Formación de Auditor Interno del SGI
Oxford Group
Giovanni Alfonso Huanqui Canto
www.oxfordgroup.edu.pe
Haber recibido formación de auditorías
Ser independiente con relación al área auditada
Planificar la auditoria y elaborar los documentos de trabajo
Permanecer dentro del alcance de la auditoría.
Recolectar y analizar evidencia objetiva que sea pertinente y suficiente para obtener conclusiones.
Verificar que los procedimientos estén a disposición y sea comprendido por el personal apropiado
Documentar sus observaciones
Definir los objetivos de la auditoria y su alcance, profundidad y tipo
Revisar la documentación existencia para determinar su suficiencia
Preparar el plan general de auditoria, dirigir el equipo auditor y asignar deberes de los auditores
Coordinar las actividades de los auditores especialistas, si se requieren
Presentar el equipo auditor al auditado
Reportar cualquier obstáculo importante encontrando al ejecutar la auditoria
Tratar la información confidencial con discreción (Por Ej., remuneración de trabajadores, investigaciones, judiciales, disciplinarias, documentos financieros, etc.)
Resaltar las no conformidades
Reportar los Resultados de la Auditoría
Recomendar mejoras
Verificar la implementación de las acciones correctivas
Reportar no conformidades críticas
Presentar el reporte de la auditoría
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Curso: SIGA MEF 2017 (nivel intermedio).
Días: 8, 9 y 10 de febrero.
Certificación por 36h lectivas.
Revisa los detalles del curso aquí: http://bit.ly/2kb0WnA
Informes: RPM. #983-983-609
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Movistar: 9-9911-4921
RPM: # 956991632
RPC: 987-972-131
Fijo: (01) 2661067 Anexo 101
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LLame para desarrollar un Análsis completo de la situación actual de su empresa!
Contáctenos Tel: (52) (55) 6595.7300 - contacto@biss.com.mx - www.Biss.com.mx
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Curso SIGA Logística y patrimonio junioRC Consulting
Curso: SIGA, logística y patrimonio.
Días: 14, 15 y 16 de Junio 2017. Ven y adquiere todos los conocimientos para manejar de manera exitosa el DEMO SIGA.
Informes: 950883155
Detalles del curso: http://bit.ly/1KDezP5
Para mayor información del curso revisa nuestra página web:
rc-consulting.org
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RPC: 987-972-131
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Un caso donde se aplica los conceptos propios de las estrategias competitivas, aplicando y/o analizando conceptos como el "Océano Azul", "Cadena de Valor", "Teoría del Negocio", "Innovación Administrativa" y "Pensamiento Sistemático"
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En un mundo laboral cada vez más competitivo y dinámico, las habilidades blandas se han convertido en el factor clave que distingue a los profesionales promedio de los excepcionales. Pero, ¿qué son exactamente estas habilidades? ¿Por qué son tan importantes en el entorno laboral actual? Y, lo más importante, ¿cómo pueden beneficiar tanto a individuos como a organizaciones?
Las habilidades blandas, también conocidas como habilidades interpersonales o habilidades sociales, son aquellas capacidades que van más allá del conocimiento técnico y se centran en la forma en que interactuamos y nos relacionamos con los demás. Incluyen habilidades como la comunicación efectiva, el trabajo en equipo, la resolución de problemas, la empatía, la creatividad, el liderazgo y la capacidad de adaptación.
Ahora bien, ¿por qué son importantes estas habilidades en el entorno laboral actual? La respuesta es simple: porque el éxito en el trabajo no se trata solo de lo que sabemos hacer, sino también de cómo nos relacionamos con nuestros colegas, clientes y superiores. Las habilidades blandas son fundamentales para construir relaciones sólidas, fomentar un ambiente de trabajo positivo y colaborativo, resolver conflictos de manera constructiva y liderar equipos hacia el éxito.
Pero el impacto de las habilidades blandas va más allá del ámbito individual. Las organizaciones que fomentan y valoran estas habilidades entre sus empleados experimentan una serie de beneficios significativos. Desde un aumento en la productividad y la eficiencia hasta una mejora en la satisfacción del cliente y una mayor retención de talento, las habilidades blandas son un componente esencial para el crecimiento y la prosperidad de cualquier empresa.
En este ebook, exploraremos en profundidad el mundo de las habilidades blandas: qué son, por qué importan y cómo pueden beneficiarte tanto a nivel personal como profesional. Descubrirás estrategias prácticas para desarrollar y fortalecer estas habilidades, así como consejos para integrarlas de manera efectiva en tu vida laboral cotidiana. Prepárate para dar el siguiente paso en tu carrera profesional y desbloquear todo tu potencial con el poder de las habilidades blandas.
¡Únete a nuestra capacitación en Oxford Group y lleva tus habilidades al siguiente nivel! Aprende de los mejores expertos en el campo y domina las habilidades necesarias para destacarte en tu carrera profesional. ¡No pierdas esta oportunidad de crecimiento y éxito! Regístrate ahora y comienza tu viaje hacia el desarrollo personal y profesional. ¡Te esperamos en Oxford Group! #DesarrolloPersonal
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Guía Completa sobre Habilidades Blandas en el Entorno Laboral Oxford Group by...Red Globe
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Personal adecuado para ocupar un puesto???
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Aumento del número de puestos de trabajo especializados.
Necesidad de integrar la gestión de personas al resto de la gestión de la organización.
Análisis de necesidades de empleo (análisis y valoración de puestos)
Reclutamiento (interno y externo)
Selección
Incorporación a la organización
Capacitación → Oxford Group
Nos orientamos al desarrollo de las habilidades blandas, directivas y ejecutivas.
