O documento fornece orientações sobre o processo de certificação de fornecedores do Prodfor, incluindo a realização de uma auditoria de certificação em duas fases, auditorias de supervisão periódica e uma auditoria de recertificação. Os fornecedores devem organizar e implementar um sistema de gestão e responder a um questionário para iniciar o processo de qualificação, que visa verificar se o sistema de gestão atende aos requisitos estabelecidos.

1. Orientações para realização da auditoria de certificação do Prodfor
Prezado fornecedor,
Considerando o Regulamento do Prodfor e a nova sistemática de auditoria adotada pelo
Prodfor a partir de 2009, apresentamos a seguir as orientações para realização da auditoria de
certificação.
O ciclo de qualificação de fornecedores é constituído pela realização de uma auditoria de
certificação, em duas fases, duas auditorias de supervisão periódica, no primeiro e
segundo ano de certificação, e uma auditoria de recertificação a ser realizada até o prazo de
validade do certificado ou extensão do mesmo para fins de recertificação.
A auditoria inicial objetiva verificar se o fornecedor organizou e implementou o sistema de
gestão conforme requisitos definidos, sendo realizada para emissão do certificado de
Fornecedor Qualificado.
A auditoria de certificação será realizada em duas fases:
Fase 1 - Documentação: Objetiva verificar se a documentação do sistema de gestão do
fornecedor atende aos requisitos estabelecidos e se há as devidas condições para
realização da fase 2 da auditoria. Em havendo não conformidades, as mesmas serão
documentadas e comunicadas ao fornecedor, devendo ser devidamente tratadas para
realização da fase 2 da auditoria de certificação.
Fase 2 - Implementação: O objetivo desta fase é avaliar a implementação, incluindo
eficácia, do sistema de gestão do fornecedor, verificando se os métodos e controles
definidos estão adequadamente implementados e com evidências objetivas. Essa fase
será realizada por auditores do Prodfor na empresa.
Para adesão à fase de qualificação o fornecedor deve organizar e implementar o sistema de
gestão e responder a questionário de solicitação de qualificação anexando documentos
relacionados.
Enviamos em anexo o formulário INFORMAÇÕES PARA AUDITORIA DE CERTIFICAÇÃO
FASE I – DOCUMENTAL, que deve ser respondido com informações sobre a empresa e o
sistema de gestão a ser auditado, sendo necessário anexar documentos solicitados.
Para um melhor entendimento das regras do Prodfor, anexamos cópia do documento TERMO
DE ADESÃO AO PRODFOR - FASE DE QUALIFICAÇÃO. Esse documento será emitido e
assinado antes da emissão do certificado, não sendo necessário o seu envido neste momento.
O questionário respondido e os documentos anexos devem ser enviados para a secretaria do
Prodfor até o dia 13.09.2010, apenas em cópia eletrônica enviadas via e-mail
(prodfor@findes.org.br). Maiores detalhes podem ser obtidos na secretaria do Prodfor pelo
telefone 3334-5753, com Adriene.
Atenciosamente
Luciano Raizer Moura
Coordenador Executivo do Prodfor pelo IEL-ES

2. Como responder ao formulário INFORMAÇÕES PARA AUDITORIA DE CERTIFICAÇÃO
FASE I – DOCUMENTAL
• O formulário deverá ser respondido por digitação das informações nos campos
indicados.
• Sempre que houver um documento do sistema de gestão que contenha as informações
solicitadas, indicar o documento (título e código) e anexa-lo.
• Se os campos para resposta não for suficiente, anexar documentos ou outras
informações fazendo as devidas indicações.
Item do formulário Orientações
1. EMPRESA
1.1. Escopo de certificação do Sistema de Gestão
1.2. Descrição do negócio - apresentar em linhas
gerais a atividade da empresa
1.3. Unidades envolvidas
Dados cadastrais da empresa
Texto do escopo do sistema a ser auditado
Informações sobre a atividade, produtos e processos da
empresa
Relacionar as unidades que serão envolvidas no escopo
2. PESSOAS ENVOLVIDAS COM O SISTEMA DE
GESTÃO (SG)
2.1. Membros de Direção da Empresa
2.2. Representante da Direção no Sistema de
Gestão
2.3. Setores da Empresa e Respectivos
Responsáveis
Indicação de nomes e cargos dos dirigentes da empresa e
do representante da Direção
Indicação dos setores e responsáveis
3. POLÍTICA E OBJETIVOS
3.1. Política - Apresentar texto abaixo
3.2. Objetivos do Sistema de Gestão
3.3. Exclusões
3.4. Obrigações Legais
Apresentar texto e documento da política
Apresentar documentos com objetivos e resultados de
medição dos objetivos. Em não havendo esses
documentos, apresentar as informações.
Relacionar os documentos com requisitos legais usados
pela empresa, como normas, leis, entre outros. Pode ser
apresentado documento com essa relação.
4. DOCUMENTAÇÃO DO S.G.:
4.1. Manual do SG:
4.2. Documentos de controle do SG:
Informações sobre a primeira edição do manual do sistema
de gestão e sobre a edição atual.
Relacionar e apresentar documentos indicados, usados no
controle do sistema de gestão
5. AUDITORIAS INTERNAS
Apresentar programação de auditorias e registros de
resultados de auditoria interna do último ciclo. Entenda-se
por último ciclo o conjunto de auditorias que avaliou o
conjunto completo de requisitos da norma usada.
6. ANÁLISE CRÍTICA Apresentar os intervalos que são realizadas as análises
críticas e o registro da última análise realizada
7. OUTRAS CERTIFICAÇÕES DO S.G.: Indicar as certificações existentes e válidas da empresa,
seja no Prodfor ou outros organismos certificadores
8. CONSULTORIA USADA Indicar a empresa de consultoria e nomes dos consultores
contratados para orientação na organização do sistema de
gestão, realização de auditorias internas entre outros
serviços relacionados.
Responsável pelas informações e documentos
apresentados:
Indicação do responsável pelas informações e documentos
apresentados