RCAAP: Reunião coordenação: 2-Jul-2015: Parte I

RCAAP 2015
Eloy Rodrigues, Fernando Ribeiro, João Mendes Moreira,
José Carvalho, Raquel Truta, Pedro Príncipe
2 de Julho

Agenda
Parte I
● Boas Vindas
● Informações gerais OA
● Informação do projeto
PASTEUR4OA
● Implementação da Política OA
● Semana OA
Parte II
● Migração 5.x
● Dspace-CRIS
● Estudo DOI
● Relatório / Plano
● Grupos de trabalho e
ambiente colaborativo
● Plenário
● AoB
03/07/2015 2RCAAP - Repositório Cientifico de Acesso Aberto de Portugal

Informações OA

Agenda
● Políticas Open Access
● Negociações e Imposições
● Documentos (Estudos e opiniões)
● Eventos e outras informações

Políticas OA – Alguns exemplos
recentes
● Estratégias nacionais: Suécia e Finlândia
● Eslováquia
● Canadá

Estratégias nacionais – Suécia

Estratégias nacionais –Finlândia

Eslováquia
● Government of Slovak Republic approved the Open
Government Partnership (OGP) Action Plan 2015. It includes
OA, open data and open education policies in addition to
traditional OGP open government and open justice
initiatives.
● Texts should be deposited in a designated OA online
repository immediately upon acceptance for publication and
made publicly accessible immediately, but no later than 6
months in Science and Technology and 12 months in the
Humanities and Social Science.” (2.2. OA to the results of
scientific research, Slovak’s OGP Action Plan 2015)

Canadá
● The three largest funding organisations in Canada have
laid out a set of shared guidelines to ensure open
access publication of the research they fund.
● The ‘Tri-Agency Open Access Policy on Publications’
requires that all publicly funded research be made
freely available online within 12 months of its
publication.

Negociações e “imposições”
● Negociações na Holanda
● Nova política da Elsevier
● Posição do COAR e SPARC sobre a política
da Elsevier

Negociações na Holanda

Nova política da Elsevier

Posição COAR/SPARC sobre apolítica da
Elsevier

Documentos (Estudos, declarações e
opiniões)
● Documento Max Planck Digital Library
● EUA Open Access Checklist
● Declaração de Haia
● Artigo na PLoS
● Artigo de Richard Poynder

Documento Max Planck Digital Library
● The study which has now been presented by the
Max Planck Digital Library is investigating the
question whether the previously used
subscription budgets would be sufficient to
fund the Open Access publication charges and
thus bring about a complete transition of
academic publishing(…) concludes that such a
transition would be possible at no extra costs.
● http://hdl.handle.net/11858/00-001M-0000-0026-C274-7

EUA Open Access Checklist
What is the Open Access checklist?
● The Open Access checklist is intended as a general guide to key
matters that should be considered when institutions plan to
develop a policy on Open Access to research publications.
Who is the checklist addressed to?
● This checklist is primarily addressed to higher education and
research institutions that are developing, or planning to develop, a
policy on Open Access to research publications. The checklist can
be used by a variety of different actors at the institution, including
the leadership, administration staff, librarians and researchers.

The Hague Declaration
● THE HAGUE DECLARATION ON
KNOWLEDGE DISCOVERY IN THE DIGITAL
AGE
● “THE RIGHT TO READ IS THE RIGHT TO
MINE”

Artigo na PLoS
● It shows that in both natural and medical
sciences (NMS) and social sciences and
humanities (SSH), Reed-Elsevier, Wiley-
Blackwell, Springer, and Taylor & Francis
increased their share of the published output,
especially since the advent of the digital era
(mid-1990s). Combined, the top five most
prolific publishers account for more than 50% of
all papers published in 2013.

Artigo de Richard Poynder
● This is surely the long game publishers are
playing: appropriate gold OA in a way that
preserves their profits, while simultaneously
seek to appropriate green OA in order to
control it, and then gradually phase it out, thus
ensuring a transition to a pay-to-publish
environment that best suits their needs, and at
a cost based on their asking price.

