Teoría Sustentada (Grounded Theory)

1© Dr. José Luis Pariente F.
La teoría
sustentada
(Grounded
theory)
1
Dr. José Luis Pariente F.
Semana de Investigación 2015

• Conceptos básicos
• Antecedentes históricos
– Barney Glaser y Anselm Strauss. El
descubrimiento de la teoría
– Juliet Corbin y Katy Charmaz
• Orígenes metodológicos
• Proceso de análisis de datos
• El apoyo tecnológico
• Limitaciones, riesgos y críticas
El mapa

Teoría sustentada
“Una teoría sustentada es aquella que se
deriva de manera inductiva del estudio
del fenómeno que representa.”
Strauss y Corbin, p.23
Principal enfoque = lectura reflexiva del
texto y aplicación de códigos
3

“Es una metodología general para el desarrollo de
la teoría que se construye sobre una recogida y
análisis de datos sistemáticos.” (Paz, 2003).
“Es una teoría derivada de datos recopilados de
manera sistemática y analizados por medio de un
proceso de investigación.” (Corbin y Strauss,
1990).
“Es generar o descubrir una teoría, un esquema
abstracto analítico de un enfoque social, que se
relaciona con una situación en particular.”
(Vílchez).
Teoría sustentada

Los orígenes
5
Anselm StraussBarney G. Glaser
Boys in white: Student Culture in
Medical School (1961)
Organizational Scientists:
Their Professional
Careers (1961)

Los orígenes
6
Universidad de California en San
Francisco. Conoce a Strauss en un
posdoctorado.
Doctor en
Sociología.
Universidad de
Columbia
(1961)
Metodología inductiva (cualitativa y
cuantitativa).
Paul Lazardfeld
Robert K. Merton

Los orígenes
7
Doctor en
Sociología.
Universidad de
Chicago (1961)
Interaccionismo y pragmatismo de
Dewey, Park, Mead, Thomas y Blume.
• Salir del campo = descubrir la realidad
• Teoría fundamentada = datos + desarrollo
de disciplina + acción social
• Complejidad y variabilidad de fenómenos y
acción humana
• Personas adoptan papel activo al responder
a situaciones problemáticas
• Personas actúan con una intención
• La intención se define y redefine por la
interacción
• Sensibilidad a la naturaleza evolutiva y en
desarrollo permanente de los
acontecimientos.
• Constancia de la relación entre las
condiciones (estructura), la acción
(procesos), y las consecuencias

Los orígenes
1965. Desarrollada en la Escuela de
Enfermería de la Universidad de
California, en San Francisco.
8
1967. En contraposición a las
teorías funcionalistas y
estructuralistas de los 60.

Juliet Corbin
Doctora en Enfermería
Universidad Estatal de San José
1990 1997
Los orígenes

2006
Los orígenes
Doctora en Sociología.
Universidad de California, San
Francisco
Kathy Charmaz

De acuerdo con Charmaz (2006 ), la organización
de este libro reproduce la lógica de la teoría
fundamentada en forma lineal. Comienza por
reunir datos y concluye con la escritura, el análisis
y la reflexión sobre todo el proceso. En la práctica,
sin embargo, el proceso de investigación no es tan
lineal. Los teóricos sustentados se detienen y
escriben cuando surgen ideas. Algunas de las
mejores ideas pueden ocurrir al final del proceso y
pueden llevarnos de nuevo al campo para obtener
una visión más profunda. A lo largo de su libro,
Charmaz trata los métodos de la teoría sustentada
como un arte que practican los investigadores.
Como cualquier oficio, los profesionales varían en
su énfasis en uno otro aspecto, pero en conjunto
comparten acciones que se abordan en su libro.
Constructing Grounded Theory

Genealogía
Glaser & Strauss
Discovery (1967)
Glaser (1978)
Theoretical Sensitivity
Glaser (1992,
1994, 1996,
1998, 2001,
2003, 2005,
2006)
Glaserian GT
Stern (1995)
Charmaz (2000, 2006)
Constructivist GT
Clarke (2003, 2005, 2006)
Situational Analysis
Schatzman (1991)
Dimensional Analysis
Bowers (1987), Caron &
Bowers, (2000), Bowers
& Schatzman (2009)
Strauss & Corbin
(1990, 1998)
Corbin & Strauss (2008)
Glaser
Strauss
Strauss (1987)
Qualitative Analysis
Straussian GT
Fuente: Morse et al, 2009

