Curso de compliance officer y prevención de riesgos penales en la empresa

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Curso de Compliance Officer y
Prevención de Riesgos Penales en la
Empresa
Formato e-learning
CAMPUS ASEGURADOR
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2. FICHA TÉCNICA DEL CURSO
[PRPE] CURSO DE COMPLIANCE OFFICER Y PREVENCIÓN DE
RIESGOS PENALES EN LA EMPRESA
ALCANCE Y OBJETIVOS DEL CURSO:
Hasta la reforma del Código Penal por LO 5/2010, de 23 de mayo y más aun con la entrada en
vigor el 1 de julio de la LO 1/2015, de 30 de marzo de reforma del Código penal, sólo las
personas físicas han podido ser responsables por delitos y/o faltas tipificadas como tales en el
Código Penal español. Con la nueva normativa las empresas tienen que diseñar e implementar
sistemas y políticas corporativas de prevención de comportamientos que puedan derivar en
riesgos penales para la empresa.
En este nuevo escenario nace la figura del responsable de cumplimiento normativo o
“Compliance Officer”, también conocido como el controller jurídico. Esta nueva figura profesional
velará por el cumplimiento del marco regulatorio y normativo en el ámbito penal que afecta a las
empresas. Entre las principales funciones del Compliance Officer destacan la identificación de
riesgos, el análisis de los cambios regulatorias, la implementación de medidas preventivas y
correctivas además de informar y formar a los profesionales de la empresa en todo lo
relacionado con estos temas.
Entre las principales funciones del responsable de cumplimiento se encuentran la identificación
de riesgos, analizar cambios estatutarios y reguladores, determinar medidas preventivas y
correctivas, impartir formación a directivos y empleados para que conozcan y apliquen todas las
normas y revisar periódicamente la actualización de los procedimientos.
Objetivos
Los objetivos del curso de compliance officer y prevención de riesgos penales en la empresa son:
✓ Adquirir conciencia de la importancia del gobierno corporativo en la empresa y de la realidad
de riesgos legales en torno a la actividad empresarial.
✓ Conocer la figura y las funciones del responsable de cumplimiento normativo o Compliance
Officer.
✓ Conocer ampliamente la normativa de responsabilidad penal de las personas jurídicas.
✓ Adquirir los conocimientos para la elaboración de un modelo de prevención de riesgos
penales.
✓ Adquirir los conocimientos para el desempeño de la nueva figura de responsable de
cumplimiento normativo o Compliance Officer.
✓ Aplicar las técnicas de control interno en la empresa para el cumplimiento de la normativa de
riesgos penales en las personas jurídicas.

3. DESTINATARIOS DEL CURSO:
Este curso formativo está dirigido a profesionales con interés en implementar en sus
organizaciones y empresas la normativa de prevención de riesgos penales en las personas
jurídicas. Concretamente este curso es necesario para profesionales como:
• Directores y gerentes de empresas y organizaciones.
• Auditores internos.
• Asesores jurídicos.
• Responsables administrativos.
• Responsables de cumplimiento legal.
• Responsables de tecnología y sistemas de la información.
• Responsables de gestión de personas, talento y formación.
• Responsables de marketing y comercial.
• Responsables de gestión de riesgos.
• Directivos.
• Consultores.
FORMATO Y MATERIALES DEL CURSO:
Este curso se realiza en formato e-learning a través de la plataforma on-line
www.campusasegurador.com.
Los materiales que se entregan al alumno son:
• Datos de acceso a la plataforma de e-learning www.campusasegurador.com.
• En la plataforma e-learning el temario está en formato e-learning.
• Cada tema del curso tiene una prueba cuestionario en formato test.
• Una vez que el alumno haya estudiado los temas del curso y realizado las correspondientes
pruebas cuestionarios puede realizar el examen final.
DURACIÓN DEL CURSO:
40 horas.
CONTENIDOS FORMATIVOS:
El curso se compone de los siguientes temas:

4. 1. El gobierno corporativo en la empresa.
2. Evaluación y control de riesgos en la empresa.
3. El cumplimiento normativo en la empresa.
4. La responsabilidad penal en las personas jurídicas.
5. El sistema de gestión de cumplimiento penal: ISO 19600.
6. El compliance officer: figura y funciones.
7. Los delitos imputables a personas jurídicas.
8. El modelo de prevención de delitos en la empresa.
INSCRIPCIÓN EN EL CURSO Y DATOS DE CONTACTO:
Para darse de alta en el curso en formato e-learning contacte con nosotros a través del email
contacto@segurosred.es.
Puede darse de alta en el curso a través de la propia plataforma e-learning
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