Este documento presenta la visión ontoepistémica del proyecto de tesis doctoral del autor. Explica que la investigación se basará en fundamentos teóricos previos, justificando su relevancia y pertinencia. Describe el enfoque cualitativo y método fenomenológico que utilizará, incluyendo entrevistas en profundidad y análisis inductivo para generar teoría. El objetivo es comprender el fenómeno de legitimación de capitales en el sector petrolero venezolano.

1. Visión Ontoepistémica de mi proyecto
de Tesis Doctoral
Doctorando:
Mg. Rixio Nuñez Carruyo
UNIVERSIDAD YACAMBÚ
VICERRECTORADO DE INVESTIGACIÓN Y POSTGRADO
INSTITUTO DE INVESTIGACIÓN Y POSTGRADO
DOCTORADO EN GERENCIA
SEMINARIO AVANZADO TESIS DOCTORAL II
Lechería, noviembre de 2015
Docente:
Dra. Ana Alvarado

2. Contenido
Introducción
Fundamentos teóricos que orientan la investigación
Justificación de la investigación
Fórmula metodológica para alcanzar las metas
Bibliografía
1
2
3
4
5
Mg. Rixio Nuñez Carruyo
“En esta era de la información y el conocimiento, las nuevas oleadas de
investigadores asumimos el desafío que la sociedad nos impone, para crear un
nuevo estilo de gerencia que impulse las transformaciones necesarias hasta lograr
un mundo libre de pobreza, competitivo y sustentable”

3. Contenido
Introducción
Fundamentos teóricos que orientan la investigación
Justificación de la investigación
Fórmula metodológica para alcanzar las metas
Bibliografía
1
2
3
4
5
Mg. Rixio Nuñez Carruyo
“En esta era de la información y el conocimiento, las nuevas oleadas de
investigadores asumimos el desafío que la sociedad nos impone, para crear un
nuevo estilo de gerencia que impulse las transformaciones necesarias hasta lograr
un mundo libre de pobreza, competitivo y sustentable”

4. La siguiente actividad académica exigida en el seminario, fue preparar una versión breve pero
sustentada, acerca de la visión ontoepistémica de nuestro trabajo de investigación doctoral.
En primer lugar, considero que uno de los aspectos que incuestionablemente debe cumplir el
investigador, es la revisión del estado de arte. Se trata de examinar la producción documental
generada en torno a la temática estudiada, para obtener una clara noción sobre las
investigaciones precedentes, teorías y otros aportes académicos, lo cual nos ayudará a
fundamentar nuestra contribución en esa área del conocimiento.
Por otro lado, debe definirse la dimensión ontológica del problema de investigación, para
revelar el verdadero sentido cognitivo de la temática y del problema, al comprender la
naturaleza, el cómo y por qué ocurre el fenómeno en estudio. De hecho, pienso que una
apropiada definición ontológica del problema de investigación, nos permitirá concebir con más
claridad las siguientes etapas de nuestra labor investigativa.
Finalmente, para la producción del conocimiento es necesario establecer el paradigma de
investigación seleccionado para llevar a cabo todo el proceso, así como también definir la
postura científica investigador, ante las múltiples interacciones del sujeto de estudio y su
entorno. Todo esto configura la dimensión epistemológica.
Introducción1

5. Fundamentos teóricos que orientan la investigación2
Tesis doctorales de reciente data que permiten examinar aportes previos al conocimiento
científico y donde se presentan reflexiones académicas, en torno a factores filosóficos,
historiográficos, procedimentales y legales, vinculados a la legitimación de capitales y su
interacción con el entorno social donde se revela.

