Abiquim - Manual Sassmaq

SISTEMA DE AVALIAÇÃO DE SEGURANÇA, SAÚDE, MEIO
AMBIENTE E QUALIDADE
2005
SASSMAQ
2ª Edição revisada e ampliada
Associação Brasileira da Indústria Química
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A132s
ABIQUIM. Departamento Técnico. Comissão de Transportes. Sistema de
avaliação de segurança, saúde, meio ambiente e
qualidade:Transporte rodoviário. 2. ed. São Paulo: ABIQUIM,
2005.
1 – Transporte rodoviário - produtos químicos – avaliação - guia.
2 – Transporte produtos químicos – avaliação – guia I –
Associação Brasileira da Indústria Química – ABIQUIM
CDU 656.1:661
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pode ser reproduzida ou transmitida por qualquer forma ou meio, inclusive eletrônico, sem
prévia autorização escrita da ABIQUIM.
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of ABIQUIM.

EQUIPE DE TRABALHO
A revisão do Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade foi realizada por
um grupo de trabalho formado por representantes das empresas associadas à Abiquim, sob a
coordenação da Comissão de Transportes e do Departamento de Assuntos Técnicos da ABIQUIM.
ABIQUIM
Presidente do Conselho Diretor
Carlos Mariani Bittencourt
Vice-Presidente Executivo
Guilherme Duque Estrada de Moraes
Coordenador da Comissão Executiva – Atuação Responsável
Antonio R. Rollo
Gerente de Assuntos Técnicos
Marcelo Kós Silveira Campos
Gerente de Comunicação
Luiz Carlos Medeiros
Assessora Assuntos Técnicos
Gisette Nogueira
Editoração
Flávio Ferreira da Silva
COMISSÃO DE TRANSPORTES
Arturo Zamperlini Polibrasil
Cláudio Steffens Fukuda Akzo Nobel
Danielle Senatore Braskem
Edson de Souza PQU
Evandro Tadeu Ribeiro Corrêa Oxiteno
Everson Pinheiro Innova
Fernando Franco de Oliveira Basf
Fernando A. G. da Silva Polibrasil
Gilberto Cheiran Copesul
Gisele Montesso Shell Brasil
Gisette Nogueira Abiquim
José Eduardo Sartor M&G Fibras e Resinas
José Roberto de Freitas Solvay Indupa
Lenice Ligeiro Salomão Shell Brasil
Luciano A. Grinaboldi Elekeiroz
Luis Antonio Camargo Quartarolli Alba Adesivos
Maria Letícia Granja Oxiteno
Márcio Arantes da Silva Ramos IQT
Renata Mariano Montana
Renato Orrico Ultrafertil
Rita de Cássia Volponi Carvalho Dow Brasil
Roberto Mascarenhas DuPont
Rogério Zolin Carbocloro Carbocloro
Sérgio Renato da Silva Pereira Monsanto
Vilalba Trierveiler Fosfértil
Wellington Watanabe Degussa Brasil
GT Avaliação de Transportador
Edson Souza PQU
Fernando Franco de Oliveira Basf
Gilberto Cheiran Copesul
Gisette Nogueira Abiquim
Wellington Watanabe Degussa Brasil
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A. ORIENTAÇÕES GERAIS
1. INTRODUÇÃO
2. DOCUMENTOS DE AVALIAÇÃO
2.1 Geral
2.2 Panorama do questionário
2.3 . Forma de aplicação - Abordagem Modular
2.4. Tipos de questões
2.5. Categorias de questões
2.6. Número de questões – Área de avaliação e tipo de questão
3. O AVALIADOR
4. ORIENTAÇÕES SOBRE O PROCESSO DE AVALIAÇÃO
4.1 Processo típico de avaliação
4.2 Preparação de uma avaliação
4.3 A avaliação em si
4.4 Após a avaliação
4.5 Reavaliações
5. PRINCÍPIOS PARA A AVALIAÇÃO DE COMPANHIAS COM MÚLTIPLAS PLANTAS
5.1 Definição de uma unidade avaliável pelo SASSMAQ.
5.2 Princípios
6. BANCO DE DADOS ELETRÔNICOS DE SASSMAQ
Companhia a ser avaliada
B. NOTAS DE ORIENTAÇÕES DETALHADAS PARA O QUESTIONÁRIO DE AVALIAÇÃO
I. Notas de Orientações Detalhadas para as Informações Gerais
1 Informações sobre a avaliação
1.1 Companhia avaliada
1.2 Avaliador
1.3 Avaliação
2 Perfil da companhia avaliada
2.1 Contatos principais
2.2 Certificação de Garantia de Qualidade e Sistema de Gestão Ambiental
2.3 Instalações
2.4 Pessoal
2.5 Subcontratações
2.6 Clientes
2.7 Produtos transportados
2.8 Licenças obrigatórias
2.9 Idade de frota
2.10 Indicadores de desempenho
II. Notas de Orientação Detalhadas para o Questionário

1. INTRODUÇÃO
A indústria química na Europa utiliza em larga escala os serviços logísticos oferecidos por terceiros para armazenar,
manusear e transportar matérias-primas, intermediários e produtos químicos industrializados. As empresas químicas
precisam ter garantias de que essas operações são conduzidas de maneira segura, com qualidade e com o devido
cuidado em relação à segurança dos funcionários, do público e do ambiente. No passado, essa garantia era obtida
por meio de auditorias periódicas dos prestadores de serviços de logística, realizadas por conta própria pelas
empresas químicas. Esse sistema levava a uma abordagem fragmentada e a uma multiplicidade de programas de
auditoria, custosos e ineficientes, tanto para a indústria química quanto para a indústria de transporte.
Com base no programa Atuação Responsável, o CEFIC lançou, no início dos anos 90, o programa ICE, voltado à
melhoria do desempenho em segurança no transporte, armazenagem e manuseio de produtos químicos. Um elemento
chave do ICE foi o desenvolvimento de uma série de Sistemas de Avaliação de Saúde, Segurança, Meio Ambiente
e Qualidade (SASSMAQ), cada um ligado a um meio de transporte ou operação logística específica (rodoviário,
ferroviário, armazém, estações de limpeza, prestadores de serviço em atendimento a emergências, etc).
O SASSMAQ é uma ferramenta para avaliação, de forma uniforme, dos sistemas de gestão ambiental, de saúde, da
segurança e da qualidade dos prestadores de serviços. A avaliação é realizada por auditores independentes, com
base em um questionário padronizado, evitando assim a necessidade de auditorias múltiplas, com critérios
diferenciados. O SASSMAQ ajuda as empresas no processo de seleção e na definição de planos de ação para
melhorias dos prestadores de serviços logísticos.
Uma avaliação do SASSMAQ, realizada por um organismo independente, não garante um certificado, mas resulta
em um relatório factual detalhado, que cada empresa deve avaliar individualmente, de acordo com seus próprios
critérios. Uma única avaliação substitui a variedade de inspeções a que os prestadores de serviços de logística são
tradicionalmente submetidos, sem, no entanto, tornar redundante o diálogo entre as empresas químicas e os
prestadores de serviços.
Apesar de o SASSMAQ não garantir a segurança e a qualidade do serviço prestado por um fornecedor, ele oferece
um mecanismo para a avaliação do processo de melhoria contínua. O sistema fornece respostas diretas sobre os
pontos fortes e fracos observados durante a inspeção. Além disso, após a análise dos resultados da avaliação pela
empresa química, podem ser obtidas respostas específicas de cada cliente, criando e/ou fortalecendo as bases para
uma real parceria, de benefícios mútuos.
Os documentos do SASSMAQ para Transporte Rodoviário foram implantados em maio de 2001. Agora, uma
primeira revisão está sendo lançada, com previsão de entrar em vigor a partir de janeiro de 2006, com validade
para aplicação a partir da divulgação. A revisão foi conduzida por um grupo de trabalho composto por representantes
da indústria química e avaliada, com base na última versão do CEFIC e em sugestões colhidas ao longo de três
anos de aplicação do programa, pela ABIQUIM, pelos órgãos certificadores e por empresas de transporte.
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2. DOCUMENTOS DE AVALIAÇÃO
2.1 Geral
O SASSMAQ – módulo transporte rodoviário consiste de dois documentos, que devem ser utilizados
conjuntamente:
- O Guia, em que são apresentadas informações gerais sobre a avaliação pelo SASSMAQ e informações
detalhadas para os auditores e empresas auditadas sobre como interpretar cada um dos pontos do
Questionário de Avaliação de Transporte Rodoviário.
- O Questionário de Avaliação de Transporte Rodoviário, em que estão relacionadas todas as
questões pertinentes a uma avaliação, contemplando os elementos centrais e o específico.
2.2 Panorama do Questionário
O questionário de avaliação de SASSMAQ cobre seis áreas:
1. Gerenciamento
Aborda aspectos como responsabilidades de gerenciamento, treinamentos, relatórios e investigações de
não-conformidades, pessoal, promoção de atitudes, auditoria e revisão de sistemas de gerenciamento, etc.
São áreas importantes em que a administração deve mostrar forte liderança pessoal e facilitar um sistema de
apoio que direcione as atividades da empresa para a excelência em SSMA e Qualidade.
2. Saúde, segurança e meio ambiente
Verifica se estão sendo mantidos padrões elevados em segurança, saúde e cuidado ambiental e se há a
devida preocupação pela proteção dos funcionários, do público e do ambiente.
3. Equipamentos
A preocupação com operações seguras e confiáveis levam ao interesse em projetos e na especificação de
equipamentos, exigindo a existência de programas de inspeção e manutenção de rotina.
4. Planejamento das operações
As atividades operacionais e administrativas diárias são examinadas e o auditor busca confirmar a existência
de sistemas e procedimentos adequados de controle, bem como de que esses sistemas estão sendo obedecidos.
5. Segurança patrimonial e confidencialidade
Espera-se que a devida atenção seja dada aos aspectos de segurança que afetam as informações e a propriedade
dos clientes. O auditor examinará normas e procedimentos, controle de acesso e inspeções regulares de
segurança.
6. Inspeção do local
Apesar de o SASSMAQ ter sido desenvolvido para examinar os sistemas de gerenciamento e não as
instalações em si, há a necessidade de avaliação de alguns elementos físicos para que se obtenha uma noção
das condições das instalações e dos aspectos de SSMA e Qualidade da operação.
2.3 Forma de aplicação - Abordagem Modular
O SASSMAQ - Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade
aplica-se a todos os prestadores de serviços na área de logística que envolvam produtos químicos,
perigosos e não perigosos. O objetivo do sistema é oferecer informações rápidas e precisas e
tornar mais ágil o processo de qualificação e contratação dos prestadores de serviços.

O módulo “Elementos Centrais” vai permitir que se tenha uma visão ampla do quadro
administrativo, financeiro e social da empresa. Os outros módulos darão o panorama específico
de cada serviço oferecido pela empresa avaliada.
A combinação desses módulos permitirá a avaliação global do desempenho de cada fornecedor,
facilitando ao contratante a rápida definição daquele que mais se enquadra em cada tipo de serviço
de que se tem necessidade.
2.4 Tipos de questões
Existem três tipos de questões, dependendo da importância relativa atribuída a cada uma delas:
- As questões classificadas com “M” cobrem itens que são obrigatórios por lei ou por exigência da
indústria. Elas representam exigências básicas que devem ser atendidas por todos os prestadores de
serviços de logística. Mesmo no caso de uma questão “M” ser referente a algo não exigido por lei no
local em que está sendo conduzida a avaliação, a pergunta deve ser respondida e ser adicionado um
comentário à resposta explicando que, no local específico, o item referido não representa uma
exigência legal. Há algumas questões que referem-se a exigências legais no local em que se está
conduzindo a avaliação. Um comentário também deve ser adicionado na seção apropriada.
- As questões “I” cobrem itens que a indústria química normalmente exige de seu prestadores de
serviços de logística para ter um nível aceitável de controle. Questões não respondidas positivamente
nesta categoria devem ser atendidas dentro de um prazo acertado entre a empresa química e o prestador
de serviço.
- As questões “D” cobrem itens em que melhorias no sistema de SSMA e Qualidade podem ser feitas.
Normalmente, esses itens serão reexaminados durante a reavaliação periódica que deve ser realizada
a dois anos.
Exige-se que todas as questões sejam respondidas. Amostragens de perguntas não são permitidas. Cada
questão deve ser respondida com “1” (Sim), “0” (Não), ou “-” (Não Aplicável), com base em respostas
verbais por parte da companhia avaliada e em evidências observadas pelo avaliador.
Uma resposta “Não Aplicável” somente será aceita se, no perfil do prestador de serviços, ficar caracterizado
que a pergunta não é aplicável. O avaliador e a companhia avaliada têm também a oportunidade de adicionar
comentários gerais sobre a avaliação como um todo.
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2.5 Categorias das questões
Uma questão pode ser relativa aos aspectos de segurança e saúde (SS), cuidado ambiental (MA) e/ou
qualidade (Q). Portanto, uma questão pode ter uma, duas ou três caixas para resposta. Cada caixa deve
obrigatoriamente ser preenchida.
Deve-se notar que, para as questões em que é impossível ou desnecessário fazer uma distinção entre os
aspectos de SSMA e Qualidade, apenas a caixa Q está disponível., indicando que
- A questão refere-se apenas a aspectos de Qualidade
ou que
- A questão refere-se a aspectos de SSMA e Qualidade, mas não foi feita uma distinção entre esses
aspectos.

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2.6 Número de questões
Área de avaliação
Há o seguinte número de questões por área de avaliação:
Área de Avaliação Central (C) Rodoviário (Ro) Total
1. Gerenciamento 114 18 132
2. Segurança, Saúde e Ambiente 57 69 126
3. Equipamentos 0 85 85
4. Planejamento e Operações 5 137 142
5. Segurança 7 2 9
6. Inspeção do Local 0 58 58
Tipo de questão
Há o seguinte número de questões por categoria :
Categoria Central (C) Rodoviário (Ro) Total
SS 124 109 233
MA 86 24 110
Q 109 238 347
Número total de caixas de resposta 319 371 690
3. O AVALIADOR
Esperam-se os mais altos padrões éticos dos avaliadores do SASSMAQ. As observações apresentadas no relatório
de auditoria devem ser consideradas confidenciais e não podem, em hipótese alguma, ser comentadas pelo avaliador
com terceiros.
O avaliador não deve interferir com as operações normais dos prestadores de serviços de logística, bem como
decidir sobre questões não atendidas ou pendências entre o prestador de serviços e outros.
O avaliador não deve operar nenhum equipamento, nem dar nenhum conselho de cunho operacional ou relativo a
como uma observação ou não conformidade pode ser corrigida.
Espera-se que o avaliador dê bons exemplos com relação aos seus próprios procedimentos de segurança durante a
avaliação. O avaliador deve seguir todos os procedimentos de segurança e utilizar todos os equipamentos de
proteção individual necessários.
4. ORIENTAÇÕES SOBRE O PROCESSO DE AVALIAÇÃO
4.1 Processo típico de avaliação
A Abiquim não será responsável pela escolha de nenhum avaliador do SASSMAQ ou pelo conteúdo de
qualquer relatório de avaliação obtido de acordo com os procedimentos do SASSMAQ, exceto questões
submetidas ao Conselho Consultivo do SASSMAQ. A ABIQUIM está envolvida apenas na garantia da
qualidade e na gestão do processo de avaliação.
A ABIQUIM não revisa nem avalia relatórios de avaliação, tampouco emite opiniões a respeito de sua
exatidão. A ABIQUIM também se isenta de qualquer responsabilidade quanto aos custos, queixas, danos,
perdas e despesas, resultantes direta ou indiretamente do processo de avaliação.

Um processo típico de avaliação de SASSMAQ, que pode ser visualizado no fluxograma, consiste dos
seguintes passos:
1. Qualquer prestador de serviço de logística (por conta própria ou a pedido de uma empresa química)
pode decidir passar por uma avaliação de SASSMAQ.
2. O prestador de serviços de logística escolhe, no site da ABIQUIM, um órgão certificador credenciado
para o processo de avaliação do SASSMAQ – Módulo Rodoviário.
3. O auditor conduz a avaliação.
4. Após completar a avaliação, o órgão certificador atualizar as informações constante do canal
SASSMAQ, no portal da ABIQUIM da Internet.
5. O prestador de serviços de logística recebe o certificado de avaliação e o relatório da avaliação.
6. O prestador de serviços de logística disponibiliza aos contratantes uma cópia do relatório de avaliação.
7. Cabe ao contratante o processo de qualificação do prestador de serviço, com base no relatório
7
apresentado
8. Reavaliação após dois anos.
Processo de Avaliação de SASSMAQ
4.2 Preparação de uma avaliação
O prestador de serviços de logística deve selecionar um órgão certificador credenciado para o SASSMAQ
- Módulo Rodoviário e tomar as providências para a avaliação diretamente com o órgão certificador
selecionado. O órgão certificador trabalhará próximo ao prestador de serviços de logística para coordenar
todas as atividades necessárias relacionadas à avaliação pelo SASSMAQ e para desenvolver um cronograma
detalhado para a avaliação. As avaliações devem ser programadas com a maior antecedência possível para
evitar interferências em outras atividades do prestador de serviços.
É importante definir claramente o escopo da avaliação, por meio do preenchimento do perfil e levando-se
em consideração os seguintes itens:
- Tipo de atividade avaliada (transporte rodoviário, ferroviário, estações de limpeza, etc.);
- Natureza dos materiais manuseados (embalados, granel líquido, sólido, classes de risco, etc.);
- Cobertura geográfica das operações de transporte (transporte nacional ou internacional);
- Plantas ou unidades que serão avaliadas.

Para que se tenha uma avaliação efetiva pelo SASSMAQ (em termos de tempo, custo e resultados) é
essencial uma preparação adequada, tanto por parte da companhia avaliada como por parte do órgão
certificador.
- O prestador de serviços de logística deve familiarizar-se com o questionário de SASSMAQ, lendo
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as questões e as notas de orientação.
- As informações gerais (parte 1 do questionário) devem ser disponibilizadas pelo prestador de serviços
de logística ao órgão certificador antes da avaliação.
- O órgão certificador deve concordar com a empresa avaliada em relação ao escopo da avaliação, à
seqüência de áreas a serem avaliadas e ao planejamento de tempo correspondente para os dias da
avaliação.
- Evidências documentais devem ficar disponíveis durante a avaliação.
4.3 A avaliação
O tempo necessário para uma avaliação completa dependerá do porte da companhia avaliada. No entanto,
uma avaliação deverá ser realizada, no mínimo, em dois dias.
O órgão certificador deve SOLICITAR ANTECIPADAMENTE CÓPIAS DE TODAS AS LICENÇAS
E PROGRAMAS EXIGIDOS PARA O PRESTADOR DE SERVIÇOS, DE ACORDO COM O
ESCOPO E SUA LOCALIZAÇÃO, analisar se há evidências suficientes que suportem as respostas e
verificar se os procedimentos de fato são postos em prática e levam aos resultados esperados. A garantia
por parte dos funcionários do prestador de serviços de logística não deve ser aceita pelo avaliador como
conformidade para uma questão em particular caso não haja evidências objetivas para embasar a resposta.
Se houver um procedimento implementado, mas nenhuma evidência disso, o avaliador deve atribuir um
“Não”e adicionar um comentário.
A avaliação deve ser rigorosa, porém justa. Em caso de dúvida ou conformidade apenas parcial, deve-se
atribuir um “Não”, devendo ser adicionado um comentário para explicar a situação.
Deve-se tomar cuidado na classificação de itens como “Não Aplicável”. Muitas vezes, a resposta mais
adequada é “Não”. O avaliador não deve se deixar persuadir de que a empresa não executa uma determinada
atividade se, na verdade, ela poderia ou deveria executá-la.
Ao ser completada a avaliação, sugere-se a realização de uma reunião de fechamento com o diretor ou
gerente do prestador de serviços de logística (ou seu representante). O avaliador deve discutir as respostas
dadas no questionário e, se lhe for pedido, explicar como as respostas foram determinadas. No caso de
contestação de respostas ou de comentários, o avaliador deverá pedir o fornecimento de evidências objetivas
que justifiquem a contestação. Se for fornecida evidência satisfatória de conformidade, a resposta pode ser
alterada. Respostas não podem sofrer alterações após o avaliador deixar a sede do prestador de serviços de
logística.
Questões ou respostas que venham a gerar dúvidas deverão serem encaminhadas ao Conselho Consultivo
do SASSMAQ.
Observadores da indústria química poderão acompanhar a avaliação, sem interferir no andamento do processo,
desde que haja concordância do prestador de serviços.
4.4 Após a avaliação
A empresa química deve julgar os resultados da avaliação de acordo com suas exigências e estabelecer um
diálogo com a empresa avaliada para análise de itens críticos e discussão da necessidade de melhoria.
4.5 Reavaliações
Todos os prestadores de serviços de logística devem passar por uma reavaliação completa de SASSMAQ a
cada dois anos.

