Interpretacion iso 14001

OVERALL HEALTH CONSULTORA
AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTION
INTEGRADO ISO 9001, ISO 14001, OHSA 18001
Dr. Ing. MAX ALCANTARA TRUJILLO
2015

GESTION AMBIENTAL
• Conjunto de actividades coordinadas
para dirigir y controlar una organización
en lo relativo al medio ambiente.
• Para ello se utiliza un SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL (SGA), es decir
una herramienta que capacita a una
organización a alcanzar el nivel de
comportamiento ambiental que ella misma
se propone.

GESTIÓN
4. Mejorar 1. Planear
3. Verificar 2. Hacer

EL ÉXITO DEL NEGOCIOEL ÉXITO DEL NEGOCIO
SER RENTABLE
U$!!!

¿QUE MEDIO UTILIZAMOS¿QUE MEDIO UTILIZAMOS
PARA GANAR DINERO?PARA GANAR DINERO?
Razón de ser
del negocio

PARTES INTERESADAS TIPICASPARTES INTERESADAS TIPICAS
ACCIONISTAS
PROVEEDORES
Y
CONTRATISTAS
CLIENTES
EMPLEADOS Y
TRABAJADORES

Ganar dinero
Generando Valor
a los interesados
Mejorando continuamente
la Gestión
Con mayor competencia y
participación
Con sentido social
EL ÉXITO DEL NEGOCIOEL ÉXITO DEL NEGOCIO

DESARROLLO SOSTENIBLE
• Se define como “el desarrollo que
satisface las necesidades de la
presente generación sin comprometer
la capacidad de las generaciones
futuras para satisfacer sus propias
necesidades.

CARACTERISTICAS DEL
DESARROLLO SOSTENIBLE
• Mantiene la calidad de vida general.
• Permite un acceso continuo a los
recursos naturales.
• Impiden que perduren los daños al medio
ambiente.
• Una buena gestión ambiental puede considerarse como
un valor añadido a la empresa, una ventaja competitiva
y presentarse como un impulsor de la modernización de
las actividades, aumentando su productividad y
competitividad.

ANALISIS DEL CICLO DE VIDA
DE LA CORRECCION A LA PREVENCION
• Se entiende por ACV al procedimiento de
valoración de los potenciales impactos
ambientales asociados a procesos,
productos o actividades mediante la
identificación, cuantificación y valoración
de consumos de materia y energía, así
como la generación de residuos sólidos y
emisiones en todo su ciclo de vida.

RELACION ENTRE MEDIO
AMBIENTE Y EMPRESA
EN EL MOMENTO ACTUAL SOLO
PERDURARAN EN EL TIEMPO
AQUELLAS INDUSTRIAS QUE ACATEN
LOS REQUISITOS DE MAYOR CALIDAD
AMBIENTAL.

FACTORES EMPRESARIALES DE
INFLUENCIA EN EL MEDIO AMBIENTE
• Tipo de producto que fabrica o servicio que
presta.
• Procesos y tecnología aplicados.
• Materia prima y recursos necesarios.
• Intensidad en el uso de materias primas y
recursos.
• Tamaño y localización de las instalaciones.
• Características del entorno.
• Eficiencias de las medidas correctoras de la
contaminación aplicadas.

ASPECTOS BASICOS DE CONTROL SOBRE
REPERCUSIONES MEDIOAMBIENTALES
• Evaluar los posibles riesgos.
• Implantar medidas correctoras.
• Realizar un seguimiento y control.
• Estudiar las posibles soluciones.
• Formar y adiestrar al personal.
• Disponer de planes de protección al
medio ambiente.
• Integrar su gestión medioambiental.

NECESIDAD DE LA GESTION
AMBIENTAL EN LA EMPRESA
• Una empresa puede optar por limitarse a
cumplir las imposiciones legales o dar al
medio ambiente una importancia similar a
otros factores o áreas que la forman, e
INTEGRAR LA VARIABLE AMBIENTAL
EN TODOS LOS MECANISMOS DE
DECISION EMPRESARIAL.

BENEFICIOS DE IMPLANTAR
UN SGA EN LA EMPRESA
• Sobre la gestión.
• Legales.
• Sobre la producción.
• Sobre los costos ambientales.
• De cara al mercado.
• Financieros.
• Imagen interna como externa.