La prioridad en OXFORD GROUP son nuestros clientes y usuarios.
Desarrollo → Oxford Group
Nuestro objetivo es capacitar y desarrollar profesionales y ejecutivos de las diversas empresas en el Perú y el extranjero logrando el dominio de habilidades y competencias, y de esta manera puedan cumplir con sus objetivos trazados.
Asesoría y Consultoría → Oxford Group
En OXFORD, estamos comprometidos con el desarrollo de las habilidades directivas, blandas y emprendedoras mediante nuestros diferentes programas que ofrecemos.
Aplicamos metodologías de educación activa para el desarrollo del espíritu emprendedor y capacidades empresariales.
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Av. Lima 409 Yanahuara Arequipa Perú
Oxford Group
Formación Corporativa
OXFORD GROUP, Educación Corporativa Ejecutiva, es una organización peruana, privada, de alcance internacional dedicada a brindar servicios de Capacitación, Consultoría, Asesoría a ejecutivos, profesionales, estudiantes y organizaciones, tanto del sector público como privado, en diversos formatos, programas corporativos y otros servicios académicos y profesionales.
Somos especialistas en el asesoramiento y consultoría empresarial desde hace más de 20 años ofreciendo un asesoramiento especializado e integral.
Ofrecemos un asesoramiento especializado e integral, tanto para grandes empresas como para Medianas y Pequeñas Empresas, así como emprendedores independientes.
En OXFORD GROUP, ofrecemos a nuestros clientes un servicio integral, en todas las áreas de asesoramiento, asesoría jurídica, asesoría fiscal, asesoría laboral y asesoría internacional en negocios.
Nos convertimos en la alternativa perfecta, tanto frente a la asesoría o gestión tradicional, como frente a las grandes consultoras.
Más de 100 profesionales al servicio del empresario y su negocio.
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Trabajo en equipo y motivación Oxford Group Giovanni Alfonso Huanqui CantoRed Globe
Trabajo en Equipo y Motivación
Giovanni Alfonso Huanqui Canto
Oxford Group
Un equipo es siempre mucho más que la suma de sus individualidades
Y a ti que te motiva
Como motivarte a ti mismo
La construcción de equipos", es un término colectivo para definir un conjunto de actividades que busca formar equipos de alto desempeño y mejorar las relaciones interpersonales dentro de un grupo.
Es una de las herramientas clave en el desarrollo organizacional y es aplicado a diversos tipos de grupos como son unidades militares, equipos deportivos, tripulaciones de vuelo, equipos de trabajo, altas gerencias en empresas.
confianza, integración, responsabilidad, cooperación, tolerancia, auto-conocimiento, honradez, inteligencia emocional, calidad de trabajo, negociación, asertividad y liderazgo.
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Características de trabajo en equipo oxford group giovanni alfonso huanqui cantoRed Globe
El trabajo en equipo y sus características
Se realizan actividades y funciones que se llevan a cabo por diferentes personas que buscan metas en común.
Comparten responsabilidades los integrantes del equipo.
Las actividades se deben hacer en forma coordinada.
Planificación de tiempo, esfuerzo, actividades y metas.
Canales de comunicación abiertos entre los integrantes del equipo y el resto de los compañeros laborales.
Planificación de tiempo, esfuerzo, actividades y metas.
El trabajo en equipo se basa en desarrollar las actividades con estrategias.
Al interior del equipo de trabajo se debe fomentar la armonía, la solidaridad, la ayuda mutua para un mejor desempeño.
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Inteligencia emocional en la gestión de personal giovanni alfonso huanqui can...Red Globe
Inteligencia Emocional en la Gestión de Personal
Giovanni Alfonso Huanqui Canto
“ … las personas intelectualmente más brillantes no suelen ser las de más éxito, ni en los negocios, ni en la vida privada…”
…la relevancia que tiene el manejo de las relaciones interpersonales, (inteligencia), recogiendo aspectos de carácter emocional...
Las emociones son sentimientos que afectan a los propios pensamientos, estados psicológicos, estados biológicos y voluntad de acción
La Inteligencia Emocional es la capacidad de reconocer nuestros propios sentimientos y los ajenos, de motivarnos y de manejar bien las emociones, en nosotros mismos y en nuestras relaciones.
Para triunfar en la vida la Inteligencia emocional es más importante que TODO lo aprendido en la escuela y en la Universidad.
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Caso importación de licores red globe giovanni alfonso huanqui cantoRed Globe
Importación de Whisky Red Globe Perú SAC
Regímenes de Importación y Exportación
MBA. MBI. PMP. ING.
Giovanni Alfonso Huanqui Canto
RED GLOBE SAC es una empresa ubicada en el departamento de Arequipa que se dedica a la importación de licores. Red Globe importa de varios mercados. Siendo así nuestro mayor proveedor de whisky Europa.
Los datos de importación son:
Aduana Marítima del Callao, código 118. La importación se realiza con Nº Declaración: 040074, Sujeto a canal: NARANJA, con tipo de despacho normal, numero de orden 00026, destinación 10, modalidad 1.
El importador es Red Globe Peru SAC, Código y Documento de Identificación: 205354650xx, AV. A. B. LEGUIA NRO 1719-A NRO. -- (ENTRE LA CALLE PIURA Y CAJAMARCA) Arequipa.
El transporte se realiza por medio de la empresa IAN TAYLOR Y CIA S.A.C. – 3406, Nº Manifiesto: 2017 – 220, Vía Transporte: 1.
Para efectos de Almacén, Depósito Temporal Código: NEPTUNIA – 3033, Depósito A. Autorizado Código: NEPTUNIA, Plazo Solicitado: 0.