Eventos e outras informações
● Conferência ERA
● Grupo de Trabalho EUA

Eventos e outras informações

EUA Science 2.0/Open Science Expert Group
● Tentative priority areas for the Science 2.0/Open
Science Expert Group (as agreed by the RPWG):
● Use of terminology: Science 2.0 vs. Open Science
● Open Access to research publications
● Open Access to research data
● Text and data mining
● Big data
● Data protection regulations
● In general, areas related to the EU Digital Agenda

NOVIDADE: FCT primeiro financiador de
âmbito nacional presente no OpenAIRE

JMM – SCOAP3

Reunião do Grupo de Trabalho
Nacional sobre Acesso Aberto
Science Knows no country, because knowledge belongs to humanity, and is
the torch that illuminates the world
Louis Pasteur, 1822-1895
Aveiro, 2 de julho de 2015

Enquadramento do projeto
 Tema: Science in Society
 Tópico: SiS.2013.1.3.3-1: Upstream support to the definition,
development and implementation of Open Access strategies
and policies and to their coordination in the European
Research Area;
 Início: 1 Fevereiro 2014
 Duração: 30 Meses (fim: 31 Julho 2016)
 Parceiros: 15 parceiros de 10 países
 Coordenador: EKT/NHRF- National Documentation Centre/
National Hellenic Research Foundation

Parceiros
1. National Documentation Centre (EKT)-GR
2. Enabing Open Scholarship (EOS)-NL
3. Universidade do Minho (Uminho)-PT
4. University of Oslo (CRISTin) –NO
5. EIFLNet-NL
6. EuroCris (NL)
7. Hungarian Academy of Sciences-HU
8. Politecnino di Torino (POLITO)-IT
9. LIBER-NL
10. Sparc Europe- NL
11. Jisc-UK
12. Hacettepe University-TR
13. Open Knowledge Foundation (OKF)-UK
14. Fonds National de la Recherche Scientique (FNRS)-BE
15. Research Council of Lithuania-LT

Conceito do projeto
Capitalizar os recentes progressos no âmbito do
desenvolvimento de políticas, redes existentes e trabalho
de projetos (p.ex. MedOANet)
Com o propósito:
 Incentivar o desenvolvimento de políticas alinhadas com as
recomendações da CE e do Horizonte 2020
 Criar uma rede de organizações especializadas em toda a
Europa (Knowledge Net)

Análise de Políticas de Acesso Aberto
Objetivo: atualizar os registos das políticas existentes,
desenvolver uma tipologia, medir a sua eficácia, avaliar o
impacto do projeto no desenvolvimentos de políticas na
Europa
 Tarefa 3.1 Identificar as políticas existentes
 Tarefa 3.2 Análise das políticas: eficácia e crescimento
 Atualização dos registos das políticas de Acesso
Aberto e reformulação do website ROARMAP

ROARMAP
 Registry of Open Access Repository Mandates and
Policies
 http://roarmap.eprints.org
 Sought out existing policies that were not registered in
ROARMAP to ensure comprehensiveness
 Developed a new, detailed classification scheme
 Classified all policies according to this scheme
 Re-launched with 660+ policies fully classified

Open Access policies worldwide

Open Access policymakers
worldwide
Research funders
(72)
Research
institutions (461)
Research funder
and institutions
(53)
Multiple research
organisations (8)
Sub-units of
institutions (69)

Open Access mandates
worldwide

Green and Gold policy
requirements (funder policies)
Deposit in
repository
required
(58%)
Deposit in
repository
requested
(21%)
Deposit in
repository
not specified
(21%)
OA
publishing
required
(0.3%)
Recommended
alternative to
Green OA (15%)
Permitted
alternative to
Green OA
(15%)
Not
specified/oth
er (70%)

Green and Gold policy
requirements (institutional
policies)
Deposit in
repository
required
(60%)
Deposit in
repository
requested
(23%)
Deposit in
repository
not specified
(19%)
OA publishing
required (0.3%)
Recommended
alternative to
Green OA (14%)
Permitted
alternative
to Green OA
(15%)
Not specified /
other (71%)

Policy effectiveness
 ROARMAP rebuild
 122 mandatory policies (institutions)
 Repository content measured
 Regression analysis carried out using policy criteria

Policy conditions recorded in
ROARMAP: original set of 13
Condition
Must deposit
Cannot waive deposit
Deposit immediately
Must make item OA
Cannot waive making item OA
Link deposit with research assessment / evaluation
Must make item OA immediately
Permitted embargo period specified (STEM)
Permitted embargo period specified (HaSS)
Must retain rights to make item OA
Cannot waive retention of rights
Age of mandatory policy
Requirement for open licensing

Policy conditions:
eliminated those with small sample size
Condition
Must deposit
Deposit immediately
Must make item OA
Link deposit with research assessment / evaluation
Permitted embargo period specified (STEM) Sample too small
Permitted embargo period specified (HaSS) Sample too small

Policy conditions: working set of 11
Condition
Must deposit
Deposit immediately
Must make item OA
Link deposit with research assessment /
evaluation

