Este documento convida profissionais a participarem de uma conferência e workshop sobre compliance que irá discutir como estruturar programas de compliance e as vantagens e desvantagens de inseri-los no departamento jurídico. O evento ocorrerá em São Paulo nos dias 22 e 23 de setembro de 2011 e contará com a presença de especialistas renomados.

1. LZ0714011 - Compliance_fora.pdf 1 15/06/2011 11:46:49
Prezado (a) Profissional,
Estabeleça um Diferencial Competitivo em
Ser Compliance

Código
Insira no campo abaixo o código que se encontra na etiqueta de endereçamento
22 e 23 de setembro de 2011
Conferência:
São Paulo - SP
Rua Frei Caneca, 80
Hotel Pergamon
Local:
23 de setembro de 2011
Workshop:
Data:
dos eventos no Brasil: IIR Informa Seminários Ltda.
Latina pelas marcas IBC e IIR. Planejamento e Organização
O Informa Group plc está presente no Brasil e na América
Nº de Funcionários: [ ] 01 - 99
Nome p/ contato:
Telefone: ( )
CEP:
Endereço Comercial:
CCM:
Nome Fantasia da Empresa:
Razão Social:
CPF:
Nome:
Sup. Imediato:
A
Autorizo o envio de informações da empresa por todos os canais de comunicação.
B
No mundo corporativo, especialmente depois da crise financeira
C
mundial de 2008, a necessidade da disposição dos valores e limites a
D
serem adotados na disputa pelo mercado, com uma postura mais
E
preventiva no lugar da punitiva tem estado cada vez mais em pauta.
F
Cidade:
Ser Compliance
[ ] 100 - 199
Esta postura, intitulada compliance e já amplamente consolidada nos
G
Evento Completo
Conferência
setores financeiros, passa a ser uma constante busca de atualização e
H
aprimoramento por parte dos demais segmentos do mercado, em
E Avalie as Vantagens e Desvantagens ao
I
Depto.:
116/2003, art. 5º da Lei 10.925/04 e art. 647 do RIR). Pedimos a gentileza de contatar nossa central de atendimento para obter detalhes sobre o
(1) ATENÇÃO: Os valores incluem os impostos que devem ser recolhidos pela fonte pagadora em conformidade com a legislação vigente (Lei
busca de um diferencial competitivo.
[ ] 200 - 499
J
CONDIÇÕES GERAIS DE INSCRIÇÃO
Inseri-lo no Departamento Jurídico
Celular: ( )
Evento Inédito
K
inscrições até 22/07/11*
Ser compliance consiste na instauração de programas internos que
no Mercado:
Lado superior direito
Código da etiqueta
Valor especial para
L
CNPJ:
R$ 3.995,00
R$ 2.895,00
criem linhas de conduta que forneçam novas bases de valores aos Para Departamento
M
[ ] 500 - 999
empregados, assegurando o cumprimento das regras legislativas e
�� e �� de Setembro de ���� - Hotel Pergamon - São Paulo Jurídico, Compliance
N
garantindo a inspeção de ações ilegais dentro da empresa, como Officers e Auditores
fraudes, corrupção e lavagem de dinheiro. Desta maneira, hoje é
Caso não queira receber informações, favor enviar e-mail para cadastro@ibcbrasil.com.br
*Desconto não cumulativo, válido somente para inscrição e pagamento antecipados.
Economize inscrições até 19/08/11* Economize
[ ] 1.000 - 1.999
R$ 600
entendido como ganho na imagem e nos aspecto financeiro, devido
Área:
Estado:
Cargo:
Ramo de Atividade:
Cargo:
à redução do pagamento de multas, a confiabilidade gerada para
como os clientes/consumidores e o aumento do interesse por parte
Valor especial para
ENTRAR EM CONTATO CONOSCO
Insc. Estadual:
R$ 4.195,00
R$ 3.095,00
FAX TOLL FREE: 0800 11 4664
dos investidores, no caso de empresas de capital aberto, além de ser
TELEFONE: 55 11 3017-6888
www.informagroup.com.br/juridico
4 MANEIRAS RÁPIDAS DE
Participações Confirmadas:
E-mail:
[ ] 2.000 - 4.999
juridico@ibcbrasil.com.br
praticamente um pré-requisito para negociações com os EUA e
Fax: ( )
Aline Pousada Reginato - ICAP DO BRASIL CTVM
valor a ser pago, antes de efetuar o pagamento da inscrição.
