Verificar o cumprimento das normas e procedimentos internos do Ecad em todo o território nacional. Avaliar os controles internos e averiguar denúncias. Realizar auditorias programadas e não programadas para avaliar a aplicação das normas.

2. Verificar o fiel cumprimento da aplicação das Normas e Procedimentos internos, Regulamentos de Arrecadação e Distribuição e Legislação pertinente, nas atividades do Ecad em todo o Território Nacional; Avaliar os controles internos, recomendando melhorias; e Averiguar denúncias e fatos de que tenha conhecimento, oferecidos pelos diversos canais de comunicação existentes. Atribuições da coordenação de Auditoria Interna

3. Tipos de Auditoria As AUDITORIAS PROGRAMADAS são as revisões definidas anualmente e seguem um cronograma estabelecido pela Gerência de Operações e a Superintendência. Elas podem ser: Auditoria Operacional de Unidades/Sede Consiste em revisar as operações e controles internos das Unidades Organizacionais instaladas em todo o Território Nacional e Áreas da Sede, visando avaliar a aplicação do conjunto normativo do Ecad (Normas, Regulamentos e etc.). Auditoria Operacional de Campo Consiste fazer incursões na região de atuação dos Assistentes Técnicos de Arrecadação, Técnicos de Gravação e Agências Autônomas Credenciadas, entrevistando usuários, acompanhando shows e eventos, entre outras atividades, visando avaliar, também, a aplicação do conjunto normativo do Ecad. As AUDITORIAS NÃO PROGRAMADAS são trabalhos desenvolvidos sob demanda, bem como, a averiguação de eventuais denúncias, que são oferecidas pelos diversos canais de comunicação, com destaque para o “Fale Conosco”, existente no Site do Ecad .

4. Metodologia Planejamento do trabalho: Memorando de planejamento – Definição de escopo, riscos, levantamentos e demais premissas que nortearão o trabalho. Execução do trabalho: Programas de trabalho – Referencial de condução das atividades de revisão Revisão documental – Análise Entrevistas – Esclarecimentos, coleta de dados e etc. Identificação de não conformidades/deficiência nos controles internos – Pontos de auditoria Papéis de trabalho – Consignação de toda a execução dos trabalhos Conclusão do trabalho: Relatório de auditoria – Resultado do trabalho Relatório de followup – Acompanhamento do plano de ação para regularização de possíveis falhas e melhoria dos controles internos

6. Documentar, através de metodologia adequada, todos os processos operacionais internos praticados pelo Ecad, na consecução da sua missão; Confeccionar e manter atualizada toda documentação normativa do Ecad; Definir modelos e padrões de documentos internos do Ecad; Definir as interfaces internas e externas entre as áreas do Ecad; Publicar através dos meios de comunicação do Ecad toda documentação normativa, permitindo acesso dos interessados Atribuições da Coordenação de Processos

7. Metodologia O mapeamento de processos é feito nas seguintes fases: Levantamento do status atual do processo - Consiste em coletar informações sobre os processos, com os colaboradores que desempenham as atividades ou possuam algum tipo de conhecimento sobre elas. Desenho dos processos atuais - Formalizar os processos em fluxogramas e/ou outros documentos. Análise e Diagnóstico - Consiste em identificar possíveis rupturas/gargalos e apresentar propostas para melhorar o desempenho do processo. Homologação – Aprovação final e implementação do processo. Documentação - Confecção, quando necessário, da documentação normativa pertinente (procedimento, instrução normativa, etc.).

9. Definir a temporalidade de guarda de todos os documentos do Ecad, de acordo com a legislação vigente e aplicável; Normatizar os procedimentos de organização de documentos e arquivos; Orientar todas as áreas do Ecad quanto a correta aplicação das normas internas relativas a guarda de documentos; Avaliar os documentos de acordo com a Tabela de Temporalidade de Documentos, para fins de eliminação; e Administrar contratos com empresas de guarda terceirizada de documentos. Atribuições da Coordenação de Documentação