Apresentação no IV CONGEP realizado em Brasília - Distrito Federal

1. Congresso Nacional de Gestão do Conhecimento
na Esfera Pública
Tutorial: Resultados em GC no Setor Público
Superintendência Nacional de Fundo de Garantia
Brasília, 22 de Agosto de 2011

2. 1. Governança do FGTS

3. ARRANJO INSTITUCIONAL FGTS

4. COMPOSIÇÃO DO CONSELHO CURADOR DO FGTS

5. SISTEMA FGTS - PRINCIPAIS ATRIBUIÇÕES
• Ministério do Trabalho e Emprego – Presidência do CCFGTS
• Ministério das Cidades – Vice-presidência do CCFGTS
• Gestão da Aplicação
• CAIXA/Agente Operador
• Gestão do Ativo e Passivo do Fundo
• Implementação das decisões do Conselho Curador e do
Gestor das Aplicações
• . MTE/SIT
• Fiscalização do recolhimento das contribuições
• MF/PGFN
• Representação judicial e extrajudicial do FGTS (débito de
contribuições)

6. 2. Grandes Números

7. GRANDES NÚMEROS
Junho/2011
Saldo/Valores
R$ Milhões
Ativo Total 274.253
Operações de Crédito 121.386
Habitação 94.976
Saneamento 18.204
Infra-estrutura 8.206
Saldo das Contas 222.852
Disponibilidade 110.822
FI-FGTS 23.899
Debêntures 6.659
Patrimônio Líquido Ajustado 38.362
Orçamento/Investimentos 57.670
Arrecadação 34.927
Saques 27.928
Fonte: Balancete FGTS

8. EVOLUÇÃO DO ORÇAMENTO
70.000 6.000
Descontos - R$ Milhão
Orçamento - R$ Milhão
60.000
5.000
50.000
4.000
40.000
3.000
30.000
2.000
20.000
1.000
10.000
- -
95
96
97
98
99
00
01
02
03
04
05
06
07
08
09
10
11
19
19
19
19
19
20
20
20
20
20
20
20
20
20
20
20
20
Orçamento Descontos

9. Contratações Habitacionais do FGTS
e
Programa Minha Casa Minha Vida
FGTS FGTS no MCMV Part. % MCMV
ANO
Unidades Valor R$ mil Unidades Valor R$ mil Unidades Valor
2009 286.502 16.003 87.003 4.507 30,37% 28,16%
2010 668.355 27.661 257.891 14.920 38,59% 53,94%
2011 (*) 231.232 14.258 142.845 8.875 61,78% 62,25%
Total 1.186.089 57.922 487.739 28.302 41,12% 48,86%
(*) Acumulado até Junho

10. 3. Governança do Agente Operador

11. AGENTE OPERADOR DO FGTS
Conselho Conselho
Administração Fiscal
Conselho de Fundos Governamentais
Presidente
e Loterias
VIGAN
VIFUG
VICOR
VITER
VIPJU
VIPFI
VIPES
VIFIN
Governança
VITEC Corporativa
VILOG
Conselho Diretor
VIGOV

12. VICE-PRESIDÊNCIA DE FUNDOS
VICE-PRESIDÊNCIA DE FUNDOS
DE GOVERNO E LOTERIAS
DE GOVERNO E LOTERIAS
DIRETORIA EXECUTIVA DE
DIRETORIA EXECUTIVA DE
FUNDOS DE GOVERNO
FUNDOS DE GOVERNO
SUPERINTENDÊNCIA NACIONAL
SUPERINTENDÊNCIA NACIONAL
DE FUNDO DE GARANTIA
DE FUNDO DE GARANTIA
Avaliação da Gestão
Avaliação da Gestão
GERÊNCIA NACIONAL DE ATIVO GERÊNCIA NACIONAL DE GERÊNCIA NACIONAL DE
GERÊNCIA NACIONAL DE ATIVO GERÊNCIA NACIONAL DE GERÊNCIA NACIONAL DE
FGTS GESTÃO DA REDE DO FGTS ADMINISTRAÇÃO DE PASSIVOS
FGTS GESTÃO DA REDE DO FGTS ADMINISTRAÇÃO DE PASSIVOS
16 Filiais