Contexto filosófico/disciplinar
• Paradigmas de las Ciencias Sociales en los 60
– Quantitativos, pruebas de hipótesis, encuestas. Lazarsfeld
• Investigación cualitativa una habilidad artesanal/maestro-
discípulo
– Métodos = descripción de la recopilación de los datos
• Interacccionismo simbólico
– El comportamiento conformado por la construcción interactive de
significados.
• Fenomenología
– Necesidad de dejar a un lado las ideas preconcebidas
• Pragmatismo
– Ideas de abducción e inducción
13

Teoría sustentada
Interaccionismo simbólico
Basada en
Barney Glasser y Anselm Strauss
Propuesta por
Se caracteriza por
Sociología, Enfermería,
Educación y otras ciencias
sociales.
• Las proposiciones teóricas no se
postulan al principio.
• Las generalizaciones surgen de
los datos y no de la forma en que
fueron recogido.
• Las teorías se construyen sobre la
información producto de las
acciones, interacciones y
procesos sociales que acontecen
entre las personas.
Popular en
Entrevistas,
Observaciones,
Documentos variados,
Grabaciones audiovisuales,
entre otros.
Se recoge información
a través de
Fuente: Paz Sandín, 2003

Procedimientos metodológicos
Método de Comparación
Constante
Método de Inducción
Analítica
Genera teoría respecto a
cuestiones que se
investigan.
Se basa en la saturación de
la información
Se considera más aplicable
a cualquier tipo de
información cualitativa
Comparación analítica de
mayor alcance
Verifica teoría y proposiciones
basado en datos cualitativos
para identificar proposiciones
universales
Diseñada para la prueba
provisional de teorías y
proposiciones
Intenta verificar la
universalidad y la prueba de
causas sugeridas u otras
propiedades

Selección y definición del
problema de investigación
Planeamiento de la
investigación
Colecta sistemática
de los datos
Interpretación de los
datos y la verificación de
la interpretación
Publicación de los
hallazgos
Selección de los
casos
Descripción de cada
caso
Macro-proceso del método
Procedimientos metodológicos

Construcción de la teoría sustentada
Basado en Charmaz (2006)
Escribir el primer borrador
Integrar memos para diagramar conceptos
Ordenar memos
Memos avanzados para definer categorías conceptuales
Muestreo teórico para buscar nuevos datos específicos
Memos iniciales para elevar códigos a categorías
tentativas
Problema y preguntas iniciales de investigación
Mayor muestreo
teórico si es
necesario
Escritura de “memos” teóricos y
refinamiento posterior de conceptos
Recopilación de datos
Codificación enfocada
Conceptos sensibles y
perspectivas generals
disciplinarias
Codificación inicial de
datos recopilados
Re-examen de
datos iniciales
Adopción de
ciertas categorías
como conceptos
teóricos

Series secuenciales de etapas
Tres etapas (en Strauss y Corbin)
1. Codificación abierta - un procedimiento para
desarrollar categorías de información
2. Codificación axial - un procedimiento para
interconectar las categorías
3. Codificación selectiva - un procedimiento
para construer una hstoria que conecte las
categorías produciendo un conjunto discursivo
de proposiciones teóricas.
18

1. Codificación abierta
• Examine el texto en busca de categorías destacadas.
• Aplicar códigos al texto es etiquetar el fenómeno.
• La clave es evitar la mera descripción.
– e.g. “conferir” no “hablarle al administrador”
– “recopilar información” not “leer la agenda”
• Use el enfoque de comparación constante en un
intent de saturar.
• Saturation = buscar las instancias que representan la
categoría y seguir buscando (y entrevistando), hasta que
la nueva información no proporcione una mayor
comprensión de la categoría.
19