C
Europa. Briefing Pré-Conferência: Ana Paula Candeloro – BANK OF AMERICA MERRIL
Estruturação de um Programa LYNCH BANCO MÚLTIPLO
M
E-MAIL
SITE
R$ 400
Já não há mais dúvidas quanto à importância e relevância na de Compliance Ana Paula de Almeida Santos – AON AFFINITY LATIN
Y
Quinta-feira, 22 de setembro de 2011 AMERICA E AON BRASIL
[ ]acima de 5.000
CM
implementação de programas de compliance nas corporações. A
Cristiana Lapa Wanderley Sarcedo – BRASKEM
Valor para inscrições
MY
questão é: qual a melhor maneira de estruturar um programa e qual
após 19/08/11
R$ 4.595,00
R$ 3.495,00
Danielle Djouki – BANCO SANTANDER
CY
o departamento e/ou profissional mais adequado para ser Workshop Pós-Conferência: Fellipe D. M. Fernandes – GRUPO EPTV (AFILIADA REDE
responsável pelo mesmo. O panorama atual mostra que há uma Riscos Legais em TI
CMY
GLOBO)
K
tendência em ser incorporado total ou parcialmente pelo Sexta-feira, 23 de setembro de 2011 Flávio Franco – WALMART BRASIL
departamento jurídico. Quais as vantagens e desvantagens ao Frank Lombardi – SIEMENS
inseri-lo neste departamento e/ou na somatória de atividades de Gianfranco Fogaccia Cinelli – SIEMENS
Tel.:
Estado:
Cidade:
E-mail p/ envio de NF-e:
Endereço:
Cargo:
Nome do contato:
Assinatura:
condicionada à efetiva comprovação de pagamento da inscrição antes da realização do evento.
telefone 11 3017 6888 ou e-mail customer.service@ibcbrasil.com.br. A participação do inscrito estará
Emissão de boleto restrita até 3 dias antes do evento. Após esta data, favor contatar a Central de Atendimento pelo
Nº | _ | _ | _ | _ | _ | _ | _ | _ | _ | _ | _ | _ | _ | _ | _ | _ |
[ ] Boleto Bancário
este documento, concordo com os termos acima pactuados.
conforme programado. Contudo, tal empenho não implica em garantia da substituição. Ao assinar
possíveis para substituir o executivo ausente por outro apto a promover a discussão do tema
força maior. Na eventualidade de algum palestrante não comparecer, envidaremos maiores esforços
por palestrantes habilitados. Eventuais alterações no programa serão decorrentes de caso fortuito ou
PROGRAMA: O nosso compromisso é fornecer a discussão e o estudo de temas e casos relevantes
ser feitas por escrito pelo fax, e-mail ou endereço indicados nesta ficha. ALTERAÇÃO DE
comparecerem ao evento, serão cobrados no valor integral acordado. Todas as notificações devem
inscritos que não cancelarem sua participação segundo as condições acima descritas, e não
solicitamos informar a Organizadora sobre qualquer alteração até às 12h da véspera do evento. Os
ônus, mas os cancelamentos terão uma taxa administrativa de R$ 500,00. Em todos os casos,
ônus ou encargos até 10 dias antes do evento. Após esta data, as substituições podem ser feitas sem
carimbada. CANCELAMENTOS E SUBSTITUIÇÕES: Os cancelamentos podem ser feitos sem
diferentes funções? A inscrição será confirmada após a Organizadora receber esta ficha preenchida, assinada e Joel Bastos – SAS - SUSTAINABILITY SERVICES
Leandro Cezimbra – CEZIMBRA ADVOCACIA e JORGE
ROJAS ADVOGADOS ASSOCIADOS
...............................................................................................................................