CONCEPTOS Y DEFINICIONES
• ACCION CORRECTIVA : Acción tomada para
eliminar las causas de una no conformidad, de
un defecto o cualquier otra situación indeseable
existente, para impedir su repetición.
• ACCION PREVENTIVA : Acción tomada para
eliminar las causas de una no conformidad
potencial, de un defecto o cualquier otra
situación no deseable, para prevenir que se
produzca.

• ASPECTO AMBIENTAL : Elemento de las actividades,
productos o servicios de una organización que puede
interactuar con el medio ambiente.
• AUDITORIA DEL SGA : Evaluación sistemática,
documentada, periódica realizada para determinar si el
SGA y el comportamiento medioambiental de la
organización satisfacen los criterios previamente
establecidos, si se ha implantado de forma efectiva, y si
es adecuado para alcanzar los objetivos ambientales de
la organización derivados de su política ambiental.

• DESEMPEÑO AMBIENTAL : Resultados
medibles del SGA, relativos al control por
parte de una organización de sus
aspectos ambientales, basados en su
política, objetivos y metas ambientales.
• DOCUMENTO : Información y su medio
de soporte: papel, disco magnético o
electrónico, fotografía, etc.

• EVIDENCIA OBJETIVA : Datos que respaldan
la existencia o veracidad de algo, obtenidos por
medio de la observación, medición, prueba, etc.
• IMPACTO AMBIENTAL : Cualquier acción
transformadora o cambio ocasionado directa o
indirectamente por las actividades, productos y
servicios de una organización en el medio
ambiente, sea perjudicial o beneficioso.

• META AMBIENTAL : Requisito detallado
de actuación, cuantificado cuando sea
posible, aplicable a la organización o
parte de la misma, que tiene su origen en
los objetivos ambientales, y que debe
establecerse y cumplirse para la
consecución de los objetivos ambientales.
• NO CONFORMIDAD : Incumplimiento de
un requisito.

• POLITICA AMBIENTAL : Declaración por
parte de la alta dirección de la
organización, de sus intenciones y
principios en relación con su desempeño
ambiental, que proporciona un marco para
su actuación y para el establecimiento de
sus objetivos y metas ambientales.
• PROCEDIMIENTO : Forma específica de
llevar a cabo una actividad o proceso.

• REGISTRO : Documento que presenta los
resultados obtenidos o proporciona evidencia de
las actividades desarrolladas.
• REQUISITO : Necesidad o expectativa
establecida, generalmente implícita u
obligatoria.
• REVISION POR LA DIRECCION DEL SGA :
Evaluación formal por parte de la dirección de la
organización, del estado y adecuación del SGA
en relación con la política ambiental definida.

• SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL :
Parte del sistema de una organización
que incluye la estructura organizativa, la
planificación de las actividades, las
responsabilidades, las practicas, los
procedimientos, los procesos y los
recursos para desarrollar e implementar
su política ambiental y gestionar aspectos
ambientales.

IMPACTOS AMBIENTALESIMPACTOS AMBIENTALES
DE LOS PROCESOSDE LOS PROCESOS
Impactos
Ambientales
Actividades –
Aspectos Ambientales
Entradas
Salidas
Efectos
Ambientales
Impactos
Ambientales
Efectos
Ambientales
Escasez
de agua
Consumo
de agua
Lavado de equipos Vertimiento
de agua
industrial
Contaminación
de un cuerpo
de agua
Agotamiento
RR NN
Contaminación

Conformar equipos de trabajo.
Nombrar un líder.
Seleccionar una empresa ejemplo
Construir el Mapa de Procesos según lo explicado.
Hacer un listado de entradas y salidas.

SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTALSISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
(SGA) Y LA ECOEFICIENCIA(SGA) Y LA ECOEFICIENCIA
Entradas
• Materia Prima
•Insumos
•Componentes
•Energía
•Otros RRs (H2O)
Procesos / Servicios
Productivos y servicios
auxiliares de la Empresa
Productos
y
Servicios
Eficiencia de Transformación
Contaminación del
medio ambiente
$$$$$$$$$

SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL
EN LA EMPRESA

Un sistema de Gestión Ambiental es un instrumento
que utiliza una organización para alcanzar el nivel
de comportamiento ambiental que ella misma se
marcó previamente.