1. Codificación abierta
Durante este primer proceso de
codificación surgen los elementos
fundamentales de la teoría sustentada:
1. Conceptos,
2. Categorías,
3. Propiedades, y
4. sus Dimensiones

Los conceptos
Los conceptos son las unidades básicas de
análisis a partir de las cuales se desarrolla la
teoría. Los conceptos se derivan de los datos
y no se refieren a los datos reales en sí, sino a
la conceptualización de los mismos.
Conceptos Conceptos
Datos
Conceptos

Las categorías (1)
• El segundo elemento, las categorías, son
unidades de información más abstracta y de
mayor nivel que los conceptos que
representan.
• Pueden estar compuestas por sucesos,
eventos o instancias y, de acuerdo
nuevamente a Corbin y Strauss (1990: 7):
“Se generan por el mismo proceso analítico de
hacer comparaciones para destacar las
similitudes y diferencias que se usan para
producir los conceptos de niveles más bajos.”

Las categorías (2)
Conceptos Conceptos
Categoría
Datos
Conceptos

Las propiedades
Conceptos Conceptos
Propiedades
Categoría
Datos
Conceptos

• Las propiedades son las características de
las categorías. De acuerdo con Glaser y
Strauss (1967: 36), son: “aspectos
conceptuales o elementos de una
categoría.”
• Por ejemplo, la siguiente figura ilustra de
manera gráfica una categoría a la que se
nombró “navegar en Internet”, así como
dos de sus propiedades: la frecuencia (A)
y la duración (B).
Las propiedades

Las propiedades
Conceptos Conceptos
Propiedad A:
Frecuencia
Categoría:
Navegar por
Internet
Datos
Conceptos
Propiedad B:
Duración

Las dimensiones
• Las dimensiones, por último, son el rango
a través del cual pueden variar las
propiedades de una categoría.
• En el mismo ejemplo de la figura anterior,
se ilustran las dimensiones
correspondientes a las dos propiedades
señaladas: “todos los días” y “nunca”, para
la Frecuencia (propiedad A); corta y
larga, para la Duración (propiedad B).

Las dimensiones
Propiedad B:
Duración
Dimensión:
Todos los días
Categoría:
NAVEGAR EN
INTERNET
Todos los
días
Nunca
Dimensión:
Corta
CortaLarga
Propiedad A:
Fecuencia

2. Codificación axial (1)
• La codificación axial es un “conjunto de
procedimientos, según los cuales los datos se
vuelven a colocar en su sitio, reagrupados de
nuevas maneras, después de la codificación
abierta, estableciendo conexiones entre las
categorías. Esto se hace utilizando un
paradigma de codificación que involucra
condiciones, contexto, estrategias de
acción/interacción y consecuencias.” (Strauss
y Corbin, 1990: 96). ... el investigador ensambla
los datos en nuevas formas a partir del código
abierto.

• Esto se presenta usando un paradigma de
codificación o diagrama lógico en el cual el
investigador identifica un fenómeno central (v.g.
una categoría central acerca del fenómeno),
explora las condiciones causales (v.g. categorías
de condiciones que influencian el fenómeno),
especifica estrategias (v.g. las acciones o
interacciones que resultan del fenómeno central),
identifica el contexto y las condiciones
intervinientes (v.g. las reducidas y amplias
condiciones que influencian las estrategias) y
delinea las consecuencias (v.g. los resultados de
la estrategia) para ese fenómeno.
Creswell (1998: 57, cursivas y negrillas en el original):

• La codificación axial trabaja de manera distinta
a la codificación abierta. Mientras que la
codificación abierta fragmenta los datos en
conceptos y categorías, la codificación axial
separa estos datos en nuevas maneras,
estableciendo conexiones o ligas entre una
categoría y sus correspondientes sub-
categorías.
• La codificación axial se refiere al proceso de
desarrollar categorías principales y sus sub-
categorías.

• En palabras de Strauss y Corbin (1990: 97, itálicas en el
original):
• El enfoque en este procedimiento se centra en
especificar una categoría (fenómeno) en término
de las condiciones en las cuales surge; el
contexto (su conjunto específico de
propiedades) en el cual está inserto; las
estrategias de acción/interacción por medio de
las cuales se maneja, administra y lleva acabo;
y las consecuencias de esas estrategias.