Participe desta conferência que tem como objetivo tratar desde as
Luciene Pandolfo – LIQUIGÁS DISTRIBUIDORA
questões estruturais do programa a seus aspectos mais técnicos e
Realização:
Marcos Lobo de Freitas Levy – A. LOPES MUNIZ
específicos, assim como refletir sobre a relação intima que ocorre ADVOGADOS ASSOCIADOS
com o departamento jurídico. Maria Cecilia Andrade – MATTOS MURIEL KESTENER
[ ] AMEX
Assinatura e Carimbo da Empresa
FORMAS DE PAGAMENTO
ADVOGADOS
DADOS SOBRE COBRANÇA
9912247475-DR/SPM
Essa será uma excelente oportunidade para você se atualizar e Mariangela Moreira – NATURA
Local e Data
aprimorar, fazer perguntas, compartilhar experiências, analisar Morgana Braz de Siqueira Corrêa – BANCO SANTANDER
Apoio: MSc. Marcos Assi, CRISC – DARYUS CONSULTORIA E
IIR
diferentes pontos de vista de profissionais qualificados e renomados
[ ] VISA
TREINAMENTO
Valid.:............. / ...............
no mercado. Serão dois dias de atualização profissional e networking
CEP:
Fax:
Renato Cesar da Silva Batalha – ELEKTRO ELETRICIDADE
com especialistas de grandes organizações. SERVIÇOS
Ricardo Reis - KLA-KOURY LOPES ADVOGADOS
Apoio:
[ ] MASTERCARD
Conto com sua presença! Ricardo Turra – RICARDO TURRA E ASSOCIADOS
Atenciosamente, Rita de Cássia Duarte - 3M DO BRASIL LTDA
Rony Vainzof – OPICE BLUM ADVOGADOS ASSOCIADOS
Danielle Paixão Sergio Bento – PwC
[ ] DINERS
Gerente de Projetos Valéria Mesquita – KSPG AUTOMOTIVE BRAZIL
Informa Group Latin America
danielle.paixao@ibcbrasil.com.br

2. LZ0714011 - Compliance_dentro.pdf 1 15/06/2011 11:47:22
Quinta-feira, 22 de Setembro de 2011 Sexta-feira, 23 de setembro de 2011
Benefícios para Participar desta Conferência:
08h00 Recepção dos Participantes 13h00 Painel de Visões 08h30 Recepção dos Participantes 13h30 Desenvolva Estratégias de Compliance para Diminuir os Impactos e
Qual Deveria Ser o Departamento Responsável pelo Compliance na Riscos Socioambientais Inerentes ao seu Negócio, Valorizando Visualize o Passo-a-Passo da Constituição de um Programa
Organização? Recursos e Investimentos na Instituição de Compliance através da Experiência de uma Empresa
08h20 Abertura do Briefing Pré-Conferência 08h50 Abertura do 2º Dia de Conferência pelo Presidente de Mesa
Atualmente, há grande polêmica acerca de como o compliance deve ser executado em • Identifique os aspectos socioambientais relacionados com os diversos processos Multinacional, Reconhecida por sua E ciente Estrutura
Flávio Franco, Diretor Jurídico
Brie ng Pré-Conferência: uma empresa. Questiona-se se deve ficar em um departamento específico, que pode ser Walmart Brasil produtivos da Instituição, riscos e oportunidades inerentes Discuta e Visualize Cases de Programas Especí cos e
exclusivo para o compliance ou no próprio departamento jurídico; se deve ficar • Elabore programas de gestão, controle e monitoramento adequados aos negócios, Estratégicos contra Fraude, Lavagem de Dinheiro e Riscos
Estruturação de um Programa de Compliance centralizado ou espalhado pelas áreas estratégicas da empresa. riscos e oportunidades identificados Socioambientais
Quais são as vantagens e desvantagens de diferentes configurações para atender a esta prática? 09h00 Realize a Elaboração do Programa de Compliance Concorrencial e