FINALIDADES DE LOS SISTEMAS DE
GESTION AMBIENTAL
• Instaurar una política ambiental ajustada a la
empresa.
• Implicar a todos los integrantes de la organización
en la protección del medio ambiente.
• Planificar todas las actividades.
• Determinar todos los requisitos legales.
• Revisar y auditar el sistema de gestión ambiental.
• Importancia de las buenas vías de comunicación
con todas las partes interesadas.

ESTRUCTURA ISO 14001:2004ESTRUCTURA ISO 14001:2004
MEJORAMIENTO
CONTINUO POLÍTICA AMBIENTAL
PLANIFICACIÓN
* Aspectos ambientales.
•Requerimientos legales y otros
requisitos
* Objetivos, metas y programas.
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
* Recursos, funciones, responsabilidad y
autoridad
* Competencia, formación y toma de
conciencia
* Comunicación
* Documentación
* Control de Documentos.
* Control Operacional
* Preparación y respuesta ante
emergencias
VERIFICACIÓN
•Seguimiento y Medición
•Evaluación del cumplimiento legal
* No conformidad, acción
correctiva y acción preventiva.
* Control de los Registros.
* Auditoría Interna
REVISIÓN POR LA
DIRECCION

ISO 14001ISO 14001
1. OBJETO Y CAMPO DE1. OBJETO Y CAMPO DE
APLICACIÓNAPLICACIÓN
2. NORMAS PARA CONSULTA2. NORMAS PARA CONSULTA
4.1 REQUISITOS GENERALES4.1 REQUISITOS GENERALES
3. TERMINOS Y DEFINICIONES3. TERMINOS Y DEFINICIONES
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTALGESTION AMBIENTAL

POLITICA AMBIENTALPOLITICA AMBIENTAL

CompromisosCompromisos::
11 Cumplir con la normativa ambiental aplicable yCumplir con la normativa ambiental aplicable y
con los estándares ambientales internos.con los estándares ambientales internos.
Mejorar continuamente su gestión ambiental,Mejorar continuamente su gestión ambiental,
considerando como estrategias fundamentales laconsiderando como estrategias fundamentales la
prevención y la comunicación.prevención y la comunicación.
Contribuir al desarrollo sustentableContribuir al desarrollo sustentable, aplicando, aplicando
siempre la mejora continua.siempre la mejora continua.
22
33
POLITICA AMBIENTALPOLITICA AMBIENTAL

Identificación
Significativos
Planificación de Control
Operativos
Procedimientos
Instructivos
Cursos de
Capacitación
Plan de
Monitoreo
Programa de Objetivos, Metas
y Mejoramiento
PlanificaciónPlanificación
ETAPAS DE IMPLEMENTACIÓN YETAPAS DE IMPLEMENTACIÓN Y
OPERACIÓNOPERACIÓN

PLANIFICACIÓNPLANIFICACIÓN
(REQUISITO ISO 14001)(REQUISITO ISO 14001)
Aspectos ambientales
MEDIO AMBIENTEMEDIO AMBIENTE
Organización
Actividades
Productos
Servicios
Aspectos
Ambientales
IMPACTOS
SIGNIFICATIVOS
Establecimiento, implementación y mtto del SGA
Procedimiento: IDENTIFICAR
Establecer, Implementar y Mantener

Clinkerización
Aspectos Ambientales, Planta IndustrialAspectos Ambientales, Planta Industrial
Llegada de Caliza
Acopio y Molienda
de Caliza
Acondicionamiento
de Gases
Llegada, molienda y alimentación
de Carbón
Acopio
de Clinker
Llegada y Acopio
de Puzolana
Llegada y Acopio de Yeso
Molienda y Acopio
de Cemento
Despacho de Cemento

Llegada y acopio de MonoproductoLlegada y acopio de Monoproducto
Aspectos Asociados:Aspectos Asociados:
• Polvo fugitivo descarga y acopioPolvo fugitivo descarga y acopio
• Ruido tren CaleroRuido tren Calero
• Contaminación Aguas LluviasContaminación Aguas Lluvias
• Uso de Agua de humectaciónUso de Agua de humectación