5. PRINCÍPIOS PARA A AVALIAÇÃO DE COMPANHIAS COM MÚLTIPLAS PLANTAS
5.1 Definição de uma unidade avaliável pelo SASSMAQ.
São avaliáveis pelo SASSMAQ todas as unidades de uma empresa de transporte que mantenham rotinas
para o gerenciamento dos aspectos de SSMA e Qualidade nas operações de transporte.
A matriz, filial ou ponto de apoio são passíveis de avaliação, conforme os critérios abaixo:
Matriz – Entidade jurídica onde está localizada a direção administrativa da empresa e que centraliza o
sistema de gestão de segurança, saúde, meio ambiente e qualidade. É aplicado obrigatoriamente o elemento
central do SASSMAQ.
O elemento específico deverá ser aplicado se houver atividades de manutenção, treinamento e operações
que envolvam a atividade de transporte.
Filial – Entidade jurídica legalmente estabelecida como parte integrante da empresa e onde são desenvolvidas
operações de transporte. A filial dispõe em uma estrutura física independente da matriz e realiza operações
como limpeza, manutenção, abastecimento de combustíveis, treinamento, gerenciamento de atividades de
carga e descargas, mantém EPI’s e kits de emergências, entre outros.
É aplicado obrigatoriamente o elemento específico do SASSMAQ. O elemento central deverá ser aplicado
se houver atividades como as realizadas pela matriz.
Base ou Ponto de Apoio – Entidade jurídica legalmente estabelecida como parte integrante da matriz ou da
filial e onde são desenvolvidas apenas atividades como abaixa descritas, não requerem inspeção física ou
termo de avaliação do SASSMAQ. No entanto, as bases de apoio e suas atividades, quanto ao aspecto
documental e de controles, devem fazer parte do processo de avaliação do SASSMAQ da matriz ou filial.
1 . Gerenciamento de atividades de carga e descarga
- emissão de conhecimento de transporte
- inspeção veicular sem manutenção (check list)
- recrutamento local de subcontratados, seguindo as diretrizes da matriz ou filial
- manutenção corretiva de pequena monta (pneus, lanternas, kit, etc)
2 . Base de apoio dentro da área da indústria para atividades de carga e descarga
3 . Base de apoio ao longo da rota constituída basicamente para pernoite de motoristas, estacionamento de
veículos, abastecimento de combustíveis e comunicação.
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5.2 Princípios
Uma empresa de transporte com múltiplas plantas deve estabelecer um plano de avaliação, listando todas
as unidades avaliáveis e o planejamento de tempo das avaliações. O plano de avaliação deve ser discutido
com os principais clientes e com o avaliador de SASSMAQ. Todas as unidades avaliáveis devem ser re-avaliadas
pelo menos uma vez a cada dois anos. Para cada unidade, deverá ser conduzida uma avaliação
completa, constituída de uma avaliação central e uma específica.
O tempo necessário para uma avaliação completa dependerá do porte da unidade. No entanto, uma avaliação
deverá ser realizada, no mínimo, em dois dias. Mesmo quando uma avaliação central da sede da empresa de
transporte já foi realizada, todas as questões centrais devem ser verificadas em cada planta. Nos casos em
que certas partes do sistema de gestão são coordenadas pela sede da companhia, ainda é necessário verificar
nas unidades se esses sistemas são entendidos e foram implementados para garantir o total atendimento às
políticas, procedimentos, normas e práticas da empresa.
6. ACESSO AOS DADOS SASSMAQ PELA INTERNET
A relação de empresas avaliadas, informações gerais sobre o sistema e respostas à dúvidas mais freqüentes
podem ser consultadas no portal da ABIQUIM na internet no endereço www.abiquim.org.br/sassmaq.

SASSMAQ RODOVIÁRIO
Formulário de pré-notificação de avaliação
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Empresa a ser avaliada
Nome da companhia:
Nome da pessoa de contato:
Localização:
Endereço:
País:
Telefone:
Fax:
Endereço eletrônico:
Data prevista para a avaliação:
Plantas a serem avaliadas:
Nome do avaliador:

B. NOTAS DE ORIENTAÇÃO DETALHADAS PARA O QUESTIONÁRIO DE AVALIAÇÃO
Este capítulo fornece orientações ao avaliador sobre a interpretação dos itens do Questionário de Avaliação do
SASSMAQ e sobre as evidências a serem procuradas antes da atribuição uma resposta.
Todas as questões apenas devem ser respondidas de forma positiva após o avaliador se convencer de que a resposta
dada reflete efetivamente a realidade. Na maioria dos casos, isso envolve o exame de documentos, manuais e
registros, bem como a observação de operações.
I. Notas de orientação detalhadas para as informações gerais
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1 Informações sobre a avaliação
1.1 Companhia avaliada
Quando a avaliação cobrir várias plantas, devem ser informados os dados do responsável
pelo contato do local principal. Essas informações deverão constar do ‘Perfil do Avaliado’,
enviados antecipadamente ao órgão certificador.
Nome: Informe além do nome da empresa, o grupo ao qual ela está vinculada, se for o caso.
Localização: Indique o nome da cidade ou bairro onde a empresa está localizada.
Endereço para correspondência: Informe todos os dados para o envio de correspondências,
inclusive CEP.
Telefone/ fax: Informe o número-tronco da empresa e/ou o número do telefone do profissional
responsável pelos contatos na área do Sassmaq.
Site na Internet: Informe o endereço do site da empresa na internet, se houver.
Contatos: Indicar os nomes dos responsáveis pelo SASSMAQ na empresa. Podem ser
mencionadas até três pessoas, se possível, informe também o e-mail dos contatos.
1.2 Avaliador
Informe o nome do avaliador, bem como de outros avaliadores e/ou observadores da indústria
química que acompanharam a avaliação.
1.3 Avaliação
Escopo da Avaliação
Atividades avaliadas: Indique claramente o escopo da avaliação, citando as atividades a
serem avaliadas (granel líquido, fracionado, carga seca)
Cobertura geográfica: Indique se o transporte é nacional ou internacional e os principais
destinos das operações de transporte.
Planta(s) avaliada(s): Se a avaliação cobrir mais de uma planta, liste todas as unidades
inspecionadas, incluindo a instalação principal mencionada em 0.1,1 e indique sua localização.
Data da Avaliação:
Informe a data em que as avaliações central e específica foram realizadas, bem como a data
das avaliações anteriores (se houver). Caso a avaliação central ou específica tenha durado
mais de um dia, considere a data final da avaliação. Indique também a duração da avaliação
(número de dias)

2 Perfil da Companhia avaliada – deve ser preenchido e enviado antecipadamente ao órgão certificador.
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2.1 Contatos principais
Indique os nomes das pessoas responsáveis pela(s) planta(s) avaliadas
2.2 Certificação de Garantia de Qualidade, Sistema de Gestão Ambiental e Pessoas
Indique os certificados obtidos pela planta avaliada.
2.3 Instalações
Os números correspondentes aos equipamentos de propriedade da empresa devem incluir os
pertencentes aos condutores contratados a longo prazo.
2.4 Pessoal
Informe o número total de funcionários, de condutores autônomos e de condutores autônomos
com veículos próprios.
2.5 Subcontratações
Indique o porcentual da tonelagem total transportada por subcontratados para produtos
embalados e granel.
Cite o número do contrato firmado com os subcontratados, bem como sua validade.
2.6 Clientes
Informe os principais clientes da empresa avaliada para o transporte de produtos químicos.
2.7 Produtos transportados
Informe a tonelagem total de produtos químicos transportados por ano e qual a porcentagem
dos que são classificados como perigosos pela legislação.
Indique os nomes e as classes de risco (de acordo com a classificação de risco da
regulamentação brasileira) dos produtos transportados com regularidade.
2.8 Licenças obrigatórias de acordo com a legislação federal, estadual e municipal
Listar todas as licenças, com seus respectivos vencimentos, incluir quando for o caso cópia e/
ou listar a correspondência de isenção ou dispensa da licença. Exemplos citados abaixo:
- Licença do órgão do meio ambiente – IBAMA (taxa de pagamento)
- Licença do corpo de bombeiro
- Licença do órgão do meio ambiente Estadual (Licença de Instalação, Operação, disposição
de resíduos)
- Alvará da Prefeitura
- Licença do Ministério do Exército
- Licença da Polícia Federal
- Licença da FEPAM, FATMA, FEAM.
2.9 Controle de idade de frota
O prestador de serviços deverá apresentar para o avaliador a composição de sua frota, seguindo
o estabelecido pela Portaria 197 para tanques. Para cavalo-mecânico e truck, a indústria
química faz a seguinte solicitação:
- Cavalo- mecânico ou truck – carga a granel – idade máxima de 10 anos
- Cavalo- mecânico ou truck – carga embalada – idade máxima de 15 anos

2.10 Indicadores de desempenho
REQUISITOS ESPECÍFICOS PARA OS INDICADORES DE DESEMPENHO DE SST
1. Horas-homem de exposição ao risco - pessoal próprio
Descrição: Total das horas durante as quais os funcionários próprios ficam à disposição do
empregador, incluindo horas normais e extras.
2. Horas-homem de exposição ao risco - contratados
Descrição: Total das horas durante as quais os funcionários contratados ficam à disposição do
contratante, incluindo horas normais e extras.
3. Número de acidentes típicos, com afastamento - pessoal próprio
Descrição: Número de acidentes ocorridos com funcionários próprios (não inclui doenças
ocupacionais e acidentes de trajeto), com lesão pessoal que impeçam o acidentado de voltar ao
trabalho no dia seguinte ao acidente.
4. Número de acidentes típicos, com afastamento - contratados
Descrição: Número de acidentes ocorridos com funcionários contratados (não inclui doenças
ocupacionais e acidentes de trajeto), com lesão pessoal que impeçam o acidentado de voltar ao
5. Número de acidentes típicos, sem afastamento - pessoal próprio
Descrição: Número de acidentes ocorridos com funcionários próprios (não inclui doenças
ocupacionais e acidentes de trajeto), com lesão pessoal que não iméçam o acidentado de voltar ao
6. Dias perdidos correspondentes aos acidentes típicos - pessoal próprio
Descrição: Soma de todos os dias em que os funcionários próprios estiveram afastados do
trabalho em decorrência de acidentes típicos.
7. Dias perdidos correspondentes aos acidentes típicos - contratados
Descrição: Soma de todos os dias em que os funcionários contratados estiveram afastados do
trabalho em decorrência de acidentes típicos.
8. Dias debitados correspondentes aos acidentes típicos - pessoal próprio
Descrição: Soma de todos os dias debitados dos funcionários próprios em decorrência de
acidentes típicos, conforme o Quadro 1A da NR5.
9. Dias debitados correspondentes aos acidentes típicos - contratados
Descrição: Soma de todos os dias debitados dos funcionários contratados em decorrência de
acidentes típicos, conforme o Quadro 1A da NR5.
10. Número de óbitos - pessoal próprio
Descrição: Número de óbitos com funcionários próprios decorrentes de acidentes de trabalho.
11. Número de óbitos - contratados
Descrição: Número de óbitos com funcionários contratados decorrentes de acidentes de trabalho.
12. Número de acidentes incapacitantes permanentes - pessoal próprio)
Descrição: Número de casos de acidentes no trabalho que causaram incapacidade permanente em
funcionários próprios.
13. Número de acidentes incapacitantes permanentes - contratados
Descrição: Número de casos de acidentes no trabalho que causaram incapacidade permanente em
funcionários contratados.
13

INDICADORES DE DESEMPENHO DE SST
14
1. Taxa de Freqüência de
Acidentes Típicos com
Afastam ento
Núm ero de acidentes típicos (não inclui
acidentes de trajeto ou doenças
ocupacionais),com afastam ento (não retorno
ao trabalho no dia seguinte ao evento)
m ultiplicado por1.000.000 e dividido pelas
Horas de Exposição ao Risco -HER.
Núm ero de acidentes com
afastam ento x 106 /HER
2. Taxa de G ravidade de
Acidentes Típicos
Som a do núm ero de dias perdidos e dos dias
debitados.O resultado deve serm ultiplicado
por1.000.000 e dividido pelas Horas de
Exposição ao Risco -HER.O s dias debitados
seguem o quadro 1A da NR-5.
(å dias perdidos + å dias
debitados)x 106 /HER
3. Núm ero de Ó bitos em
função de Acidente de Trabalho
Núm ero de óbitos com trabalhadores próprios
ou contratados decorrentes de acidentes do
trabalho.
4. Núm ero de Acidentes
Incapacitantes
Núm ero de casos de acidentes no trabalho
que causaram incapacidade perm anente em
trabalhadores próprios ou contratados.
REQUISITOS ESPECÍFICOS PARA OS INDICADORES DE DESEMPENHO DE TRANSPORTE
E DISTRIBUIÇÃO
1. Número de viagens totais - somente produtos químicos, perigosos ou não perigosos.
Descrição: Número total de carregamentos efetuados pela empresa, independente de ser ou não a contratante
do transporte. (Obs:diversas notas fiscais em uma unidade de transporte = 1 viagem e , despachos +
redespachos = uma viagem)
2. Tonelagem total transportada pela empresa
Descrição: Quantidade total em toneladas de produto embarcado para viagem.
3. Quilometragem total (somente com transporte de produtos químicos, perigosos ou não perigosos) -
relacionada com o item 1.
Descrição: Distância total em quilômetros percorrida com os carregamentos efetuados pela empresa,
independente de ser ou não a contratante do transporte.
4. Consumo de óleo diesel - nos veículos de transporte de produtos químicos.
5. Relação entre a quilometragem rodada no transporte de produtos químicos e litros consumidos de óleo
diesel (relação entre o item 3 e o item 4)
6. Número de acidentes no transporte com vazamento da carga transportada.
Descrição: Número de acidentes no transporte de produtos, nos casos em que ela é a embarcadora da
carga,independente do tipo de fornecimento do transporte(FOB,CIF,FOB dirigido).Consideram-se aqui
somente os casos em que houve vazamento da carga transportada.
7. Número de acidentes no transporte, com morte, ferimentos sérios ou relevante impacto ambiental
Descrição: Número de acidentes no transporte de produtos da empresa, nos casos em que ela é a embarcadora
da carga,independente do tipo de fornecimento do transporte(FOB,CIF,FOB dirigido).Consideram-se aqui
os casos em que a morte ou ferimentos sérios foram causados pelo acidente, com ou sem vazamento do
produto. Também devem ser informados os acidentes com relevante impacto ambiental provocado pela
carga. Consideram-se acidentes de relevante impacto ambiental a ocorrência que tenha levado à reparação
de área atingida pelo produto transportado (por exemplo,remoção de terra, remediação da área, danos
visíveis à vegetação, danos ao solo, águas subterrâneas ou ecossistemas), interrupção temporária de
fornecimento de água, riscos a saúde, à segurança e ao bem-estar da população ou efeitos sobre o conjunto
de seres vivos de um ecossistema.

8. Número de acidentes no transporte de produtos químicos sem vazamento da carga transportada
Descrição: Número de acidentes no transporte de produtos da empresa, nos casos em que ela é a embarcadora
da carga, ndependente do tipo de fornecimento do transporte (FOB,CIF,FOB dirigido).Consideram-se aqui
os casos em que não houve vazamento da carga transportada.
9. Número de óbitos de empregados próprios ou contratados em função de acidente no transporte de produtos
químicos. (inclui motoristas, contratados, agregados).
Descrição: Número de óbitos ocorridos em função de acidente durante o transporte de produtos da empresa,
nos casos em que ela é a embarcadora da carga, independente do tipo de fornecimento do
transporte(FOB,CIF,FOB dirigido).
10. Número de óbitos de pessoas não vinculadas à empresa em função de acidente no transporte de produtos
químicos.
15
INDICADOR DE DESEMPENHO TRADI
1. Número de acidentes sem vazamentos
Total acidentes sem vazamentos X 1.000/total viagens
2. Número de acidentes com vazamento
Total acidentes com vazamentos X 1000/total viagens
3. Número de acidentes com morte, ferimentos sérios ou relevante impacto ambiental
Total de acidentes com morte, ferimentos sérios e relevante impacto ambiental X 1000/ total viagens
II. Notas de Orientação Detalhadas para o Questionário
Nota: Orientações relativas a questões Específicas de Transporte Rodoviário estão em negrito.