Minimize os Riscos desta Natureza • Capacite sua equipe a responder a estes novos desafios e oportunidades
Objetivo: Aline Pousada Reginato, Gerente de Compliance & Controles Internos
Joel Bastos, Sócio
Converse com Renomeados Pro ssionais e Re ita sobre as
ICAP do Brasil CTVM Ltda • Esclareça aspectos da legislação vigente e a importância da adoção das melhores práticas
Em um cenário altamente competitivo, a implantação de um programa de compliance sAs - SustainAbilityServices Interações e Impactos da Atuação de Funções Compliance
• Conheça como desenvolver e implementar o Programa de Compliance Concorrencial na sua
dentro da instituição, tem se mostrado uma solução cada vez mais procurada para Ana Paula de Almeida Santos, Legal & Compliance Manager pelo Departamento Jurídico
Aon Af nity Latin America e Aon Brasil empresa
diminuir riscos de irregularidades, valorizar os investimentos, assim como para garantir a
Danielle Djouki, Superintendente Jurídico de Negócios • Defina estratégias para a prevenção de riscos de natureza concorrencial 14h30 Encerramento da Conferência Faça Networking Com Grandes Especialistas do Mercado e
credibilidade em relação ao cliente e que tem se mostrado eficiente tanto para empresas
Banco Santanser (Brasil) S.A. • Trace ações para prevenção, assim como para a reparação de danos provocados por ilícitos Atualize-se com este Novo Diferencial Competitivo para a
de caráter internacional quanto nacional.
Sergio Bento, Sócio - Tendo como função: Líder Técnico do Departamento de Consultoria concorrenciais Instituição
Este é o momento de estabelecer critérios e procedimentos para a estruturação e 15h45 Cadastramento do Workshop 1
Tributária e Empresarial da PwC Brasil e Líder de Consultoria Tributária e Empresarial do Luciene Pandolfo, Gerente Corporativo Jurídico
aperfeiçoamento de um programa de compliance. segmento de Energia Elétrica da PwC Brasil. Liquigás Distribuidora S/A
Principais Assuntos: PwC
Maria Cecilia Andrade, Sócia Workshop Pós-Conferência:
• Compreenda a importância no estabelecimento da política interna Mattos Muriel Kestener Advogados Público-Alvo
• Quais são os modelos existentes para os diferentes segmentos de empresas? 14h00 Lunch e Networking Riscos Legais em TI: A Empresa Como Vítima de CARGOS: Diretores, Superintendentes, Supervisores, Coordenadores,
• Identifique o perfil da instituição e trace programas de compliance personalizados 10h00 A Importância do Compliance para a Conformidade da Empresa com as seus Sistemas. Avalie Formas Preventivas e Gerentes, Analistas, Advogados e Compliance O cers e Auditores em
• Implemente o passo-a-passo para a estruturação do programa de compliance 15h00 Mesa Redonda Legislações Anticorrupção (FCPA e Uk Bribery Act) e para a Ética nos Negócios Repressivas de Atuação todas as suas Hierarquias.
• Como deve ser a gestão e o monitoramento do programa? As funções de Compliance e sua Integração com Departamento Jurídico • Aprecie as especificidades das legislações estrangeiras anticorrupção FCPA e Uk Bribery Act
• Conheça diferentes soluções em metodologia • Como conciliar as diferenças e semelhanças entre as atuações das áreas? • Conheça condutas que podem ser adotadas pelas empresas e as alternativas para a proteção, Objetivo: ÁREAS: Departamento Jurídico, Compliance e Auditoria.