La transacción se produce mediante Entidad Financiera Código: OTROS – 099, Modalidad Código: OTRAS FORMAS DE PAGO – 7. Declarante (Tipo - Nro. de documento - Razón Social) RUC 20101412491 - C.D.D.C. TECNICOS ADUANEROS S.A.C.
Determine el VALOR ADUANA
FOB/Valor Clausula venta US$ xxxx
Flete/Comisión Exterior US$ xxxx
Seguro/Otros Gastos Deducibles US$ xxxx
Valor Aduana/ Valor Neto Entrega US$ xxxx
Percepción:
Derechos Específicos:
Determine los siguientes datos:
Total peso neto xxxx
Total Peso Bruto xxxx
Total Bultos xxxx
Total Unidades Físicas xxxx
Total Unidad Comercial xxxx
MEDIDAS IMPOSITIVAS PARA LAS MERCANCÍAS DE LA SUBPARTIDA NACIONAL 2208.30.00.00 ESTABLECIDAS PARA SU INGRESO AL PAIS
TIPO DE PRODUCTO: 01 DS.167-2013-EF-LEY 29666-IGV 20.02.11
Gravámenes Vigentes Valor
Ad / Valorem 6%
Impuesto Selectivo al Consumo Detalle
Impuesto General a las Ventas 16%
Impuesto de Promoción Municipal 2%
Derecho Especificos N.A.
Derecho Antidumping N.A.
Seguro 1.75%
Sobretasa 0%
Unidad de Medida: L
IMPUESTO SELECTIVO AL CONSUMO
PARTIDA 2208.30.00.00
TIPO DE PRODUCTO VALOR soles por litro
01 - DE 0° A 6° 1.25
02 - MAYOR DE 6° A 20° 2.5
03 - MAYOR DE 20° 3.4
Caso fabrica de arequipa exportacion tramites y fob oxford group giovanni alf...Red Globe
Caso Exportación de Moldes de goma Fabrica Red Globe
Regímenes de Importación y Exportación
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La fábrica Red Globe ubicada en Arequipa, que produce moldes de goma para elaboración de joyas, desea exportar 20 000 Kg. a Argentina.
Siendo el costo de materia prima nacional $ 0,50/TN
La mano de obra es $ 10/TN
Gastos de Fabricación (incluye envase, empaque y embalaje) $ 0,18/TN
Buque Matarani – Buenos Aires $ 800
Seguro internacional $ 460
Honorarios despachante de aduana 1,5%
Deposito temporal en Matarani de $42/TN
Gastos de exportación administrativos $ 500
Gastos despacho $110
Otros gastos de exportación. $51
Gastos Certificado Origen $19
Determine la posición FOB considerando una utilidad deseada de 15 % (7 puntos)
Condiciones a evaluar:
El controlador de Aduana ha determinado que la mercancía presenta condiciones óptimas poco durables para su consumo.
En la presentación de la declaración para la recepción de la mercancía, el despachador de aduana exige se le presente la guía de remisión.
El funcionario aduanero solicita la recepción de la mercancía en la zona de embarque, solo de 8 am hasta 8 pm.
El funcionario aduanero solicita declarar parcialmente las mercancías a ser embarcadas dentro del plazo de los veinte días calendario.
El despachador de aduana transmite en el campo CENDOIMP del archivo de transferencia de datos generales (ADUAHDR1) de la base de datos de la declaración, el código 02 que debe estar consignado en la casilla tipo de despacho de la declaración.
Si la declaración es asignada a canal rojo, el reconocimiento físico se efectúa considerando lo establecido en el artículo 4 del Decreto Supremo Nº 023-96-ITINCI, así como lo señalado en el cuarto párrafo del artículo 22 del Decreto Supremo N° 011-2002-MINCETUR, y de preferencia se realiza conjuntamente con el personal de la Administración de las ZED.
El despachador de aduana deja sin efecto en el SIGAD la presentación de un expediente, previa verificación de la mercancía.
El funcionario aduanero determina que la exportación de mercancías es nacionalizada.
El funcionario aduanero indica que la mercancía encontrada no corresponde a la declarada y aplica las acciones legales respectivas.
El exportador recibe la indicación por parte del despachador de aduana que no puede rectificar el valor FOB de la declaración producto de la emisión de notas de crédito o débito a través del portal del Operador de Comercio Exterior - OCE
(8 puntos)
Determine los requisitos, tramites, documentación, códigos, llenado de declaración, depósitos, embarque, regularización, rectificación, etc. (5 puntos)
Caso Exportación de Moldes de goma Fabrica Red Globe
Regímenes de Importación y Exportación
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Negocios internacionales oxford group giovanni alfonso huanqui cantoRed Globe
Negocios internacionales
Oxford Group
Giovanni Alfonso Huanqui Canto
Entorno de los Negocios Internacionales
Relación existente entre entre una organización y su mundo exterior.
Actividades
-Transacciones
-Exportaciones
-Importaciones
-Financiaciones
Administradores y Gerentes deben andar siempre atentos a todos los movimientos en el mundo, para ver de que forma pueda beneficiar o afectar su empresa,
Para tomar una decisión de internacionalización, se debe tener un buen estudio de mercado del lugar donde se hará el negocio o inversión.
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Caso exportación perico congelado giovanni alfonso huanqui canto oxford groupRed Globe
Red Globe Perú es una empresa peruana dedicada a la exportación de pescado congelado, incluyendo mahi mahi. El documento proporciona detalles sobre una exportación definitiva planificada de mahi mahi congelado a España, incluyendo especificaciones del producto, fecha de envío, cliente, puerto de embarque y requisitos de documentación y trámites aduaneros. También solicita asesoramiento sobre los procedimientos de exportación y trámites requeridos para exportar mahi mahi directamente en contenedores refrigerados.
