Como Compliance pode alavancar Negócios

Como o Compliance pode alavancar o Business
Felipe Dal Belo
São Paulo, Brasil
22-23, Novembro, 2017.
Risk and Compliance
Trends 2017

Mensagem importante
• As informações contidas nesta apresentação são resultados de pesquisas
realizadas por minha pessoa coletando informações de fontes públicas e
disponíveis nos meios de comunicação diversos (artigos, webpages, revistas,
sites, etc).
• Não representa a opinião e ou conclusão de nenhuma empresa pública, privada
ou sem fins lucrativos, e foram reproduzidas neste material com objetivo de
atender o convite feito pela empresa que realizou o evento.
Felipe Dal Belo
Desenvolvido por Felipe Dal Belo

“Você é o que faz repetidamente.
Excelência não é um evento – é um hábito.”
Aristóteles (384 AC - 322 DC)

Governança, Risco & Compliance
A estrutura de um eficaz programa de Compliance
(Integridade) se encontra em um conceito mais
amplo de gestão denominado G.R.C. (Governança,
Risco e Compliance.

Governança Corporativa

Histórico Ambiente de Negócios
Reunião do Conselho
1852 - Alemanha
Direktorium

Histórico Ambiente de Negócios
1913
Federal
Reserve
1929
Quebra bolsa
Nova York
1934
Criação
SEC
1949
AICPA
Controles
Internos
1950
Model
Business
Corporation
Act
1970
Caso
Lockheed
1972
Escândalo
Watergate
1977
FCPA
1980
Colapso
Instituções
Financeiras
1984
Sentencing
Reform
Act
1997
Convenção
OCDE
1993
Transparência
Internacional
2002
Lei
Sarbanes
Oxley
2000 & 2001
Casos: Arthur
Andersen
Enron
WorldCom
2008
Crise
financeira
2010
Dodd-Frank
Act
1994
Mineral Act
1992
Relatório
Cadbury
1999
IBGC
2010
CVM
Instruções
480 & 481
2010
UK Bribery
2013
Lei Brasileira
Anticorrupção
2017
BC
Resolução
4.595
1910-20 1930-40 1950-60 1970-80 1990-2000 2000-2010 2010 - atualmente
2014
CVM
Instrução
552

Fonte: IBGC – Instituto Brasileiro de Governança Corporativa
Auditoria
independente
Partes Interessadas
Meio Ambiente
Sistema de Governança Corporativa

3 membros
3 membros
3 membros
4 membros
12 membros
(4 independentes)
7 membros
ESTRUTURA DE GOVERNANÇA
CONSELHO DA ADMINISTRAÇÃO CONSELHO FISCAL
COMITÊ DE CONTROLE E RISCOS
COMITÊ DE AUDITORIA ESTATUTÁRIO
COMITÊ DE REMUNERAÇÃO
Diretoria Estatutária
ASSEMBLÉIA GERAL
Fiber streaming
100%
Mobile Disrupt
100%
Software Tech
Cyber Solutions limited
100%
International Sparks Holding
100%
Minors
40%
US$ 9.711MM
Majors
60%
US$ 14.567MM
Estrutura Acionária e GovernançaGovernança Corporativa
ESTRUTURA ACIONÁRIA

Boas Práticas de GovernançaGovernança Corporativa
Fonte: Revista RI set.2016Desenvolvido por Felipe Dal Belo

Gestão de Riscos
“Ao invés de não se tomar riscos.
Tome riscos inteligentes.
Estes tornarão seu diferencial competitivo”.

Os Cinco Pilares dos Riscos Empresariais
Gestão de Riscos
1)
Fonte: Deloitte 2017

Gestão de Riscos
2)

Gestão de Riscos
3)

Gestão de Riscos
4)

Gestão de Riscos
5)
Riscos Cibernéticos

Definição de ComplianceCompliance
“A percepção das áreas de negócio é que Compliance
trata-se de um departamento punitivo e não consultivo”.
É hora de mudar!