Policy conditions: eliminated those with
small numbers
Condition
Must deposit
Deposit immediately X
Must make item OA
evaluation
Must make item OA immediately X
Must retain rights to make item OA X
Age of mandatory policy X
Requirement for open licensing X

Policy conditions: regression analysis
Condition Correlation with
deposit rate
Must deposit ✔
Cannot waive deposit ✔
Deposit immediately
Must make item OA ✔
Cannot waive making item OA ✔
evaluation
✔
Cannot waive retention of rights ✔

Regression analysis: the final list of
policy criteria
 Must deposit
 Cannot waive deposit
 Research evaluation
 Must make deposit Open Access
 Where rights are retained, this cannot be waived

Correlation with deposit action
Policy criterion Positive
correlation
Significant
correlation
Must deposit ✔ ✔
Cannot waive deposit ✔ ✔
Link deposit to research evaluation ✔ ✔
Must make deposit Open Access ✔
Where policy stipulates authors should
retain relevant rights, this cannot be
waived
✔

Significant correlations with deposit
rate
 Must deposit
 Cannot waive deposit
 Research evaluation
 Must make deposit Open Access
 Where rights are retained, this cannot be waived

Policies with these criteria
 18 policies
 5 funders
 13 institutions

Funders
 European Commission: Horizon 2020 policy
 Austria: FWF (Fonds zur Foederung der
Wissenschaftlichen Forschung)
 UK: HEFCE (Higher Education Funding Councils)
 US: NIH (National Institutes of Health)
 South Africa: National Research Foundation of South
Africa

Deposit rates in individual mandated institutions
(2011-2013)
Institution Country Number of
articles in
WoK
Total FT
(OA + RA)
%
Open
Access %
Restricted
Access %
Metadata-
Only %
Not
deposited
%
All institutions 70,642 43.0 35.80 7.22 5.19 51.79
University of Liege Belgium 4,240 87.0 37.03 49.95 0.12 12.90
Instituto Politecnico de Braganca Portugal 267 85.8 56.93 28.84 0.00 14.23
National Institute of Oceanography India 462 79.7 79.65 0.00 0.22 20.13
Universidade do Minho Portugal 3,021 62.3 39.09 23.24 0.00 37.67
University of Pretoria South Africa 3,335 60.4 60.42 0.00 0.00 39.58
University of Nairobi Kenya 655 60.0 60.00 0.00 6.41 33.59
Queen Margaret University, Edinburgh United Kingdom 150 57.3 14.67 42.67 8.00 34.67
University of Luxembourg Luxembourg 761 55.8 18.92 36.93 0.53 43.63
Queensland University of Technology Australia 3,558 49.1% 44.38% 4.69% 34.99% 15.94%
Belgorod State University Russia 189 45.0% 44.97% 0.00% 0.00% 55.03%
University of Stirling United Kingdom 1,301 41.7% 15.68% 26.06% 0.00% 58.26%
Universidade de São Paulo - USP Brazil 21,080 41.1% 41.12% 0.00% 3.36% 55.52%
Universitat Politècnica de Catalunya Spain 3,394 39.8% 13.94% 25.90% 0.62% 59.55%
University of Surrey United Kingdom 2,613 35.6% 29.39% 6.20% 0.08% 64.33%
Massachussetts Institute of Technology
(MIT) United States 14,019 32.3% 32.29% 0.00% 0.00% 67.71%
University of Salford United Kingdom 822 31.1% 7.54% 23.60% 5.23% 63.63%
University of Loughborough United Kingdom 2,615 30.7% 30.71% 0.00% 0.00% 69.29%
Brunel University United Kingdom 2,244 30.1% 30.12% 0.00% 0.09% 69.79%
Universidad Politécnica de Madrid Spain 3,051 29.6% 26.16% 3.41% 0.00% 70.44%
University of Bath United Kingdom 2,847 28.5% 27.96% 0.49% 55.43% 16.12%

Highest deposit rates (research-
intensive institutions*)
Institution Number of articles
published 2011-
2013
% articles
deposited in the
repository
University of Liege (Belgium) 4240 87 %
Universidade do Minho
(Portugal)
3021 62 %
University of Pretoria (South
Africa)
3335 60 %
Queensland University of
Technology (Australia)
3558 49 %* Published more than 3000 articles in the 3-year test period

Highest deposit rates (research-
intensive institutions*)
Institution Number of
articles published
2011-2013
% articles
deposited in
the repository
Policy has all
critical criteria?
University of Liege (Belgium) 4240 87 % ✔
Universidade do Minho
(Portugal)
3021 62 % ✔
University of Pretoria (South
Africa)
3335 60 %
Queensland University of
Technology (Australia)
3558 49 %
* Published more than 3000 articles in the 3-year test period