13. Agente Operador do FGTS
GESTÃO PARTICIPATIVA
MISSÃO VISÃO
SUFUG – Superintendência
Nacional de Fundo de Garantia
GEAVO GERFU GEPAS
Adm. Ativo Adm Rede Filiais Adm Passivo
Filiais (16)
PRINCÍPIOS DESAFIOS

14. 4. Tecnologias de Gestão e Resultados

15. ESTRATÉGIA DE TRABALHO
Foco na Valorização das Pessoas
Foco nos Clientes / Parcerias
Foco nos Resultados

16. MODELO CONCEITUAL

17. ABORDAGEM POSITIVA/APRECIATIVA
• Indicadores
– Adimplência
– Assiduidade
• Correspondências
• Relatórios
• Interação

20. Efetividade no
Planejamento
Ano % Realização
2008 95
2009 94
2010 98

22. INDICADOR DE INOVAÇÃO
 ( A * 1) + (B * 2 ) 
IIN =  
 3 
A = Pontuação obtida com a quantidade de pré-projetos
aprovados e transformados em projetos pelos gestores da
Superintendência (peso 1)
B = Pontuação obtida com a quantidade de colaboradores aceitos
pelo(s) gestor(es) para participar de projeto(s) (peso 2)

23. INDICADOR DE INOVAÇÃO
Qtde Projetos -
Porte Pontuação
Meta
0 0
1 0,3
1
2 0,6
3 ou mais 1
0 0
2 1 0,5
2 ou mais 1
0 0
3
1 ou mais 1

26. GOVERNANÇA E TRANSPARÊNCIA
• Canal do FGTS na Intranet (Portal Colaborativo)
• Canal exclusivo aos Conselheiros do FGTS (Internet)
• Sítio do FGTS na Internet (www.fgts.gov.br)
• Publicação de Demonstrações Contábeis e Relatório de
Gestão
• Relatório de Gestão padrão GRI (Global Reporting Inititiave)
• Célula Monitoramento e Avaliação da Gestão em todas as
Filiais (controle de segundo nível)

27. CANAL DO FGTS – INÍCIO em 2000
• Sistema de Informações Estratégicas (Conhecimento,
Inteligência, Indicadores e Relatórios)
• Premissas de Gestão da Informação
- OLAP, Data Mart e Internet
- Fonte primária de informação gerencial
• Priorizações
- Inteligência (Monitoramento dos Projetos de Lei)
- Identificação de Conhecimento (Base de Talentos)
- Base de Legislação do FGTS
- Relatórios Gerenciais com visão OLAP

28. 290 Projetos de Lei
Acessos Base de Talentos
• Em 2010: 15.244
• Em 2011: 15.359 (até 18/08)

29. CANAL DO FGTS - ATUALMENTE
Quantidade de páginas: 2.784
Quantidade de arquivos: 15.615
Downloads realizados: 485.109
Portal Colaborativo
Principal Fonte de Informação e de Acesso a Documentos

32. Próximos Passos
- Gestão de Atas e
Reuniões
- Documentos de
mídia

33. SÍTIO NA INTERNET
Acessos ao sítio
Ano
www.fgts.gov.br
2009 645.445
2010 1.103.759
2011 (*) 1.013.835
(*) Acumulado até Junho
Sítio disponível a partir de Maio de 2009
Próximos Passos
- Ferramenta RSS
- FGTS Inteligência
- Ferramenta de busca no site