Globalización y sociedad giovanni alfonso huanqui canto oxford groupRed Globe
Globalización y Sociedad
Giovanni Alfonso Huanqui Canto
Oxford Group
Ecomagination
Es una ESTRATEGIA ambiciosa diseñada para demostrar que un conglomerado ecológicamente consciente puede cultivar los BUENOS RESULTADOS FINANCIEROS al tiempo que cumple con su deber hacia el ENTORNO GLOBAL.
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Eficacia en los equipos de trabajo giovanni alfonso huanqui canto oxford groupRed Globe
Eficacia en los equipos de trabajo
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Oxford Group
Debemos considerar los fines para los cuales se realiza la acción. Una actividad profesional será eficaz sólo si logra aquel fin para lo cual fue realizada. Los fines propuestos no siempre son absolutos, no siempre son un sí o un no.
Se puede dar el caso que se logren los objetivos parcialmente, en cuyo caso esa actividad será eficaz sólo parcialmente
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Apuntes 1-entorno-de-los-negocios-internacionales-oxford group giovanni-alfon...Red Globe
Este documento presenta apuntes sobre negocios internacionales. Explica que debido a la globalización, las empresas buscan oportunidades de crecimiento fuera de sus fronteras nacionales. Sin embargo, los negocios internacionales involucran factores complejos que es necesario entender. También describe las diferentes formas que pueden tomar las transacciones comerciales entre países, e identifica las fuerzas externas e internas que afectan el entorno empresarial.
Cómo conseguir una organización comercial óptima oxford group giovanni alfon...Red Globe
Cómo conseguir una organización comercial óptima
Oxford Group
Giovanni Alfonso Huanqui Canto
El departamento comercial cumple una función esencial en la empresa.
Ve los temas relacionados al área de ventas, marketing e investigación de mercados, que son esenciales para el desarrollo y mantenimiento de la empresa.
Una adecuada organización y estructuración de la misma es muy importante para que se realicen estos procesos de manera adecuada.
Se debe elegir una estructura organizacional, la que mejor vaya con los requerimientos de una empresa, según sea su tamaño o el rubro al que se este dedicando.
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Caso 5 red globe gas, iso 14001 y el sistema de gestión de la seguridad y sal...Red Globe
Red Globe Gas, ISO 14001 y el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo basado en la OHSAS 18001
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Material recopilado de varias experiencias formativas
Red Globe Gas, Es una compañía multinacional del sector energético que opera en Chile (con un 38% de participación en el mercado), Colombia y Perú y cuyo negocio se centra en comercializar y distribuir gas para uso doméstico, comercial e industrial a través de 5 líneas de productos: Gas Natural (GN), gas licuado para transporte, a través de redes con medidor, a granel y en cilindros.
Para Red Globe Gas, la persona es lo más importante en todas las actividades que desarrolla, tanto en su calidad de cliente como de trabajador, proveedor, accionista o comunidad. Salvaguardar la seguridad de la persona es una prioridad para Red Globe Gas y lo manifiesta a través de su compromiso permanente con la prevención de accidentes.
Según el Sistema Integrado de Gestión de Red Globe Gas, la organización tiene una responsabilidad constante con la mejora continua con la seguridad y salud laboral y con el medio ambiente, sobre todo, teniendo en cuenta el rubro al que pertenecen.
Red Globe Gas cuenta con 13 plantas de almacenamiento y envasado, de las cuales 8 han implementado con éxito la norma OHSAS 18001 de Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo y 4 tienen un Sistema de Gestión Ambiental basado en la norma ISO 14001. En los próximos meses esperan certificar 3 plantas más en la norma OHSAS 18001, por lo que 11 de 13 de sus plantas estarán certificadas.
Caso 4 iso 9001 e iso 14001 y en proceso de implantación de la ohsas 18001 en...Red Globe
ISO 9001 e ISO 14001 y en proceso de implantación de la OHSAS 18001 en OXFORD FACTORY
MBA. MBI. PMP. ING
Giovanni Alfonso Huanqui Canto
Material recopilado de varias experiencias formativas
OXFORD FACTORY., comenzó su actividad en el año de 1971 en la ciudad de Lima, con una filosofía orientada a la producción de artículos eléctricos con calidad y respeto a las necesidades de sus clientes.
OXFORD FACTORY se dedica a la fabricación y comercialización de productos para usos eléctricos de alta calidad. Trabaja por el mejoramiento continuo, la satisfacción de sus clientes, la prevención de la contaminación y la preservación del medio ambiente a través del cumplimiento de los requisitos legales aplicables, el uso y optimización de los recursos empleados y el alto nivel de compromiso de sus colaboradores, generando así beneficios para su entorno empresarial.
OXFORD FACTORY es una empresa de 105 empleados que ofrece productos seguros e innovadores, con una excelente calidad, manteniéndose siempre al tanto de las necesidades de las personas para poder brindarles una mayor comodidad.
Actualmente la organización está certificada en ISO 9001 e ISO 14001 y en proceso de implantación de la OHSAS 18001.
Su director de Sistemas de Gestión, es además responsable del Sistema de Calidad de otra empresa del grupo con 80 empleados.