• Ejemplo: cuando los profesores de posgrado
necesitan (condición) información actualizada
(fenómeno), utilizan Internet (estrategia). En un
momento pueden obtener cientos de referencias
(consecuencia).
• Nuevamente, un diagrama puede ayudar a
comprender mejor los conceptos.

Estrategias
de acción /
interacción
Categoría
(fenómeno)
Contexto
Condiciones
intervinientes
(entorno remoto)
Consecuencias
Condiciones
causales
(eventos que llevan al
desarrollo de un
fenómeno)

• La tercera operación que complementa los
procesos de codificación en la teoría sustentada
es la codificación selectiva, que es definida por
Strauss y Corbin (1990:116), como “el proceso
de seleccionar la categoría central,
sistemáticamente relacionada con las otras
categorías, validando esas relaciones, y
completando las categorías que necesitan
posterior refinamiento y desarrollo.”
3. Codificación selectiva (1)

• Identifique una categoría específica como
Fenómeno Central.
• Después, construya una historia a su alrededor
– Línea de la historia = tla conceptualización de la
historia = la categoría principal
– Codificación selectiva = relaciones de manera
sistemática la categoría central con las otras
categoríasd y complete las categorías que necesiten
posterior refinamiento.
36

– En este procedimiento, el investigador “identifica el
¨hilo de una narración¨ y escribe un relato que integre
las categorías en el modelo del código axial.
– Es esta fase normalmente se presentan las
proposiciones condicionales (o hipótesis).”
(Creswell, 1998: 57, itálicas y negrillas en el original)

El concepto central
• Glaser – No codifique una descripción, en lugar
de ello trate de llegar al concepto/patrón
• Categoría central
– Que represente la mayor parte de la variación
– Que la mayoría de las otras categorías se
relacionen con ella
• Viseo de Glaser: “GT es el studio de un
concepto”.
– http://www.youtube.com/watch?v=OcpxaLQDnLk&fea
ture=share&list=PL8CB91CC62C1C2C7E
– Ejemplo: credencialismo y supernormalización
38

Relato
(Basado en la categoría central)
Hilo del relato
(Conceptualizar el relato, narrándolo de manera más analítica)
Relacionar las categorías subsidiarias
(relacionarlas con la categoría principal, por medio del paradigma)
Relacionar categorías al nivel dimensional
Validar las relaciones contra los datos
Complementar las categorías que necesitan posterior refinamiento y/o desarrollo
3. Codificación selectiva

Integración de las categorías
• Por último, la codificación selectiva involucra la
integración de las categorías que se han desarrollado
para formar el marco de trabajo teórico inicial.
Primeramente, se genera o se hace explícito el hilo del
relato.
• Un relato es simplemente una narración descriptiva
acerca del fenómeno central del estudio, y el hilo del
relato es la conceptualización de esa narración (una
abstracción).
• Cuando se analiza, el hilo del relato se convierte en la
categoría central: “La categoría central debe ser el sol,
fijo para ordenar sistemáticamente las relaciones con
sus planetas.” (Strauss y Corbin, 1990: 124).

TIPO PROPÓSITO MUESTREO
Abierta Descubrir tantas categorías
potencialmente relevantes como sea
posible, con sus propiedades y
dimensiones.
Abierto
Axial Descubrir tantas diferencias como
sea posible en el nivel dimensional
de los datos.
Relacional
Variacional
Selectiva Integrar las categorías a lo largo de
sus niveles dimensionales, con
objeto de construir teoría.
Complementar cualquier categoría
que necesite desarrollo posterior.
Discriminado
Resumen

Los memorandos
• Una actividad importante durante el proceso de
codificación es la escritura de memorandos. Al respecto,
Corbin y Strauss (1990: 10) aseguran que:
• “La escritura de memorandos teóricos es una parte
integral de hacer teoría sustentada. Debido a que el
analista no puede guardar rápidamente la huella de
todas las categorías, propiedades, hipótesis, y
preguntas generadoras que surgen del proceso
analítico, debe haber un sistema para hacerlo así. El uso
de memorandos constituye tal sistema. Los
memorandos no son simplemente "ideas." Se envuelven
en la formulación y revisión de la teoría durante el
proceso de investigación.”