37. QUANTIDADE DE HORAS DE AUDITORIA INTERNA
Ano Horas
2006 45.126
2007 41.214
2008 38.742
2009 33.294
2010 29.571

38. FOCO NA VALORIZAÇÃO DE PESSOAS
• Sistematização de Feedback
• Liderança Facilitadora de “portas abertas”
• Processo Seletivo para provimento de cargos (corporativo)
• Comitê de Reconhecimento e Valorização (corporativo)
• Gestão do Clima Organizacional (corporativo)
• Conselho de Gestão Participativa
• Uma Gota para Você
• Estímulo à participação em Projetos
• Incentivo à graduação e pós-graduação (áreas de interesse)
• Aprendizagem e Conhecimento

39. GESTÃO DE PESSOAS
Nº Empregados Nº Emp que Nº Emp que
Ano/Mês das Unidades Concluíram a % Concluíram a %
Filiais Graduação Pós Graduação
2010 - Junho 1.583 1.220 77,1% 498 31,5%
2011 - Junho 1.545 1.232 79,7% 531 34,4%
Capital Humano
Ensino Médio 210
Graduados 742
Pós Graduação 561
Mestrado ou Doutorado 13
Cursando Graduação 83
Cursando Pós Graduação 53
Cursando Mestrado ou Doutorado -
Total de Empregados 1662
Posição 01/Jun/11

41. FOCO NA VALORIZAÇÃO DE PESSOAS
Aprendizagem e Conhecimento:
• Trilhas de Desenvolvimento específicas do FGTS na
Universidade Corporativa CAIXA - UCC
• SIPOP – Sistema de Procedimentos Operacionais Padrão
• Sala do Conhecimento
• Wiki e Wikiversidade (corporativo)
• Empréstimo de livros – SIINB (corporativo)
• Cursos sobre o FGTS na UCC – Interno CAIXA
• Curso na UCC – Internet para Novos Conselheiros e Técnicos
do Conselho Curador do FGTS (a ser implantado em 2011)
• Certificação do FGTS (a ser implantado em 2011)
• Preparação e Formação de Líderes
• Rede de Talentos

42. APRENDIZAGEM E CONHECIMENTO
Metodologias
• Times de Aprendizagem (Projetos)
• Oficinas de Cocriação (Projeto Estratégico)
• Tecnologia do Espaço Aberto, compartilhamento de
Práticas (Reuniões)
• Jornadas Temáticas

43. APRENDIZAGEM E CONHECIMENTO
Tecnologias
• Áudio conferência
• Salas de vídeo conferência
• Mensageiro CAIXA (Chat)
• Video streaming (Intranet)

44. TRILHA FGTS na UCC FUNÇÃO QTDE % Realização Realizaram
100%
Gerente de Sustentação Gerente 16 68,9 5
ao Negócio - FGTS Coordenador 140 66,0 30
Coordenador de
Gerente 16 68,6 5
Sustentação ao Negócio -
FGTS Coordenador 140 69,1 45

45. Procedimento
Operacional Padrão

46. PROGRAMA DE IDENTIFICAÇÃO E
PREPARAÇÃO DE POTENCIAIS LÍDERES
DIAGNÓSTICO:
• Relatório de Avaliação do IPEG – Instituto
Paulista de Excelência em Gestão
OBJETIVO:
• O projeto tem como principal objetivo definir
critérios e metodologia para identificação e registro
dos empregados que possuam aptidões de líder,
ou interesse em desenvolvê-las

47. REDE DE TALENTOS
• Cadastro de colaboradores por habilidades adquiridas
para a execução de processos/atividades estratégicas.
• Disponibilização e mobilização definidas pelo Colegiado.