6. Fundamentos teóricos que orientan la investigación2.1
Fuentes referenciales
Enfoques teóricos de expertos en
referencia al problema investigado
Investigaciones realizadas en organizaciones
similares al sujeto de estudio
Aspectos legales nacionales
e internacionales
Leyes, Decretos y Resoluciones dirigidas
a los entes regulados de Venezuela
Ejercicios de tipologías e informes de
retroalimentación realizados por Sudeban
Estándares internacionales emitidos por el
organizaciones como: GAFIC y ONU

7. Justificación de la investigación3
Relevancia
• Comprender un fenómeno delictivo de repercusión mundial.
• Generar aportes para administrar el riesgo de legitimación de
capitales en el sector petrolero venezolano.
• Reforzar el sistema de valores y sentido de cultura laboral a
un grupo social aproximado de 19.865 trabajadores.
• Fortalecer orden financiero de la empresa y socios comerciales.
• Promover el cumplimiento del marco legal nacional,
disminuyendo la posibilidad de recibir sanciones.
• Orientado a promover un modelo gerencial fundamentado en
nuevas practicas organizacionales.
Pertinencia
• Realizar una contribución académica dirigida a comprender un
hecho social con graves repercusiones a la humanidad.
• Generar nuevos modelos teóricos para prevenir el fenómeno
delincuencial en instituciones gubernamentales no financieras.
• Demostrar mi capacidad en la praxis investigativa al concebir
una aportación inédita a la comunidad académica.
Alcance

8. Fórmula metodológica para alcanzar las metas4
Enfoque: Cualitativo
Método de Investigación:
Fenomenológico
Describen la
realidad social que
perciben desde
sus propias
experiencias
Producción de conocimiento
desde un enfoque interpretativo,
luego de comprender el
fenómeno estudiado desde la
experiencia de los participantes
Ejercicio reflexivo del
investigador para concebir
la realidad desde diferentes
puntos de vista
Los
participantes
El análisis
Crear teoría
El investigador como instrumento clave
Perspectiva interpretativa
Contexto natural
Diseño emergente
Análisis inductivo
Es el significado
de la experiencia
Objeto de
estudio

9. Fórmula metodológica para alcanzar las metas4.1
Entrevistas en Profundidad
Guión de
entrevista
Grabador Laptop
Expertos en la materia:
• Gubernamentales
• Consultores Privados
(Nacionales e Internacionales)
Representantes de los sectores:
• Bancario
• Asegurador
• Aduanero y Tributario
• Registros y Notarías
Uso de documentos
Gubernamentales (Nacionales)
Laptop
Organismos Internacionales

10. Fórmula metodológica para alcanzar las metas4.2
Categorización
Abierta. Con base en un criterio Inductivo-
deductivo, creando categorías generales,
provenientes del marco teórico consultado
y posteriormente, producir categorías más
específicas, a partir de la información
recolectada.
Codificación
Identificación con colores
Orientada a la formulación teórica, a partir del desarrollo de
esquemas comparativos constantes entre la información
recolectada en la investigación y las teorías establecidas por
las ciencias sociales.
Teorización
Análisis
Fundamentado en ejercicios reflexivos y a la constante
interacción con los participantes, para asegurar la adecuada
comprensión del fenómeno estudiado.

11. Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo (2012). Gaceta Oficial de la
República Bolivariana de Venezuela, Nº 39.912, Abril 30, 2012.
Mallada, C. (2011). Fiscalidad y blanqueo de capitales. Tesis Doctoral no publicada, Universidad de Oviedo.
España.
Ortiz, N. (2010). El delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita. Tesis Doctoral no publicada,
Universidad Autónoma de Barcelona. España.
Peláez, A. (2013). De los rendimientos ilícitos a su legitimación: el fenómeno del blanqueo de capitales.
Efectos e implicaciones de política económica. Tesis Doctoral no publicada, Universidad Complutense de
Madrid. España.
Pérez, A. L. (2012). El cártel negro. Grijalbo.
Rebolledo, A. (2014). Prevención y control de legitimación de capitales y del financiamiento al terrorismo.
Tercera edición. Vadell hermanos. Venezuela.
Superintendencia de las Instituciones del Sector Bancario (2013). Informe Final. VI Ejercicio de Tipologías
SUDEBAN 2012. Caracas [Artículo en Línea]. Disponible en:
http://sudeban.gob.ve/uploads/hn/oD/hnoD2yk_NZMmKowgKSFEpQ/IF_ET_2012.pdf. [Consulta: 2014,
octubre 22].
Bibliografía5

12. Gracias por su
atención!!
La ciencia, es el alma de la prosperidad de las
naciones y la fuente de vida de todo progreso.
Louis Pasteur