Tipos de “memos”
1. Memorandos de codificación (se relacionan
con los códigos abiertos, y por lo tanto, se
enfocan en el etiquetado conceptual).
2. Memorandos teóricos (se relacionan con la
codificación axial y la codificación selectiva y
así se enfocan en las características del
paradigma y las indicaciones de proceso) y
3. Memorandos operacionales (contienen
directivas relativas al desarrollo del diseño de
la investigación).

La matriz condicional (1)
• Finalmente, en el proceso de teoría
sustentada, el investigador puede desarrollar y
retratar visualmente una matriz condicional,
que elucida las condiciones sociales,
históricas, económicas y culturales que
influencian el fenómeno analizado.
• El concepto de matriz condicional refiere a los
diferentes subsistemas que engloban al
fenómeno, desde el entorno más cercano
hasta el más lejano.

• El resultado final del estudio será una teoría
con componentes específicos, por lo que
presentará los resultados de los distintos
procesos de codificación, discutiendo las
condiciones causales que influencian el
fenómeno central.
• Especificará los tipos de estrategias e indicará
el contexto específico en el cual se dan estas
estrategias, así como las condiciones
intervinientes más amplias.

• Por último, detallará las consecuencias de utilizar
estas estrategias, ya que, de acuerdo a Strauss y
Corbin (1994: 21), "los resultados pueden usarse,
entre otros propósitos, para desarrollar políticas y
guiar prácticas."
• En opinión de Creswell (1998), "La teoría desarrollada
puede tomar la forma de declaratorias narrativas
(Strauss y Corbin, 1990), una descripción visual
(Morrow & Smith, 1995) o una serie de hipótesis o
proposiciones (Creswell y Brown, 1992: 56).

“In my graduate student days, there were no tape
recorders for making an interviewer’s life easier; these
arrived after World War II, passing first through the wide
recorder stage. These were ponderous machines, only
gradually slimming down to today’s light models. Many
years later, following our dreams of computers that
would ease our lives as qualitative social researchers,
software was devised for us.”
Anselm Strauss, 1996
La irrupción de la tecnología

La captura de los datos

Los paquetes de software

Una sesión con ATLAS/ti
• Preparación de los documentos primarios
• Creación de una Unidad Hermenéutica (UH)
• Asignación de los documentos primarios
• Codificación de los documentos primarios
• Organización en Familias
• Establecimiento de Relaciones
• Creación de Redes
• Escritura del informe

Barra de título Menú principal Barra principal
de herramientas
Listas desplegables
Barra
herramientas
de documento
Margen: números
de línea
Zona documento
primario
Margen: información
Zona de códigos

Una sesión en MAXQDA

Redes

Críticas
• No se puede dejar la teoría desde el inicio. La
observación neutral a la teoría es imposible
– Los investigadores tienen teorías específicas en
sus ofertas
• El muestreo teórico lleva tiempo
• Silverman – Necesidad de buscar casos de
desviaciones. No siempre se hace.
• La codificación interrumpe el flujo narrativo de
los datos.
54

• Realista/modernista vs construccionista/post-
modernista
• Crítica de Denzin y Lincoln al modernismo
– Ontología realista
– Epistemología – teoría verificable, verdad objetiva,
generalizable, sometida a prueba
– Lugar del investigador y lo investigado – ‘descubrimiento
de teoría’
• Sin embargo:
– Charmaz: Los investigadores co-construyen categorías.
– G & S son interpretativistas – orígenes en el interaccioninsmo
simbólico. Cómo las personas construyen su realidad por
medio de la interacción.
– Seale: GTM compatible con la indagación postmoderna.
55
Críticas

Posibilidades, limitaciones y riesgos
Riesgos
Inductivismo
Corazonadas
Sentido común
Estereotipos
Moda
Falta de compresión
Variación enfoque
Strauss y Corbin (1994)
Sobredosis en la
generación de
teorías

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