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Revisão 01 – Maio/04
16
1. GERENCIAMENTO
1.1 Responsabilidades de gerenciamento
1.1.1 Política geral
1.1.1.1 A política da empresa deve ser clara no que diz respeito ao compromisso da gerência
e da alta administração com a segurança de todas as operações, a saúde dos
funcionários e subcontratados, a proteção do meio ambiente, a qualidade das
operações e serviços e ao atendimento das expectativas do cliente. Deve haver
evidências de que esta política é revisada e mantida atualizada.
1.1.1.2 A declaração da política deve estar assinada pelo chefe executivo de operações ou,
alternativamente, pelo presidente ou diretor geral da companhia, mostrando que a
responsabilidade por SSMA é da alta administração.
1.1.1.3 A declaração da política deve deixar claro que todos os funcionários e subcontratados
têm responsabilidade pessoal de entender a política de SSMA e conduzir as
operações com qualidade, atendendo às exigências do cliente. Procurar frase do
tipo “É dever e responsabilidade de cada funcionário tomar o cuidado apropriado
com sua própria saúde e segurança, bem como de outros funcionários e pessoas
que possam ser afetadas pelo seu trabalho,” etc.
1.1.1.4 Deve haver uma declaração clara de que a gerência procura e encoraja o
envolvimento dos funcionários com os programas de segurança, saúde, qualidade
e meio ambiente da empresa. Os termos “encorajar”, “compromisso” e
“comprometimento” são importantes. Procurar frases como “Todos os funcionários
são encorajados a relatar quaisquer desatenções ou observações de riscos potenciais
ao seu gerente ou supervisor. A gerência gostará de receber esses relatórios ou
qualquer sugestão relativa a saúde e ambiente, e se compromete a fornecer uma
resposta imediata aos funcionários”.
1.1.1.5 Todos os funcionários e subcontratados precisam receber uma cópia da política da
empresa. Esta política deve ser de fácil entendimento por todos os funcionários e
subcontratados.
1.1.1.6 O auditor deve procurar evidências documentais de que as metas para o período
anterior foram atingidas e de que medidas de melhoria do desempenho comparadas
com as metas atuais estão sendo feitas. Verificar a presença de um plano de ação
para suportar e atingir as melhorias pretendidas. Verificar também a existência e
disponibilidade do relatório com indicadores de desempenho, que deverá estar à
disposição da indústria química.
1.1.2 Responsáveis pelo SSMA e Qualidade
1.1.2.1 A empresa deve ter formalmente designados responsáveis em saúde e segurança,
meio ambiente e qualidade. Conforme o número de funcionários, as funções de
supervisor de segurança ou engenheiro de segurança e médico do trabalho podem
ser requeridas, conforme a Portaria 3.214 do Ministério do Trabalho e Emprego –
NR 4.Em empresas pequenas, essas funções podem estar integradas a outros

Transporte Rodoviário Companhia Avaliada:
Auditor Líder:
Data:
Questionário de Avaliação SS MA Q
M: Mandatório SS: Saúde/ Segurança
I: Indicado pela Indústria MA: Ambiente
D: Desejável Q: Qualidade
C: Questão Central Ro: Questão Específica Rodoviário
17
1. Gerenciamento
1.1 Responsabilidades de gerenciamento
1.1.1 Política geral
C 1.1.1.1 A empresa tem uma política escrita refletindo o compromisso da
gerência com Saúde, Segurança, Meio Ambiente (SSMA) e
Qualidade?
C 1.1.1.2 Todas as declarações de políticas são assinadas pela alta
administração?
C 1.1.1.3 A declaração de política inclui referências à responsabilidade de
todos os empregados em relação a SSMA e Qualidade?
C 1.1.1.4 A declaração de política encoraja o envolvimento e o
comprometimento dos funcionários e das subcontratadas com SSMA
e Qualidade?
C 1.1.1.5 A política é divulgada aos funcionários e subcontratados em uma
linguagem que pode ser entendida por todos?
C 1.1.1.6 Há objetivos anuais para melhorar o desempenho da companhia
em SSMA e Qualidade e existe um plano de ação para atingir esses
objetivos, bem como a elaboração de relatórios com indicadores
de desempenho, conforme descrito no item 0.2.10 de Orientações
Gerais?
1.1.2 Responsáveis pelo SSMA e Qualidade
C 1.1.2.1 Há pessoas formalmente designadas como responsáveis pela
Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade?
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I
I
I
I
I
M
I

funções. Não há necessidade de um termo específico para as funções. São aceitas
designações como gerentes de segurança e gerente de qualidade, entre outras.
Esses profissionais são integrantes dos sistemas de gestão de saúde, segurança,
meio ambiente e qualidade e responsáveis pela eficiência dos sistemas.
1.1.2.2 Os coordenadores, supervisores ou gerentes devem responder diretamente ao
gerente da unidade ou à alta administração, ainda que em outras tarefas possam ter
de reportar-se a instâncias mais baixas.
1.1.2.3 Os responsáveis em SSMAQ devem ter sua autoridade e sua responsabilidade
claramente definidas e documentadas na descrição do cargo. Verificar se as
responsabilidades estão claramente definidas.
1.1.2.4 Procurar evidências documentais, por exemplo, nos objetivos estabelecidos para
esses profissionais e nos documentos de avaliação de desempenho.
1.1.2.5 Procurar evidências documentais. Se uma pessoa é formalmente designada, essa
responsabilidade deve estar claramente documentada na descrição do cargo. Se
uma fonte externa for usada, procurar evidências claras de um contrato, troca de
correspondências ou outra forma de acordo escrito que defina claramente o serviço
a ser prestado, quando e para quem dentro da companhia.
1.1.2.6 Procurar evidências documentais, por exemplo, nas correspondências internas
resumindo o impacto de mudanças na legislação e os planos de ação para
conformidade com as mudanças de legislação.
1.1.3 Coordenadores de Segurança de Bens e Produtos Perigosos
Todas as empresas envolvidas no transporte, carregamento e descarregamento de
bens e produtos perigosos precisam designar um coordenador de segurança. As
empresas podem indicar um profissional da própria organização ou contratar os
serviços de um terceiro.
1.1.3.1 Verificar se a empresa apontou formalmente um coordenador por meio de notificação
escrita. Verificar a participação do coordenador em treinamentos de manuseio,
armazenagem e transporte de produtos químicos.
1.1.3.2 Verificar se o coordenador produziu um relatório resumindo as atividades relativas
ao transporte de bens perigosos no ano anterior.
1.1.3.3 Verificar se o relatório foi encaminhado ao chefe da alta administração
1.1.4 Responsabilidades Individuais por SSMA e Qualidade
1.1.4.1 Deve haver um organograma mostrando os cargos ou funções individuais e a quem
eles devem responder. As classificações dos cargos ou funções devem descrever
os trabalhos realizados.
18

Auditor Líder:
Data:
C 1.1.2.2 Os responsáveis de SSMAQ respondem diretamente ao nível mais
19
alto de gerenciamento da empresa?
C 1.1.2.3 Os responsáveis de SSMA e Qualidade têm autoridade e
responsabilidade claramente definidas, baseadas na descrição do
cargo?
C 1.1.2.4 A gerência define objetivos específicos de SSMA e Qualidade para
os responsáveis de SSMAQ e há avaliação dos resultados?
C 1.1.2.5 Há um profissional formalmente designado ou uma fonte de
informação definida para manter a empresa atualizada em relação à
legislação das áreas de saúde, segurança e meio ambiente?
C 1.1.2.6 São formalmente definidas as responsabilidades quanto à avaliação
do impacto das mudanças da legislação e das ações para atender
as exigências legais?
1.1.3 Coordenadores de Segurança de Produtos e Bens Perigosos
Ro 1.1.3.1 A empresa designou formalmente um coordenador de segurança
de produtos e bens perigosos?
Ro 1.1.3.2 O coordenador gera um relatório anual sobre as atividades da
empresa no transporte de produtos e bens perigosos?
Ro 1.1.3.3 Esses relatórios são enviados para a alta gerência da empresa?
1.1.4 Responsabilidades Individuais de SSMA e Qualidade
C 1.1.4.1 Existe um organograma da empresa indicando as funções
individuais?
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I
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I
M
M
M
I

1.1.4.2 É necessário haver a descrição detalhada do cargo de cada indivíduo ou das
atividades exigidas de cada função, com deveres e responsabilidades, inclusive
por SSMA e Qualidade.
20
1.1.5 Reuniões
Nesta seção, procura-se evidência de que haja:
a) Uma revisão formal pela gerência dos sistemas de gestão de saúde, segurança,
meio ambiente e qualidade com periodicidade mínima anual para avaliar a efetividade
desses sistemas (questões 1.1.5.1 e 1.1.5.2)
b) Uma reunião de revisão de questões de saúde, segurança, meio ambiente e
qualidade, com periodicidade mínima semestral (questões 1.1.5.3 a 1.1.5.5)
c) Discussões abertas e repostas aos funcionários e subcontratados em questões
de SSMAQ (1.1.5.6 a 1.1.5.10)
d) Reuniões regulares de altos gerentes operacionais, por exemplo, gerente de
operações, engenheiro da frota de veículos, etc., em que questões de SSMAQ sejam
regularmente discutidas (questão 1.1.5.11).
Em empresas de grande porte, essas reuniões podem ser formais, com pautas e
cronogramas definidos. Em empresas menores, não há exigência de periodicidade
determinada para as reuniões.
1.1.5.1-2 A responsabilidade geral pela garantia da continuidade da estabilidade e efetividade
dos sistemas de gestão é da alta administração. Determinar, com base nos registros,
se uma revisão formal do sistema de gestão de SSMAQ foi realizada nos últimos 12
meses pela alta administração. Verificar pautas e atas.
1.1.5.3/4/5 Os auditores devem solicitar as atas e minutas das reuniões para verificar as respostas
às questões. Pode-se aceitar o fato de que parte das minutas tenha caráter
confidencial. Mas é preciso ficar claro que o assunto foi coberto extensivamente. As
discussões podem figurar na pauta de reuniões mais abrangentes e as minutas
integrarem as atas de outros encontros de trabalho.
1.1.5.6-10 Deve haver um processo para garantir um diálogo aberto e regular entre a alta
administração e os funcionários sobre SSMAQ, em que os profissionais tenham

Auditor Líder:
Data:
C 1.1.4.2 As responsabilidades dos funcionários quanto aos aspectos de SSMA
e Qualidade na prestação de serviços ao cliente estão claramente
definidas em uma descrição do trabalho?
21
1.1.5 Reuniões
C 1.1.5.1 A gerência mantém reuniões formais periódicas de revisão e
avaliação dos sistemas de gestão de Qualidade e SSMA?
1.1.5.2 Essa revisão formal dos sistemas de gestão de SSMA e Qualidade
consideram:
C 1.1.5.2a - Observações de auditorias internas, recomendações feitas e ações
corretivas realizadas?
C 1.1.5.2b - A eficácia geral do sistema para atingir os objetivos de SSMA e
Qualidade?
C 1.1.5.2c - Considerações para atualizações e/ou melhoria dos sistemas?
C 1.1.5.2d - Tendências nas queixas dos clientes?
C 1.1.5.3 A alta administração realiza reuniões, no mínimo, semestrais para
tratar de assuntos de SSMA e Qualidade?
C 1.1.5.4 São estabelecidos planos de ação corretiva e preventiva para as
não- conformidades e problemas revelados por relatórios e
auditorias?
C 1.1.5.5 São feitas atas e as ações identificadas são avaliadas nas reuniões
subseqüentes e de acompanhamento?
C 1.1.5.6 São realizadas reuniões regulares entre a administração, funcionários
e subcontratadas para compartilhar o que é aprendido quanto a
SSMA e Qualidade?
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oportunidades de compartilhar seu aprendizado e levantar questões relativas a
SSMAQ. Em grandes organizações pode haver um comitê formal para tratar de
assuntos de saúde, segurança, meio ambiente e qualidade que se reúna
regularmente, com representantes das gerências e da força de trabalho. Em
organizações menores, esse processo pode ser menos formal, mas não menos
eficiente. Por exemplo, um fórum aberto periódico para o qual todos os funcionários
e subcontratadas são convidados. Buscar documentação que comprove que a
resposta e participação dos funcionários sejam encorajadas. Outras maneiras de se
conseguir isso são conversas,individuais ou não, com os funcionários do chão de
fábrica. Qualquer que seja o processo, deve haver minutas dessas reuniões sobre
os assuntos discutidos e a resposta da gerência em relação às ações a ser tomadas
e por quem. Determinar se estatísticas de desempenho e dados sobre o número de
incidentes, queixas de clientes e outras informações são comunicadas e
discutidas.Examinar a lista de presença nas atas das reuniões para ver se a gerência
participa dos encontros. A participação, ainda que esporádica, de altos gerentes é
essencial para demonstrar o compromisso da administração com questões de
SSMAQ. A chave é mostrar que questões de SSMAQ têm prioridade para a alta
administração.
1.1.5.11 Verificar se questões de SSMAQ aparecem com destaque nas pautas das reuniões
22
regulares da gerência.
1.2 Treinamento
O treinamento é requerido no período inicial do emprego, quando são necessárias
habilidades avançadas ou específicas para o exercício de uma atividade nova ou
modificada. A necessidade de treinamento interno ou externo de pessoal em todos
os níveis da organização deve ser continuamente monitorada pela administração,
ou seja, quais habilidades e conhecimentos são necessários. Pontuação positiva só
deve ser atribuída se houver evidências documentais de regimes de treinamento
que estejam em prática.
1.2.1 Treinamento Gerentes e Supervisores
1.2.1.1 O treinamento de integração no período inicial do emprego orienta o indivíduo para
os valores, procedimentos e políticas centrais da companhia. Espera-se que
treinamento de integração cubra, pelo menos, políticas de SSMA e qualidade,
promoção de atitudes de SSMA e qualidade, sistemas de gestão de SSMA e
qualidade, manual de qualidade, planos e padrões, relacionamento com o cliente e
resposta a emergências. O treinamento de integração pode ser formal ou informal,
mas em ambos os casos deve haver registros disponíveis que indiquem quem foi
treinado, quando, por quem e em quais assuntos.
1.2.1.2 Espera-se que todos os gerentes e supervisores tenham treinamento formal nas
suas áreas de atuação. Espera-se também que as necessidades de treinamento
dos gerentes e supervisores sejam revisadas pelo menos anualmente e que sejam
tomadas ações para atender às necessidades.

Auditor Líder:
Data:
C 1.1.5.7 São feitas atas e apontadas pessoas responsáveis nessas reuniões
entre a administração, funcionários e subcontratadas?
C 1.1.5.8 Existe um acompanhamento do plano de ação definido e aprovado
23
nessas reuniões?
C 1.1.5.9 As estatísticas de desempenho e tendências nas áreas de SSMA e
Qualidade são apresentadas nas reuniões e divulgadas para a
administração, funcionários e subcontratadas?
C 1.1.5.10 As reuniões são freqüentadas pelo menos uma vez por ano pela alta
administração?
C 1.1.5.11 Questões de SSMA e Qualidade são discutidas em reuniões regulares
pelos responsáveis dessas áreas?
1.2 Treinamento
1.2.1 Treinamento para gerentes e supervisores
C 1.2.1.1 É feito um treinamento de integração para gerentes e supervisores
recém- contratados ou designados para novas funções?
1.2.1.2 Existe um processo de revisão das necessidades de treinamentos
de gerentes e supervisores, com periodicidade mínima anual, levando
em conta:
C 1.2.1.2a - exigências ligadas ao cargo ou função?
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1.2.1.3 Verificar os registros para checar quem foi treinado, quando e por quem e para
checar que os registros estão atualizados.
1.2.1.4 Testes de conhecimentos e competência são a melhor maneira de estabelecer a
eficiência de um treinamento. Os testes podem ser de natureza prática e avaliados
por alguém que não seja o professor. Alternativamente, testes escritos podem ser
usados. Buscar evidências documentais de que esses testes de fato ocorrem.
1.2.2 Treinamento de coordenadores/ responsáveis
Coordenadores são pessoas que desenvolvem tarefas burocráticas ou
administrativas. Responsáveis são pessoas que desenvolvem tarefas não
administrativas, como trabalhos manuais ou condução de veículos.
1.2.2.1 Para identificar as necessidades de treinamento, é necessária uma lista das tarefas
desempenhadas. O inventário de tarefas, também exigido para definir práticas de
trabalho seguras e de qualidade, é parte importante da definição das necessidades
de treinamento de cada funcionário. Além das exigências de trabalho, as qualificações
do funcionário também devem ser levadas em conta na definição dos treinamentos
necessários.
1.2.2.2 Buscar evidências documentais do curso.
1.2.2.3 Buscar evidências documentais do curso.
1.2.3 Verificar aleatoriamente uma amostra de registro de treinamento para ver se
esses aspectos são contemplados.
1.2.3.1 Testes de conhecimentos e competência são a melhor maneira de estabelecer a
eficiência de um treinamento. Os testes podem ser de natureza prática e avaliados
por alguém que não seja o professor. Alternativamente, testes escritos podem ser
usados. Buscar evidências documentais de que estes testes de fato ocorrem.
1.2.3.2 Verificar aleatoriamente as evidências.
1.2.3.3 Verificar evidências de treinamento e reciclagem, em situações diretamente ligadas
ao escopo do fornecedor, se são feitos registros dos mesmos e se são mantidos à
disposição.
24

Auditor Líder:
Data:
25
C 1.2.1.2b - exigências legais?
C 1.2.1.2c - exigências críticas de segurança?
C 1.2.1.2d - exigências críticas ligadas a meio ambiente?
C 1.2.1.2e - exigências críticas de qualidade?
C 1.2.1.3 São mantidos registros de quem é treinado e em quais assuntos?
C 1.2.1.4 São realizados testes de conhecimentos e competência?
1.2.2 Treinamento de coordenadores/responsáveis
C 1.2.2.1 O coordenador de SSMA completou curso de treinamento em
segurança no trabalho em algum instituto externo reconhecido?
C 1.2.2.2 O coordenador de controle de qualidade completou curso de
treinamento em gestão de qualidade realizado em algum instituto
externo reconhecido?
1.2.2.3 O coordenador ambiental completou curso de treinamento em gestão
ambiental realizado em algum instituto externo?
1.2.3 Treinamento para funcionários e operadores
C 1.2.3.1 Foi feita uma avaliação das necessidades de treinamentos baseada
nas exigências dos locais de trabalho e nas qualificações dos
funcionários?
C 1.2.3.2 O inventário de treinamentos necessários é revisado pelo menos
anualmente?
1.2.3.3 O inventário identifica treinamentos que:
C 1.2.3.3a - São relacionados aos trabalhos?
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1.3 Relatórios, investigação, análise e ações corretivas.
Deve haver dados disponíveis sobre todas as fases do negócio, da solicitação à
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Auditor Líder:
Data:
27
C 1.2.3.3b - São exigidos pela legislação?
C 1.2.3.3c - São críticos para a segurança?
C 1.2.3.3d - São críticos para a qualidade?
C 1.2.3.3e - São críticos para as questões de meio ambiente?
1.2.3.4 Os seguintes assuntos são cobertos pelo programa de treinamento:
C 1.2.3.4a - Responsabilidade pessoal?
C 1.2.3.4b - Comunicação, investigação e análise de incidentes?
C 1.2.3.4c - Promoção de atitudes de SSMAQ?
C 1.2.3.4d - Relacionamento com o cliente?
C 1.2.3.4e - Exigências do cliente?
C 1.2.3.4f - Instruções de trabalho?
C 1.2.3.4g - Manuseio de produtos perigosos?
C 1.2.3.4h - Comunicação eletrônica?
C 1.2.3.4i - Tarefas que exigem habilidades especiais?
C 1.2.3.4j - Manuseio de equipamentos de proteção individual?
C 1.2.3.4k - Procedimentos de emergência da companhia?
Ro 1.2.3.4a - Direção defensiva (apenas para motoristas)?
Ro 1.2.3.4b - Regulamentações alfandegárias?
C 1.2.3.5 São realizados testes de conhecimentos e competência?
C 1.2.3.6 São realizados treinamentos em reciclagem?
C 1.2.3.7 A empresa tem um treinamento de transferência de habilidades para
funcionários recém-designados para operações com equipamentos
diferentes daqueles para os quais foram treinados?
C 1.2.3.8 São mantidos registros de quem é treinado?
1.3 Relatórios, investigações, análises e ações corretivas
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reação e resposta do cliente. A coleta e análise de dados podem indicar meios para
melhorar o serviço e identificar causas de eventual diminuição da qualidade do
serviço, antes que se torne uma questão emergencial. Para verificar a operação
satisfatória do sistema de relatórios, várias fontes de informação devem ser checadas,
como relatórios para companhias de seguros, reclamações de clientes e multas.Gerar
relatórios de desempenho para acidentes incontroláveis, controláveis, contaminações
e derrames/vazamentos.
1.3.1 Relatórios e investigações de não conformidades
1.3.1.1 A resposta somente será positiva se houver um sistema escrito em vigor, esclarecendo
o que é uma não conformidade, quem deve reportar, como e para quem; quem
deve investigar e o processo de acompanhamento e fechamento das ações
corretivas.1.3.1.1e : Um RIE (Recibo de Intercâmbio de Equipamento) é um
documento usado na coleta ou entrega de um contêiner. Ele indica a data/hora
e a situação/condição na transferência de responsabilidade entre partes para
um contêiner em particular (por exemplo, depósito de contêineres e motorista)
1.3.1.2 Procurar evidencias documentais de que ações apropriadas imediatas são tomadas
quando da emissão de um relatório de não conformidade.
1.3.1.3 Verificar nos registros se é um padrão comum a notificação de não conformidades
num prazo de 24 horas a partir da sua detecção.
1.3.1.4 Para todas as não conformidades, um relatório detalhado deve ser preparado pela
gerência responsável sem delongas. Não conformidades graves relacionadas à
segurança devem ser encaminhadas à alta administração.
1.3.1.5 Verificar nos registros (listas de distribuição) se o responsável é devidamente
informado de todas as não conformidades.
28

