1) O documento apresenta o Grupo XP e suas diversas soluções de investimento, como XP Private, XP Private Advisory, XP Private Investment Solutions e XP Private Wealth Planning. 2) A XP Private oferece assessoria personalizada de alto nível combinando a exclusividade de um family office com a robustez de uma grande instituição financeira. 3) A XP Private Advisory fornece gestão ativa de carteiras com foco no cliente e processo dinâmico de investimentos.

1. APRESENTAÇÃO
INSTITUCIONAL
X P I n v e s t i m e n t o s
A g o s t o / 2 0 1 8

2. GRUPO XPI.
XP PRIVATE ADVISORYIII.
XP PRIVATEII.
XP PRIVATE INVESTMENT SOLUTIONSIV.
XP PRIVATE WEALTH PLANNINGV.
VI.
Í N D I C E
XP PRIVATE US & EUROPE
2

3. I . G R U P O X P

4. P O S I C I O N A M E N T O
• Criação de um time de excelência;
• Lançamento da XP Educação;
• Lançamento da XP Gestão de Recursos – XPG;
• XP Investimentos alcança o 1º lugar da B3;
• Lançamento da XP Corretora de Seguros;
• Início das operações nos Estados Unidos;
• Aporte societário de 3 players estratégicos
• Aquisição da Rico (2ª maior corretora do país);
• Aporte societário do maior banco privado do Brasil;
• Mais de 700 mil clientes ativos;
• Início das operações na Europa
Com mais de 15 anos de história, o Grupo XP é um dos maiores grupos financeiros do Brasil. Com soluções inteligentes e arquitetura
aberta, oferecemos acesso às melhores alternativas de investimentos no mercado global.
C O N S T R U Ç Ã O G A N H O D E E S C A L A C R E S C I M E N T O
I . G R U P O X P
170 bilhõesA T I V O S S O B C U S T Ó D I A
4

5. • Itaú Unibanco adquire participação de 49,9% do Grupo XP;
• Estratégias de crescimento, administração e acordos comerciais foram mantidos;
• O Grupo XP mantém a permanência dos principais executivos como sócios e a
sua base estratégica de investidores.
S Ó C I O S E S T R A T É G I C O S I . G R U P O X P
Em 2018, o Itaú Unibanco, maior banco privado da América Latina, anuncia acordo
de participação minoritária no Grupo XP.
D E T A L H E S D O D E A L
5

6. O Grupo XP atua em diversos setores do mercado financeiro,
atendendo diferentes perfis de investidores, assim como
oferecendo expertise na gestão de negócios tanto de nossos
clientes como parceiros.
I . G R U P O X PM A R C A S D O G R U P O
6

7. I . G R U P O X PP R E S E N Ç A G L O B A L
Soluções inteligentes, arquitetura aberta e alternativas de
investimentos no mercado global, com presença em 3
continentes e 6 escritórios.
GENEBRA
LONDRESNOVAIORQUE
MIAMI
SÃO PAULO
RIO DE JANEIRO
7

8. II. X P P R I V A T E

9. I I . X P P R I V A T E
A XP Private oferece o melhor dos dois mundos de atendimento a clientes de grande patrimônio:
A exclusividade, agilidade e independência de um Family Office, através de um atendimento próximo e autonomia em oferecer
os melhores produtos do mercado;
Robustez de uma grande Instituição Financeira, com acesso aos melhores economistas e analistas de investimentos do
mercado, em diversas áreas como: macro economia, crédito, renda variável, imobiliário, moedas, política, planejamento
patrimonial e outros.
X P P R I V A T E
2
1
9

10. I I . X P P R I V A T E
R E N D A V A R I Á V E L
F U N D O S D E
I N V E S T I M E N T O S
A N Á L I S E
M A C R O E C O N Ô M I C A
A N Á L I S E P O L Í T I C A
R E N D A F I X A
E S T R U T U R A - 5 P I L A R E S
10

11. III. A D V I S O R Y
X P P R I V A T E

12. G E S T Ã O P R O F I S S I O N A L M A N D A T O S E X C L U S I V O S
III. X P P R I V A T E | A D V I S O R Y
• Política de investimento personalizada;
• Gestão ativa
• Expertise Global;
• Arquitetura aberta, com alocação nas melhores
alternativas de investimento;
Equipe altamente qualificada com acesso as principais áreas de inteligência da XP através de um processo estruturado de comitês
macro econômico, crédito, político e renda variável;
Desenvolvimento e revisão mensal dos portfólios;
Equipe composta por membros baseada nos escritórios de SP, NY e Genebra;
Gestora especialista em gestão ativa e soluções sob medida, com foco em preservação de capital e rentabilidade.
S O B R E O S E R V I Ç O
12

