ファンド業界の仕事で、残念なことに評価が低いけど重要なお仕事として、ファンドの事務管理を行うことがあります。でも、ここで要求されるスキルや知識の幅は広く、深く、常に最新のものが求められます。言い換えれば、これが出来たらどこででも働ける、パワフルな仕事なのです。 この養成講座では、そんな貴重なスキルをいろいろと解説していきますが、今回はその１回目、お金周りの仕事に何があるのか見ていきます。

1. #カリスマファンドアドミ
＃史上最強のコントローラー
をめざす養成講座にようこそ
あいざわアセットマネジメント株式会社
その１ – 何はなくてもまずはお金
2022年3月

2. はじめに
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3. Asuka Opportunities Strategy
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Asuka Opportunities
なぜ、#カリスマファンドアドミ や #史上最強のコントローラー を目指す？
ファンドに携わる、というのは、社会人人生をずっと、天才的な
閃きを生み続けて常に「安く買って高く売る」ことをし続けるか、
どこかででそれに失敗して職を失うリスクを背負うような波乱に
満ちた会社人人生、だけではありません。
ファンドには、その人たちの投資のアイデアをきっちり実行し、
その利益を現実の形にして、それを信じてくれた投資家さんた
ちにお返しする、というもっと大事な仕事があるのです。
その仕事を常に間違いなく、確実にするスキルというのもファ
ンドには不可欠ですが今、それを意識してちゃんと出来る人材
が少ないのです。
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4. Asuka Opportunities Strategy
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Asuka Opportunities
#カリスマファンドアドミ や #史上最強のコントローラー に必要なものは？
ファンドとは、お金と投資対象の資産の両方を取り扱います。
だから、取引の商習慣に精通しないと取引出来ません。
ファンドとは、法律と契約書によって作られたお約束の塊です。
だから、法律や規制、契約書が読めないと手が止まります。
ファンドとは、会計のルールで評価されます。
だから、会計と監査の言葉がわからないと数字で迷います。
ファンドとは、結果を求められます。
だから、結果を報告するコミュニケーション力は欠かせません。
ファンドとは、関係する全ての人との信頼の積み上げです。
だから、約束を履行する責任と実行力が常に問われます。
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5. Asuka Opportunities Strategy
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Asuka Opportunities
でも、それ以上に
ファンドの世界のルールは、常に変化します。
常に変化を感じ取る敏感な感度と
常に変化を学ぶ好奇心と
常に変化の先を考える想像力
があれば、大丈夫です。
ということで、この養成講座では、ざっくりとしか話しませんから
ご安心を（笑）
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6. 何はなくとも、まずはお金
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7. Asuka Opportunities Strategy
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Asuka Opportunities
ファンドって結局
投資家さんからお金が入ってきて、目論見書でこれに投資する、って
書いた資産を買ったり売ったりして、途中で関係者に報酬とか費用と
か払って、最後に投資家さんにお金を返す、ってことでした。
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8. Asuka Opportunities Strategy
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Asuka Opportunities
でも、誰も。。。
何の契約も取り決めもないままにお金を払ったりしませんよね。
ということは裏側に契約書があるわけで。。。
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9. Asuka Opportunities Strategy
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Asuka Opportunities
さらに言うと
お金の出入りについてはちゃんと記録して、後でお金を出してくれた
投資家さんに説明できないと困りますよね。
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10. Asuka Opportunities Strategy
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Asuka Opportunities
もっと言えば
全部の出来事が契約書に従っていて、お金の流れも世の中で認めら
れた会計ルールで記録されていることを監査しないと心配です。
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11. じゃあ、何するの？
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12. Asuka Opportunities Strategy
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Asuka Opportunities
実際にお金が動く、資産が動く、と言うことは
銀行口座からお金が正しく出入りし、そこにあることを管理し、株や債
権のような資産も正しく出入りして、そこにあることを管理します。
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13. Asuka Opportunities Strategy
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その裏付けが契約書、ならば
そのお金の出入りが契約書に従っているのか、そもそもその契約書
がマネロンじゃないか、見ながら動かす必要があります。
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14. Asuka Opportunities Strategy
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Asuka Opportunities
お金や資産が動いたなら
お金の出入りについてはちゃんと記録して、投資家さんや運用者さん
に分かるように報告します。
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15. Asuka Opportunities Strategy
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Asuka Opportunities
ここまできたら、あとちょっと
お金の流れをまとめた帳簿が正しく作られているか、会計監査に資
料を出すなど監査対応します。
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16. まぁ、こんな仕事を日々繰り返すわけです。楽勝じゃん、って思いましたね？
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17. Asuka Opportunities Strategy
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Asuka Opportunities
実際にお金が動く、資産が動く、と言うことは
今話題の（笑） SWIFT を正しく理解しないとお金が届かない可能性
がありますよ。証券もそれぞれ決済ルールがありますよ。しかも、取
引前に当局届出の必要があるケースがあるって知ってます？
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18. Asuka Opportunities Strategy
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Asuka Opportunities
契約書、が出てくると言うことは
契約書には見るべきところがたくさん。間違えて先に払い込んだら大
変なことになるし、そもそも、契約する前提となる、AML/KYCは国に
よって対応が違いますが、ついていけますか？
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19. Asuka Opportunities Strategy
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Asuka Opportunities
経理処理って一言で言いますが
お金の出入りだけつけていたらただの家計簿。費用とか収益の日割
計算、減価償却、発生主義/現金主義/実現主義って知ってます？
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20. Asuka Opportunities Strategy
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Asuka Opportunities
監査って会計原則さえ知っていればいい訳じゃなく
監査対応って、時価評価か減損会計か、時価評価方法だけが目に
見える問題じゃないですよ。
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21. とまぁ、たかだかお金が動く、って話だけでも既に法律やら法令やら会計・監査まで
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22. では、細かい話は次回以降にでも。。。（続く）
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23. 社名 あいざわアセットマネジメント株式会社
Aizawa Asset Management Co., Ltd.
ホームページ https://www.aizawa-am.co.jp
住所 〒105-7307
東京都港区東新橋1-9-1
東京汐留ビルディング7階
TEL: 03-6263-9690, FAX: 03-6263-9679
業務概要 投資助言・代理業、投資運用業、第二種金融商品取引業
登録番号 関東財務局長（金商）第2076号（2008年10月31日）
加入協会 一般社団法人 日本投資顧問業協会
一般社団法人 第二種金融商品取引業協会
一般社団法人 日本ベンチャーキャピタル協会
一般社団法人 日本プライベートエクイティ協会
Alternative Investment Management Association
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