Eventos Regionais do Projeto
PASTEUR4OA
 Objetivo:
Reunir representantes (decisores) de
financiadores de ciência e de instituições que
realizam investigação científica de forma a
permitir a troca de ideias, práticas e políticas
entre os participantes e discutir formas de
melhorar as políticas existentes ou desenvolver
novas políticas de Acesso Aberto alinhadas com
as recomendações da Comissão Europeia e
com os requisitos do Horizonte 2020.
58

Calendário geral dos eventos
regionais
 28 setembro, 2015 em Madrid, Espanha: Workshop da região
SW para financiadores de ciência
 29-30 outubro, 2015 em Budapeste, Hungria: Workshops da região E
para financiadores de ciência e instituições que realizam
investigação científica
 3 novembro, 2015 em Atenas, Grécia: Workshop da região SE para
instituições que realizam investigação científica
 Janeiro / fevereiro 2016 em Bruxelas: Workshops da região NW para
financiadores de ciência e instituições que realizam investigação
científica
 22 fevereiro, 2016 em Turim, Itália: Workshop da região SW para
instituições que realizam investigação científica
 Março / abril, 2016: Workshops regionais dos países do Norte da
Europa
 1 abril, 2016 em Istambul: Workshop da região SE para
financiadores de ciência
59

Workshop da região SW para
financiadores de ciência
 28 de setembro de 2015
 Em colaboração com a FECYT*, Madrid, Espanha
 Público-alvo: financiadores de ciência dos países da região
SW da Europa (Portugal, Espanha, Itália e Malta)
 18/25 participantes convidados
 3 a 4 representantes de financiadores de ciência de
Portugal
*Fundación Española para la Ciencia y la Tecnología
60

Prioridades nacionais*
 Intensificar contacto com instituições que realizam
investigação científica
 Retomar o contacto com o CRUP, CCISP, CLA,
 Para a atualização das políticas existentes, ou
definição de novas políticas, alinhadas com as políticas
da FCT e do H2020 e com as melhores práticas
internacionais
*para os próximos 6 meses de projeto

http://www.pasteur4oa.eu
@PASTEUR4OA
facebook.com/pasteur4oa

Vasco Vaz
Departamento da Sociedade da Informação
2015.07.02
GT Nacional AA/Reunião Coord. RCAAP|U. Aveiro
Implementação
da Política de Acesso Aberto da
Fundação para a Ciência e a Tecnologia
– atualização –

TÓPICOS
Implementação da Política de Acesso
Aberto da Fundação para a Ciência e a
Tecnologia
Implementação da Política de Acesso Aberto da Fundação para a Ciência e
a Tecnologia
02 | 15
1. Política aprovada
a. Depósito
b. Formas de publicação aceites
c. Elegibilidade de custos
d. Fundamentos estratégicos
2. Implementação
a. Alteração da conjuntura externa
b. Situação da conjuntura interna
c. Potencial impacto da atual conjuntura em PT
d. Reposicionamento estratégico da FCT
e. Faseamento da implementação
f. Modelo de apoio ao utilizador
g. Requisitos / FAQ’s

1. POLÍTICA
APROVADA
Proposta aprovada
Depósito, pelos autores, de qualquer publicação em qualquer
repositório do RCAAP
• Publicações de artigos em revistas e atas de conferências
[embargo máximo de 6 a 12 meses (CSH)]
• Teses de doutoramento (embargo máximo de 36 meses)
⇒ Livros, capítulos de livros e monografias (embargo máximo de 18
meses)
A aplicação de uma Licença Creative Commons CC-BY, ou equivalente,
à publicação é recomendada
03 | 15Implementação da Política de Acesso Aberto da Fundação para a Ciência e
a Tecnologia

1. POLÍTICA
APROVADA
Proposta aprovada
Publicação em revistas, atas de conferências ou livros que:
a) Disponibilizem diretamente na Internet acesso imediato e sem
restrições à versão final do artigo (publicação em Acesso Aberto)
 O pagamento de “Custos de Processamento da Publicação” (CPP) pode ser
cobrado e reembolso elegível (projetos ou unidades de I&D)
ou
b) Autorizem o acesso sem restrições ao artigo aceite, na versão final,
mediante a sua disponibilização através de um repositório
 Aceites períodos de embargo variáveis consoante o tipo de publicação e a
área científica. Não é aceite o pagamento de CPP
Em qualquer caso é exigido o depósito imediato, após aceitação para
publicação, da versão final do autor num repositório do RCAAP
a Tecnologia

