O documento descreve o modelo de planejamento e execução de diagnósticos, auditorias e melhoria contínua de processos, tecnologia e compliance. O modelo inclui etapas como planejamento, diagnóstico, divulgação de resultados e acompanhamento de ações de melhoria para garantir um ciclo virtuoso de aprimoramento.

1. DIAGNÓSTICO, AUDITORIA E
MELHORIA CONTINUA
PROCESSOS, TECNOLOGIA E COMPLIANCE
PROCESSOS
NORMAS
CONTROLES
MODELO
Planejamento
Runião de alinhamento
Diagnóstico / Auditoria
Divulgar os resultados
Considerações Gerais
Levantar e selecionar itens críticos;
Elaborar check list, com Itens críticos;
Definir forma de verificação;
levantar amostras necessárias;
Definir evidências a serem aceitas;
Definir cronograma de atividades;
Definir o perfil da equipe de avaliação
(ou da empresa a ser contratada) para
realizar o diagnóstico de
conformidade, auditoria, avaliação, ... ;
Preparar material para reunião com a
equipe de diagnóstico / auditoria.
Alinhar com os avaliadores e
auditores o que se deseja com cada
item do check list;
Simular cenários que podem ocorrer
e como proceder;
Alinhar cronograma e formas de
acompanhamento.
Divulgar cronograma e início do
diagnóstico de conformidade /
auditoria;
Realizar reuniões diárias de
acompanhamento para alinhamento
de dúvidas e divergências;
Realizar report periódico de
andamento das atividades do projeto
(destacando pontos críticos);
Realizar reunião de consolidação com
os avaliadores / auditores para
consolidar o relatório de
conformidade com as devidas ações
de melhoria.
Realizar reunião com as áreas
envolvidas para divulgar o relatório
final de conformidade e validar /
fechar datas das ações de melhoria;
Realizar reuniões periódicas de
acompanhamento para implantação
das ações de melhorias necessárias
para garantir o ciclo de melhorias dos
processos, rotinas, normas, padrões;
OBS: Para garantir a continuidade das
implantações após o termino do
diagnóstico de conformidade /
auditoria é importante ter um comitê
de acompanhamento.
Os diagnósticos de conformidade de processo / auditorias devem ser periódicos
de forma a garantir um ciclo de melhoria de qualidade e desempenho.
Cada processo, rotina, norma, padrão ou especificação tem sua periodicidade para
diagnóstico de conformidade / auditoria. Porém o ideal e ter ciclos semestrais
e/ou anuais.
Destacando que a periodicidade de conformidade de processo / auditorias deve
ser suficiente para implantar pelo menos 90% das ações de melhoria.
ESPECIFICAÇÕES
PADRÕES
www.solucoesintegradas.net
30
60
90
Jan Fev Mar Abril Maio Jun
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