Caso 3 sistema integrado de gestión basado en el cumplimiento de las normas i...Red Globe
Red Globe Oil es una compañía internacional de exploración y producción de hidrocarburos que obtuvo la certificación de normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 para su Sistema Integrado de Gestión. Anteriormente, la gestión del sistema se basaba en correos electrónicos y hojas de cálculo, y solo podía accederse desde las oficinas centrales. Para mejorar el sistema, Red Globe Oil implementó una herramienta que permite la gestión remota e integrada de los tres sistemas de gestión, la gestión document
Los puentes son estructuras esenciales en la infraestructura de transporte, permitiendo la conexión entre diferentes
puntos geográficos y facilitando el flujo de bienes y personas.
7. 09/09/201709/09/2017
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Formación
de Auditor
Interno del
SGI
POR QUÉ NECESITAMOS AUDITAR?
Para proporcionar información a la Gerencia sobre el desempeño del
Sistema de Calidad, de Control Interno, de la Gestión, entre otras, con
relación al cumplimiento de la misión, visión etc.
Una Auditoria realizada efectivamente debe:
Proporcionar información real sobre la cual puedan basarse las
decisiones de la Gerencia.
Eliminar ideas preconcebidas e información sesgada.
Promover la comunicación entre los diferentes niveles dentro
de la organización.
12. 09/09/201709/09/2017
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Formación
de Auditor
Interno del
SGI
Auditoria de proceso
• Evalúa la efectividad de las medidas de gestión
sobre un determinado proceso:
Concordancia
de procesos
y procedimientos
CON
Conveniencia y consistencia de la
documentación que describe los procesos
La forma como el proceso satisface los
requisitos del modelo de gestión aplicado
Especificaciones del servicio que generan los
procesos
Instructivos Aptitud
Practicas Adecuación
Requisitos del cliente Normas
13. 09/09/201709/09/2017
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Formación
de Auditor
Interno del
SGI .
Auditoria al Sistema de Gestión
Evalúa la efectividad del sistema de gestión para desarrollar la
estrategia, las políticas, lograr objetivos y el desempeño esperado
•
Verificación de las disposiciones vigentes para establecer si permiten
eliminar, reducir o atenuar los riesgos asociados a la operación del
sistema de gestión
Verificación de las disposiciones vigentes para establecer si son
apropiadas para alcanzar resultados esperados
Actividades relevantes del sistema de gestión, sus resultados y
cumplimiento de disposiciones establecidas
Concordancia entre la descripción del sistema y su documentación
con los requisitos establecidos para ese sistema de gestión
19. 09/09/201709/09/2017
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Formación
de Auditor
Interno del
SGI
• Planear y gerenciar todos los pasos de la auditoria
• Conducir la auditoria
• Asistencia en la selección del equipo e instrucción del mismo
• Control de conflictos y superación de situaciones difíciles
• Conducir y controlar todas las reuniones con el equipo auditado
• Tomar decisiones en las cuestiones de auditoria y en el SIG
• Comunicar los resultados de las auditorias
• Comunicar los mayores obstáculo encontrados
• Comunicar inmediatamente las oportunidades de mejora
• Tener habilidades de comunicación eficaces
• Soporte al líder del equipo
• Estar preparado
• Participar de las reuniones de apertura y cierre
• Cumplir tareas designadas
• Mantener la programación y el objetivo de la auditoria
• Documentar y apoyar todas las pruebas
• Mantener al auditado informado
• Proteger todos los documentos
• Mantener confidencialidad
• Ser objetivo y ético
• Acompañar las acciones correctivas
Responsabilidades del Auditor Líder Atributos del Auditor
• Ser realista
• Entender situaciones complejas
• Entender las interrelaciones
organizacionales
• Observar exigencias de confidencialidad
.Profesional
• Independiente
• Tener la mente abierta
• Poseer juicio consistente
• Tener habilidades analíticas
• Ser tenaz
• Ser perceptivo
20. 09/09/201709/09/2017
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Formación
de Auditor
Interno del
SGI
HABILIDADES Y COMPETENCIA DEL AUDITOR
Qué habilidades necesita un auditor para ser competente
• Formación en el proceso de auditoria
• Conocimientos y experiencia en métodos y técnicas de auditoria
• Capacidad para gestionar el proceso de auditoria
• Capacidad para dirigir un equipo auditor
• Habilidades para la formulación de preguntas y realización de entrevistas
• Habilidades para la redacción de reportes y
Habilidades para hacer presentaciones
• Un auditor también requiere conocimientos y experiencia en los
requisitos de los criterios de auditoria apropiados.
• Conocimiento y comprensión de la legislación, normas, regulaciones, leyes, códigos
de practica, etc, y la capacidad de evaluar su aplicación
• Conocimiento y comprensión de los sistemas de gestión de la organización.
• Conocimiento y experiencia en las practicas, procesos y tecnología pertinente
27. 09/09/201709/09/2017
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Formación
de Auditor
Interno del
SGI
• Resultados de las revisiones efectuadas por la Alta Dirección
• Retiro de personal, fusión, creación o eliminación de cargos,
• Traslados frecuentes de personal o elevada rotación del personal).
• Nuevos procesos administrativos u operativos
• Resultados no satisfactorios de otras Auditorias.(internas y externas)
• Cambios tecnológicos.
•Resultados de evaluaciones de riesgos
•La ejecución de una auditoria al manual de calidad una vez al año.
•Cambios en la legislación aplicable.
•Recursos disponibles
•físicos,
• financieros,
• tecnológicos,
• de información,
• humanos (equipo auditor).
Cronograma de actividades claves de la organización que determinan su operación (vacaciones, cierres de
períodos fiscales, proyectos especiales, entre otros)
•Indicadores de eficiencia y eficacia
•Resultados de indicadores de gestión
•satisfacción de clientes,
•índices de quejas y reclamos,etc.