1. POLÍTICA
APROVADA
Proposta aprovada
Condições para elegibilidade de pagamento de CPP
a) Disponibilização na Internet de acesso imediato ao conteúdo integral da
versão final da publicação
b) Autorização de depósito imediato da versão final noutros repositórios que
não o da própria revista ou editora
c) Aplicação de Licença Creative Commons CC-BY, ou equivalente, ao
conteúdo integral da publicação para ambos os casos acima referidos, não
se admitindo qualquer restrição ao acesso ao – ou à reutilização do –
conteúdo da publicação
d) Limitação do valor dos CPP, a estabelecer de acordo com a evolução das
melhores práticas internacionais em matéria de políticas de publicação em
Acesso Aberto
a Tecnologia

1. POLÍTICA
APROVADA
Fundamentos estratégicos
• Melhores práticas internacionais
• Preferência pelo AA Verde (cumprimento através de auto-
arquivo da publicação em repositório)
– alinhamento com maioria dos mandatos existentes de financiadores
públicos de ciência
– aproveitamento da infraestrutura e know-how nacionais pré-existentes
– máxima divulgação da produção científica nacional por custos mínimos
por comparação com o AA Dourado
– elimina fatores de imprevisibilidade e dificuldades de gestão financeira
associados ao pagamento de custos com AA Dourado
a Tecnologia

1. POLÍTICA
APROVADA
Fundamentos estratégicos
• Panorama editorial oferecia condições para a maioria dos
investigadores cumprir com Política através do auto-arquivo
– sem alterações significativas quanto à escolha do meio de publicação
• Estabelecimento de limites aos CPP por AA dourado –
motivação
– ferramenta de controlo de custos e auxiliar de gestão financeira ao
nível da FCT
– sinalização política de exercício de controlo de custos
• como contributo para o esforço de prevenção de escalada de preços no
plano global
a Tecnologia

Alteração da conjuntura externa
• Adoção e implementação de novas políticas de AA com grande
influência no mercado
– Reino Unido, com clara preferência pelo AA Dourado
– Aumento da disponibilidade de fundos avultados para pagamento de AA Dourado,
mesmo por instituições que não sinalizaram qualquer preferência
• Alteração de posicionamento das editoras
– de fornecedoras de conteúdos a fornecedoras de serviços aos autores
(intermediárias na relação destes com os financiadores)
Consequências
– Aumento dos períodos de embargo ao acesso dos conteúdos via repositórios
• menor capacidade de cumprimento de mandatos de auto-arquivo pelos
investigadores
– Aumento da disponibilidade de opção de artigos AA em revistas de assinatura
– Aumento da oferta de revistas de AA por editoras tradicionais
– Aumento do preço dos CPP
08 | 15
2.
IMPLEMENTAÇÃO
a Tecnologia

Situação da conjuntura interna
• Recursos humanos – mudanças
• Falta de elementos essenciais de informação
– Falta de informações agregadas ao nível global da FCT
• número total de publicações declaradas durante um determinado período
• número de investigadores diferentes que declararam publicações durante um
determinado período
• número de publicações efetuadas em cada revista, por editora
– Falta de granularidade dos dados disponíveis
• valor gasto com o pagamento de publicações durante um determinado período
Consequências
– fundamentação de um (ou vários) montante-limite aos CPP – X
– previsão do impacto financeiro dos custos com publicações em AA Dourado no
orçamento da FCT – X
– considerar, dimensionar e orçamentar linha própria de financiamento de
publicações em AA Dourado, fora do âmbito do financiamento concedido para
investigação – X
09 | 15
2.
IMPLEMENTAÇÃO
a Tecnologia

Potencial impacto da atual conjuntura em PT
• Se fundos para CPP forem retirados apenas do financiamento atribuído
para a investigação
– risco dos investigadores terem de optar por incorrer em custos demasiado
elevados com publicações e consequente insuficiência dos fundos para a
investigação ou pelo incumprimento da Política
• Se FCT criasse uma linha de financiamento dedicada exclusivamente ao
apoio à publicação em AA Dourado
– contributo direto para manutenção do status quo no mercado editorial
– virtualmente impossível dimensionar fundadamente uma medida destas ou prever
o impacto financeiro desta medida no orçamento da FCT
– certeza de aumento de custos a cargo da FCT, resultantes do acréscimo dos custos
com as publicações em AA aos custos das assinaturas (double dipping –
mecanismos de compensação ainda não estão afinados)
10 | 15
2.
IMPLEMENTAÇÃO
a Tecnologia