Auditor Líder:
Data:
1.3.1 Relatórios e investigações de não-conformidades
1.3.1.1 Há um sistema documentado para relatar e investigar não
29
conformidades ligadas a:
C 1.3.1.1a - Acidentes?
C 1.3.1.1b - Incidentes?
C 1.3.1.1c - Condições inseguras?
C 1.3.1.1d - Conformidade com as exigências legais?
Ro 1.3.1.1a - Qualidade do produto?
Ro 1.3.1.1b - Quantidade / peso de produto?
Ro 1.3.1.1c - Documentação de transporte?
Ro 1.3.1.1d - Emplacamento / identificação?
Ro 1.3.1.1e - Uso de RIE (Recibo de Intercâmbio de Equipamento)?
Ro 1.3.1.1f - Atrasos na saída da carga?
Ro 1.3.1.1g - Transportes em distâncias curtas?
C 1.3.1.2 São tomadas ações imediatas para evitar problemas que possam
causar futuras investigações?
C 1.3.1.3 Existe um procedimento exigindo a comunicação por escrito de todas
as não conformidades em um período de 24 horas após sua
detecção?
C 1.3.1.4 Um relatório detalhado de todas as não conformidades é preparado
para o responsável?
C 1.3.1.5 O coordenador de SSMA e Qualidade recebe todos os relatórios?
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1.3.1.6 As investigações de incidentes devem identificar as causas-raiz. Técnicas
reconhecidas podem ser usadas para identificar a causa-raiz, como, por exemplo,
árvore de causa de falhas. Checar relatórios de não conformidades cujos processos
já tenham sido encerrados.
1.3.1.7 Verificar se, caso uma investigação revele a necessidade de mudança em um
procedimento, ela tenha sido realizada e acompanhada.
1.3.1.8 Verificar em registros se o cliente é devidamente informado quando há acidentes
com o produto e se isto é feito de forma rotineira. Se for apenas incidentalmente,
essa questão deve receber resposta negativa.
1.3.1.9 Um sistema de identificação de “quase acidentes” (“near misses”), ou seja, condições
ou ações não seguras, deve estar em prática para ajudar a reduzir o número de
incidentes e aumentar a conscientização de segurança de todos os envolvidos. O
sistema deve incluir repostas ao seu elaborador (feedback).
1.3.2 Análise de tendências de dados SSMA e Qualidade
30
1.3.2.1 Verificar evidências
1.3.2.5 Verificar sistema de comunicação disponível
1.3.2.6 Verificar evidências da disponibilidade ao cliente
1.3.2.7 Verificar resultados
1.4 Pessoal
Os recursos humanos constituem o capital mais importante de qualquer organização.
A alta administração e a gerência devem criar um ambiente de trabalho que dê
destaque à excelência e prioridade a uma relação de trabalho segura e estável. Ver
também treinamento e promoção de atitudes voltadas a SSMAQ. A confidencialidade
dos registros pessoais dos funcionários deve ser respeitada.
1.4.1 Política de Recrutamento

Auditor Líder:
Data:
31
1.3.1.6 Cada relatório inclui:
C 1.3.1.6a Uma investigação para estabelecer as causas da não conformidade?
C 1.3.1.6b Identificação de causas primárias (causas raiz)?
C 1.3.1.6c Recomendações de ações corretivas para evitar reincidência?
C 1.3.1.7 Quando um relatório sugere mudanças permanentes a um
procedimento, essas mudanças foram feitas adequadamente?
C 1.3.1.8 O cliente é informado das não conformidades relacionadas ao seu
produto?
C 1.3.1.9 Existe um sistema para que os incidentes sejam relatados e
investigados?
1.3.2 Análise de tendências de dados SSMA e Qualidade
C 1.3.2.1 Há um procedimento escrito que exija a análise de relatórios de não
conformidades em SSMA e qualidade?
C 1.3.2.2 São feitas comparações com exemplos similares?
C 1.3.2.3 Os resultados das comparações são relatados?
C 1.3.2.4 Ações apropriadas são tomadas mediante os resultados das
comparações (nos casos favoráveis)?
C 1.3.2.5 As tendências/resultados de desempenho são comunicados aos
funcionários de forma documentada?
C 1.3.2.6 As recomendações do relatório são compartilhadas com os clientes?
C 1.3.2.7 A eficácia da ação corretiva é checada e documentada?
1.4 Pessoal
1.4.1 Política de recrutamento
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1.4.1.1 Deve haver uma política de recrutamento escrita. Responder positivamente para
cada item mencionado formulado na política.Se não houver impedimento legal,
examinar cartas recebidas de empregadores anteriores (ou processo equivalente)
para uma amostra aleatória de pessoal.1.4.1.1b: No conjunto de exames médicos
definidos para a admissão, deverão estar contemplados, no mínimo, os oftalmológico,
audiométrico, eletroencefalograma e psicológicos.1.4.1.1e: Condutores que façam
transportes internacionais devem ter capacidade de comunicação em pelo menos
um dos principais idiomas falados na comunidade internacional local (ex: para a
América do Sul, português ou espanhol).
1.4.1.2 Verificar se o pessoal contratado é regular ou ocasional. Em ambos os casos deve
haver uma política escrita, exigindo que o mesmo critério seja empregado.
1.4.1.3 Verificar registros individuais escolhidos aleatoriamente.
32
1.4.2 Disciplina
1.4.2.1. O procedimento disciplinar deve estar escrito e comunicado a todos os funcionários.
Confirme perguntando a alguns funcionários sobre a política de disciplina.
1.4.2.2 Verificar nos registros quem administra o procedimento.
1.4.2.3 Verificar os registros, se permitido.
1.4.3 Drogas e álcool
1.4.3.1 Verificar se há uma política escrita que proíba usar ou trabalhar sob influência de
drogas e/ou álcool. O uso de equipamento de controle para monitoramento do
pessoal não é uma exigência para esse política e é proibido por lei.
1.4.3.2 Confirmar se todos recebem cópia da declaração dessa política e se eles estão
cientes dela.
1.4.3.3 Deverá ser estendida aos subcontratados.

Auditor Líder:
Data:
1.4.1.1 Há uma política escrita de recrutamento quanto a:
33
C 1.4.1.1a Empregos anteriores?
C 1.4.1.1b Experiência relevante?
C 1.4.1.1c Grau de instrução e formação específica?
C 1.4.1.1d Contatos com empregadores anteriores para confirmar a adequação
do funcionário?
Ro 1.4.1.1a Histórico ao volante (para condutores)?
Ro 1.4.1.1b Exames médicos admissionais?
Ro 1.4.1.1c Teste de direção (para condutores)?
Ro 1.4.1.1d Aparência/comportamento do condutor?
Ro 1.4.1.1e Conhecimento dos idiomas apropriados?
C 1.4.1.2 Há uma política de seleção de funcionários temporários?
Ro 1.4.1.3 Todos os funcionários são admitidos de acordo com o item
1.4.1.1?
1.4.2 Disciplina
C 1.4.2.1 Há um procedimento disciplinar escrito?
C 1.4.2.2 O procedimento disciplinar é aplicado?
C 1.4.2.3 Ações tomadas e entrevistas disciplinares são registrados?
1.4.3 Drogas e álcool
C 1.4.3.1 Há uma política da companhia quanto a drogas e álcool?
C 1.4.3.2 Esta política é declarada e de conhecimento de todos os
funcionários?
C 1.4.3.3 Esta política é declarada e de conhecimento de todos os
subcontratados?
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1.5 Posturas de SSMA e Qualidade
Os funcionários de todos os níveis hierárquicos devem ser conscientizados das
conseqüências do baixo desempenho em questões de SSMA e Qualidade, da
importância de satisfazer os clientes, de reduzir custos e de trabalhar para o bem-estar
econômico da empresa. A necessidade de posturas de SSMA e Qualidade
deve ser enfatizada constantemente por meio de programas de conscientização
que podem incluir treinamento, solução de problemas, ações corretivas e outras
medidas. Quadro de avisos, reuniões e prêmios são ferramentas eficientes para a
promoção de posturas de segurança e qualidade.
1.5.1 Quadro de Avisos ou qualquer forma aberta de comunicação
1.5.1.1 Responder positivamente se houver pelo menos um quadro com informações
importantes e que tenha localização destacada.
1.5.1.2 Os quadros não devem ser entulhados com excesso de material ou de informações
que não digam respeito a SSMA e Qualidade. Verificar a periodicidade de renovação
dos avisos e responder positivamente se a periodicidade for no mínimo bimestral.
Boletins e informativos devem estar datados.
1.5.1.3 Verificar se a linguagem dos comunicados é de fácil entendimento de todos os
34
envolvidos.
1.5.1.4 Procurar evidências de tal esquema na declaração de política, nas cartas aos
funcionários, nos quadros de avisos, etc.
1.6 Auditoria e Revisão de Sistemas de Gerenciamento
1.6.1 Sistemas de Auditoria Interna
Para um controle efetivo dos sistemas de gerenciamento, é necessário fazer auditorias
em cada estágio do sistema. As auditorias devem ser completas e compreensíveis.
1.6.1.1 O auditor deve procurar um plano escrito de auditoria interna indicando um sistema
detalhado. Deve estar disponível um documento que apresente detalhes sobre o
que vai ser auditado, as áreas, a freqüência e quem vai fazê-la.
1.6.1.2 Procurar procedimentos escritos de auditoria interna, com responsabilidades
definidas.
1.6.1.3 Auditorias internas devem ser feitas por pessoas com treinamento em técnicas e
procedimentos de auditoria e avaliação. Pedir evidências objetivas (diploma,
certificado de participação, etc.)
1.6.1.4 Procurar evidências de que todas as auditorias são conduzidas de maneira
competente. Verificar analisando alguns relatórios de auditoria.
1.6.1.5 Para evitar resultados tendenciosos, os profissionais designados para a auditoria
em assuntos específicos devem ser independentes daquela operação e não devem
estar envolvidos diretamente com a atividade.

Auditor Líder:
Data:
35
1.5 Posturas de SSMA e Qualidade
1.5.1 Quadro de avisos (ou qualquer forma aberta de comunicação)
C 1.5.1.1 O local tem um quadro de avisos que promova assuntos de SSMA e
Qualidade?
C 1.5.1.2 Os avisos são publicados regularmente?
C 1.5.1.3 Os avisos estão em linguagem compreensível ?
C 1.5.1.4 Há um esquema estabelecido e divulgado de prêmios/
reconhecimento para encorajar a segurança das atividades?
1.6 Auditoria e revisão do sistema de gerenciamento
1.6.1 Sistema de auditoria interna
C 1.6.1.1 Há um plano documentado de auditoria dos sistemas de
gerenciamento?
C 1.6.1.2 Os procedimentos de auditoria são documentados?
C 1.6.1.3 Os auditores têm treinamento em técnicas de auditoria e avaliação?
C 1.6.1.4 Os relatórios de auditoria mostram que todas as áreas foram avaliadas
de maneira eficiente e competente?
C 1.6.1.5 Os auditores são independentes da função avaliada?
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1.6.1.6 O auditor deve julgar se está adequada a abrangência dos itens. Pelo menos 80%
dos tópicos cobertos devem ter passado por auditoria interna para uma resposta
positiva.
1.6.1.7 Comparar os planos de auditoria com as inspeções realizadas. Os prazos
mencionados no plano documentado devem ser cumpridos.
1.6.1.8 Ver minutas, memorandos e relatórios que comprovem se os planos de ação são de
fato desenvolvidos e que as ações corretivas foram adotadas.
1.6.1.9 Verificar com a gerência se é o caso. Pedir evidências objetivas de seu envolvimento.
1.6.1.10 Verificar na lista de distribuição se a gerência superior é informada imediatamente
dos resultados e recomendações de todas as auditorias realizadas.
1.6.1.11 Para mostrar seu compromisso com assuntos de SSMA e Qualidade, é importante
que a alta administração participe de algumas auditorias internas periodicamente.
A chave é mostrar que SSAM e Qualidade são assuntos de altíssima prioridade para
a alta administração. Verificar alguns relatórios de auditoria.
1.6.2 Revisão de Gerenciamento
36
1.6.2.1 Verificar evidências.
1.6.2.2 Verificar evidências para as revisões existentes.
1.7 Liderança Executiva
1.7.1 Liderança e comunicação de excelência em SSMA e Qualidade
1.7.1.1 Verificar evidências de participação de membros da diretoria em eventos maiores
fora da companhia.
1.8 Controle de Documentos
1.8.1 Procedimentos

Auditor Líder:
Data:
1.6.1.6 A auditoria interna cobre os aspectos mencionados no SASSMAQ?
C 1.6.1.7 O plano de auditoria é completado no prazo especificado?
C 1.6.1.8 Para os elementos incluídos no plano de auditoria, são estabelecidos
planos de ação e tomadas ações corretivas para as não
conformidades relatadas?
C 1.6.1.9 Os coordenadores de SSMA e Qualidade são envolvidos na
37
avaliação?
C 1.6.1.10 Independentemente das avaliações formais de gerenciamento, os
resultados e oportunidades de melhoria são imediatamente relatados
ao superior?
C 1.6.1.11 A alta administração participa periodicamente das auditorias internas?
C 1.6.1..12 Todos os planos de auditoria são formal e regularmente avaliados
para determinar o seu progresso?
1.6.2 Revisão de gerenciamento
C 1.6.2.1 Uma revisão formal do gerenciamento é feita pelo menos
anualmente?
1.6.2.2 As revisões de gerenciamento cobrem:
C 1.6.2.2.a Não conformidades apontadas durante as auditorias internas,
recomendações feitas e ações corretivas tomadas?
C 1.6.2.2.b O sistema é eficaz para a atingir os objetivos estabelecidos em SSMA
e Qualidade (indicadores de desempenho)?
1.7 Liderança executiva
1.7.1 Liderança e comunicação de excelência em SSMA fora da companhia
C 1.7.1.1 A gerência está ativamente envolvida na promoção de valores de
SSMA e Qualidade, participando de reuniões em nível nacional ou
local, de organizações de negócios, profissionais, educacionais, de
cuidados com a saúde, de padrões e normas governamentais?
1.8 Controle de documentos
1.8.1 Procedimentos
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1.8.1.1 Verificar se esses documentos são mantidos atualizados.
2. SEGURANÇA, SAÚDE E AMBIENTE
2.1 Avaliação e Gestão de Riscos
2.1.1 Sistema de Gerenciamento de Riscos
Deve haver um sistema para identificar, avaliar e reduzir os riscos potenciais
associados às operações. Esse sistema deve levar em conta os riscos de possíveis
acidentes ou emissões para o ambiente que possam causar exposição humana ou
ambiental. O sistema de avaliação e gerenciamento de riscos deve examinar as
seguintes questões:
- Quais são os riscos?
- O que pode dar errado?
- Qual é a probabilidade de algo dar errado?
- Qual é o potencial impacto nas pessoas, propriedade e no ambiente?
- Que medidas devem ser tomadas para reduzir ao máximo os riscos identificados?
Gerenciamento de riscos deve ser encarado como um processo contínuo. O processo
deve ser repetido em intervalos regulares, com base em experiência prática e
avaliação de incidentes. Atividades de alto risco devem receber revisões mais
freqüentes.Uma avaliação de riscos deve ser feita também toda vez que houver
uma alteração significativa em atividades operacionais (por exemplo, manuseio de
novos produtos, uso de novos equipamentos, novas práticas operacionais).Novos
projetos devem ser avaliados nas suas fases preliminares.As avaliações de riscos
para novos projetos devem ser conduzidas em cooperação estreita com os
fornecedores de produtos químicos, envolvendo também os subcontratados.
2.1.1.1 Para uma resposta positiva, deve haver um sistema para avaliação dos riscos das
operações já existentes e das novas. Checar se o processo de avaliação de riscos
é conduzido com periodicidade mínima anual para operações existentes e se leva
em conta a experiência prática adquirida com as operações e avaliações de
incidentes. Verificar se uma avaliação de riscos foi feita toda vez que houve uma
mudança significativa de práticas operacionais e também para cada novo projeto
iniciado. Verificar o relatório de avaliação de riscos de duas novas atividades ou
projetos recentes.
2.1.1.2 O responsável pela avaliação de risco deve ter conhecimento da aplicação de
38
metodologia adequada.
2.1.1.3 Deve-se verificar se a empresa tomou medidas para mitigar ao máximo os riscos
identificados no processo de avaliação. Por exemplo:
- Procedimentos operacionais adequados;
- Seleção de equipamento adequado;
- Seleção de rota;
- Treinamento apropriado;
- Medidas e precauções de resposta a emergências.

Auditor Líder:
Data:
39
1.8.1.1 Há procedimentos atualizados para:
C 1.8.1.1.a Elaboração, revisão, atualização e aprovação de procedimentos
operacionais?
2 Saúde, Segurança e Meio Ambiente
2.1 Avaliação e Gestão de Riscos
2.1.1 Sistema de Gerenciamento de Riscos
C 2.1.1.1 Existe um sistema documentado para avaliação e gestão dos riscos
das operações?
C 2.1.1.2 As avaliações de riscos são realizadas por pessoas capacitadas?
C 2.1.1.3 Foram implementadas medidas para mitigar os riscos?
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40
2.2 Segurança
Deve ser uma preocupação constante da alta administração e de todos os
funcionários e subcontratadas de que todas as operações ocorram da maneira mais
segura possível, sem conseqüências adversas aos colaboradores, à empresa e ao
meio ambiente. Este capítulo visa determinar se requisitos internos e as legislações
aplicáveis sobre o tema estejam sendo cumpridos sistematicamente.
2.2.1 Procedimentos e Instruções de Operação
Instruções e procedimentos devem estar escritos em detalhes e declarar quais
são as responsabilidades particulares e o padrão de desempenho esperado.
Durante a inspeção do local, deve-se verificar se o pessoal responsável entende
todas as exigências e procedimentos, e se estão totalmente implementados.
Uma resposta positiva só deve ser atribuída se os procedimentos estiverem
disponíveis, entendidos e totalmente implementados.
2.2.1.1 Verificar se os procedimentos estão disponíveis, entendidos e totalmente
implementados.