ASPECTOS A CONSIDERAR
29. 09/09/201709/09/2017
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Formación
de Auditor
Interno del
SGI
PROGRAMA DE AUDITORIA
ALCANCE ( a qué y hasta dónde)
Establece los limites de la auditoría en términos de: procesos, atividades, áreas,
documentos, numerales o secciones de un documento, registro, cargo o roles,
periodos de tiempo o una combinación de los anteriores
Lo define:
Según sea el caso: Quien solicita la auditoría, Quien administra el proceso de auditoría
y en algunos casos el auditor asignado.
Objetivo de la auditoría
Establecer la efectividad del entrenamiento impartido a las personas que realizan el
control de gestión
Alcance de la auditoría
Identificar el grado de relación que existe entre los objetivos planeados con los
auditores internos y los logros alcanzados en los programas entrenamiento
32. 09/09/201709/09/2017
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Formación
de Auditor
Interno del
SGI
Convocar al Comité del Sistema
Integrado de Gestión
Jefe de la Oficina de Control Interno
Convocar al Comité del Sistema Integrado de
Gestión con el fin de presentar el programa anual
de auditorias del Sistema Integrado de Gestión de
la entidad, por medio de un correo electrónico y
memorando.
Aprobación del Programa de Auditoría
Comité del Sistema Integrado de Gestión
El Jefe de la Oficina de Control Interno lo presenta para
su aprobación al Comité del Sistema Integrado de
Gestión. Si se tiene observaciones los cambios se
deben incorporar
Posteriormente se solicitará el acta de aprobación y se
procede a socializar para conocimiento de todos los
involucrados en el programa de auditorias internas.
CONVOCAR AL EQUIPO AUDITOR
El Auditor Líder
Coordinara todas las actividades referentes al desarrollo de la Auditoria, además, comunicará por
escrito el objetivo y alcance de la auditoria a cada uno de los integrantes del equipo auditor.
Los Auditores Internos
Serán solicitados en comisión, cuando se considere necesario y por el tiempo requerido.
Técnicos
En los casos en que se requieran servidores de otras dependencias para que apoyen el proceso a
auditar en temas específicos o técnicos, se solicitará la comisión de dicho servidor.
34. 09/09/201709/09/2017
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Formación
de Auditor
Interno del
SGI
PLANIFICACION DE LA AUDITORIA
Definir el alcance de la auditoria, diligenciando el formato “Definición del Alcance de Auditoría Interna” para
establecer cuales serán los requisitos de las normas a verificar y proceder a la preparación de los documentos de
trabajo y demás documentación requerida para iniciar el proceso de auditoria, los cuales serán aprobados por el
Auditor Líder.
El auditor procede a realizar una revisión de la documentación previa a la realización de la auditoria en
sitio, estudiando y analizando información y datos relacionados para tener un mayor conocimiento de los procesos a
auditar y verificar la pertinencia de la misma. La documentación que se considere necesaria para preparar la auditoria
se solicita al responsable del proceso mediante
Elaborar la “Lista de verificación” para estructurar la auditoria a realizar y en coordinación con el Líder la
preparación de los documentos de trabajo determinados y la demás documentación mínima requerida para
iniciar el proceso de auditoria
36. 09/09/201709/09/2017
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Formación
de Auditor
Interno del
SGI
La hoja de verificación es
• Un documento de trabajo
• Una herramienta para estructurar la
auditoria a realizar
• Un soporte para realiza entrevistas
• Una guía para determinar si las
prácticas reales concuerdan con los
procedimientos establecidos y los
requisitos
• Un instrumento para registrar
hallazgos
• Una base para elaborar el informe de
auditoria
UTILIDAD DE LA LISTA DE
VERIFICACION
• Ayuda a la gestión del tiempo, indicando
lo que ha de cubrirse en cada proceso
• Recopilar las evidencias de la auditoria
en orden cronológico
• Facilitar el cubrimiento de cada
actividad, obteniendo respuesta para los
requerimientos.
39. 09/09/201709/09/2017
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Formación
de Auditor
Interno del
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Preguntas Enfoque de Procesos
1. Identificar los procesos con los que se relaciona el entrenamiento de funcionarios
de la entidad
2. Verificar si están identificados los riesgos que se relacionan con la ausencia de
entrenamiento determinadas temáticas
3. Verificar si existen indicadores que evalúen el entrenamiento
4. Establecer que se registra cuando proponen necesidades de entrenamiento
5. Establecer qué motiva o como se inicia el entrenamiento de funcionarios
6. Establecer como se controla o verifica lo que motiva el inicio de necesidades del
entrenamiento.
7. Establecer que resultados genera el entrenamiento.
8. Verificar la secuencia de actividades que se siguen para el entrenamiento
9. Establecer cómo se controlan las actividades relacionadas con el entrenamiento
10. Establecer quienes intervienen en el entrenamiento y sus competencias
11. Establecer la relación del proceso para entrenamiento de servidores con
objetivos de calidad
41. 09/09/201709/09/2017
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de Auditor
Interno del
SGI
La parte de imagen con el identificador de relación rId2 no se encontró en el archivo.
HOJA DE VERIFICACION
Seguimiento
Seguimiento
Seguimiento
Seguimiento
a
a
a
a
una solicitud
un
un
un
equipo
contrato
habilidades y
competencias de los funcionario
Seguimiento
Seguimiento
Seguimiento
Seguimiento
Seguimiento
Seguimiento
a
a
a
a
a
a
un
un
un
plan de acción
objetivo estratégico
resultado no conforme
una queja o reclamo
un pago
una acción de repetición
SEGUIMIENTOARUTA
42. 09/09/201709/09/2017
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Formación
de Auditor
Interno del
SGI
La parte de imagen con el identificador de relación rId2 no se encontró en el archivo.
