A empresa oferece consultoria e serviços em compliance, incluindo avaliação de riscos, implantação de programas de integridade e compliance, e treinamento. Ela tem experiência em projetos de prevenção à lavagem de dinheiro, conheça seu cliente e monitoramento de transferências. A empresa também realiza diagnósticos de riscos, implantação de políticas e processos, e monitoramento contínuo de programas de compliance.

1. Implantação e Monitoramento de
Programas de Integridade e Compliance
Consultoria e Prestação de Serviços

2. Áreas de Atuação
Consultoria em Compliance;
Implantação e Monitoramento do
Programa de Integridade e Compliance;
Treinamento e Capacitação em Compliance;

3. Consultoria em Compliance
o Avaliação de Risco:
o Projetos de Prevenção à Lavagem de Dinheiro;
o Projetos de Conheça seu Cliente (KYC), Monitoramento de
Transferências Internacionais (Filtering) e Análise do Perfil do
Cliente (Suitability);
o Projetos para atender reguladores: Bacen, CVM, Anbima, CGU,
Susep entre outros;
o Engajamento de políticas e processos de Compliance.

4. Implantação e Monitoramento
o Diagnóstico: análise risco para identificar lacunas em relação à
Lei Anticorrupção. Entrevistas e evidências são obtidas para
preparar o diagnóstico;
o Implantação: de políticas e processos que compõem o Programa
de Integridade e Compliance;
o Monitoramento e Treinamento: ações para manterem o Programa
de Integridade e Compliance vivo e atualizado, e treinamento
periódico para engajar os colaboradores;

5. Treinamento e Capacitação em Compliance
o Treinamento presencial;
o Treinamento remoto via webinar;
o Desenvolvimento de conteúdo para treinamento EAD;
o Assuntos: Política Anticorrupção, Antissuborno, Políticas de
Compliance, Conflitos de Interesse, Prevenção à Lavagem de
Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo, Avaliação
do Perfil de Investidor (Suitability), Conheça seu Cliente (KYC –
Know Your Customer), Avaliação de Parceiros de Negócio, entre
outros

6. Valor que poderíamos agregar para sua
empresa
o Pessoal experiente e altamente capacitado, com projetos no Brasil e
no exterior, que podem aportar as melhores práticas e consultoria;
o Case de sucesso na organização, montagem e operação de
empresa para terceirização de serviços;
o Larga experiência dos sócios em consultoria em áreas de estratégia,
TI, inovação, recursos humanos, Risco e Compliance para
diferentes segmentos;
o Forte experiência em projetos de mudança e cultura organizacional,
desenvolvimento e seleção de executivos.

7. Nossa Equipe
Daniel Arnaldi: Sócio da Build Up por 15 anos, bem sucedida empresa de terceirização
de serviços de RH, onde atuou como Diretor Comercial e Diretor Geral. Diretor de RH
do Lloyds Bank PLC e Citibank. Executivo de RH de grandes companhias como Ford,
Phelps Dodge e Alcan. Administrador de empresas pela PUCSP e cursos especializados
na FGVSP, Inglaterra e Estados Unidos.
Phone: +5511.99619.3686
e-mail: daniel.arnaldi@comp9.com.br
Juan Musso: especialista em Risco & Compliance com mais de 15 anos de experiência
em distintos setores no Brasil e no Exterior. Foi Head de Compliance em distintas
instituições Banco CIT, Mercer (MMCo) e ABN AMRO N.V. no Brasil e América Latina.
Estudou Administração d e Empresas na Universidade Metropolitana na Venezuela.
Phone: +5511.97963.0186
e-mail: juan.musso@comp9.com.br
Sergio Woisky: Mais de 14 anos de experiência em projetos de Risco e Compliance no
mercado financeiro, tanto no Brasil como no Exterior, com Lloyds Bank, RBS, Santander,
ABN Amro, Itaú BBA entre outros. Ex-Diretor Lloyds Bank. Engenheiro de Produção Poli
e MBA Ibmec (atual Insper).
Phone: +5511.99971.3178
e-mail: sergio.woisky@comp9.com.br

8. Nossos Clientes
Implantação de Projetos de Compliance no mercado financeiro
Em projetos de Programa de Integridade e Compliance

9. www.comp9.com.br