Reposicionamento estratégico da FCT
• Reforço do enfoque da Política no depósito da publicação
• Manutenção da opção do pagamento dos CPP apenas como despesa
elegível no âmbito do financiamento concedido, embora sem limites
– Condições
• prazos para pagamentos limitados à data de encerramento do projeto
– Vantagens
• método natural de controlo de custos e de combate à escalada de preços no
mercado AA, sem ser necessário estabelecer qualquer limite (para já)
• maior facilidade de associação da publicação ao contexto de investigação de
que resulta
• maior facilidade e clareza na gestão financeira
– evita criação de mais um novo sistema, com novos processos associados
MAS
– aceitação de prazos de embargo superiores aos previstos na Política
durante um período definido
11 | 15
2.
IMPLEMENTAÇÃO
a Tecnologia

Faseamento da implementação
• Períodos de implementação
– 2015 a primeiro semestre de 2017
• período experimental provisório: permite efetuar a implementação ao ritmo das atuais
capacidades
– unidade a unidade
• aquisição de dados seguros e suficientes para desenho de soluções definitivas;
monitorização
• preparação adequada de todos os serviços da FCT e dos repositórios
• habituação da comunidade científica nacional às práticas do Acesso Aberto
– 2.º semestre de 2017
• análise da informação recolhida
• momento para comparação com a evolução da conjuntura internacional
• sugestão de novas medidas para a nova fase de implementação; possibilidade de revisão
e reformulação da Política se necessário
– 2018
• Início de implementação da nova fase
12 | 15
2.
IMPLEMENTAÇÃO
a Tecnologia

Modelo de apoio ao utilizador
– Bottom-up distribuído –
RCAAP
Local
RCAAP Nacional
FCT Unidades
Negócio
FCT Unidades
Negócio
RCAAP Local FCT Central
1ª Linha
2ª Linha
Depósito
Reporte científico
Geral
Política
Reporte financeiro
Candidaturas, contratos
Submissão de despesas
Reporte científico
Reporte financeiro
Depósito
Geral
Política
Assuntos
ExpertiseFAQ’s
ExpertiseFAQ’s
Listas de contactos
atualizadas
Canais de contacto
13 | 15
2.
IMPLEMENTAÇÃO
a Tecnologia

Bottom-Up distribuído
– requisitos –
• Requisitos
– criação e formação de pontos de contacto na FCT para funções de 2.ª
linha
– organização de listas de contactos atualizadas
 produção de guiões de resposta com base em FAQ’s detalhadas,
abrangendo todos os aspetos de implementação e cumprimento da
Política
14 | 15
2.
IMPLEMENTAÇÃO
a Tecnologia

www.fct.pt
EXCELÊNCIA| CONHECIMENTO | IMPACTO

Implementação da
Política OA da FCT
José Carvalho – jcarvalho@sdum.uminho.pt
Raquel Truta – raquel@sdum.uminho.pt

IMPLEMENTAÇÃO DA POLÍTICA
OPEN ACCESS DA FCT
03/07/2015 RCAAP - Repositório Cientifico de Acesso Aberto de Portugal 79

Overview
Repositório
• Depósito
Portal RCAAP
• Agregação
FCT
• Monitorização

REPOSITÓRIOS INSTITUCIONAIS
Requisitos

Identificação do Projeto FCT (obrigatório)
● Introdução do identificador do projeto
FCT de acordo com mecanismo existente
para o OpenAIRE
● Addon para Dspace com várias fontes de
projetos (FP7, H2020, FCT, WT,…) em
https://gitlab.fccn.pt/dev-rcaap/addon-
openaire

Funcionamento do Addon para DSpace

Exemplo no Repositório
Incluir 4 caracteres para iniciar listagem de projetos

Registos Embargados
● No caso de trabalhos com embargo, usar
a data de fim de embargo.
● No caso de embargos superiores ao definido na política deve ser
justificado no momento do depósito.

Licença Creative Commons
● No caso de publicações com custos de
processamento (CPP / APC), é obrigatório o uso
da licença Creative Commons CC-BY ou
equivalente (ponto 4 C da política).

