C&AML Certificate in Compliance Rules | Fraud, Anti-money Laundering and Counter-Terrorist Financing

1. REGRASDECOMPLIANCE,
FRAUDE,BRANQUEAMENTODE
CAPITAISEFINANCIAMENTO
DOTERRORISMO

2. Com mais de 27 anos de experiência no sector Financeiro e essencialmente na área da Banca, Miguel Bacelar
especializou-se na área de controlo de riscos. Foi responsável por inúmeros projectos no domínio da gestão e
controlo do risco de crédito, em Portugal e nas operações no estrangeiro, na reorganização de processos na
banca e na coordenação de sucursais bancárias no Banco Millennium bcp.
Actualmente exerce a sua actividade em Portugal e no Continente Africano, como Consultor em diversas
empresas, com especialização na área da Banca, vertentes da Gestão do Risco de Crédito, Compliance, Fraude,
Branqueamento de Capitais e combate ao financiamento do terrorismo.
Desenvolve igualmente consultoria especializada e formação nos domínios do planeamento estratégico e
organizacional,docapitalhumanoenasáreasdeLiderança,ComunicaçãoeMarketing.Exerceaindaumaactividade
de Docente no Ensino Superior no Institute of Business Management e na Universidade Portucalense, no Porto.
É Pós-Graduado em Marketing Management pela Porto Business School e licenciado em Gestão de Empresas e
em Informática de Gestão pela Universidade Portucalense.
Miguel Bacelar
Expert Trainer
2www.leoron.com

3. Este curso destina-se a todos os profissionais da área fi-
nanceira, seguros, crédito e a todos aqueles que de alguma
forma tenham responsabilidades na prevenção e identifi-
cação de questões relacionadas com o branqueamento de
capitaiseFinanciamentodoTerrorismo.
DESTINATÁRIOSOBJECTIVOS
ESPECÍFICOS
Nofinaldestecursoosformandosdeverãosercapazesde:
»» Reconhecer a importância do papel de um Complian-
ce Officer na organização;
»» Identificar situações e/ou tentativas de Branquea-
mento de Capitais e reconhecer as consequências e
criminalização inerente;
»» Reconhecer o forte impacto dos temas da Fraude,
Branqueamento de Capitais e do Financiamento do
Terrorismo nas organizações;
»» Identificar os tipos de fraude que ameaçam as insti-
tuições financeiras e a sua conexão com o fenómeno
do Branqueamento de Capitais;
»» Identificar os diplomas e obrigações legais em ma-
téria de branqueamento de capitais e Financiamento
do Terrorismo;
»» Cumprir os deveres inerentes à sua actividade de
acordo com a regulamentação específica;
»» Reconhecer a importância de boas práticas para pre-
venir o branqueamento de capitais;
»» Conhecer o modelo internacional de prevenção de
branqueamento de capitais;
PROGRAM
TIMINGS
Registration will begin at 08.00 on Day One.
The program will commence at 08.30 each day and
continue until 16.30.
There will be two refreshment breaks and lunch at ap-
propriate intervals.
IN-HOUSE
If interested to run this course in-house please contact
Goran Gakidev at +971 4 447 5711 or
e-mail: goran.gakidev@leoron.com
DISTANCE LEARNING PROG.
Ifinterestedtorunthiscoursewithourdistancelearning
program please contact Agron Kurtishi at +971 4 447
5711 or e-mail: agron.kurtishi@leoron.com
Leoron Professional Development
Institute is registered with the Na-
tional Association of State Boards of
Accountancy (NASBA) as a sponsor
of continuing professional education
on the National Registry of CPE Spon-
sors. State boards of accountancy have final authority
on the acceptance of individual courses for CPE credit.
Complaints regarding registered sponsors may be sub-
mitted to the National Registry of CPE Sponsors through
its website: www.learningmarket.org
The International Academy of Business and Financial
Management™ is one of the world’s fastest growing
professional associations with more than 200,000
members, associates and affiliates in 145 countries.
IABFM™ hosts and organizes certification training wor-
ldwide and offers exclusive board designations to can-
didates who meet the highest professional standards
and assessment criteria.
The IABFM is acredited by the American National Stan-
dards Institute (ANSI), which is the International Stan-
dards setting authority.
Delivery Type Group Live
Prerequisites None
Level Advanced Training
This Program is worth 28 NASBA CPE credits
September 17-20, 2018 | Maputo, Mozambique
3