Auditor Líder:
Data:
41
2.2 Segurança
2.2.1 Procedimentos e Instruções de Operação
2.2.1.1 Existem procedimentos / instruções escritas atualizadas para:
Ro 2.2.1.1a - Relatar falhas na segurança de carga/descarga de próprios?
Ro 2.2.1.1b - Relatar falhas na segurança de carga/descarga de
subcontratados?
Ro 2.2.1.1c - Relatar defeitos em equipamentos ou veículos próprios?
Ro 2.2.1.1d - Relatar defeitos em equipamentos ou veículos subcontratados?
Ro 2.2.1.1e - Retificação de defeitos em equipamentos ou veículos próprios?
Ro 2.2.1.1f - Retificação de defeitos em equipamentos ou veículos
subcontratados?
Ro 2.2.1.1g - Programa de teste de mangotes e válvulas de bloqueio para
veículos próprios?
Ro 2.2.1.1h - Programa de teste de mangotes e válvulas de bloqueio para
veículos subcontratados?
Ro 2.2.1.1i - Programas de inspeção e manutenção preventiva de reboques,
semi-reboques e tanques para veículos próprios?
Ro 2.2.1.1j - Programas de inspeção e manutenção preventiva de reboques,
semi-reboques e tanques de subcontratados?
Ro 2.2.1.1l - Programas de inspeção e manutenção preventiva de
contêineres-tanque e contêineres?
Ro 2.2.1.1m - Exame, teste e certificação de tanques próprios?
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2.2.1.2 O auditor deve selecionar um procedimento ao acaso e verificar se é dada a ênfase
adequada à necessidade de observar as atitudes seguras e as exigências de
segurança.
2.2.2 Equipamento de Proteção Individual (EPI) – NR6
2.2.2.1 Espera-se que haja um documento muito claro e compreensível, definindo em
detalhes quais EPIs devem ser usados e em quais circunstâncias, levando em conta
as instruções do cliente. Verificar em detalhes. Além disso, cada procedimento
operacional deve especificar quais são os EPIs necessários para cada operação
em particular.
2.2.2.2 A inspeção dos equipamentos deve ser documentada, com indicação da data de
inspeção, nome do inspetor e comentários.
42

Auditor Líder:
Data:
Ro 2.2.1.1n - Exame, teste e certificação de tanques de subcontratados?
Ro 2.2.1.1o - Cumprimento permanente às exigências legais dos veículos
43
próprios?
Ro 2.2.1.1p - Cumprimento permanente às exigências legais dos veículos
subcontratados?
Ro 2.2.1.2 As instruções de operação destacam a necessidade permanente
de procedimentos de segurança e as atitudes a tomar?
2.2.1.3 Existem procedimentos abrangentes e compreensíveis na
empresa, incluindo autorizações de trabalho, para garantir a
segurança de:
Ro 2.2.1.3a - Entrada em espaços confinados?
Ro 2.2.1.3b - Trabalho em bacias de contenção?
Ro 2.2.1.3c - Trabalhos a quente?
Ro 2.2.1.3d - Trabalhos a frio?
Ro 2.2.1.3e - Trabalhos em equipamentos elétricos?
2.2.2. Equipamento de Proteção Individual (EPI)
2.2.2.1 Equipamento de Proteção Individual (EPI) – frota própria
C 2.2.2.1a Existe um procedimento escrito dizendo quais EPIs devem ser usados
e em quais circunstâncias?
C 2.2.2.1b O equipamento de segurança é inspecionado regularmente?
C 2.2.2.1c Há equipamentos específicos e instruções para seu uso durante o
manuseio e transporte de produtos críticos?
C 2.2.2.1d Há evidência clara de que os equipamentos são usados?
C 2.2.2.1e São tomadas ações imediatas para substituir equipamentos de
proteção coletiva e individual defeituosos ou que estejam em falta?
C 2.2.2.1f Os EPI’s possuem Certificado de aprovação (CA)
2.2.2.2 Equipamento de Proteção Individual (EPI) – subcontratados
C 2.2.2.2a Existe um procedimento escrito dizendo quais EPIs devem ser usados
e em quais circunstâncias?
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2.2.2.3 Para algumas substâncias particularmente perigosas, são exigidos equipamentos
específicos, como dispositivos respiratórios especiais, antídotos ou
descontaminantes. Verificar se a empresa avalia de fato os riscos envolvendo os
produtos movimentados e operações realizadas, se busca informações junto aos
clientes, se estabelece instruções claras e fornece treinamento a seus colaboradores.
Analisar se os colaboradores recebem informação e treinamento para o uso de
EPIs.
2.2.2.4 Procurar evidências de uso regular antes de responder.
2.2.2.5 O auditor deve procurar evidências escritas de substituição de equipamentos
defeituosos, fora do período regular de verificação.
2.2.2.6 Procurar por instruções e práticas sobre o uso de roupas de alta visibilidade.
2.2.3 Estacionamento de veículo – NBR 14095
O estacionamento de veículos é importante. O auditor deve verificar a política
da empresa de transporte e formas de monitoramento. A definição de rotas é
importante para evitar pontos com grande riscos de acidentes e
congestionamentos urbanos. A conformidade com exigências legais relativas
a definição de rotas não é suficiente.
2.2.3.1 Verificar se os motoristas têm procedimentos/instruções escritas para o
estacionamento de seus veículos. Para produtos perigosos, esta é uma exigência
obrigatória. Perguntar a funcionários escolhidos aleatoriamente se eles conhecem
as instruções para estacionamento.
2.2.3.2 Mesmo procedimento para os subcontratados.
2.2.3.3 Esse procedimento deve estar em vigor no local para garantir que grandes
quantidades de produtos perigosos (em caminhões-tanques) não sejam
armazenadas próximas. Isto é essencial para minimizar os riscos em caso de
emergência. Em alguns casos, essa orientação pode estar especificada na
autorização ambiental do local.
44

Auditor Líder:
Data:
C 2.2.2.2b O equipamento de segurança é inspecionado regularmente?
C 2.2.2.2c Há equipamentos específicos e instruções para seu uso durante o
manuseio e transporte de produtos críticos?
C 2.2.2.2d Há evidência clara de que os equipamentos são usados?
C 2.2.2.2e São tomadas ações imediatas para substituir equipamentos de
proteção coletiva e individual defeituosos ou que estejam em falta?
C 2.2.2.2f Os EPI’s possuem Certificado de aprovação (CA)
45
2.2.3 Estacionamento de veículos
Ro 2.2.3.1 Os condutores próprios recebem instruções especiais escritas
relativas ao estacionamento de veículos?
Ro 2.2.3.2 Os condutores subcontratados recebem instruções especiais
escritas relativas ao estacionamento de veículos?
Ro 2.2.3.3 Existe um procedimento escrito para a segregação de veículos
carregados próprios?
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2.2.3.4 Mesmo procedimento para os subcontratados.
2.2.4 Prontidão e Resposta a Emergências
2.2.4.1 O plano escrito de emergências deve cobrir todos os itens listados e ser atualizado
regularmente. Checar se todos os arranjos e acordos descritos existem e estão
vigentes. Verificar se cada indivíduo conhece sua responsabilidade particular em
caso de emergência. O plano de emergência deve cobrir atividades dentro e fora
dos limites da companhia (se houver).
2.2.4.2 Evidências de procedimentos com os contatos.
2.2.4.3 Verificar se existe um procedimento para avaliação da FISPQ e disponibilidade das
informações aos funcionários e subcontratados.
2.2.4.4 São exigidas evidências de um exercício prático para testar o sistema para
emergências externas durante os últimos 12 meses. Esse exercício pode se limitar
ao sistema de comunicação e ações tomadas internamente para lidar com uma
emergência externa (não é exigido que se faça uma simulação de emergência
externa). Um relatório detalhado de avaliação de um incidente externo durante os
últimos 12 meses também atende às exigências dessa questão.
2.2.5 Limpeza de veículos tanques
2.2.5.1 Quando a limpeza é feita na própria instalação, verificar evidências da existência de
procedimentos para a limpeza, utilização de equipamentos e tratamento de resíduos,
bem como a licença do órgão ambiental se couber.
46

Auditor Líder:
Data:
Ro 2.2.3.4 Existe um procedimento escrito para a segregação de veículos
47
carregados de subcontratados?
2.2.4 Prontidão e Respostas a Emergências
2.2.4.1 Há um plano escrito para atendimento a emergências que contenha
as seguintes informações:
C 2.2.4.1a - Ações a serem tomadas para cada tipo de emergência?
C 2.2.4.1b - Responsabilidades individuais?
C 2.2.4.1c - Acordos para lidar com chamadas de emergência vindas de fora?
C 2.2.4.1d - Acordos para cobertura 24 horas?
C 2.2.4.1e - Exigências de treinamento para o pessoal responsável?
C 2.2.4.1f - Acordos específicos exigidos por cada cliente?
C 2.2.4.1g - Uma lista com as pessoas que devem ser comunicadas sobre o
evento, com respectivos dados de contato (clientes, autoridades,
etc.)?
C 2.2.4.2 Todos os incidentes e acidentes são informados prontamente aos
clientes e autoridades envolvidas, para as medidas necessárias?
C 2.2.4.3 As Fichas de Informação de Segurança de Produtos Químicos
(FISPQ) estão acessíveis para o caso de emergências?
Ro 2.2.4.4 Houve a realização de um simulado para testar o plano de
emergência para um acidente rodoviário nos últimos 12 meses?
2.2.5 Limpeza de veículos Tanque
Ro 2.2.5.1 Se os tanques são limpos na própria instalação:
Ro 2.2.5.1a As estações possuem licença de instalação, de operação e de
destinação de resíduos para os produtos envolvidos?
Ro 2.2.5.1b Atende às exigências SSMA?
Ro 2.2.5.1c Existem procedimentos escritos para a limpeza de veículos para
os produtos envolvidos?
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2.2.5.2 Quando a limpeza for feita em terceiros, deve haver evidências disponíveis de que,
quando necessário, a estação de limpeza possua a licença do órgão ambiental,
relacionamento por meio de contrato, definindo quais produtos serão manuseados,
e um sistema de auditoria para verificar os procedimentos da estação.
2.2.5.3 Verificar se o subcontratado mantém os mesmos procedimentos para utilização de
estação de limpeza e quais estações de limpeza devem ser usadas.
48
2.3 Saúde Ocupacional
O controle de saúde ocupacional visa proteger os funcionários das doenças
ocupacionais e oferecer os cuidados de emergência adequados diante de
acidentes. A administração deve instruir os funcionários e colaboradores quanto
aos riscos à saúde apresentados pelos produtos que eles manuseiam e a que
são expostos no trabalho. Deve a administração, além disso, conduzir
programas capazes de garantir que o manuseio e o transporte de todas as
substâncias perigosas possam ser gerenciados de forma adequada. É
necessário também que a empresa ofereça atendimento imediato diante de
situações de emergência. A empresa deve apresentar o Programa de Controle
e Medicina e Saúde Ocupacional – PCMSO, conforme a portaria 3214 – NR 7,
de acordo com os riscos identificados no PPRA – NR 9.
2.3.1 Informações sobre Produtos Químicos Perigosos
2.3.1.1 Verificar se há acesso a uma versão válida das regulamentações relevantes, por
exemplo, decretos, NBRs, etc. ou equivalente, em cópia física ou eletrônica.
Responda positivamente se a documentação estiver atualizada e houver evidências
de que foi utilizada.
2.3.1.2 Em caso de incidente ou exposição ao produto, deve haver um procedimento que
exija os dados de segurança do produto antes do manuseio. Dados de segurança
do produto devem ser informados pelo fornecedor, centros de emergência ou outras

Auditor Líder:
Data:
Ro 2.2.5.1d Existe local adequado para segregar os resíduos oriundos das
49
limpezas?
Ro 2.2.5.2 Limpeza de veículos em instalações de terceiros – frota própria
Ro 2.2.5.2c Os motoristas recebem instruções claras sobre quais estações
de limpeza devem usar?
Ro 2.2.5.3 Limpeza de veículos tanque – frota terceiros
Ro 2.2.5.3c Os motoristas recebem instruções claras sobre quais estações
de limpeza usar?
Ro 2.2.5.3d São feitas auditorias regulares nas estações de limpeza ?
2.3 Saúde Ocupacional
2.3.1 Informações sobre produtos químicos perigosos
C 2.3.1.1 A empresa tem todos os dados de referência necessários para os
produtos transportados e/ou manuseados (legislação aplicável, No
ONU) e há facilidade de acesso a esses dados?
C 2.3.1.2 Existe um procedimento para, em caso de incidentes ou exposição
ao produto, exigir do fabricante ou do expedidor os dados de
segurança dos produtos?
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fontes. Checar a disponibilidade de informações no local (por exemplo, arquivo
com as fichas de segurança dos produtos transportados ou manuseados). Verificar
aleatoriamente a documentação existente para incidentes ou casos de exposição.
2.3.2. Avaliação de Riscos à Saúde – NBR 14725
2.3.2.1 Uma revisão de todos os produtos químicos deve estar documentada e pode envolver
os fornecedores/fabricantes.
2.3.2.2 Uma revisão dos riscos de saúde ocupacional deve ser conduzida antes do primeiro
pedido de transporte de um novo produto para que todas as medidas preventivas
necessárias sejam postas em prática. A empresa deve apresentar o Programa de
Prevenção de Riscos Ambientais – PPRA, conforme a Portaria 3214 – NR 9.
2.3.2.3 Essa tarefa deve ser conduzida por um especialista em saúde ocupacional da própria
empresa ou por um contratado.
2.3.3 Controle de Riscos à Saúde
2.3.3.1 Para cada risco à saúde identificado (ver 2.3.2), devem ser estabelecidos controles
como métodos de engenharia, especificações de equipamentos, procedimentos
apropriados e equipamentos de proteção coletiva e individual.
2.3.3.2 Verificar evidências. Essas informações, disponíveis na FISPQ fornecida pelo
fabricante, devem ser transcritas para os procedimentos.
2.3.3.3 Procurar evidências da existência de procedimentos.
2.3.3.4 Os procedimentos escritos devem ser abrangentes e compreensíveis.
2.3.4 Exames e Monitoramento Médico – Funcionários
2.3.4.1 Verificar os registros, observando que estejam contemplados no mínimo os exames
previstos no item 1.4.1.1.b, inclusive os mencionados no PCMSO.
2.3.5 Exames e Monitoramento Médico - Subcontratados
50

Auditor Líder:
Data:
51
2.3.2 Avaliação de riscos à saúde
C 2.3.2.1 Todos os produtos químicos transportados ou manuseados são
examinados para avaliar os riscos à saúde ocupacional?
C 2.3.2.2 É feita uma revisão dos riscos para “novos” produtos químicos antes
que um primeiro pedido seja aceito?
C 2.3.2.3 A avaliação é feita por um profissional habilitado?
2.3.3 Controle de riscos à saúde
C 2.3.3.1 São usadas medidas preventivas para controlar adequadamente
todos os riscos potenciais à saúde identificados?
C 2.3.3.2 Há materiais para limpeza no local para lidar com liberações ou
derramamentos de produtos químicos?
C 2.3.3.3 Há procedimentos de emergência para lidar com liberações ou
derramamentos de produtos químicos?
C 2.3.3.4 Há procedimentos escritos para lidar com exposições acidentais aos
produtos?
2.3.4 Exames e monitoramento médicos - funcionários
C 2.3.4.1 Os colaboradores são submetidos a exames médicos de admissão
e de demissão, conforme estabelecido pela legislação?
C 2.3.4.2 Todos os colaboradores passam pelos exames médicos periódicos
conforme os riscos a que são expostos, segundo o descrito no
PCMSO?
C 2.3.4.3 Os motoristas passam por exames psicológicos tanto na admissão
como periodicamente?
2.3.5 Exames e monitoramento médicos - subcontratados
C 2.3.5.1 Os contratados são submetidos a exames médicos de admissão e
de demissão, conforme estabelecido pela legislação?
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52
2.3.6 Primeiro Socorros
2.3.6.1 Deve haver uma revisão anual do procedimento para obtenção de primeiro socorros,
feita por uma fonte com conhecimento para verificar a abrangência e relevância.
Buscar evidências escritas.
2.3.6.2 Verificar se o número e conteúdo de caixas de primeiros socorros e o número de
funcionários treinados em primeiros socorros estão de acordo com as exigências
legais.
2.3.6.3 O procedimento deve estar documentado. Buscar evidências de que esteja
implementado.
2.3.6.4 Verificar se o programa de treinamento em primeiro socorros está implementado e
documentado (incluindo treinamento de reciclagem). Checar os participantes e a
freqüência.
2.4 Proteção Ambiental
A preocupação com a proteção do meio ambiente deve ser enfatizada pela gerência
e os objetivos devem ser claros.
2.4.1 Procedimentos Gerais – Funcionários
2.4.1.1 Buscar evidências de preocupação com os aspectos ambientais das operações,
por exemplo, poluição sonora, emissões, poeira e atividades de limpeza. Verificar
se isto ocorre regularmente. Verificar se há uma estratégia para mitigar os riscos e
efeitos ambientais.
2.4.1.2 Verificar a aplicação de opacimetro ou equipamento equivalente aprovado por lei e
os devidos registros.
2.4.1.3 Registros do procedimento de manutenção preventiva, prevendo corrigir os
problemas verificados.
2.4.2 Procedimentos Gerais – Subcontratados
2.4.2.1 Buscar evidências de preocupação com os aspectos ambientais das operações,
por exemplo, poluição sonora, emissões, poeira e atividades de limpeza. Verificar
se isto ocorre regularmente. Verificar se há uma estratégia para mitigar os riscos e
efeitos ambientais.