Molienda de CrudoMolienda de Crudo
• Ruido moliendaRuido molienda
• Emisiones de material particuladoEmisiones de material particulado
• Uso de gas natural y dieselUso de gas natural y diesel
• Bolas en desusoBolas en desuso
• Uso de energía eléctricaUso de energía eléctrica
• Aceites usadosAceites usados
• Sólidos contaminados con aceitesSólidos contaminados con aceites

ClinkerizaciónClinkerización
• Emisiones de Material ParticuladoEmisiones de Material Particulado
• Emisiones de NOxEmisiones de NOx
• Emisiones SO2Emisiones SO2
• Emisiones de CO2Emisiones de CO2
• Ruido ventilador de tiroRuido ventilador de tiro
• Ladrillos en desusoLadrillos en desuso
• EscombrosEscombros
• Emisiones de COVsEmisiones de COVs
• Emisiones de dioxinas y furanosEmisiones de dioxinas y furanos
• Uso de Aguas de AcondicionamientoUso de Aguas de Acondicionamiento
• ChatarrasChatarras
• Emisión Metales PesadosEmisión Metales Pesados

Combustibles HornoCombustibles Horno
• Uso de combustible alternativoUso de combustible alternativo
• Uso de carbónUso de carbón
• Emergencias (derrames C.A. – incendio)Emergencias (derrames C.A. – incendio)
• Contaminación aguas lluviasContaminación aguas lluvias
• Ruido moliendaRuido molienda
• Emisión de material particuladoEmisión de material particulado
• Aceites usadosAceites usados
• Polvo fugitivoPolvo fugitivo

Molienda de CementoMolienda de Cemento (Clinker + Puzolana + Yeso)(Clinker + Puzolana + Yeso)
• Polvo fugitivo acopio de materias primasPolvo fugitivo acopio de materias primas
• Polvo fugitivo en transporte de mezclaPolvo fugitivo en transporte de mezcla
• Ruido MoliendaRuido Molienda
• Uso de Energía EléctricaUso de Energía Eléctrica
• Emisiones material particuladoEmisiones material particulado
• Uso de Agua de refrigeraciónUso de Agua de refrigeración
• Aceites en desusoAceites en desuso
• Uso vialUso vial

Despacho de CementoDespacho de Cemento
Aspectos AsociadosAspectos Asociados::
• Polvo fugitivoPolvo fugitivo
• Uso VialUso Vial
• EscombrosEscombros
• Sacos de CementoSacos de Cemento

ClinkerizaciónClinkerización
Llegada de CalizaLlegada de Caliza
Acopio y MoliendaAcopio y Molienda
de Calizade Caliza
AcondicionamientoAcondicionamiento
de Gasesde Gases
Llegada, molienda y alimentaciónLlegada, molienda y alimentación
de Carbónde Carbón
AcopioAcopio
de Clinkerde Clinker
Llegada y AcopioLlegada y Acopio
de Puzolanade Puzolana
Llegada y Acopio de YesoLlegada y Acopio de Yeso
Molienda y AcopioMolienda y Acopio
de Cementode Cemento
Despacho de CementoDespacho de Cemento
Aspectos AsociadosAspectos Asociados::
• Residuos DomésticosResiduos Domésticos
• Consumo de AguaConsumo de Agua
• Descarga AlcantarilladoDescarga Alcantarillado
• Prevención de RiesgosPrevención de Riesgos
• Areas VerdesAreas Verdes

Seleccionar uno de los procesos del Mapa ya elaborado.
Realizar aspectos ambientales de la empresa elegida.

Requisitos legales y otros
MEDIO AMBIENTE
Procedimiento:
IDENTIFICAR
Requisitos
legales y otros
Actividades
Productos
Servicios
Aspectos
Ambientales
Establecer, Implementar y Mantener
Establecimiento, implementación y mtto del SGA

Objetivos, Metas y Programas
1. Requisitos legales.
2. Aspectos ambientales significativos
3. Opciones tecnológicas.
4. Requerimientos financieros,
operacionales y de negocios.
5. Partes interesadas.
Establecimiento y
revisión
Objetivos y metas
ambientalesOrganización

Sobre la empresa elegida :
Realizar un ejemplo de identificación de requisitos legales.
Realizar los objetivos y metas ambientales.