13. Ouvir e Compreender
Revisão Constante
Cada cliente tem suas próprias demandas. Dedicar
tempo para ouvi-las e compreendê-las é passo inicial
para conhecer o perfil do investidor. Compreensão
da tolerância a risco, horizonte de investimento e as
expectativas de cada cliente serão a base para toda
a discussão.
O perfil de cada cliente é dinâmico e acompanha seu
ciclo de vida, seu momento nos negócios e sua
alocação deve refletir tais mudanças. Proativamente
revisar o perfil e a alocação de forma a garantir que
ambos estejam sempre alinhados.
Analisar e implementar as opções e estratégias de
investimentos, considerando a situação econômica e política
do país e seus fundamentos Macroeconômicos.
Utilizamos o perfil do investidor e suas necessidades para criar
um portfólio adequado para cada indivíduo, tendo como base o
universo de ativos e mercados que a XP tem acesso,
buscando as melhores opções de investimentos em uma
plataforma de arquitetura aberta.
Propor Soluções
Implementar
P R O C E S S O D E I N V E S T I M E N T O
Foco no cliente
III. X P P R I V A T E | A D V I S O R Y
13

14. III. X P P R I V A T E | A D V I S O R Y
Avaliação do Cenário Econômico,
Político e Regulatório
Análise da dinâmica dos mercados e do
ambiente regulatório.
1
Comitê de Estratégia
Reunião mensal para definição da melhor
estratégia de investimento e alocação entre
classes de ativo.
2
Comitê de Alocação
Reuniões semanais para eventuais
rebalanceamentos táticos.
3
Recomendação de Portfólio
Sugestões alinhadas com o perfil do cliente
e nossa visão de mercado.
4
E S T R A T E G I S T A S E E C O N O M I S T A S
G E S T O R E S D E P R O D U T O S E R I S C O S
A D V I S O R Y
A D V I S O R Y
F L U X O D I N Â M I C O E D I S C I P L I N A D E G E S T Ã O
14

15. IV. I N V E S T M E N T
S O L U T I O N S

16. • Private Equity
• Venture Capital
• Club Deals
• Fundos Imobiliários
• Operações Imobiliárias
• Ações
• Futuros
• Opções
• Moedas
• Hedge
• Operações Financeiras
I N T E L I G Ê N C I A D E M E R C A D O
• Ofertas Públicas
• Ofertas Públicas restritas
• Títulos Públicos
• Títulos Privados
• Acesso ao mercado secundário
• Soluções discricionárias
• Advisory services
• Mutual Funds
• Bonds
• Equities
• Alternatives
IV. X P P R I V A T E | I N V E S T M E N T S O L U T I O N S
R E N D A F I X A
P R O D U T O S
A L T E R N A T I V O S
R E N D A V A R I Á V E L O F F S H O R E
Equipe focada em identificar e implementar as melhores soluções de
investimentos, táticas ou estratégicas para os clientes, traduzindo
temas econômicos e informações de mercado para produtos de
investimento.
S O B R E
16

17. IV. X P P R I V A T E | I N V E S T M E N T S O L U T I O N S
CRA SuperBAC – Oferta 476 CRA JF Citrus – Oferta 476 CRI Tecnisa – Oferta 476 FII BBP – Oferta 476
COE PIMCO – Full Upside
Alavancado
COE Disney - Call Spread
Alavancado
COE BUD – Call Spread
Alavancado
COE Eurostoxx – Capital Protegido
Full Upside
COLLAR – Seguro integral contra
queda de uma ação
BOOSTER – Ganho dobrado
na alta
RUBI – Ganho pré-fixado
Condicionado a barreira
DESACUMULADOR –
Estratégia para venda de ações
FII XP Long – Oferta 400
R E N D A F I X A / F U N D O I M O B I L I Á R I O
P R O D U T O S E S T R U T U R A D O S
R E N D A V A R I Á V E L
COE Ibovespa – Alta com rebate
FENCE IBOVESPA – Proteção
Tática para posição em ações
O P E R A Ç Õ E S - E X E M P L O S
17

