável,
repetível e verificável.
Processo de Avaliação de Riscos

Apresentação da
norma ABNT NBR ISO/IEC 31010

Tratamento de riscos
O tratamento de riscos envolve a seleção de
uma ou mais opções para modificar os riscos
e a implementação dessas opções.
Uma vez implementado, o tratamento fornece
novos controles ou modifica os existentes.

Ciclo do Tratamento de Riscos
avaliação do
tratamento de riscos já
realizado
decisão se os níveis de
risco residual são
toleráveis
se não forem
toleráveis, a definição e
implementação de um
novo tratamento para
os riscos
avaliação da eficácia
desse tratamento

 ação de evitar o risco ao se decidir não iniciar ou descontinuar a
atividade que dá origem ao risco;
 tomada ou aumento do risco na tentativa de tirar proveito de
uma oportunidade;
 remoção da fonte de risco;
 alteração da probabilidade;
 alteração das consequências;
 compartilhamento do risco com outra parte ou partes (incluindo
contratos e financiamento do risco); e
 retenção do risco por uma decisão consciente e bem embasada.

Seleção das opções
o convém que o plano de tratamento identifique
claramente a ordem de prioridade em que cada
tratamento deva ser implementado
o convém que a organização considere os valores e as
percepções das partes interessadas
o várias opções de tratamento podem ser consideradas
e aplicadas individualmente ou combinadas

Seleção das opções – algumas questões
 A opção será aceita pelas partes interessadas?
 A opção será de fácil/difícil implementação?
 A opção será compatível com as demais opções a serem
adotadas?
 Quais serão os impactos sociais e econômicos gerados pela
implementação da opção?
 A opção infringirá algum requisito legal?
 A opção gerará novos riscos?
 Quais serão os riscos residuais?

Plano de tratamento de riscos
o as razões para a seleção das opções de tratamento, incluindo os
benefícios que se espera obter;
o os responsáveis pela aprovação do plano e os responsáveis pela
implementação do plano;
o ações propostas;
o os recursos requeridos, incluindo contingências;
o medidas de desempenho e restrições;
o requisitos para a apresentação de informações e de monitoramento;
o cronograma e programação.
A finalidade dos planos de tratamento de riscos é
documentar como as opções de tratamento escolhidas serão
implementadas

Monitoramento e análise crítica
Finalidades
o garantir que os controles sejam eficazes e eficientes no projeto
e na operação;
o obter informações adicionais para melhorar o processo de
avaliação dos riscos;
o analisar os eventos (incluindo os “quase incidentes”),
mudanças, tendências, sucessos e fracassos e aprender com eles;
o detectar mudanças no contexto externo e interno, incluindo
alterações nos critérios de risco e no próprio risco, as quais
podem requerer revisão dos tratamentos dos riscos e suas
prioridades;
o identificar os riscos emergentes.

Registros do processo
Convém que as atividades de gestão de
riscos sejam rastreáveis. No processo
de gestão de riscos, os registros
fornecem os fundamentos para a
melhoria dos métodos e ferramentas,
bem como de todo o processo.

Registros do processo
 demonstrar às partes interessadas a adequação do processo;
 fornecer evidências de uma abordagem sistemática;
 possibilitar a análise crítica do processo;
 gerar uma base de dados para a organização;
 fundamentar a tomada de decisões;
 gerar uma ferramenta para prestação de contas;
 compartilhar e comunicar informações;
 atender a requisitos regulatórios.

Contingência, Crise e Continuidade
NÃO FAZ PARTE DA GESTÃO DE RISCOS PROPRIAMENTE DITA.
 ações imediatas
 plano de emergência
 plano de contingência
 gestão de crises
 ações subseqüentes
 plano de continuidade dos negócios

Gestão de Riscos Positivos e
Negativos
A tendência do foco no risco negativo
Argumentos de natureza humana
• ameaças X oportunidades
• perda ocorrida X ganho não aproveitado
• medidas mais drásticas com as possibilidades de perdas X ganhos
“O temor da perda freqüentemente é mais
poderoso que a esperança da vitória”
Vantagem Competitiva das Nações – Michel Porter

O valor da gestão de riscos positivos
 Diversas organizações vêm perseguido de forma pouca estruturada as
oportunidades, ou seja, grandes investimentos em apostas intuitivas e
otimistas.
 Tudo depende do foco da organização de como o evento será entendido
e abordado.
 O “apetite ao risco (negativo)” é substituído pela “indução ao risco
(positivo)”.
Negativos

FONTE: ELOGROUP
Negativos

 Obter o apoio total da alta direção (sem isso, o
processo será falho e os colaboradores não
apoiarão a execução de qualquer coisa).
 Incorporar a gestão do risco no desenvolvimento e
revisão dos planos corporativos de negócio.
 Realizar auditorias e análises críticas é vital para o
sucesso contínuo do programa de gestão de risco.
 Passar a mensagem de que a gestão de risco não é
apenas outro modismo, mas é algo que pode
ajudar todos os colaboradores e gestores a serem
mais eficazes.
 Estabelecer um método que todos os
colaboradores possam acessar e usar de forma
regular.
Fatores Críticos de Sucesso

A fim de gerir o risco,
um processo tem que ser realizado,
devendo ser incorporado em um
sistema estruturado,
orientado por princípios de gestão
e baseado em um vocabulário comum.
Em resumo...

Paula Silva Pinto
paula@sextante.net.br
+21 9 79710001
+21 2509 1577

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