HOJA DE VERIFICACION
Verificar
La manera como se definen nuevos objetivos de mejoramiento
Como se aplican acciones correctivas y/o preventivas en cada
mejoramiento
Los controles aplicados para mantener el nivel de mejora
alcanzado
El seguimiento al ciclo PHVA en cada ciclo de mejoramiento
Como se activa en la organización a las necesidades de
mejoramiento
El mejoramiento que inicia el ciclo de mejoramiento continuo
43. 09/09/201709/09/2017
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MBA. MBI. PMP. ING.
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Formación
de Auditor
Interno del
SGI
ELABORAR PLAN DE AUDITORIA
Donde se van a realizar las actividades de auditoria
El tiempo y duración esperados
La asignación de los recursos
Unidades organizacionales y
funcionales
Las fechas y lugares
El plan
debe incluir:
El alcance
Procesos
Documento de referencia.
Los criterios
Los objetivos
Se debe hacer la planificación de la auditoria o plan de trabajo, el cual es
comunicado al responsable del proceso a auditar mínimo 8 días hábiles
antes de la fecha programada de auditoria.
45. 09/09/201709/09/2017
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Formación
de Auditor
Interno del
SGI
Comunicar el Plan de Auditoría
Para comunicar el plan de auditorías, se procederá así:
•El auditor líder remitirá el plan al responsable del proceso a
auditar, por lo menos con 8 días hábiles de antelación a
la reunión de apertura de la auditoria.
la fecha de
•Dentro de los 5 días hábiles siguientes al recibo del plan de auditoría, el
auditado manifestará su conformidad devolviéndolo firmado a la Oficina de
Control Interno.
En la eventualidad que no se pueda realizar la auditoria en las fechas
propuestas, el auditado se comunicará con el auditor líder con el fin de
acordar los posibles cambios.
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RECOLECCION DE INFORMACION
a) Entrevistas con servidores públicos, contratistas y otras personas.
b) Observación de actividades, y de las condiciones y medios de
trabajo circundante.
c) Documentos, tales como la política, objetivos, planes,
procedimientos, instrucciones, proyectos, contratos, entre otros.
d) Registros como por ejemplo los de inspección, supervisión,
interventoria, actas de reuniones o subcomités, reportes de auditorias,
registros de programas y seguimientos, informes de gestión y
resultados.
e) Resúmenes de datos, indicadores de desempeño.
f) Registros de las bases de datos, los procedimientos.
g) Registros de otras fuentes, por ejemplo retroalimentación de la
ciudadanía y demás información externa pertinente, como la de los
proveedores.
h) Bases de datos computarizadas y sitios de red.
Las fuentes de Información seleccionadas pueden variar de acuerdo con el
alcance y complejidad de la auditoria y puede incluir.
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ESTILO DE PREGUNTAS
El auditado sienta que el auditor esta interesado sinceramente en la
respuesta
Es amistoso y no arrogante ni condescendiente
Es metódico y profesional, sin ser frio ni indiferente
Da tiempo al auditado para elaborar su respuesta, en vez de
disparar preguntas rápidamente una detrás de otra, lo que puede
dar más la sensación de un interrogatorio
Actúa con naturalidad y de acuerdo con las declaraciones del
auditado, en vez de avanzar rígidamente a través de una larga lista
de preguntas predeterminadas que se deben responder, ya sea
pertinentes o no
Es firme y persistente con un auditado difícil o evasivo, y no deja
“que se le escape”
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Ejemplos de preguntas abiertas
“Dígame que procedimiento sigue usted ?”
“Muéstreme como funciona esto ?”
“De donde viene este formato?”
“Que hace cuando ….?”
En resumen, las preguntas abiertas:
Estimulan al auditado a expresar su punto de vista o sus
sugerencias.
Extraen información sin crear un comportamiento
defensivo por parte del auditado
Permiten que la conversación se desvié y con ello
obtienen material adicional
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Ejemplos de preguntas sondeo
“Por favor, explique qué esta ocurriendo aquí ?”
“Porque estos inventarios no están etiquetados
“que quiere decir ….?”
“Deme algún ejemplo ?”
“Como funciona esto ?”
“ Me va a decir algo más ?”
En resumen, las preguntas Sondeo:
?”
Aclara temas a los que se ha referido el auditado.
Confirman la comprensión del significado de palabras y
afirmaciones
Ayudan a evitar malos entendidos y
Brindan información con profundidad
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Ejemplos de preguntas cerradas
“Usted diligenció este formato”
“Esta es la caneca de los desperdicios”
“que color de etiqueta va pegada a este tipo recipiente”
“quien trabajó con usted en este ajuste de controles ….?”