18. V . W E A L T H
P L A N N I N G

19. V. X P P R I V A T E | W E A L T H P L A N N I N G
Equipe especializada em estruturas local e off-shore, que contribui no desenvolvimento de estruturas patrimoniais com o objetivo de
proteger, preservar e perpetuar o patrimônio dos clientes.
Participação em discussões sobre planejamento sucessório, eficiência tributária, estruturas de investimentos globais, governança
familiar, entre outros.
Soluções personalizadas adequadas para cada cliente, levando em consideração perfil de risco, horizonte de investimento, fluxo de
caixa e fase de vida.
PLANEJAMENTO SUCESSÓRIO
OTIMIZAÇÃO TRIBUTÁRIA
PROTEÇÃO PATRIMONIAL
S O B R E
F A M Í L I A
I N V E S T I M E N T O S N E G Ó C I O S
19

20. 2
1
3
4
5
• Identificação das necessidades individuais e objetivos
familiares;
• Entendimento da situação familiar e patrimonial;
• Discussão de alternativas alinhadas com os objetivos do
cliente;
• Prós e contras das alternativas de acordo com o ambiente
regulatório;
• Apresentação das alternativas;
• Validação das alternativas pelo cliente;
• Execução da soluções com indicação de provedores
externos;
• Revisão das estruturas sugeridas, sempre considerando as
alterações na estrutura familiar e patrimonial, bem como no
ambiente regulatório.
V. X P P R I V A T E | W E A L T H P L A N N I N G
D I A G N Ó S T I C O
D E S E N V O L V I M E N T O
A P R E S E N T A Ç Ã O
I M P L E M E N T A Ç Ã O
R E V I S Ã O C O N S T A N T E
E T A P A S
20

21. V I . U S & E U R O P E

22. VI. X P P R I V A T E | U S & E U R O P E
Escritórios internacionais da XP baseados em Miami, NY, Genebra e Londres.
Equipe especializada nos principais mercados mundiais, oferecendo uma visão global de investimentos para nosso cliente.
2. Planejamento
Estruturação e definição de portfólio estratégico
3. Pesquisa & Seleção
Seleção de produtos & processo de diligência
4. Monitoramento
Gestão tática & controle
P R O C E S S O D E I N V E S T I M E N T O
1. Comitê de Alocação Global Unificado
Brasil – EUA - Europa
F L U X O D I N Â M I C O E D I S C I P L I N A D E G E S T Ã O
22

23. EUA
– Início das operações em 2011;
– Regulado pela SEC, FINRA e NFA;
– Full broker dealer Americano;
– Custodiante Pershing;
– Escritórios em Miami e NY.
• Mandatos de Advisory;
• Consolidação de ativos e relatório;
• Atendimento a Family Offices e Gestores;
• Serviços de portfolio management;
• Serviços de Asset Management;
• Research das melhores casas de investimentos globais;
EUROPA
– Atua como um gestor independente;
– Membro da Association Romande des Intermediaires
Financiers (ARIF), supervisionada pela FINMA;
– Opera como um Multi Family Office focado na gestão de
ativos;
– Escritórios em Genebra e Londres;
– Parceiros:
VI. X P P R I V A T E | U S & E U R O P EE S C R I T Ó R I O S
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24. P E R F I L I N T E R N A C I O N A L
Cada vez mais comum, ter vínculos e despesas em diversos países, seja por hábitos de consumo como viagens, residência;
D I V E R S I F I C A Ç Ã O D E P A T R I M Ô N I O
Os benefícios da diversificação do patrimônio ultrapassam as fronteiras geográficas. É essencial investir globalmente para minimizar os riscos
específicos de cada mercado;
I N V E S T I R E M M O E D A F O R T E E E M P R E S A S S Ó L I D A S
Em vários mercados os níveis de inflação são extremamente controlados e o valor das moedas é estável ao longo do tempo, possibilitando
uma redução dos riscos cambiais;
A C E S S O A I N O V A Ç Ã O E A N O V A S T E C N O L O G I A S
Algumas das empresas mais inovadoras e que mais investem em tecnologia no mundo, estão disponíveis para investir, através de
plataformas globais de investimentos;
E S T A B I L I D A D E P O L Í T I C A E E C O N Ô M I C A
Vários países oferecem uma estabilidade política e econômica que possibilitam uma perspectiva de longo prazo na alocação do portfólio.
VI. X P P R I V A T E | U S & E U R O P EI N V E S T I R I N T E R N A C I O N A L M E N T E
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