Глава_2_4_3_Обзор_4_3_Обзор_14001-1.pptx

1. Обзор
ISO 14001:2004
1
Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС
Аспекты и воздействия
Аспект Воздействие
Риск разлива
нефти
Гибель птиц
Причина Следствие

2. Обзор
ISO 14001:2004
2
Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС
Приложение A.3.1
 Условия
 нормальные
 анормальные,
включая условия
остановки и пуска
 чрезвычайная
ситуация
 Деятельность /
продукты / услуги
 настоящее
 прошлое
 планируемые / новые /
измененные

3. Обзор
ISO 14001:2004
3
Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС
Аспекты и воздействия
Деятельность
Работа с
опасными
материалами
Аспект
Риск просыпки
на землю
Воздействия
Загрязнение почвы
Загрязнение воды
Продукт
Проектирование
продукции
Аспект
Уменьшение
объема сырья
Воздействие
Сбережение сырье
Услуга
Обслуживание
транспортного
средства
Аспект
Эмиссия
выхлопных
газов
Воздействие
Уменьшение
загрязнения
воздуха

4. Обзор
ISO 14001:2004
4
Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС
4.3.1 Экологические
аспекты
Что значит «существенный»?
• Нет абсолютного уровня существенности.
• Каждая организация сама определяет, что является
существенным для нее.
• Типичные критерии «существенности» :
 Нормативы или законодательство
 Мнения заинтересованных сторон
 Тип воздействия на окружающую среду
 Масштаб (локальный, национальный, мировой)
 Вероятность или периодичность (непрерывно/периодически)
 Последствия и кого/что затрагивает

5. Обзор
ISO 14001:2004
5
Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС
Процедура аспектов должна рассматривать...
• Выбросы в атмосферу
• Выбросы в воду
• Загрязнение почвы
• Использование сырья и природных ресурсов
• Использование энергии
• Рассеивание энергии
• Отходы и побочные продукты
• Физические характеристики

6. Обзор
ISO 14001:2004
6
Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС
Проверка аспектов и воздействий
• Все ли аспекты были определены?
• Является ли информация актуальной?
• Существует ли обоснованное определение существенности?
• Были ли определены существенные аспекты?
• ISO14001:2004
– Охвачены ли все виды деятельности, продукты и услуги?
– Является ли информация документированной?
– Как учитываются изменения в менеджменте?

7. Обзор
ISO 14001:2004
7
Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС
Законодательн
ые и другие
требования
• Ключевые моменты
– ПРОЦЕДУРА
• Идентифицировать законодательные требования И
другие требования … относящиеся к экологическим
аспектам.
– Определить, как эти требования касаются
экологических аспектов.
– Обеспечить, чтобы эти законодательные требования и
другие требования были учтены в СМОС
Примечание: законодательные требования и другие требования к
охране труда могут относиться к экологическим аспектам.

8. Обзор
ISO 14001:2004
8
Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС
Типичные законодательные требования
 лицензия на выполнение деятельности
 пределы эмиссии/шума
 разрешения утилизаторов отходов
 разрешения на работы с опасными
материалами
 лицензия на
проектирование/строительство
 лицензия на забор воды
 требование публиковать результаты
 требования по охране труда

9. Обзор
ISO 14001:2004
9
Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС
Типичные “другие” требования
 льготы
 своды норм и правил
 отраслевое руководство по лучшим
технологиям
 местная политика
 корпоративная политика
 другие стандарты
 обязательства организации

10. Обзор
ISO 14001:2004
10
Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС
Аудит законодательных и других
требований
 Были ли определены все требования?
 Как поддерживается актуальность информации?
 Были ли определены потенциальные будущие
требования?
 Как планируется удовлетворить будущие требования?
 ISO14001:2004 – Как организация связала
законодательные и другие требования со своими
экологическими аспектами?

11. Обзор
ISO 14001:2004
11
Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС
4.3.2 Законодательные и другие
требования
Законодательные и другие требования
обычно обеспечивают многочисленные
точки для проверки во время аудита:
•Фактические выброс и сбросы и их пределы
•Требования к мониторингу
• Методы калибровки
• Периодичность, методы
•Записи и требования к составлению отчетов
• Периодичность - даты, периоды
• Формы, которые используются
•Другие детализированные требования

12. Обзор
ISO 14001:2004
12
Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС
4.3.3 Цели, задачи и программы
• Ключевые моменты, которые нужно запомнить:
Документированные экологические цели и задачи
– Цель – что будет выполнено?
– Задача – насколько или до какой степени?
– Программа – кто, как и когда это сделает?
Примечание: в ISO14001:2004 объединены цели, задачи и программы

13. Обзор
ISO 14001:2004
13
Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС
4.3.3 Цели, задачи и программы
Цели должны быть
согласованы с…
• Экологической политикой
• Обязательством
предупреждать
загрязнения
• Законодательными и
другими требованиями
• Обязательством
непрерывного
совершенствования
Рассматриваются при
постановке целей…
• законодательные и другие
требования
• существенные аспекты
• технологические варианты
• финансовые, операционные
и производственные
факторы
• мнения заинтересованных
сторон

14. Обзор
ISO 14001:2004
14
Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС
Аудит целей и задач
 Являются ли цели ясными и значимыми?
 Являются ли задачи измеримыми?
 Проверьте согласование с политикой,
существенными аспектами, соблюдением
законодательства, постоянным
совершенствованием, предупреждением
загрязнения.
 Проверьте другие рассматриваемые
факторы.
 Проверьте основу измеримости и типов
используемых критериев.
 Проверьте выполнение и динамику.

15. Обзор
ISO 14001:2004
15
Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС
Аудит программы
 Поговорить с исполнителями
плана
 Что планируется?
 Кто выполняет, какие действия и
когда?
 Каков статус?
 Связан ли план с
производственной программой?
Если нет, то почему?
 Повлияли ли изменения на
план?
 Достигнуты ли ожидаемые
результаты?