Implantação de um Programa de ComplianceCompliance
Prevenir Detectar
Responder Mitigar Risco
Pessoas Processos
Tecnologia

Compliance para alavancar o Business

“61% dos Compliance Officers passam
seu tempo em atividades operacionais”
Thomson Reuters – Compliance Cost, 2016, p.12.
Observou-se que 42% das empresas
não possuem sistemas para monitorar a
efetividade do Programa de Compliance.
Pesquisa Maturidade Compliance KPMG 2017.
Da Proteção de valores para Criação de valoresCompliance para alavancar o Business

Os 3 tipos de crimes
mais comuns no Brasil:
Roubo de ativos - 65%
média mundial de 64%
Suborno e
corrupção - 23%
média mundial de 24%
Fraude em
compras - 58%
média mundial, de 23%
Fonte: Pesquisa PwC 2016 Desenvolvido por Felipe Dal Belo

76%
dos CEOs não consideram
suas empresas preparadas
para responder a um
ataque cibernético
Fonte KPMG: Pesquisa CEO Outlook 2017

Investimento
Core Business Mercado Agilidade Experiência do Consumidor
Alinhamento Estratégias de Negócio com as de Compliance
Visão
de
Futuro
Objetivos
Estratégicos
Fatores Críticos de
Sucesso
Indicadores Estratégicos
Metas e Iniciativas
Perspectivas
Financeira Cliente Interna Aprendizado e
Crescimento
Compliance
Financeira
Compliance
Comercial
Compliance
Tecnológica

Exemplos de criação de valor:
Apoio nas demandas regulatórias
Contingencias trabalhistas, cíveis e fiscais
Governança de Tecnologia da Informação
Revisão de processos críticos ao negócio
Sistemas tecnológicos e segurança da informação

continuação:
Suporte comercial, técnico e legal nas Iniciativas e ações estratégicas do negócio
Gestão de imobilizado, bad debt, impairment, unbilled, pagamento moeda estrangeira
Diligência (background check) com parceiros de negócio, fornecedores e pessoal
Revisão dos formulários de referência de 20F na publicação de resultados financeiros

• Patrocíno e
colaboração
dos executivos
seniores
• Garantir a
independência
da área de
Compliance
Governança
• Revisar
arquitetura da
área e
diagnóstico de
desempenho
• Capacitar
públicos
internos e
externos
quanto aos
valores, cultura
e princípios
Análise
• Integrar área
de Compliance
com demais
departamentos
• Identificar,
avaliar e
monitorar
riscos ao
negócio e
aspectos
regulatórios
Integração
•Divulgar em
canais de
comunicação
existentes e
criar novos se
necessário
•Reportar custo
de não
conformidades
Monitoramento e
reporte • Revisão de
desempenho
pelo Conselho
Executivo
• Gerar plano de
ação
• Retroalimentar
iniciativas
estratégicas
• Alimentar Plano
de Negócios
futuro
Manutenção
EficáciadaestruturadeCompliance
Eficiência Operacional
Vantagem
Competitiva
sustentável

Da Proteção de valores para Criação de ValoresCompliance para alavancar o Business
O Futuro de Compliance
Modernização Criação de Valor
Compliance clássica e tradicional
Analytics Integração Estratégica
Robótica Talentos ROI e
Criação de
valor
Analytics
Preditiva
Fundamental
$
Hoje Curto prazo Próximos anos

FATOS
DADOSDesenvolvido por Felipe Dal Belo

Fonte: Infomoney: 26 maio 2017
Fatos & Dados

Christine Lagarde (FMI) afirma
que o custo de propina pode
chegar a US$ 2 trilhões por ano.
Fatos & Dados
Fonte: Jornal o Globo 18.set.2017

Fatos & Dados
2015
2016
66% acréscimo
+ 1.3 milhões

Crise rebaixou 4,1 milhões de famílias da “nova classe média”
Fonte: Gazeta do Povo 17.nov.2017
Fatos & Dados

• Movimentações financeiras na Lava Jato já
equivalem à 2X PIB brasileiro
• Contratos
• Bens em geral
• Obras não concluídas
• Dinheiro enviados exterior
• Artigos de arte e
relacionadas
PIB Brasil em 2016 : R$ 6 trilhões (IBGE)
(R$ 12 trilhões)
Fonte: MPF (16.11.2017)
Fatos & Dados

• Força-tarefa da Lava Jato no Rio já
denunciou 134 pessoas e pediu
devolução de R$ 2,3 bilhões
Fonte: Ministério Publico Federal - 17 de Novembro de 2017 às 14h34
Fatos & Dados

Fatos & Dados

“Eu não fracassei ao tentar 9.999 vezes.
Apenas descobri maneiras de como não se inventar a lâmpada elétrica”.
Thomas Edison

Obrigado
Felipe Dal Belo
felipedalbelo@yahoo.com.br
+55 11 96401-1232

Como Compliance pode alavancar Negócios

Recomendados

Recomendados

Mais conteúdo relacionado

Semelhante a Como Compliance pode alavancar Negócios

Semelhante a Como Compliance pode alavancar Negócios (20)

Como Compliance pode alavancar Negócios