48. REDE DE TALENTOS - DIAGRAMA FUNCIONAL
RECICLAGEM
COLABORADORES
HABILITADOS
(CADASTRO)
RECONHECIMENTO
MATURAÇÃO
CAPACITAÇÃO
ADESÃO
SELEÇÃO

49. MODELO CONCEITUAL

50. Organizational Knowledge Assessment OKA
Pesquisa Bianual
2009
2011 (2º semestre)

52. FOCO EM CLIENTES/PARCERIAS
• Padronização de Atendimento nas Filiais aos Parceiros
Internos (SIFAG – Sistema de Gestão de Atendimento do
FGTS)
• Pesquisa Qualidade de Atendimento (Agências/Filiais-
semestral)
• Pesquisa Interna com Áreas Parceiras
• Pesquisa de Qualidade de Atendimento (externa)
• Pesquisa de Percepção (aplicada antes de visita às Filiais)
• Monitoramento Ouvidorias Caixa e MTE
• Conselho de Clientes
• Gestão da Interação com Parceiros (em implementação)

53. Indicador:
Alcançar
no mínimo 97%
dos
atendimentos no
prazo.
QUANTIDADE DE ATENDIMENTOS SUFUG
800.000
97,3%
700.000 668.913
650.847
600.000 96,2%
494.042 475.176
500.000
99,6%
400.000 Total de
317.812 316.586 Atendimento
300.000 Atendimento no
Prazo
200.000 Percentual
100.000
-
2009 2010 1º Sem 2011

54. SISTEMA DE GESTÃO DO ATENDIMENTO DO FGTS
PESQUISA DE QUALIDADE DE ATENDIMENTO
COM PONTOS DE ATENDIMENTO EM RELAÇÃO ÀS
FILIAIS DO FGTS.
RETORNO DA PESQUISA COM PLANO DE AÇÃO
PARA OS RESULTADOS E SUGESTÕES
APRESENTADAS.

55. OUVIDORIA

56. OUVIDORIA CAIXA
• Monitoramento das ocorrências;
• Matriz de Conformidade da Empresa;
• Relatório Mensal aos gestores nacionais;
• Relatório Mensal aos Gerentes de Filial.
OUVIDORIA MINISTÉRIO DO TRABALHO
E EMPREGO
• Centralização do atendimento numa Filial do FGTS;
• Relatório ao Conselho Curador do FGTS com avaliação
da efetividade/qualidade do atendimento.

57. AGENTE OPERADOR DO FGTS
GESTÃO PARTICIPATIVA
É de caráter consultivo, voltado para a
orientação, análise e avaliação das
Conselho questões ligadas ao FGTS, estabelecendo
sistemática para um canal de
de comunicação entre organizações clientes
Clientes do FGTS e a Filial FGTS, visando
antecipar, implementar ou apresentar
propostas, para o aprimoramento contínuo
dos sistemas e rotinas.
16 Conselhos com membros escolhidos pelas Equipes das
Filiais

58. GESTÃO PARTICIPATIVA
Aspectos para implantação e evolução
• Instalação formal
Conselho • Condução pelo Gerente da Filial
de • Há quem presida a reunião, não o Conselho
Clientes • Retorno às sugestões
• Aplicativo sistêmico com a visão de todos os Conselhos
• Construção de Rede de Relacionamento.

59. 5. Gestão De Resultados

60. FOCO EM RESULTADOS
• Indicadores e Métricas de Desempenho (BSC)
• Painel de Indicadores com registro de análises
• Painel de Controle (Dashboard)
• Monitoramento das Disponibilidades
• Cálculo Atuarial
• Simulador Econômico-Financeiro

61. INDICADORES E MÉTRICAS
• Indicadores Estratégicos
• Indicadores de Desempenho BSC
• Indicadores de Sustentabilidade (Ecoeficiência)
• Indicador de Inovação
• Indicador de Educação Corporativa
• Métricas de Acompanhamento
• Produtividade (Eficiência)
• BSC