“Déjeme ver si entendí correctamente. Me dijo que primero
coloca la etiqueta en la parte superior y luego coloca la tapa
frontal algún ejemplo” “correcto”
En resumen, las preguntas cerradas:
Permiten al auditor verificar su comprensión de lo que el auditado
desea afirmar
Permite al auditor confirmar que su resumen de los temas es
exacto
Eliminan malos entendidos al exigir información muy especifica y
Son útiles tanto como auditados comunicativos como con los
reservados
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PREPARAR CONCLUSIONES DE AUDITORIA
a) Revisar los hallazgos de la auditoria y cualquier otra
información recolectada durante la auditoria, contra los
objetivos de la auditoria. Los hallazgos pueden indicar
conformidad o no conformidad con los criterios de auditoria y/o
identificar una oportunidad de mejora.
b) Cualquier desviación encontrada en la auditoria se documenta,
en el formato “Solicitud de acción correctiva y/o preventiva”.
c) Acordar las conclusiones de la auditoria.
d) Formular las recomendaciones a que haya lugar
El Equipo Auditor antes de la reunión de cierre debe reunirse para:
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REVISIÓN DE HALLAZGOS
REDACTAR LOS HALLAZGOS DE INCUMPLIMIENTO NO CONFORMIDAD
SIEMPRE LLEVA UNA NEGACIÓN AL INICIO, INTERMEDIA O AL FINAL
EJEMPLO:
*NO SE EVIDENCIO...(ESCRIBA LA SITUACION DE ACTUAL) CUMPLE
(ESCRIBA LA SITUACION DESEADA)
REDACTAR LOS HALLAZGOS DE CUMPLIMIENTO OBSERVACION U
OPORTUNIDAD DE MEJORA
SIEMPRE SE INICIA CON UN VERBO EN INFINITIVO EJEMPLO:
*ASEGURAR.....(ESCRIBA LA SITUACION DE MEJORA)
*GARANTIZAR....(ESCRIBA LA SITUACION DE MEJORA)
*ASEGURAR....(ESCRIBA LA SITUACION DE MEJORA)
*FORTALECER....(ESCRIBA LA SITUACION DE MEJORA)
1. CLASIFICAR LOS HALLAZGOS DE CUMPLIMIENTO E INCUMPLIMIENTO DE
REQUISITOS EN OBSERVACION Y NO CONFORMIDAD.
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AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD
HALLAZGO
“RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DE LA EVIDENCIA
DE LA AUDITORÍA RECOPILADA FRENTE A LOS
CRITERIOS DE AUDITORÍA”.
HALLAZGO CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS:
¿ EL ELEMENTO SE AJUSTA A LA EXIGENCIA?
¿ LA IMPLANTACION CORRESPONDE A LA INTENCION?
¿ LA IMPLANTACION ES EFICAZ?
OBSERVACION U OPORTUNIDAD DE MEJORA.
HALLAZGO INCUMPLIMIENTO DE REQUISITOS:
¿UNA FALLA AISLADA EN UN REQUISITO? Ó ¿DESVIACION
SIGNIFICATIVA EN UN REQUISITO?
¿UN PROBLEMA MENOR QUE REQUIERE ATENCION? Ó
¿AUSENCIA O FALLA COMPLETA DE UN REQUISITO?
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA (SAC) = NO CONFORMIDAD.
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AUDITORIA
NO CONFORMIDAD
“INCUMPLIMIENTO DE UN REQUISITO”.
SE PRESENTA CUANDO
¿ AFECTA FUNCIONALIDAD DEL SISTEMA DE CALIDAD?
¿ AFECTA LA CALIDAD DEL PRODUCTO Y/O SERVICIO?
¿ AFECTA LA SATISFACCION DEL CLIENTE?
NO CONFORMIDAD MENOR=FALLA PUNTUAL HAY METODOLOGIA
(AFECTA LEVEMENTE UNO, DOS O TRES DE LOS ENUNCIADOS
ANTERIORES)
NO CONFORMIDAD MAYOR=FALLA TOTAL NO HAY METODOLOGIA
(AFECTA FUERTEMENTE UNO, DOS O TRES DE LOS ENUNCIADOS
ANTERIORES)
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REUNION DE CIERRE
,
FORMATO DE LAS ACCIONES
El responsable del proceso auditado dispondrá de 5 días hábiles,
contados a partir de la notificación del informe, para presentar el plan de
mejoramiento donde se determinen las acciones preventivas o
correctivas.
De esta reunión se diligencia el formato de acta de cierre de auditoria
como evidencia de los compromisos adquiridos.
Presentación de las no conformidades si
las hay, las cuales deben ser firmadas
por el Auditado en señal de aceptación.
Conclusiones
En la reunión de cierre
se ratifican los
siguientes aspectos:
Actividad auditada
Se realiza la reunión de cierre con los funcionarios que atendieron
la auditoria y el dueño del proceso Auditado.
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SEGUIMIENTO
Designa a los responsables de ejecutar las visitas de seguimiento.
Los designados realizan la visita de seguimiento y verifican el
cumplimiento de las acciones propuestas, dejando el registro en el
formato " solicitud de acción correctiva y/o preventiva”
En el caso que en el seguimiento no se haya ejecutado las actividades
programadas, se acuerda una segunda visita de seguimiento, si al
efectuar la misma se sigue incumpliendo el plan de actividades
propuesto, se informa al Secretario General sobre la situación.
En las Auditorias siguientes se verificará la eficacia y efectividad de la
acción correctiva tomada e implementada y se registrará en el formato"
solicitud de acción correctiva y/o preventiva
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Reunión de Cierre
Es una actividad posterior a la actividad de campo
• Permite presentar las conclusiones del equipo auditor al auditado y al jefe del cual depende
• Durante los primeros ciclos de auditoria se recomienda efectuar una reunión previa del
equipo auditor para obtener consenso sobre no conformidades y observaciones.
• En la reunión de cierre únicamente se presentan las no conformidades y observaciones
redactadas por consenso del equipo auditor
Debe darse énfasis a la obtención de un acuerdo con los auditados sobre no conformidades y
observaciones identificadas por el equipo auditor
Se recomienda presentar un resumen documentado de la auditoria
•Actividad Auditada
•Personas entrevistadas
•Conclusiones sobre aspectos favorables
•Documentos consultados
•Presentación de observaciones y no conformidades