Auditor Líder:
Data:
C 2.3.5.2 Todos os contratados passam por exames médicos periódicos,
conforme os riscos a que são expostos, segundo o descrito no
PCMSO?
C 2.3.5.3 Os motoristas passam por exames psicológicos tanto na admissão
53
como periodicamente?
2.3.6 Primeiro socorros
C 2.3.6.1 O procedimento para obtenção de primeiro socorros é revisado com
um profissional da área médica pelo menos anualmente?
C 2.3.6.2 O posto de atendimento médico ou de primeiro socorros atende a
legislação aplicável?
C 2.3.6.3 Há um procedimento para relatar e declarar acidentes e riscos
potenciais à saúde, conforme os requisitos legais?
C 2.3.6.4 Um programa de treinamento em primeiro socorros está definido e
é seguido?
C 2.3.6.5 Há um procedimento para investigar os acidentes e riscos potenciais
à saúde, bem como exames periódicos?
2.4 Proteção ambiental
2.4.1 Procedimentos gerais – frota própria
C 2.4.1.1 A política ambiental da empresa e os requisitos legais são
considerados como parte de qualquer novo contrato ou revisão?
Ro 2.4.1.2 Existe o cumprimento da Lei da Fumaça Preta por meio da
aplicação dos testes de opacidade ou equivalente?
Ro 2.4.1.3 Uma verificação freqüente de obediência a critérios de projeto
quanto à emissão de fumaça é parte da inspeção geral?
2.4.2 Procedimentos gerais – subcontratados
C 2.4.2.1 A política ambiental da empresa e os requisitos legais são
considerados como parte de qualquer novo contrato ou revisão?
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2.4.2.2 Verificar a aplicação de opacimetro ou equipamento equivalente aprovado por lei e
54
os devidos registros
2.4.2.3 Registros do procedimento de manutenção preventiva, buscando corrigir os
problemas verificados.
2.4.3 Gerenciamento de Resíduos
2.4.3.1 Verificar em detalhes os acordos de disposição de resíduos em vigor para avaliar se
atendem às exigências legais.
2.4.3.2 Verificar nos arquivos.
2.4.3.3 Verificar se há evidência documental de ações empreendidas para continuamente
melhorar a redução de resíduos.
2.4.4 Prevenção e Controle de Derramamentos ou Vazamentos
2.4.4.1 Procurar evidências da existência de um programa pró-ativo para minimizar
derramamentos e suas conseqüências. Essa questão refere-se tanto aos
derramamentos dentro dos limites da empresa como a eventuais derramamentos
ocorridos nas rotas de transporte.
2.5 Subcontratação de serviços rodoviários

Auditor Líder:
Data:
Ro 2.4.2.2 Existe o cumprimento da Lei da Fumaça Preta por meio da
aplicação dos testes de opacidade ou equivalente?
Ro 2.4.2.3 Uma verificação freqüente de obediência a critérios de projeto
quanto à emissão de fumaça é parte da inspeção geral?
55
2.4.3 Gerenciamento de resíduos
C 2.4.3.1 O sistema de tratamento de efluentes e disposição de resíduos da
empresa foi aprovado pelo órgão ambiental competente?
C 2.4.3.2 São mantidos registros de disposição de resíduos, conforme exigido
pela legislação?
C 2.4.3.3 Há documentação das atividades de tratamento de resíduos e da
quantidade tratada?
C 2.4.3.4 A disposição de resíduos feita na empresa ou por terceiros está
apoiada em autorizações, conforme exigido pela legislação?
C 2.4.3.5 A disposição de resíduos feita por terceiros é apoiada em contratos
ou acordos, especificando o modo de disposição, obrigações e
responsabilidades, conforme exigido pela legislação?
C 2.4.3.6 Existe uma estratégia para diminuição de resíduos?
2.4.4 Prevenção e controle de derramamentos ou vazamentos
2.4.4.1 Há um plano de controle e prevenção de vazamentos para os
produtos manipulados na empresa ou transportados, tais como:
C 2.4.4.1a Seleção de equipamentos?
C 2.4.4.1b Programas de treinamentos de operadores/condutores?
C 2.4.4.1c Programas de manutenção?
C 2.4.4.1d Os planos de emergência incluem responsabilidades específicas
para atendimento a derramamentos, seu controle e métodos para
limpeza e disposição?
C 2.4.4.1e Há acordos de ajuda com outras companhias ou empresas
especializadas em atendimento a emergências ou há outras medidas
para assegurar o controle de grandes derramamentos ou
vazamentos?
2.5 Subcontratação de serviços rodoviários
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2.5.1 Política de subcontratação
2.5.1.1 Verificar evidências da aplicação da política de subcontratação quanto aos itens
2.5.2 Subcontratações de Curto e Longo Prazo
2.5.2.1 Verificar se são definidos e documentados critérios para subcontratação de curto e
longo prazo, referentes aos itens.
56

Auditor Líder:
Data:
57
2.5.1 Política de subcontratação
2.5.1.1 Há uma política escrita quanto à subcontratação de serviços de
transporte rodoviário
Ro 2.5.1.1a Contratos de longo prazo?
Ro 2.5.1.1b Contratos de curto prazo?
Ro 2.5.1.1c Contratos para serviços esporádicos?
Ro 2.5.1.1d Refletem as restrições do cliente?
2.5.2 Subcontratações de curto e longo prazo
2.5.2.1 São definidos e documentados critérios para subcontratação de
curto e longo prazo, no que diz respeito a:
Ro 2.5.2.1a Processo de seleção?
Ro 2.5.2.1b Avaliação de desempenho das subcontratadas?
2.5.2.2 Há acordos escritos com as subcontratadas especificando
restrições e padrões relacionados no contrato, mas não limitados
a:
Ro 2.5.2.2a Seleção e treinamento de motoristas?
Ro 2.5.2.2b Treinamento de direção defensiva e MOPP?
Ro 2.5.2.2c Manutenção de registros das atitudes dos motoristas e medidas
disciplinares tomadas?
Ro 2.5.2.2d Programas de seleção e manutenção de equipamento de
transporte?
Ro 2.5.2.2e Disponibilidade, uso e condições de equipamentos de
segurança?
Ro 2.5.2.2f Como lidar com não conformidades?
Ro 2.5.2.2g Uso de estações licenciadas de limpeza de tanques?
Ro 2.5.2.2h Subcontratação secundária de transporte?
Ro 2.5.2.2i Estacionamento de veículos (quando carregados ou
contaminados)?
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58
2.5.2.3 Verificar as evidências
2.5.2.4 Verificar as evidências
3. EQUIPAMENTOS
3.1 Especificação e Contratação de Equipamentos
Buscar um procedimento escrito de compras relativo a uma especificação
técnica padronizada por tipo de equipamento, incluindo referências relevantes
de conformidade com legislações. Considerar reboque, semi-reboque, tanque,
isotanque, contêiner e equipamentos associados.
3.1.1 Especificação
3.1.1.1 Verificar ao acaso um contrato recente de compra de um equipamento, incluindo os
acessórios, por exemplo, mangueiras e gaxetas.
3.1.1.2 Verificar as especificações de um equipamento recentemente adquirido.3.1.1.2i:
outros aspectos de segurança podem ser itens como proteção contra deslocamentos
da carga, guarda-corpo, etc.
3.1.1.2a Verificar a existência de uma cópia das instruções do INMETRO (RT E RTQ), e verificar
se elas foram compreendidas e estão implementadas.

Auditor Líder:
Data:
Ro 2.5.2.2j Capacidades de resposta a emergências?
Ro 2.5.2.2k Relatórios de acidentes/incidentes?
Ro 2.5.2.2l Autorização para desempenhar avaliações de segurança e
59
qualidade no local?
Ro 2.5.2.2m Revisão regular de desempenho quanto à segurança e
qualidade?
Ro 2.5.2.2n Cobertura por seguro?
Ro 2.5.2.3 Há um sistema documentado para monitorar a obediência da
subcontratada às normas e às exigências da empresa
(motoristas, equipamentos, operações)?
Ro 2.5.2.4 Há reuniões marcadas com as subcontratadas no nível gerencial
para revisar objetivos e desempenho?
Ro 2.5.2.5 Há relatórios dessas reuniões que especifiquem ações e
responsabilidades acertadas e indiquem como são repassadas
as decisões às subcontratadas?
Ro 2.5.2.6 As empresas de transporte subcontratadas integram o programa
de qualidade e segurança?
Ro 2.5.2.7 Os motoristas das subcontratadas são integrados aos programas
de treinamento da empresa?
3. Equipamentos
3.1 Especificação e contratação de equipamentos
3.1.1 Especificação
Ro 3.1.1.1 Existe uma especificação escrita para compra ou arrendamento
de cada reboque/ semi-reboque/ tanque / isotanques / contêiner
e equipamentos associados?
3.1.1.2 A especificação escrita inclui:
Ro 3.1.1.2a - Norma de fabricação e projeto do equipamento?
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3.1.1.3 Perguntar como e por quem. Verificar os registros. Buscar evidências de que o
responsável tenha conhecimento técnico para dar o de acordo para o equipamento.
3.1.3.4 Verificar a informação preenchida no perfil do prestador de serviços.
3.2 Manutenção dos equipamentos
Uma transportadora rodoviária de qualidade deve apenas usar equipamentos
confiáveis. Esta seção visa assegurar a existência de programas efetivos de
manutenção rotineira e de que equipamentos (próprios, arrendados ou
subcontratados) sejam adequadamente reparados, lubrificados, ajustados e
mantidos de forma a evitar desgaste anormal e a detectar defeitos antes que
estes possam resultar em acidentes.Em transportadoras rodoviárias de
qualidade, desgaste anormal, danos acidentais e abusos detectados na
manutenção são investigados. Custos de reparo e substituição associados
serão registrados e analisados como perdas e irão requerer ações corretivas e
de acompanhamento iguais às de outras perdas acidentais.Resultados de
inspeções preventivas devem ser adotados no programa regular de
manutenção.Isso também se aplica aos casos em que a manutenção ou
inspeção preventiva tenha sido terceirizada. Espera-se, neste caso, que a
transportadora tenha um sistema de acompanhamento, com registros confiáveis
disponíveis a todos os responsáveis pela operação da empresa.
60
3.2.1/3.2.2 Inspeções e Manutenção
Deve ser feita manutenção em todos os equipamentos móveis. Isso deve ser
tratado separadamente da inspeção veicular exigida por lei. Deve haver um
programa desenvolvido, documentado e implementado. Observações da
manutenção regular devem ser incluídas no programa de inspeção e vice-versa.

Auditor Líder:
Data:
61
Ro 3.1.1.2b - Condições de operação?
Ro 3.1.1.2c - Material, capacidade e dimensionamento?
Ro 3.1.1.2d - Segurança veicular (instrumentos, sinalizações, freios, cintos
de segurança, buzina)?
Ro 3.1.1.2e - Conforto na cabine?
Ro 3.1.1.2f - Normalização de conexões?
Ro 3.1.1.2g - Atendimento às legislações relativas a emissão de ruídos?
Ro 3.1.1.2h - Atendimento às legislações de emissão de gases?
Ro 3.1.1.2i - Outros aspectos de segurança?
Ro 3.1.1.3 Os equipamentos são conferidos quanto às especificações antes
do uso?
3.1.1.4 A idade de frota é adequada, conforme previsto no perfil?
Ro 3.1.1.4a Frota Própria
Ro 3.1.1.4b Subcontratados
3.2 Manutenção dos equipamentos
3.2.1 Inspeção e manutenção preventiva – frota própria
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3.2.1.1/3.2.2.1 Atribuir um “SIM” para cada item incluído no programa e que receba atenção de
acordo com o programa e que possa ser confirmado pelos registros. Travas de
torção são aplicáveis na carga de corpos de troca, contêineres de tanques e outros
tipos de tráfego que use contêineres. O programa pode ser terceirizado, havendo
necessidade da existência de os registros ficarem disponíveis para verificação durante
a auditoria.
3.2.1.2/3.2.2.2 Verificar em registros ou certificados de testes.
3.2.1.3/3.2.2.3 “Regular” significa no mínimo de acordo com as recomendações do fabricante ou
62
com a legislação vigente.
3.2.1.4/3.2.2.4 Verificar lista de conferência preenchida ou registro equivalente, caso o serviço seja
terceirizado ou executado por pessoal próprio fora dos limites da empresa.
3.2.1.5/3.2.2.5 Pedir para ver cópias dos procedimentos. Atribuir um SIM para cada item para o
qual houver um procedimento escrito. Verificar registros para ver se o procedimento
está implementado.

Auditor Líder:
Data:
3.2.1.1 Existe um programa escrito para inspeção e manutenção preventiva
63
dos seguintes itens?
Ro 3.2.1.1a - Tanques/ contêineres?
Ro 3.2.1.1b - Mangueiras, mangotes e conexões?
Ro 3.2.1.1c - Bombas?
Ro 3.2.1.1d - Reboque?
Ro 3.2.1.1e - Semi-reboque
Ro 3.2.1.1f - Pneus?
Ro 3.2.1.1g - Pontos de aterramento?
Ro 3.2.1.1h - Travas de torção (Twist locks)?
Ro 3.2.1.1i - Dispositivos de segurança de carga?
Ro 3.2.1.2 São realizados testes e exames para garantir a integridade dos
tanques e dos encaixes, conforme exigido pela legislação?
Ro 3.2.1.3 Todos os reboques/ semi-reboques/ tanques / isotanques /
contêiner e equipamentos são verificados e testados
regularmente?
3.2.1.4 Os serviços de manutenção preventiva incluem:
Ro 3.2.1.4a - válvulas?
Ro 3.2.1.4b - válvulas de alívio?
Ro 3.2.1.4c - acoplamentos?
Ro 3.2.1.4d - gaxetas/ selos?
Ro 3.2.1.4e - medidores?
Ro 3.2.1.4f - equipamentos de segurança?
Ro 3.2.1.4g - unidades de controle de temperatura?
3.2.1.5 Existe um procedimento para mangotes flexíveis que inclua:
Ro 3.2.1.5a - Compatibilidade entre mangote e carga?
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3.2.1.6/3.2.2.6 O auditor deve coletar uma amostra aleatória de registros e examiná-los em detalhes.
3.2.1.7/3.2.2.7 Verificar que peças substituídas e outras ações de acompanhamento estão descritas
64
nos registros.
3.2.1.8/3.2.2.8 Verificar os registros.
3.2.1.9/3.2.2.9 Examinar registros. Comparar as datas/horas da comunicação e da ação corretiva.
3.2.1.10/3.2.2.10 Verificar nos procedimentos.

Auditor Líder:
Data:
Ro 3.2.1.5b - Identificação de diferentes tipos e numerações?
Ro 3.2.1.5c - Inspeção periódica e registro de resultados?
Ro 3.2.1.5d - Responsabilidade pelas inspeções?
65
Ro 3.2.1.5e - Testes periódicos de pressão?
Ro 3.2.1.5f - Testes periódicos de condutividade elétrica?
Ro 3.2.1.5g - Intervalos definidos de substituição?
Ro 3.2.1.6 Existem evidências documentais de que as inspeções legais de
reboque/ semi-reboque/ tanques/ isotanques e contêineres foram
realizadas?
Ro 3.2.1.7 Existem registros de inspeção arquivados, incluindo detalhes
de itens substituídos e ações de acompanhamento?
Ro 3.2.1.8 Os defeitos e condições perigosas relativos ao reboque/ semi-reboque/
tanques/ isotanques e contêineres são relatados por
escrito?
Ro 3.2.1.9 Os defeitos e condições perigosas recebem atenção imediata?
3.2.1.10 Existe um procedimento escrito:
Ro 3.2.1.10a Para evitar a utilização de equipamentos não inspecionados ou
prazo de inspeção vencidos?
Ro 3.2.1.10b Para evitar que sejam usados veículos com falhas que afetem a
segurança?
3.2.2 Inspeção e manutenção preventiva – subcontratados
3.2.2.1 Existe um programa escrito para inspeção e manutenção preventiva
dos seguintes itens?
Ro 3.2.2.1a - Tanques/ contêineres-tanque?
Ro 3.2.2.1b - Mangueiras, mangotes e conexões?
Ro 3.2.2.1c - Bombas?
Ro 3.2.2.1d - Reboque?
Ro 3.2.2.1e - Semi-reboque
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Auditor Líder:
Data:
67
Ro 3.2.2.1f - Pneus?
Ro 3.2.2.1g - Pontos de aterramento?
Ro 3.2.2.1h - Travas de torção (Twist locks)?
Ro 3.2.2.1i - Dispositivos de segurança de carga?
Ro 3.2.2.2 São realizados testes e exames para garantir a integridade dos
tanques e dos encaixes, conforme exigido pela legislação?
Ro 3.2.2.3 Todos os reboques/ semi-reboques/ tanques / isotanques /
contêiner e equipamentos são verificados e testados
regularmente?
3.2.2.4 Os serviços de manutenção preventiva incluem:
Ro 3.2.2.4a - válvulas?
Ro 3.2.2.4b - válvulas de alívio?
Ro 3.2.2.4c - acoplamentos?
Ro 3.2.2.4d - gaxetas/ selos?
Ro 3.2.2.4e - medidores?
Ro 3.2.2.4f - equipamentos de segurança?
Ro 3.2.2.4g - unidades de controle de temperatura?
3.2.2.5 Existe um procedimento para mangotes flexíveis que inclua:
Ro 3.2.2.5a - Compatibilidade entre mangote e carga?
Ro 3.2.2.5b - Identificação de diferentes tipos e numerações?
Ro 3.2.2.5c - Inspeção periódica e registro de resultados?
Ro 3.2.2.5d - Responsabilidade pelas inspeções?
Ro 3.2.2.5e - Testes periódicos de pressão?
Ro 3.2.2.5f - Testes periódicos de condutividade elétrica?
Ro 3.2.2.5g - Intervalos definidos de substituição?
Ro 3.2.2.6 Existem evidências documentais de que as inspeções legais de
…
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3.2.3 Identificação e Calibragem de Equipamentos de Medição
3.2.3.1 Calibragem, se realizada internamente, deve ser conduzida por pessoas responsáveis
que receberam treinamento e trabalham de acordo com procedimentos verificados.
Alternativamente, a calibragem pode ser conduzida por uma empresa contratada
qualificada, certificada nas normas nacionais. Neste caso, um acordo formal
especificando as exigências e a freqüência de calibragem deve existir entre a
companhia e a contratada. Marcar um “SIM” para cada item coberto, e “NA” se o
item não for exigido para as operações realizadas na companhia.
3.2.3.2 Pedir para ver uma cópia dos procedimentos.
68

Auditor Líder:
Data:
reboque/ semi-reboque/ tanques/ isotanques e contêineres foram
realizadas?
Ro 3.2.2.7 Existem registros de inspeção arquivados, incluindo detalhes
de itens substituídos e ações de acompanhamento?
Ro 3.2.2.8 Os defeitos e condições perigosas relativos ao reboque/ semi-reboque/
tanques/ isotanques e contêineres são relatados por
69
escrito?
Ro 3.2.2.9 Os defeitos e condições perigosas recebem atenção imediata?
3.2.2.10 Existe um procedimento escrito:
Ro 3.2.2.10a Para evitar a utilização de equipamentos não inspecionados ou
prazo de inspeção vencidos?
Ro 3.2.2.10b Para evitar que sejam usados veículos com falhas que afetem a
segurança?
3.2.3 Identificação e calibragem de equipamentos de medição
3.2.3.1 Existem procedimentos de calibragem em vigor?
3.2.3.2 Os equipamentos de medição são claramente identificados,
calibrados e aferidos incluindo, se necessário:
Ro 3.2.3.2a - medidores de oxigênio?
Ro 3.2.3.2b - detectores de gases inflamáveis com utilização de
explosímetro?
Ro 3.2.3.2c - instrumentos para medida de concentrações de gases e vapores
tóxicos?
Ro 3.2.3.2d - indicadores de temperatura?
Ro 3.2.3.2e - indicadores de pressão dos tanques?
Ro 3.2.3.2f - indicadores de pressão dos pneus?
Ro 3.2.3.2g - balanças?
…
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70
3.2.3.3 Verificar nos registros.
3.2.3.4 Verificar os registros.
4. PLANEJAMENTO DAS OPERAÇÕES
4.1 Planejamento e comunicações
4.1.1.1 É uma responsabilidade compartilhada. Sem informações suficientes, a execução
da ordem pode ser comprometida. Verificar alguns pedidos aleatoriamente e marcar
um SIM para cada item de informação incluída.
4.1.1.2 Verificar se há acordos para garantir uma execução correta e contínua dos pedidos
em todas as circunstâncias.
4.1.1.3 A relação entre a transportadora e os clientes deve ser estreita. Deve haver
planejamento regular e efetivo de qualidade. Buscar evidências de reuniões marcadas
nas quais o desempenho é avaliado e de que programas de melhorias são discutidos
e definidos.
4.2 Operações
4.2.1 Instruções de operação – Frota própria
4.2.1.1/2/3 Verificar se há um manual disponível para todos os motoristas, redigido em uma

Auditor Líder:
Data:
Ro 3.2.3.3 São mantidos registros de calibragem e avaliação de desvios?
Ro 3.2.3.4 Os procedimentos de calibragem são documentados?
71
4. Planejamento das Operações
4.1 Planejamento e Comunicações
4.1.1 Comunicações
4.1.1.1 Há evidências de um acordo entre a empresa e os clientes quanto
a:
C 4.1.1.1a Produto a ser transportado?
C 4.1.1.1b Informações sobre o produto (aspectos de SSMA)?
Ro 4.1.1.1a Quantidade a ser carregada?
Ro 4.1.1.1b Prazo de entrega?
Ro 4.1.1.1c Garantia da capacidade de carga?
Ro 4.1.1.1d Cruzamento de fronteiras (se aplicável)?
Ro 4.1.1.1e Transporte com temperatura controlada (se aplicável)?
Ro 4.1.1.1f Perdas de carga ou diferença de peso?
Ro 4.1.1.1g Coleta e entrega?
Ro 4.1.1.1h Limpeza e inspeção?
C 4.1.1.2 Existe um plano de contingência para manter a capacidade de
planejamento em caso de doenças, férias, imprevistos, etc.?
4.1.1.3 São realizadas reuniões pré-agendadas com o cliente, em nível
gerencial, para:
C 4.1.1.3a Rever o desempenho operacional?
C 4.1.1.3b Acertar metas e programas de melhoria?
4.2 Operações
4.2.1 Instruções de Operações – Frota Própria
Ro 4.2.1.1 Existe um manual distribuído a todos os motoristas, em
M
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linguagem que eles possam entender. Verifique aleatoriamente perguntando a dois
ou mais motoristas se o manual está na cabine. Buscar evidências de que
procedimentos de controle de documentos foram seguidos. Verificar se os motoristas
receberam treinamento. Examine instruções para verificar se os detalhes estão
atualizados. Atribuir um NÃO se detalhes significativos estiverem desatualizados.
4.2.1.4 Atribuir um SIM para cada item listado para o qual existam instruções que cubram
aspectos críticos de SSMA e Qualidade.Questão 4.2.1.4m: A limpeza externa e interna
devem ser consideradas.
72