62. Indicadores Estratégicos Perspectiva
Atendimento de Ouvidoria e SAC Clientes
Adimplência - Passivo do FGTS Financeira
Taxa de administração FGTS Financeira
Alocação do orç. das operações de crédito do FGTS Negocial
Contratação do orçamento das operações de mercado Negocial
Efetividade da execução do planej. pelas Filiais do FGTS Negocial
Retorno dos recursos do FGTS emprestados Negocial
Resultado das Unidades Vinculadas Negócios
Conformidade dos Registros de Ponto Pessoas
Assiduidade (Demonstrativo) Pessoas
Conformidade dos Registros de Ponto - Consolidado Pessoas
PCMSO - Saúde Ocupacional (Demonstrativo) Pessoas
Atendimento das Filiais do FGTS no prazo Processo
Índice de redução das contas a qualificar Processo
Matriz de Conformidade Processos
Redução de Registros Contábeis Incoerentes Processos
Empregos gerados - repasse de recursos FGTS RSE
População Atendida pelos Programas Habitacionais RSE

63. Indicadores de Desempenho
IDA – Indicador de Desempenho do Ativo
Custo por Conta Movimentada
SIOUV / BACEN (Ouvidoria)
Gestão de Pessoas
Modernização do Pagamento do FGTS
Eficiência na Adimplência dos Acordos de Parcelamentos de
Débitos de Contribuição do FGTS
Eficácia na Negociação de Débitos de Contribuição do FGTS
Saneamento de Diferenças Negativas de Repasse
ISA – Indicador Socioambiental
IDG – Indicador de Desempenho da Gestão de Cadastro

66. INDICADOR DE GESTÃO DE PESSOAS
Onde:
ICH: Índice de Capital Humano
CE: Nº de empregados com 10, ou mais, cursos de extensão (UCC, iniciativa própria e Caixa) realizados nos últimos 12 meses –
Peso 0,5
LE: Nº de empregados com 1 ou mais curso de idioma estrangeiro – Peso 0,5
Gn: Nº de empregados cursando a Graduação – Peso 0,5
Gc: Nº de empregados que concluíram a Graduação – Peso 1
PGn: Nº de empregados cursando a Pós-Graduação – Peso 0,5
PGc: Nº de empregados que concluíram a Pós-Graduação – Peso 1
MDn: Nº de empregados cursando Mestrado e/ou Doutorado – Peso 0,5
MDc: Nº de empregados que concluíram o Mestrado e/ou Doutorado – Peso 1
TPI: Total de pesos na situação ideal (todos os níveis atendidos) = 4
TE: Total de empregados
Obs 1: Para Gn, Gc, PGn, PGc, MDn e MDc será considerado apenas um curso por empregado.
Obs 2: Os empregados que se encontram afastados não serão computados no cálculo do ICH.
IAs = (100-TA)/100
Onde:
IAs: Índice de Assiduidade
TA: Taxa de Absenteísmo fornecida pela GESAD
IGP = {(ICH x 2) + (IAs x 1)} / 3

68. EXCELÊNCIA EM GESTÃO
Nova Fronteira de
Gestão
Fronteira de
Gestão

69. CULTURA DA EXCELÊNCIA
SUPERINTENDÊNCIA NACIONAL DE FUNDO DE GARANTIA
• 14 Filiais realizaram Auto-Avaliação da Gestão, por
meio dos instrumentos disponibilizados pelo
GesPública ou pela FNQ;
• 183 empregados participaram do Curso de Formação
de examinadores do PQGF;
• 38 empregados participaram como examinadores do
ciclo 2010 do GesPública.

70. RECONHECIMENTOS RECEBIDOS PELAS UNIDADES DO FGTS
RSAFG/RJ – Bronze / 2007
SUFUG – Prata / 2006 PQRIO Prata / 2008
PQGF Med. Ouro / 2009
RSAFG/MN – Prata / 2008 RSAFG/FO - Ouro / 2009
PQA Ouro / 2009 PCGP
RSAFG/RE - Bronze / 2009 RSAFG/SP – Bronze / 2010
PROPEQ RSAFG/CP - Bronze / 2010
PPQG

72. savio.garbin@caixa.gov.br
Muito Grato
Brasília, 22 de Agosto de 2011