4. OBJECTIVOS GERAIS
Branqueamento de Capitais e Financiamento do Terrorismo são duas tipologias de crime, que utilizam o Sistema Financeiro
no sentido de atingir o seu propósito. É assim determinante que todos os colaboradores das instituições, nomeadamente
aqueles que executam tarefas de relevo nesta matéria, estejam sempre em estado de alerta e bem preparados para enfrentar
este risco, sendo o primeiro nível de prevenção e detecção destas transgressões.
O programa visa dotar os participantes com conhecimentos necessários para assegurar que a sua organização e os seus procedi-
mentosdecontrolointernoseencontramemconformidadecomosregulamentosexternoseinternosdosectoremqueseinsere.
Pretende-se igualmente fornecer os conhecimentos necessários à gestão do risco de compliance - identificação de situações
de fraude, branqueamento de capitais e de eventual financiamento do terrorismo, contribuindo sobretudo para a sua prevenção.
CONTEÚDOS PROGRAMÁTICOS
1. A importância da Direcção de Compliance
»» Princípios da função de Compliance
»» A necessidade de existência da função de Compliance
»» Actividade da Direcção de Compliance
-- Risco de compliance
»» Enquadramento legal da função de Compliance na
actividade do Grupo
2. Abordagem à Fraude, Branqueamento de Capitais (BC)
e Financiamento ao Terrorismo (FT)
»» Enquadramento e obrigações gerais das instituições
financeiras em sede de BC e FT
»» Principais conceitos
»» Fraude nas Instituições Financeiras: tipos de fraudes
»» A relação entre os programas de Compliance e os
programas anti-fraude
»» A fraude – conexão com o crime de Branqueamento
de Capitais
»» Principais técnicas utilizadas no Branqueamento de
Capitais (BC) / Financiamento ao Terrorismo (FT)
»» Enquadramento legal e regulamentar
4.Medidasdediligência(DueDiligence)equestõeslegais
inerentes
»» Regulamentação internacional e nacional aplicável
»» Know Your Customer (KYC) e a Due Diligence
»» Verificação de cada operação
»» A necessidade de obtenção de informação adicional
»» A monitorização contínua a clientes e suas transacções
»» Necessidade de conservação da documentação
»» A diligência simplificada e a reforçada
»» As transferências electrónicas
»» A comunicação com a Unidade de Informação
Financeira (UIF) e os Reguladores
5. Abordagem em grupo de casos práticos
3. Os programas de prevenção de BC / FT
»» Factores do risco de BC e de FT
»» Fases e metodologias utilizadas no Branqueamento
de Capitais (BC) / Financiamento ao Terrorismo (FT)
»» Programas de prevenção de BC e FT
-- Regras e boas práticas
-- Principais medidas
-- A prevenção - modelo internacional e a sua
adaptação à realidade nacional
»» Papel do Compliance Office
»» Comunicação de operações suspeitas
»» Identificaçãodesituaçõesdebranqueamentodecapitais
-- Consequências
-- Criminalização
»» Desenvolvimento de uma cultura de risco e controlo
internonaInstituição
September 17-20, 2018 | Maputo, Mozambique
4www.leoron.com