Licença Creative Commons
● Adotadas as diretrizes DRIVER: colocar link para
a licença numa nova instância do elemento
dc:rights (ou adicionar passo para seleção de licença
no DSpace)

Perfil de Validação no Validador 2.0
● Efetua um filtro aos conteúdos do
repositório para identificar os recursos
financiados pela FCT através do valor:
dc:relation: info:eu-repo/grantAgreement/FCT/

Resultado da Validação

Set FCT (facultativo)
● Novo “contexto” (set do OAI-PMH), com todos
os conteúdos financiados pela FCT
● À semelhança do set usado pelo DRIVER ou
OpenAIRE, foi também criado um para o
contexto da FCT
● Exemplo: URL/oaiextended/fct

Set rcaap (obrigatório se aplicável)
● Para os repositórios que possuem
conteúdos considerados não científicos,
deve ser criado o set “rcaap” ou outro
equivalente que corresponde a toda a
produção científica do repositório.

IMPACTO PREVISTO NO PORTAL

Impacto no Portal RCAAP
● Com a monitorização da política OA da FCT
● Com o DL (e futura portaria) sobre Teses e
Dissertações
● Em ambos os casos serão geridos recursos
embargados e em acesso restrito!

Impacto no Portal RCAAP
● Logo… o Portal RCAAP deverá agregar
também recursos em acesso embargado e
recursos em acesso restrito!
● Obriga a reformulação de funcionalidades no
Portal
● Obriga a novas condições de agregação (como
por exemplo set rcaap para quem possui
conteúdos não científicos)

Conteúdos e Contextos nos Repositórios

Identificação do tipo de acesso
● Identificação do
tipo de acesso do
documento de
cada registo no
Portal RCAAP

ID Requisito SARI Não SARI
DSpace Não DSpace
1 Identificação do projeto FCT
Implementação do Authority
Control com Lista de projetos FCT
Configuração da
Funcionalidade Authority
Control com Lista de
projetos FCT
Implica a inclusão manual
ou desenvolvimento de
funcionalidade semelhante
ao DSpace
2 Configuração de Embargo
Configuração da Funcionalidade
Embargo
Configuração da
Funcionalidade Embargo
Lista manual ou
desenvolvimento de
funcionalidade idêntica
3 Atribuição da Licença CC CC-BY
Alteração de formulários de
depósito para permitir associar
licença
Ou
Ativação das licenças CC
Alteração de formulários de
depósito para permitir
associar licença
Ou
Ativação das licenças CC
Permitir a inclusão /
seleção de licença no
processo de depósito.
4 Validação do Repositório Necessita de OAI-PMH ativo Necessita de OAI-PMH ativo Necessita de OAI-PMH ativo
5 Set FCT Configuração do OAI-PMH Configuração do OAI-PMH
Desenvolvimento do filtro
com base no OAI-PMH.

+ Info no Website RCAAP

PORTAL RCAAP

Apresentar informação do projeto
● Na página de cada
registo no Portal
RCAAP é
apresentado o
projeto associado (e
ligação à página de
projeto).

Apresentar informação do projeto
● Numa página própria do Portal RCAAP,
apresenta informação agregada do
projeto
● Publicações
● Informação de financiamento
● Link para página web do projeto (na FCT)
● Programa de Financiamento
● Estatísticas

Toolbox para Projetos
● Permite usar a informação do Portal
RCAAP para:
● Widget (lista de publicações para website)
● Lista de publicações para relatórios da FCT
(HTML; CSV;…)
Coloca a informção em contexto!

Relatórios para FCT
● Com o Portal RCAAP, os relatórios dos
projetos baseiam-se num URL que é
copiado da página de projeto no Portal
RCAAP!

Exemplo Sniped HTML
● Usa a API do Portal RCAAP

Pesquisa por Projeto
● Pesquisar e
recuperar todos os
registos associados
a um projeto.
Novo campo de
pesquisa avançada
e tipo de acesso.

Filtro por projeto
● Filtrar da lista de
resultados registos
de um ou vários
projetos em
particular,
programa ou
financiador

Set OAI-PMH para Recursos Financiados
● Disponibiliza ao nível do Portal RCAAP um
set com todos os registos associados a
projetos da FCT
● http://www.rcaap.pt/oai?verb=ListSets

API do Portal RCAAP
● Tem uma abordagem para utilização
genérica mas tem particularidades para ir
ao encontro das necessidades do contexto
da monitorização da política e das teses e
dissertações.