Auditor Líder:
Data:
73
linguagem de fácil entendimento?
Ro 4.2.1.2 Os motoristas foram treinados com base no conteúdo desse
manual ?
Ro 4.2.1.3 O manual é revisado e atualizado regularmente?
Ro 4.2.1.4 O manual contém informações gerais sobre:
Ro 4.2.1.4a - Identificação do produto?
Ro 4.2.1.4b - Inspeção anterior ao carregamento?
Ro 4.2.1.4c - Procedimentos de carga?
Ro 4.2.1.4d - Verificação de que toda a documentação exigida, incluindo as
instruções em caso de emergência para os motoristas, estão a
bordo do veículo?
Ro 4.2.1.4e - Verificação de presença de todos os equipamentos de
segurança, conforme exigido nas instruções escritas para os
motoristas ?
Ro 4.2.1.4f - Após o carregamento, é verificado se o veículo e a carga não
apresentam defeitos, vazamentos, trincas e falta de
equipamentos?
Ro 4.2.1.4g - Após o carregamento, é verificado se o veículo não está com
excesso de peso ou carga indevidamente acondicionada?
Ro 4.2.1.4h - Após o carregamento, é verificado se os painéis de risco estão
de acordo?
Ro 4.2.1.4i - Restrições de operação/ condução em condições de mau
tempo?
Ro 4.2.1.4j - Ações a serem tomadas no caso de uma situação que possa
colocar em risco a segurança do transporte durante a viagem?
Ro 4.2.1.4k - Procedimentos de descarga?
Para produtos a granel:
Ro 4.2.1.4l - Limpeza do tanque?
Ro 4.2.1.4m - Inspeção visual da limpeza de tanques, válvulas e mangotes?
Ro 4.2.1.4n - Compatibilidade de produtos (cargas múltiplas)?
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4.2.2 Instruções de operação – Subcontratados
4.2.2.1/2/3 Verificar se há um manual disponível para todos os motoristas subcontratados e
redigido em uma linguagem que eles possam entender. Verifique aleatoriamente
perguntando a dois ou mais motoristas se o manual está na cabine. Buscar evidências
de que procedimentos de controle de documentos foram seguidos. Verificar se os
motoristas receberam treinamento. Examine instruções para verificar se os detalhes
estão atualizados. Atribuir um NÃO se detalhes significativos estiverem
desatualizados.
4.2.2.4 Atribuir um SIM para cada item listado para o qual existam instruções que cubram
aspectos críticos de SSMA e Qualidade.Questão 4.2.1.4m: A limpeza externa e interna
devem ser consideradas.
74

Auditor Líder:
Data:
Ro 4.2.1.4o - Compatibilidade de produtos (com cargas anteriores)?
75
Ro 4.2.1.4p - Capacidade do tanque?
Ro 4.2.1.4q - Conexão de mangotes e operação de válvulas adequadas?
Ro 4.2.1.4r - Operação correta de qualquer equipamento de transferência?
Ro 4.2.1.4s - Aterramento/ ligação eletrostática equipotencial?
Ro 4.2.1.4t - Informação sobre a carga anterior?
Ro 4.2.1.4u - Responsabilidades de amostragem e práticas seguras de
amostragem?
Para produtos embalados:
Ro 4.2.1.4v - Inspeção do compartimento de carga quanto à limpeza e riscos
potenciais (ex. pregos e parafusos expostos)?
Ro 4.2.1.4w - Fixação de cargas?
Ro 4.2.1.4x - Compatibilidade e segregação de produtos?
Ro 4.2.1.4y - Verificação da próxima data de teste para os Certificados de
Capacitação?
4.2.2 Instruções de Operações – Subcontratados
Ro 4.2.2.1 Existe um manual distribuído a todos os motoristas, em
linguagem de fácil entendimento?
Ro 4.2.2.2 Os motoristas foram treinados com base no conteúdo desse
manual ?
Ro 4.2.2.3 O manual é revisado e atualizado regularmente?
4.2.2.4 O manual contém informações gerais sobre:
Ro 4.2.2.4a - Identificação do produto?
Ro 4.2.2.4b - Inspeção anterior ao carregamento?
Ro 4.2.2.4c - Procedimentos de carga?
Ro 4.2.2.4d - Verificação de que toda a documentação exigida, incluindo as
instruções em caso de emergência para os motoristas estão a
bordo do veículo?
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76

Auditor Líder:
Data:
Ro 4.2.2.4e - Verificação de presença de todos os equipamentos de
segurança, conforme exigido nas instruções escritas para os
motoristas ?
Ro 4.2.2.4f - Após o carregamento, é verificado se o veículo e a carga não
apresentam defeitos, vazamentos, trincas, falta de
equipamentos?
Ro 4.2.2.4g - Após o carregamento, é verificado se o veículo não está com
excesso de peso ou carga indevidamente acondicionada?
Ro 4.2.2.4h - Após o carregamento, é verificado se os painéis de risco estão
77
de acordo?
Ro 4.2.2.4i - Restrições de operação/ condução em condições de mau
tempo?
Ro 4.2.2.4j - Ações a serem tomadas no caso de uma situação que possa
colocar em risco a segurança do transporte durante a viagem?
Ro 4.2.2.4k - Procedimentos de descarga?
Para produtos a granel:
Ro 4.2.2.4l - Limpeza do tanque?
Ro 4.2.2.4m - Inspeção visual da limpeza de tanques, válvulas e mangotes?
Ro 4.2.2.4n - Compatibilidade de produtos (cargas múltiplas)?
Ro 4.2.2.4o - Compatibilidade de produtos (com cargas anteriores)?
Ro 4.2.2.4p - Capacidade do tanque?
Ro 4.2.2.4q - Conexão de mangotes e operação de válvulas adequadas?
Ro 4.2.2.4r - Operação correta de qualquer equipamento de transferência?
Ro 4.2.2.4s - Aterramento/ ligação eletrostática equipotencial?
Ro 4.2.2.4t - Informação sobre a carga anterior?
Ro 4.2.2.4u - Responsabilidades de amostragem e práticas seguras de
amostragem?
Para produtos embalados:
Ro 4.2.2.4v - Inspeção do compartimento de carga quanto à limpeza e riscos
potenciais (ex. pregos e parafusos expostos)?
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4.2.3 Planejamento de rotas de entrega e recebimento
4.2.3.1 Verificar se há um sistema para informar os motoristas sobre as rotas primárias
78
acertadas com os clientes.
4.2.3.2 Para atribuir um SIM, VERIFICAR se a companhia estabeleceu critérios de definição
de rotas para os motoristas e que leis nacionais, restrições locais e considerações
ambientais foram levadas em consideração.
4.2.3.3 Verificar a existência de um sistema formal para avaliar o risco da rota
4.2.4 Carga e Descarga
4.2.4.1/2 É claro que uma relação formal existe apenas entre a empresa de transporte e a
empresa química (cliente) pela qual a transportadora foi contratada. Locais de carga
e/ou descarga podem ser de propriedade de outras partes, além do cliente. Portanto,
a transportadora não pode entrar em acordo escrito diretamente com essas partes.
O auditor deve buscar evidências de que o manual do motorista inclua estes itens e
de que a transportadora está a par de instruções específicas sobre cada local
comunicadas a ela pelo cliente. Se essas instruções estiverem disponíveis, o auditor
deve buscar evidências de que elas foram transmitidas ao motorista envolvido nas
operações.

Auditor Líder:
Data:
79
Ro 4.2.2.4w - Fixação de cargas?
Ro 4.2.2.4x - Compatibilidade e segregação de produtos?
Ro 4.2.2.4y - Verificação da próxima data de teste para os Certificados de
Capacitação?
4.2.3 Planejamento de Rotas de Entrega e Recebimento
Ro 4.2.3.1 Os critérios de escolha de rotas são acertados com os clientes?
Ro 4.2.3.2 Quando esses critérios não são acertados com os clientes, a
empresa os estabelece para os motoristas?
Ro 4.2.3.3 Existe uma análise preliminar de risco considerando rota x
produto transportado?
Ro 4.2.3.4 Há um sistema de controle para garantir que os critérios estão
sendo seguidos?
4.2.4 Carga e descarga
4.2.4.1 Foram definidas as responsabilidades pela carga do produto, entre o
cliente e a empresa, quanto a:
Ro 4.2.4.1a - Conhecimento do local de carga?
Ro 4.2.4.1b - Pessoa no local de entrega a quem se reportar quanto à carga?
Ro 4.2.4.1c - Conhecimento das regras de segurança do local e ação em
caso de emergências?
Ro 4.2.4.1d -Fazer a conexão entre o caminhão e o ponto de carga?
Ro 4.2.4.1e -Autorização para começar o carregamento?
Ro 4.2.4.1f - Ajuda do motorista na coleta de amostra?
Ro 4.2.4.1g - Cooperação do motorista no processo de carregamento?
Ro 4.2.4.1h - Ações do motorista no processo?
Ro 4.2.4.1i - Após o carregamento, é verificado se o veículo e a carga não
apresentam defeitos, vazamentos e trincas?
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80
4.2.5 Check list – Frota própria
4.2.5.1 Atribuir um SIM se essa instrução aparecer por escrito no manual do motorista ou
em outro documento carregado por ele.
4.2.5.2 Atribuir um SIM para cada item coberto. Perguntar a um motorista sobre sua rotina
antes do início da jornada para confirmar que o trabalho é realizado e pedir a um
motorista que efetue sua rotina.

Auditor Líder:
Data:
4.2.4.2 Foram definidas as responsabilidades pela descarga do produto, de
comum acordo entre a empresa e o cliente, no que diz respeito a:
Ro 4.2.4.2a - A quem se reportar no local da descarga?
Ro 4.2.4.2b - Conhecimento do local antes do descarregamento?
Ro 4.2.4.2c - Regras estabelecidas de segurança do local, incluindo
81
emergências?
Ro 4.2.4.2d - Fazer conexão entre o veículo e o ponto de descarga?
Ro 4.2.4.2e - Autorização para começar o descarregamento?
Ro 4.2.4.2f - Ajuda do motorista na coleta de amostra?
Ro 4.2.4.2g - Cooperação do motorista no processo de descarregamento?
Ro 4.2.4.2h - Ações esperadas do motorista nesse processo?
Ro 4.2.4.3 Existem procedimentos para garantir que o peso máximo
permitido em países diferentes não é excedido?
4.2.5 Check list – frota própria
Ro 4.2.5.1 É exigido que cada motorista utilize, antes da viagem e
diariamente, o check list?
4.2.5.2 O check list inclui:
Ro 4.2.5.2a - Inspeção do veículo quanto a danos?
Ro 4.2.5.2b - Verificação do nível e pressão do óleo?
Ro 4.2.5.2c - Funcionamento dos freios?
Ro 4.2.5.2d - Condições e pressão dos pneus?
Ro 4.2.5.2e - Luzes?
Ro 4.2.5.2f - Inspeção do veículo quanto a vazamentos?
Ro 4.2.5.2g - Aperto dos parafusos das rodas?
Ro 4.2.5.2h - Extintores de incêndio?
Ro 4.2.5.2i - Verificação exigida conforme a legislação em vigor?
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4.2.5.3 Perguntar a um motorista para checar se é feita uma verificação pontual.
4.2.6 Check list – Subcontratados
4.2.6.1 Atribuir um SIM se essa instrução aparecer por escrito no manual do motorista ou
em outro documento carregado por ele.
4.2.6.2 Atribuir um SIM para cada item coberto. Perguntar a um motorista sobre sua rotina
antes do início da jornada para confirmar que o trabalho é realizado e pedir a um
motorista que efetue sua rotina.
4.2.6.3 Perguntar a um motorista para checar se é feita uma verificação pontual.
82
4.2.7 Controle – Frota própria
4.2.7.1 Verificar a existência de registros dos controles disponíveis para verificação.
4.2.7.2 Verificar evidências documentais de controle das horas viajadas. Essa confirmação
pode ser eletrônica.
4.2.7.3 Verificar o cumprimento da legislação pertinente ou acordo existente.
4.2.7.4 Verificar o cumprimento da legislação pertinente ou acordo existente, por meio dos
controles existentes.
4.2.8 Controle – Subcontratados

Auditor Líder:
Data:
Ro 4.2.5.3 São feitas verificações pontuais para garantir que o motorista
faça a verificação preliminar diariamente?
83
4.2.6 Check list – Subcontratados
Ro 4.2.6.1 É exigido que cada motorista utilize, antes da viagem e
diariamente, o check list?
4.2.6.2 O check list inclui:
Ro 4.2.6.2a - Inspeção do veículo quanto a danos?
Ro 4.2.6.2b - Verificação do nível e pressão do óleo?
Ro 4.2.6.2c - Funcionamento dos freios?
Ro 4.2.6.2d - Condições e pressão dos pneus?
Ro 4.2.6.2e - Luzes?
Ro 4.2.6.2f - Inspeção do veículo quanto a vazamentos?
Ro 4.2.6.2g - Aperto dos parafusos das rodas?
Ro 4.2.6.2h - Extintores de incêndio?
Ro 4.2.6.2i - Verificação exigida conforme a legislação em vigor?
Ro 4.2.6.3 São feitas verificações pontuais para garantir que o motorista
faça a verificação preliminar diariamente?
4.2.7 Controle – Frota Própria
Ro 4.2.7.1 Há um procedimento escrito para leitura e registro das
informações contidas nos discos dos tacógrafos e/ou
computador de bordo, utilizados no transporte, para garantir as
conformidades do processo?
Ro 4.2.7.2 É observado o cumprimento do descanso obrigatório?
Ro 4.2.7.3 Há um sistema que verifica o número máximo de horas
trabalhadas por motorista, de acordo com a legislação ou acordo
coletivo?
Ro 4.2.7.4 Existem registros desses controles?
4.2.8 Controle – Subcontratados
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4.2.8.1 Verificar a existência de registros dos controles disponíveis para verificação.
4.2.8.2 Verificar evidências documentais de controle das horas viajadas. Essa confirmação
84
pode ser eletrônica.
4.2.8.3 Verificar o cumprimento da legislação pertinente ou acordo existente.
4.2.8.4 Verificar o cumprimento da legislação pertinente ou acordo existente, por meio dos
controles existentes.
4.2.9 Planejamento diário de viagem/ Comunicações com o motorista
4.2.9.1 Buscar evidências escritas ou eletrônicas. Atribuir NÃO se não forem encontradas.
4.2.9.2 Para atribuição de um SIM, a lista de conferência deve apenas incluir detalhes
específicos à entrega que está sendo feita e que não sejam cobertos por outras
instruções. Se a questão 4.2.9.1 receber um NÃO, esta também deverá receber um
NÃO.
4.2.10 Procedimentos de escritório
4.2.10.1 O auditor deve revisar os procedimentos documentados e atribuir um SIM se achar
que os elementos principais estão contemplados. Por exemplo, se a programação
de manutenção de um caminhão não está em conflito com os cronogramas de
execução de pedidos. Verificar se existe um procedimento entre a oficina de
manutenção e o departamento de planejamento. Se a manutenção for terceirizada,
verificar a existência do plano com a contratada.
4.3 Administração
4.3.1 Registros
4.3.1.1 Escolher aleatoriamente diversas entregas. Atribuir um SIM para cada um dos itens
listados registrado adequadamente para cada entrega. Desvios das exigências dos
clientes para os itens listados nas questões 4.3.1.1c a 4.3.1.1g devem ser registrados
e comunicados, bem como incidentes durante o trajeto ou na descarga.

Auditor Líder:
Data:
Ro 4.2.8.1 Há um procedimento escrito para leitura e registro das
informações contidas nos discos dos tacógrafos e/ou
computador de bordo, utilizados no transporte, para garantir as
conformidades do processo?
Ro 4.2.8.2 É observado o cumprimento do descanso obrigatório?
Ro 4.2.8.3 Há um sistema que verifica o número máximo de horas
trabalhadas por motorista, de acordo com a legislação ou acordo
coletivo?
Ro 4.2.8.4 Existem registros desses controles?
4.2.9 Planejamento diário de viagem/ comunicações com o motorista
Ro 4.2.9.1 Existe uma comunicação/ planejamento diário da viagem (com
listas de conferência) entre o motorista e o setor de
planejamento?
Ro 4.2.9.2 O setor de planejamento tem informações sobre materiais
perigosos, rotas, regulamentações nacionais de transporte em
outros países, detalhes do consignador/ consignatário?
85
4.2.10 Procedimentos de escritório
Ro 4.2.10.1 Existe um procedimento escrito para processamento de pedidos
e agendamento de veículos?
4.3 Administração
4.3.1 Registros
4.3.1.1 São mantidos registros de todas as entregas e recebimentos,
incluindo:
Ro 4.3.1.1a - Identificação do pedido?
Ro 4.3.1.1b - Identificação de veículo/ contêiner de tanque?
Ro 4.3.1.1c - Data, hora e local exigidos para carregamento?
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…

4.3.1.2 Verificar se o período indicado é respeitado.
86
4.3.2 Seguro
4.3.2.1 Cada item recebe um SIM se a companhia tiver cobertura de seguro para ele,
atendendo a exigências legais e dos clientes.
5 SEGURANÇA PATRIMONIAL E CONFIDENCIALIDADE
Produtos de alto valor e informações do proprietário são deixados aos cuidados
de um fornecedor de serviços de logística. É, portanto, essencial determinar
as medidas que estão sendo tomadas para salvaguardar a integridade de tais
produtos e informações.
5.1 Segurança
5.1.1 Padrões e Procedimentos de Segurança Patrimonial

Auditor Líder:
Data:
Ro 4.3.1.1d - Data, hora e local efetivos de carregamento?
87
Ro 4.3.1.1e - Quantidade recebida e entregue?
Ro 4.3.1.1f - Data, hora e endereço exigidos para entrega?
Ro 4.3.1.1g - Data, hora e endereço efetivos de entrega?
Ro 4.3.1.1h - Aceite do produto?
Ro 4.3.1.1i - Rota utilizada?
Ro 4.3.1.1j - Estação de limpeza usada?
Ro 4.3.1.1k - Método de limpeza interna do tanque usado?
Ro 4.3.1.1l - Certificados de limpeza?
Ro 4.3.1.1m - Inspeção do tanque, bomba e linhas antes do carregamento?
Ro 4.3.1.1n - Inspeção da limpeza e trabalhabilidade do veículo / contêiner
antes do carregamento?
Ro 4.3.1.2 Existem períodos estabelecidos para arquivamento dos registros
de acordo com as exigências legais e acima?
4.3.2 Seguro
4.3.2.1 A companhia tem cobertura de seguro em conformidade com as
exigências legais e do cliente para:
Ro 4.3.2.1a - Perda dos produtos carregados?
Ro 4.3.2.1b - Queixas decorrentes da entrega do material?
Ro 4.3.2.1c -Responsabilidade Civil de Transporte Rodoviário – Carga (RCTR-C)
e Responsabilidade Civil de Transporte Rodoviário – Viagem
Internacional (RCTR-VI)?
5. Segurança Patrimonial e Confidencialidade
5.1 Segurança
5.1.1 Padrões e Procedimentos de Segurança Patrimonial
I
I
I
I
I
D
I
I
I
I
I
D
I
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…