Gianfranco Fogaccia Cinelli, Gerente Jurídico – Energy Sector • Como identificar as tarefas de responsabilidade de cada área? Os processos devem ser quando operando sob legislação desta natureza Vivemos em um mundo globalizado, onde a informação é um dos maiores patrimônios de
Siemens LTDA segmentados por área ou a execução das atividades deve ser centralizada? EMPRESAS: Nacionais e Multinacionais de Capital Aberto, Área
• Saiba quais são os benefícios na adoção de posturas corretas e a responsabilidade dos uma organização próspera, sendo fundamental para todos os níveis hierárquicos e dentro
Frank Lombardi, Consultor Jurídico • Qual a melhor metodologia de trabalho? administradores das empresas instaladas no Brasil Química, Farmacêutica, Indústrias Automotivas, Telefonia,
C
Siemens LTDA de qualquer instituição que deseja manter-se competitiva no mercado. A informação deve
• Quais os requisitos, perfil e tendências de um profissional para atuar nesta área? • Pondere a importância da SOX, Governança Corporativa e programas de Ética Telecomunicação, Escritórios de Advocacia, Seguradoras, Fundos de
M ser protegida e gerenciada. O compliance também possui estratégias para proteger e
Rita de Cássia Duarte, Gerente de Negócios Jurídicos empresarial para as organizações Pensão e Bancos.
3M do Brasil LTDA controlar a informação que circula pela empresa.
10h20 Recepção dos Participantes da Conferência, Entrega de Credenciais e Coffee Break
Y
Ricardo Reis, Advogado Sênior Saiba quais são os riscos legais que a empresa pode enfrentar diante de seus sistemas
CM Morgana Braz de Siqueira Corrêa, Gerente Jurídico de Negócios KLA-Koury Lopes Advogados
Banco Santander (Brasil) S.A. de controle em TI. Avalie Formas Preventivas e Repressivas de Atuação.
MY
10h50 Abertura do 1º Dia de Conferência pela Presidenta de Mesa Ricardo Turra, Sócio e Diretor Executivo
Fellipe D. M. Fernandes, Gerente Jurídico Ricardo Turra e Associados Principais Assuntos:
CY Cristiana Lapa Wanderley Sarcedo, Gerente Jurídica Grupo EPTV (A liada Rede Globo)
Braskem S/A • Saiba como estabelecer os limites legais
CMY
K 16h00 Case Study
11h00 Coffee Break e Networking • Entenda as consequências das leis aplicáveis à proteção da informação
• Aprenda como gerenciar incidentes de segurança da informação: detecção, reporte e
Informações e Inscrições:
11h00 Palestra de Abertura Conheça o Sucesso da Configuração de Compliance no Departamento Jurídico
Compliance: Panorama Atual e Importância para o Crescimento das da Empresa “Elektro Eletricidade Serviços” e Sistematize suas Estratégias 11h30 Case Study acompanhamento
Instituições Privadas • Avalie os obstáculos e os benefícios na junção de funções distintas (Compliance Officer Como Instaurar um Eficiente Programa de Compliance contra a Lavagem de • Estabeleça as estratégias adequadas ao perfil da instituição Telefone: 11 3017- 6888
Com a abertura comercial, na década de 90, o Brasil buscou alinhar-se com o mercado mundial vs. General Counsel) Dinheiro? Rony Vainzof, Sócio
altamente competitivo, e concomitantemente, os órgãos reguladores instauraram novas regras • É necessário que haja em todos os setores de indústria e empresa? Opice Blum Advogados Associados E-mail: juridico@ibcbrasil.com.br
• Utilize o diagnostico das principais estratégias e riscos da empresa para implementar
de segurança e de regulamentação para o mercado interno, em adesão aos procedimentos um Programa de Compliance • Quais ferramentas utilizar? Site: www.informagroup.com.br/juridico
internacionais. • Identifique as vantagens do trabalho conjunto com auditoria interna no monitoramento • Quem deve ser responsável pelo monitoramento do programa? 18h00 Encerramento do Workshop
Fatos no cenário mundial, como o ato terrorista nos EUA em 2001 e os escândalos financeiros do programa (audit and monitoring) • Qual o perfil de profissional mais adequado para se responsabilizar pelo programa:
em Wall Street em 2002, aumentaram a necessidade de regulamentações ainda mais eficazes • Implemente estratégias para os programas de treinamentos auditor, jurídico ou compliance officer?