5. TERMS & CONDITIONS
1. Payment Terms for LEORON Professional Development Institute (hereafter LEORON PDI)
a. 100% payment of the amount in maximum 15 days upon the receipt of the invoice.
b. The payment shall be conducted either in cash, credit/debit card, cheque or bank transfer.
c. The stated amount is exclusive of Withholding Tax and other duties, taxes and transfer related charges which if
applicable are payable by the client in addition to the stated amount.
2. Cancelation and Postponement Policy
a. All cancelations and postponements shall be done in written form.
b. In case of client cancelation:
i. Nocancelationfee ifthe cancelationtakesplace notlessthan14dayspriortothe beginning ofthecourse,
ii. 50%cancelationfeeifthecancelationtakesplacebetween7daysand14dayspriortothebeginningofthecourse,
iii.100%cancelationfee ifthe cancelationtakesplace lessthan7dayspriortothe beginningofthecourse,
c. In case of client postponement,
i. LEORON PDI issues a credit note which states that the paid amount can be used for participation in any of the
company’scourseswhichare scheduledinaperiodof12monthsfromthe date ofthe creditnote.
ii. A25%postponementfeeifthepostponementtakesplacelessthan10dayspriortothebeginningofthecourse
d. In case of LEORON PDI cancelation:
i. A100%refundshallbeapplicableifLEORONPDIdecidestocanceltheevent-theclienthasanoptiontoreceive
acreditnote whichcanbe usedforany course foraperiodof12months.
ii. IncaseofLEORONPDIpostponement-theclientmaychoosetoparticipateonthesamecourseatthelaterdateor
tobeissuedacreditnotewhichstatesthatthepaidamountcanbeusedforparticipationofanyofthecompany’s
courseswhichare scheduledinaperiodof12monthsfromthe date ofthe creditnote.
3. Selection of Trainer and Location
Selection of the trainer and training location shall be at the discretion of LEORON PDI. Every effort shall be made
to maintain continuity, but, if necessary, LEORON PDI can change the trainer and training location any time prior to
commencement of the course.
4. Intellectual Property
The copyright, intellectual property and design rights of the learning materials are property of LEORON PDI
and its expert trainers. It cannot be copied, shared or reproduced without prior written consent of LEORON PDI.
5. Health and Safety
The clients must conform to and comply with the Health and Safety Policy and Procedures as laid down by
LEORON PDI or its partner organizations when the course is delivered in leased premises. Breaches of these
policies and procedures may result with the client being suspended or excluded from the course and premises.
6. Complaints and Refunds Procedure
a. LEORONPDIshalldeemrelevantthe followingtypesofcomplaints:
i. If the contents of a course or the training materials are incorrect or inappropriate.
ii. If the duration of the course is significantly different to that invoiced.
iii. Ifthe conductoractionsby the LEORONPDItrainerare inappropriate oroffensive.
iv. If the training delivery is not on a satisfactory level
b. Enquiries and complaints shall be made in written form and have to contain sufficient detail to allow LEORON
PDI to compile an official written response.
c. All official enquiries and complaints shall be submitted electronically to Val Jusufi, Managing Director of
LEORON PDI, at val@leoron.com
d. LEORON PDI shall officially respond to the complaint no later than 7 days from the date of its reception.
7. Force Majeure
LEORON PDI shall not be liable to the clients or be deemed to be in breach of any agreement it has concluded
with them for any delay in performing or failure to perform any of the LEORON PDI’s obligations in respect of
the services if the delay or failure was due to any cause such as war, warlike activities, fire, storm, explosion,
national emergency, labor dispute, strike, lock-out, civil disturbance, actual or threatened violence by any
terrorist group, newly enacted law or regulation or any other cause not within the control of LEORON PDI.
8. Governing Law
This contract shall be governed by and construed in accordance with the Laws and Regulations of the DMC-
CA Authority in Dubai, UAE.
I have read and agreed to the
following terms and conditions!
COURSE DETAILS
REGRAS DE COMPLIANCE, FRAUDE, BRANQUEAMENTO DE CAPITAIS E FINANCIAMENTO DO TERRORISMO
Date: September 17-20, 2018 Location: Maputo, Mozambique
Signature:
leoron.comREGISTRATION FORM
*Note: If your PDF reader is not able to submit this registration form, please save a local copy, attach it, and send it via Email to: register@leoron.com
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Pay by
INVOICE
4 EASY WAYS TO REGISTER
T: +971 4 447 5711
F: +971 4 447 5710
E: register@leoron.com
W: www.leoron.com
COURSE FEE: US$ 3090
SAVINGS & DISCOUNTS
GET US$ 200 DISCOUNT
if you register 1 months before the course
GROUP DISCOUNTS*
3+ Delegates 15%
*please note that all group discounts are given on the original course fee
** all prices are VAT-exclusive.
FINANCE (ACCOUNTS) PAYABLE DETAILS
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Tel: Mob: E-mail:
COMPANY DETAILS
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