5.1.1.1 Uma política escrita é exigida para esse capítulo, ainda que possa estar englobada
em outros documentos. É preciso, no entanto, que essa política mantenha-se
atualizada e que tenha a assinatura da alta administração ou de responsável por ela
designado.
5.1.1.2 Verificar analisando procedimentos e fazendo perguntas aos funcionários.
5.1.1.3 Marcar “Sim” se houver um número de telefone do escritório, de casa ou celular.
Instruções claras devem ser dadas para contato fora do horário de trabalho. Isso
pode ser parte do sistema de resposta a emergências e estar disponível na portaria.
5.1.1.4 Verificar a segurança do sistema interno de computadores, por exemplo quanto ao
uso de dados do cliente em páginas da internet ou processamento de pedidos.
5.1.1.5 Verificar se as instalações de armazenagem e/ou pátio possuem sistema de câmeras
de vídeo com central de cftv.
88
5.1.2 Controle de Acesso
5.1.2.1 Marcar um “sim” para qualquer método efetivo de controle – a presença, por exemplo,
de guarda de segurança ou de cartão eletrônico de entrada etc.
5.1.2.2 Chaves de reserva devem ser mantidas trancadas e sob controle de um responsável.
Marcar “Sim” para um sistema de controle de chaves.
5.1.2.3 Verificar se existem sistemas seguros de proteção para as instalações e
equipamentos.
5.1.3 Inspeções de Segurança
5.1.3.1 Marcar “Sim” para uma inspeção no mínimo semestral.
6 INSPEÇÃO DO LOCAL
Um sistema de gerenciamento eficiente se reflete nas instalações da companhia,
ou seja, no seu conteúdo, disposição física, condição e modo de operação.O
escopo da inspeção do local deve cobrir prédios de escritórios, oficinas de
manutenção, estacionamento, estações de abastecimento e o manuseio e
armazenagem de produtos embalados em trânsito. Armazenagens de grandes
quantidades de produtos não embalados, armazenagem de longo prazo de
produtos embalados e operações de limpeza de tanques não devem ser
incluídas no escopo da inspeção do local.
6.1 Edifícios, terrenos e equipamentos fixos
6.1.1 O local deve ter todas as licenças ambientais e operacionais necessárias para as
atividades desempenhadas no local, por exemplo, instalações de abastecimento,

Auditor Líder:
Data:
C 5.1.1.1 Há uma política de segurança patrimonial assinada pela alta
administração que enfatize a importância de proteção a pessoas e
propriedades e estabeleça as práticas operacionais contra perdas
por destruição intencional ou roubo?
C 5.1.1.2 Há evidências de que essa política é cumprida?
C 5.1.1.3 Há um número de telefone 24 horas que possa ser acionado em
caso de roubo de mercadoria, danos a propriedade e ameaças?
C 5.1.1.4 Há um sistema satisfatório para proteger informações sobre clientes
e produtos armazenados, conforme contrato?
Ro 5.1.1.5 O local é guardado 24 horas por dia, com sistema de câmeras e
89
central CFTV?
5.1.2 Controle de acesso
C 5.1.2.1 Existem procedimentos para monitorar a entrada e saída de pessoas
e veículos, como medida de segurança?
C 5.1.2.2 A distribuição e duplicação de chaves para prédios, veículos e áreas
de armazenagem é controlada?
Ro 5.1.2.3 O local é cercado e tem portões que são fechados e trancados
fora do horário de trabalho ou quando não há necessidade de
sua abertura?
5.1.3 Inspeções de Segurança
C 5.1.3.1 São feitas inspeções nas instalações e operações periódicas para
verificar se estão de acordo com os padrões de segurança?
6. Inspeção do Local
6.1 Edifícios, terrenos e equipamentos fixos
Ro 6.1.1 O local tem todas as autorizações de operação exigidas, de
acordo com as operações ali realizadas?
…
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…
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I
I
I
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D
I
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D
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oficina de manutenção, estacionamento de caminhões, armazenagem temporária
de produtos embalados, etc. O auditor deve verificar as licenças disponíveis e as
atividades desempenhadas.
6.1.2 O sistema de iluminação do local deve ser tal que todos os movimentos e operações
possam ser monitorados sem restrições e riscos à segurança.
6.1.3 Organização e limpeza são uma boa indicação da eficiência organizacional das
operações da sede. Boa organização ajuda a evitar acidentes.
6.1.4 Comunicação no local é importante para informar a todos os funcionários a ocorrência
de uma emergência. Instruções e planos de evacuação podem ser vitais para a
segurança da sede da empresa.
6.1.5 Calçadas e caminhos demarcados impedem fluxo de tráfego descontrolado no local
e protegem pedestres por meio de rotas organizadas. Devem ser marcados de
forma permanente.
6.1.6 Há a certeza de que as pessoas podem evacuar o prédio em caso de emergência?
Duas saídas podem ser vitais para evitar que as pessoas fiquem presas.
6.1.7 Para garantir que dispositivos e equipamentos de segurança funcionem
adequadamente em emergências é vital executar testes regulares e documentar os
resultados. Isso pode ser uma combinação de testes realizados por órgãos externos
e internos. Verificar os registros e licença de Corpo de Bombeiros.
6.1.8 O acesso ao local deve ser tal que não haja riscos à segurança para outros tipos de
tráfego (boa visibilidade / evitar ruas estreitas). O fluxo de tráfego no local deve ser
lógico, transparente e desobstruído.
6.1.9 Os limites do local devem ser claramente definidos e demarcados. Sinais de
informação e aviso devem estar disponíveis ao público para evitar acesso acidental
ou não autorizado.
6.1.10 Saídas de emergência devem estar demarcadas nos limites da propriedade. Deve
haver um ponto de encontro fora dos limites, sistemas de contagem de funcionários
e reconciliação.
6.1.11 Todos os sistemas utilitários relevantes devem estar de acordo e testados para garantir
o funcionamento seguro e sem interrupções. Isso também se aplica a chuveiros/
lava-olhos de emergência fixos existentes no local.
6.1.12 Se for permitido o estacionamento de veículos carregados, essa operação deve ser
feita adequadamente, utilizando esquifes de suporte para evitar que o equipamento
de nivelamento danifique o piso em pontos fracos, evitando assim tombamentos.
6.1.13 Só devem ser avaliados se esses sistemas forem usados para atividades relativas a
transportes, por exemplo, limpeza externa de tanques e oficina de manutenção.
Sistemas elétricos são periféricos e requerem atenção e manutenção regular para
90

Auditor Líder:
Data:
Ro 6.1.2 Existe um sistema de iluminação suficiente para o local?
Ro 6.1.3 Os cuidados de manutenção estão em bom nível de organização
91
(limpeza, arrumação, etc.)?
Ro 6.1.4 Existe um sistema de comunicação/ alarme de evacuação
instalado e com sistema de apoio?
Ro 6.1.5 Existem calçadas e caminhos demarcados afastados do tráfego
de caminhões?
Ro 6.1.6 As saídas de emergência estão sinalizadas e são suficientes
para o abandono dos edifícios com rapidez?
Ro 6.1.7 As inspeções de todos os sistemas de segurança estão
documentadas?
Ro 6.1.8 O local das instalações da empresa é apropriado ao acesso e
movimentação de veículos e caminhões ?
Ro 6.1.9 Há sinalização e identificação de segurança para o público?
Ro 6.1.10 Em caso de emergência, há um procedimento, escrito e
divulgado, para evacuação segura de todo o pessoal, interno e
externo?
Ro 6.1.11 Há no local sistemas de prevenção e combate a incêndio
aprovados pelo Corpo de Bombeiros (laudo de vistoria)?
Ro 6.1.12 O piso da área de estacionamento e de manobras é adequado
para veículos carregados? Se não, há acessórios para o suporte
do peso?
6.1.13 Há instalações seguras, bem mantidas e com procedimentos
documentados para:
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I
I
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M
I
I
I
I
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…
…
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…
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…

ter garantida sua operação segura. No caso de inspeções/manutenção feitas por
órgãos externos, deve haver um contrato válido ou acordo de serviço em vigor. No
caso de inspeções/ manutenção internas deve haver um programa documentado e
pessoal qualificado envolvido, prevendo treinamento em espaço confinado e contato
com produtos químicos.
6.1.14 Essa questão refere-se a produtos perigosos usados nas oficinas (para manutenção,
etc.) e a produtos perigosos em trânsito (armazenagem temporária).
6.1.15/16/17 As condições das cercas, portões, ruas, áreas de estacionamento e edifícios também
mostram a seriedade do interesse da administração em operações seguras e de
qualidade. Isso também é importante para a imagem da companhia. Verificar, por
exemplo, se há buracos ou poças d’água nos estacionamentos.
6.1.18 Deve haver um programa documentado de inspeção e manutenção.
6.1.19 As pessoas devem poder escapar da oficina por meio das saídas de emergência
demarcadas e dimensionadas em caso de emergência.
6.1.20 Chuveiros e lava-olhos devem sempre ser instalados nas imediações de áreas de
trabalho em que haja a possibilidade de derramamentos. Pessoas feridas muito
dificilmente conseguirão achar uma instalação remota. Verificar se os chuveiros
funcionam.
6.1.21 Sinais de cuidado servem para lembrar as pessoas das boas práticas. Sinais com
figuras são mais eficientes do que textos longos. É importante mostrar às pessoas
que o uso de EPIs é do próprio interesse delas.
6.1.22 É necessário que tenha havido discussão e testes com especialistas (brigada de
incêndio) para garantir que a quantidade de água necessária pode ser fornecida
pelo sistema. Deve existir um sistema de cobertura de fornecimento de água, caso
o sistema principal não esteja operacional. Buscar evidências (por exemplo, atas de
reunião)
6.1.23 Deve haver uma segunda ligação elétrica ou as bombas elétricas exigidas são
cobertas por bombas a diesel.
6.1.24 Se houver cargas inflamáveis armazenadas/estacionadas no local, espuma pode
ser necessária para combate a incêndios. Isso requer um estoque de produto químico
gerador de espuma e equipamento para gerá-la.
6.1.25 O auditor deve verificar a conformidade com a legislação local. O auditor também
deve checar pontualmente se o conteúdo do kit está dentro do prazo de validade.
92

Auditor Líder:
Data:
Ro 6.1.13a - Sistema de vapor do local (caldeiras, linhas, etc.)?
93
Ro 6.1.13b - Sistema elétrico do local?
Ro 6.1.13c - Sistema de ar comprimido do local?
Ro 6.1.14 Todos os produtos perigosos no local são armazenados de
acordo com as exigências da legislação e com procedimentos
escritos?
Ro 6.1.15 As cercas e portões encontram-se em boas condições de
conservação?
Ro 6.1.16 As vias e áreas de estacionamento estão em bom estado e
sinalizadas?
Ro 6.1.17 As condições aparentes dos edifícios estão boas?
Ro 6.1.18 Existe um programa de inspeção e manutenção dos extintores
de incêndio no local?
Ro 6.1.19 A área da oficina de manutenção tem saídas suficientes para
abandono em casos de emergência?
Ro 6.1.20 Existem chuveiros de emergência e lava-olhos fixos nas áreas
de trabalho?
Ro 6.1.21 Existe sinalizações de segurança (não fumar, necessidade de
proteção dos olhos, etc.)?
Ro 6.1.22 Existe um sistema de suprimento exclusivo de água para combate
a incêndios. Em caso afirmativo, o sistema é verificado
regularmente?
Ro 6.1.23 A bomba d’água para combate a incêndios tem suprimento de
energia de emergência?
Ro 6.1.24 Existe a capacidade de geração de espuma, caso haja produtos
inflamáveis estacionados/armazenados no local?
Ro 6.1.25 Os postos de primeiro socorros são conhecidos, acessíveis,
marcados e apropriadamente supridos para garantir pronto
atendimento?
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M
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6.2. Tanques de Armazenagem de Combustível
Combustíveis inclui o que for necessário para a operação do local e da frota, mas
exclui armazenagem intermediária de produtos químicos para clientes ou distribuição
futura. O auditor deve conduzir esta seção por meio de uma inspeção física e uma
verificação das evidências documentais. (por exemplo, desenhos, especificações
de compras, licenças, relatórios de inspeção, certificados, etc.)
6.2.1 Verificar evidências no local da armazenagem.
6.2.2 Válvulas podem vazar e, portanto, é boa prática fechar válvulas em séries. Evita-se
assim que o conteúdo de um tanque se perca de uma vez se uma das válvulas
falhar. Verificar a existência de procedimentos disponíveis aos envolvidos.
6.2.3 Se existir uma estação de abastecimento no local, deve haver contenções, de acordo
com a legislação, para evitar a contaminação de água e de solo no local.
6.2.4 O auditor deve procurar um dispositivo de proteção contra sobre-enchimento
6.2.5 Verificar evidências no projeto das instalações.
6.2.6 Tanques de armazenagem devem ser inspecionados regularmente quanto à
espessura da parede, condição da placa do fundo e corrosão. As inspeções devem
ser documentadas. Isso é uma boa prática, independente das exigências legais.
6.2.7 Vazamentos e derramamentos visíveis são sinais de má operação e manutenção,
bem como de má administração do local. Essas ocorrências geram problemas
ambientais de longo prazo, de alto custo de limpeza no futuro.
6.2.8 Contenção de vazamentos deve ser projetada para conter 100% do maior tanque
mais 10% desse volume em água e espuma, conforme legislação.
6.2.9 Contenção de vazamentos deve ser livre de trincas. As válvulas devem ser mantidas
fechadas sempre que não estiverem em operação, para evitar fluxos descontrolados
dos produtos.
6.2.10 Verificar se o local das instalações está de acordo com a legislação.
6.3 Equipamentos de Transporte
6.3.1 Em algum ponto da avaliação, o auditor deve escolher aleatoriamente dois ou mais
veículos (dependendo do tamanho da frota) e verificá-los com relação aos itens
listados. Se possível, devem ser veículos que acabaram de voltar ao local após
cumprirem um trabalho, de modo que o auditor possa inspecionar e veículo e
entrevistar o motorista.No início da avaliação, o auditor deve pedir para ser
imediatamente notificado quando um veículo chegar ao local, de modo que, neste
ponto, possa voltar suas atenções à inspeção do veículo e entrevista com o motorista,
94

Auditor Líder:
Data:
6.2 Tanques de Armazenagem de Combustível
Ro 6.2.1 Os dutos e válvulas são identificados, bem como seu conteúdo?
Ro 6.2.2 Todas as válvulas dos tanques permanecem fechadas quando o
95
tanque não está em uso?
Ro 6.2.3 Existe contenção na área de armazenagem e de abastecimento
de combustíveis?
Ro 6.2.4 Há alarmes de nível instalados nos tanques?
Ro 6.2.5 Nas áreas de manuseio de inflamáveis, os equipamentos
instalados são à prova de explosão?
Ro 6.2.6 As inspeções internas e externas nos tanques de armazenagem,
são documentadas?
Ro 6.2.7 Não há evidências visíveis de vazamentos (juntas, bombas,
tanques, etc.)?
Ro 6.2.8 Para tanques na superfície, a contenção de derramamentos é
baseada em 110% do volume do maior tanque?
Ro 6.2.9 O sistema de contenção está em boas condições (bacia de
contenção)?
Ro 6.2.10 Os tanques estão instalados em área adequada?
6.3 Equipamentos de transporte
6.3.1 Os seguintes itens do reboque, semi-reboque, tanque, isotanque,
contêiner e equipamentos associados estão em padrões aceitáveis:
Ro 6.3.1a - Aparência externa (limpeza, conservação, etc.)?
Ro 6.3.1b - Condição da pintura?
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antes de voltar ao restante do questionário. Nos comentários, o auditor deve indicar
o número de veículos que foram inspecionados durante a auditoria. Essa verificação
é válida para reboque, semi-reboque, tanque, isotanque ou contêiner.
6.3.2 Verificar evidências da disponibilidade das informações sobre a legislação.
6.4 Manuseio e armazenagem de produtos embalados
Uma companhia envolvida com transporte de bens embalados pode transportar
bens de um veículo para outro dentro do próprio local, o que também pode incluir
armazenagem temporária. Assim, essa atividade representa um risco adicional que
deve ser avaliado. Isso é ainda mais evidente se produtos perigosos estiverem
envolvidos.
6.4.1 O auditor deve buscar detalhes normais dos carregamentos, por exemplo, solicitação
de coleta ou notas fiscais. No caso de produtos perigosos estarem envolvidos, os
procedimentos de manuseio e as Fichas de Segurança (FISPQ) devem estar à mão.
6.4.2 No mínimo, deve haver treinamento no uso de equipamentos de manuseio (por
exemplo, empilhadeiras). Se produtos perigosos estiverem envolvidos, eles também
devem ter recebido os treinamentos para produtos perigosos. O auditor deve verificar
listas de presença, conteúdo dos treinamentos e, no caso de produtos perigosos,
os certificados de treinamento.
6.4.3 Para operações de manuseio de produtos químicos, deve haver uma avaliação de
risco, listando os produtos e os EPIs a serem utilizados, bem como os devidos
96

Auditor Líder:
Data:
97
Ro 6.3.1c - Condição dos pneus?
Ro 6.3.1d - Condições das luzes (completas, nenhuma quebrada)?
Ro 6.3.1e - Condição da cabine?
Ro 6.3.1f - Documentação na cabine?
Ro 6.3.1g - Identificação e sinalização no veículo?
Ro 6.3.1h - Condição do compartimento de carga?
Ro 6.3.1i - Condição do sistema de fixação da carga?
Ro 6.3.1j - Condição do ponto de aterramento?
Ro 6.3.1k - Condição dos mangotes?
Ro 6.3.1l - Sistema de numeração dos mangotes?
Ro 6.3.1m - Condição das válvulas?
Ro 6.3.1n - Condição das válvulas de alívio?
Ro 6.3.1o - Condição do sistema de parada de emergência?
Ro 6.3.2 Existe um procedimento escrito e de conhecimento de todos
para o cumprimento da legislação em vigor para o transporte e
manuseio de produtos perigosos?
6.4 Manuseio e armazenagem de produtos embalados
Ro 6.4.1 As informações do produto (ex.FISPQ) estão disponíveis no local
durante as operações de manuseio e armazenagem?
Ro 6.4.2 Os funcionários envolvidos nessas operações receberam
treinamento adequado?
Ro 6.4.3 Os funcionários envolvidos nessas operações recebem os EPI’s
adequados e treinamento? Existe controle de entrega e de
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98
controles.
6.4.4 Essa questão só se aplica se líquidos embalados (perigosos ou não) forem
manuseados.
6.4.5 Para líquidos em tambores, devem haver material para absorção, um contendor
para resíduos e recipientes super-dimensionados. Para material sólido seco, podem
ser ferramentas básicas, como vassouras, etc. Para bens perigosos, o auditor deve
olhar as especificações contidas na Ficha de Segurança(FISPQ) e verificar se o
equipamento necessário está disponível, conforme 6.4.3.

Auditor Líder:
Data:
99
validade para os EPIs?
Ro 6.4.4 A empresa tem equipamentos disponíveis para lidar com
eventuais vazamentos de produtos químicos?
Ro 6.4.5 A empresa tem um procedimento escrito específico para o
manuseio e armazenagem de produtos químicos?
…
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I
…
… …

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