Exemplo de Pedido para API
● API REST com JSON, JSONP e XML (CERIF-
XML)

API Portal RCAAP
http://dev1.rcaap.pt/api

Monitorização
● Monitorização
para todos os
financiadores
● Exportação
para Excel

GRANT MANAGEMENT

Contexto
● Fev/2015 - Proposta inicial
● Saída recursos humanos seniores na
equipa SIGCiência
● Hoje – Proposta revista com o objetivo de
identificar alternativas ao que
anteriormente se propunha (soluções de
contorno)

Edital Contrato
Publicação
Aprovação
despesa
Pre-grant Pos-grant
Monitorização / Reporting financeiro e científico
Gestão financiamento - Grau de impacto

RequisitosRequisito Descrição Impacto
negativo
RF-01 Lista de instrumentos de financiamento Não
RF-02 Reporte financeiro Elevado
RF-03 Relatório científico Médio
RF-04 Monitorização financeira Elevado
RF-05 Monitorização técnica Não

RF-02- Lista de instrumentos de financiamento
SARI
(up)
OJS
(up)
BD
CERIF

RF-01 – Lista de instrumentos de financiamento
10-Set-14 11

RF-02 Report financeiro
Template de submissão de despesa no PCT
1. Criada nova
rúbrica para CPP.
2. Handle no campo
descrição
X
Solução de contorno
A despesa é reportada numa rúbrica genérica.

RF-03 Relatório científico intercalar
FCT-SIG - Relatório de Progresso

RF-03 Relatório científico intercalar
FCT-SIG - Relatório de Progresso
X
SOLUÇÂO DE CONTORNO
• O utilizador é instruído a gerar o ficheiro no
RCAAP e copiar o mesmo para a caixa de
texto livre.
• Os serviços terão de verificar se os handles
constam de facto do repositório.

RF-03 Relatório científico final
SOLUÇÂO DE CONTORNO
• O utilizador é instruído a gerar o ficheiro no
RCAAP e copiar o mesmo para a caixa de
texto livre.
• Os serviços terão de verificar se os handles
constam de facto do repositório.

RF03 – Relatório científico
API (CERIF-XML)

RF-04 Monitorização Financeira
Lista de despesas:
-Por rúbrica
-Por projeto
-Por instituição
FCT-SIG Saldo Orçamental por rubrica
X Contorno
- Amostragem

RF-05 Monitorização Técnica
● http://www.rcaap.pt/fct/
● Dashboard
● Registos financiados por
mês, projeto,
repositório, instituição
● % de registos financiados
vs registos depositados
por cada instituição e
em termos gerais

RCAAP 2015
GT-DIVULGAÇÃO
Ana Alves Pereira ▪ FCT/UNL
2 de Julho

Grupo de Trabalho de Divulgação - RCAAP
 Imagem gráfica
 Newsletter eletrónica
(Portaria das Teses , Preservação digital, Politica de Acesso aberto da FCT, Dados científicos,
Horizonte 2020, Notícias, etc)
 Portal da Semana do Acesso Aberto
 Kit de apoio Open Access Week
 Nota para a imprensa
 Carta para dirigentes das Universidades e Politécnicos
 Roll-up no Congresso da BAD
 Questionário
PLANO DE TRABALHO

Banner facebook
Web header site, blog e opac

Marcador de Livro
Autocolantes para impressão

O que aprendemos em 2 anos de experiência
 Impacto dos materiais criados não
foi equivalente ao esforço
 Divulgar atempadamente
 Importante insistir na comunicação
 Reforçar a divulgação
 Criar um Kit de apoio OAW

 Sugestões de atividades / ações organizadas por nível de esforço
 Instruções práticas de como usar os vários materiais produzidos
 Indicação de onde ir descarregar os materiais disponibilizados
KIT DE APOIO OAW

Nível de dificuldade/esforço baixo
 Colocar web header no website da instituição, biblioteca, blog e OPAC
 Colocar banner no Facebook
 Utilizar assinatura digital de email
 Reportar todas as atividades realizadas nas páginas e redes sociais da instituição
 Enviar email diário ou colocação de um post nas redes sociais com conteúdos relacionados com o Acesso Aberto.
 Enviar as atividades planeadas para o administrador do portal da Semana do Acesso Aberto de Portugal
KIT DE APOIO OAW - ATIVIDADES PROPOSTAS
Nível de dificuldade/esforço médio
 Imprimir materiais de divulgação
 Realizar de ações de formação
 Realizar sessões de divulgação do repositório e Acesso Aberto na instituição
 Realizar de seminários/workshops na instituição sobre tópicos, como por exemplo:
 Elaborar poster/infográfico sobre o repositório institucional

 SUGESTÕES
 AJUDAS
SÃO BEM-VINDAS
INSTITUIÇÕES ENVOLVIDAS
IPCB, IPB, IPL, FCT/UNL, FCT|FCCN, U. Coimbra, U. Évora, U. Minho

RCAAP: Reunião coordenação: 2-Jul-2015: Parte I

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