e rapidamente aplicáveis em todos os países, a fim de gerir os riscos aos quais as instituições Renato Cesar da Silva Batalha, Gerente Jurídico, de Compliance e Patrimônio Valéria Mesquita, Gerente Departamento Jurídico
estão sujeitas. Elektro Eletricidade Serviços S/A KSPG Automotive Brazil Ltda
Surge, então, a “Função de Compliance ”, integrada aos demais pilares da Governança MSc. Marcos Assi, CRISC, Diretor e Consultor Sênior As empresas que oferecem serviços e soluções em funções de compliance
Corporativa. Diversos podem ser o foco deste programa, atrelado aos departamentos mais 17h00 Daryus Consultoria e Treinamento podem obter uma excelente vantagem competitiva com as inúmeras
Coffee Break e Networking
possibilidades que esta conferência oferece. A combinação de brand, conteúdo
estratégicos para a política da instituição.
Em que etapa encontra-se este programa em sua empresa? de alto nível e exposição, oferece um excelente retorno aos patrocinadores, não
Participe do grupo Fórum Jurídico!
17h30 Case Study 12h30 Case Study
Estabeleça a Relação entre Compliance e Risco Operacional para Colaborar apenas pelo fato de atingir um público tomador de decisão, mas também por A finalidade do fórum jurídico é propiciar um ambiente virtual
Principais Assuntos: Investigação de Fraude no Programa Compliance: Saiba como Proceder
com a Sustentabilidade da Organização estar em contato com participantes de diferentes segmentos do mercado. focado na promoção de discussões acerca dos principais temas
• Entenda a disseminação da cultura organizacional e diretrizes estratégicas através do Quando há uma Denúncia
• Utilize a Disseminação da cultura corporativa na atuação conjunta de controles internos jurídicos no âmbito nacional e internacional. Este espaço é
compliance • Quem deve constituir a equipe de investigação de fraude? Solicite uma proposta e conheça nossas opções. Fale com Roberta Froeder
e compliance direcionado a profissionais interessados em trocar experiências,
• Saiba como ele fomenta o mercado de capital • Como deve ser feito o planejamento da investigação quanto ao fato da notificação à polícia (11) 3017-6872 ou escreva para roberta.froeder@ibcbrasil.com.br
• Mapeie os processos operacionais e selecione adequadas metodologias de análise compartilhar conhecimento e promover networking.
• Abordagem internacional: Aprecie as facilidades no relacionamento de instituições • Como elaborar estratégias de coleta de provas legais?
estabelecidas no Brasil com o mercado europeu e norte-americano através da • Implicação Trabalhista: avisar ou ocultar o fato da investigação para o colaborador antes • Monitore possíveis conflitos de interesses que possam afetar as metas da instituição
implantação deste programa da conclusão dos fatos? Mariangela Moreira, Gerente jurídica de Apoio Comercial e Contratos
Natura
• Dimensione o valor que a prática proativa agrega na instituição, em termos financeiros e de • Haverá implicações decorrentes do novo Código de Processo Civil?
Leandro Cezimbra, Sócio Titular Alteração da Programação:
AGRADECIMENTO
risco de imagem Marcos Lobo de Freitas Levy, Sócio
A. Lopes Muniz Advogados Associados Cezimbra Advocacia O compromisso da IBC é fornecer a discussão e o estudo de temas e casos de interesse por palestrantes habilitados. Eventuais
Ana Paula Candeloro, Compliance Director Coordenador da Área de Direito Financeiro e do Mercado de Capitais alterações no programa serão decorrentes de caso fortuito ou força maior. Caso algum palestrante não possa comparecer, a IBC, em A IBC agradece a todos os palestrantes e executivos
Bank of America Merrill Lynch Banco Múltiplo S.A. Jorge Rojas Advogados Associados cumprimento ao seu compromisso, procederá à substituição do palestrante ausente por outro apto a promover a discussão do tema,
conforme programado. contatados no processo de pesquisa pelo apoio na
18h30 Encerramento do 1º dia de Conferência
programação e no desenvolvimento deste evento