Programa(s) de Gestión Ambiental
Organización
Programa(s)
Gestión
Ambiental
Alcanzar
Objetivos
Metas
Incluir
1. Responsabilidades
2. Medios y Cronogramas

IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓNIMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Comunicadas
Funciones
Responsabilidades
Autoridades
Organización Nombrar
Representante(s)
ASEGURAR:
Requisitos SGA:
Establecidos
Mantenidos
Implementados
INFORMAR:
Desempeño SGA
Revisión
Mejoramiento SGA
Proporcionar
Recursos
Humanos
Habilidades especializadas
Tecnológicos
Financieros
Implementación Control SGA

ompetencia, Formación y Toma de Conciencia
MEDIO AMBIENTE
Competente:
Educación
Entrenamiento
Experiencia
IMPACTO
Organización

Competencia, Formación y Toma de Conciencia
Procedimientos:
Concientización de:
1. Importancia de conformidad
Política.
Procedimientos
SGA
2. Impactos ambientales
significativos
Actuales Potenciales
3. Funciones y responsabilidades
Conformidad con política
y procedimientos
4. Consecuencias potenciale
SGA
Emergencias Apartarse de procedimientos
Actividades y beneficios
del desempeño del
personal

COMUNICACIÓN
Procedimientos
Comunicación
Aspectos ambientales y SGA
Recibir
Documentar
Responder
Registrar
Partes interesadas
Externa

Documentación del SGA Describir elementos centrales SG
e interacción
Proporcionar dirección
a documentación
Información

Control de documentos
Organización Documentos
Control Incluye:
Creación
Modificación
Legibles
Fechados
Identificados
Ordenados
Retenidos (período especifico)
1. Pueden ser localizados
2. Periódicamente
revisados
3.Disponibilidad de
versiones actuales.
4. Retiro de documentos
obsoletos.
5. Identificación de
documentos obsoletos
retenidos.
Asegurar
Evidencia

Control Operacional
MEDIO AMBIENTEMEDIO AMBIENTE
Organización
Identificar
actividades
operaciones
Planear
(incluye mtto)
Asegurar
Condiciones especificadas
Aspectos
ambientales
Política
Objetivos
Metas

Control Operacional
Organización
Actividades Condiciones específicas
Procedimientos
Ausencias
Desviaciones
Política
ambiental
Objetivos y
metas
Asegurar evidenciar
Procedimientos
Criterios
Operación
Procedimientos
Aspectos ambientales
significativos
Bienes servicios
Usados en la organización
Comunicar a proveedores
y contratistas

reparación y Respuestas ante emergencias
Organización Procedimiento
Identificar
Situaciones
potenciales
Prevenir y
mitigar
y
Emergencia
Accidentes
Revisar
Especialmente después
Accidentes Situaciones de
emergencia
Impactos
ambientales

Seleccionar uno de los procesos.
Realizar un procedimiento de preparación y respuesta a emergencias
ambientales.

UTILIDAD DE LA GESTION
• Desarrollar habilidades para centrar los
esfuerzos en la eficacia
• Dar confianza a los empleados y
trabajadores, sobre resultados
consistentes

• Lograr transparencia.
• Reducir costos
• Mejoramiento en resultados, consistentes y
previsibles
• Priorizar iniciativas de mejoramiento
• Aumentar el compromiso de la gente y clarificar
sus responsabilidades.
• Lograr y/o mejorar la CREDIBILIDAD

CONSISTENCIA
CONGRUENCIA
Entre Procesos
(Lo que se dice adentro, también
se puede decir hacia fuera)

VERIFICACIÓNVERIFICACIÓN
Seguimiento y Medición
Procedimiento
Organización
Procedimiento
Cumplimiento
legislación
ambiental
Monitorear y
medir
Características
claves
Operaciones
Actividades
Registro
Equipo
calibrado
Registros
IMPACTO

VERIFICACIÓNVERIFICACIÓN
Evaluación del cumplimiento legal
Procedimiento
Organización
Evaluar
periódicamente
Cumplimiento legal
Registros
Establecer,
Implementar y
Mantener
Evaluar
periódicamente
Cumplimiento otros
requisitos

VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVAVERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
Conformidad y Acción Correctiva y Preventiva
Organización Procedimiento
Implementar
y registrar
Cambios
Definir
Responsabilidad
Autoridad
- Manejar e investigar
la no conformidad.
- Tomar acciones para
mitigar cualquier
impacto.
- Iniciar y completar
acción correctiva y
preventiva

Control de Registros
Organización Procedimientos
Identificación
Mantenimiento
Disposición
Legibles
Identificados
Acordes con
actividad
Tiempo de
retención
establecido
Almacenados
Mantenidos
Recuperables
Protegidos
Incluyen:
Entrenamiento
Auditorías
Revisiones
Demostrar
conformidad

Auditoría Interna
OrganizaciónPrograma
Procedimiento
Auditorías
Alcance
Frecuencia
Metodologías
Responsabilidades
Requerimientos
Informe resultados
Determina si
SGA
Conforme a
disposiciones
Implementación
apropiada
Suministrar
información
a la gerencia
Cronograma

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓNREVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Gerencia
SGA
Revisar
Asegurar:
Conveniencia
Adecuación
Efectividad
Cambio
Política ObjetivosOtros elementos
Revisión
documentada

AUDITORIA AL
SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL

AUDITORIA
Objetivos
Disposiciones Realidad
Resultados deseados
Lo que se haceLo que se debe hacer
SG
Satisfacción
de
p.i.
Herramienta
Evidencias
Entrevista
Análisis Registros
Observación
Cruce de información

AUDITORIA
Objetivos
Resultados deseados
SGI
Herramienta
Evidencias
Entrevista
Análisis Registros
Observación
Hallazgos Conclusiones

Objetivos
Resultados deseados
SGI
Herramienta
AUDITORIA
No Conformidad de Eficacia
No Conf.
Documental
No Conf.
Aplicación
No Conformidad de Aplicación

PERSONAJES DE
LA AUDITORIA
Cliente Auditor
Auditado

UTILIDAD DE LA AUDITORIA
• Para que los logros no se
pierdan
• Para encontrar oportunidades de
mejora
• Para colaborar con el dueño de
cada proceso en el logro de sus
objetivos
• Para informar a la Gerencia de
los resultados del Sistema.

PRINCIPIOS DE AUDITORIA
• Auditores:
Conducta ética.
Presentación ecuánime
Debido cuidado profesional
• Auditoría:
Independencia
Enfoque basado en la evidencia

REQUISITOS AUDITORIA EJECUCION
P
H
V
A
P
H
V
A
P
H
V
A
AUDITORIA

PRINCIPIOS DE
AUDITORIA
PRESENTACION
ECUÁNIME
ENFOQUE
BASADO EN
LA EVIDENCIA
CONDUCTA
ETICA
DEBIDO
CUIDADO
PROFESIONAL
INDEPENDENCIA

PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA
Establecer la Autoridad para el programa
Definición: Objetivos, extensión,
responsabilidad, recursos, procedimiento.
Implementación, evaluación auditores,
asignación equipo auditor, dirección
programa, registro actividades
Seguimiento y revisión: identificación
oportunidades de MEJORA
COMPETENCIA
AUDITORES
ACTIVIDADES
AUDITORIA
MEJORA PROGRAMA
P
H
V
A

PLAN DE LA AUDITORIA
CLIENTE
EQUIPO
AUDITOR
AUDITADO

PLAN DE AUDITORIA
• Objetivos
• Criterios y documentos de referencia
• Alcance (procesos)
• Fechas y lugares de las actividades
• Hora y duración estimada
• Funciones y responsabilidades del equipo auditor
• Asignación de recursos
• Identificación del representante del Auditado
• Idioma
• Temas del informe
• Preparativos logísticos
• Confidencialidad
• Cualquier acción de seguimiento

PREPARACION DOCUMENTOS DE
TRABAJO
• Listas de Verificación
• Planes de Muestreo
• Formularios para registro de
información
• Evidencias de apoyo
• Hallazgos
• Registros de Reuniones
• Visita Previa

REUNION DE APERTURA
• Confirmar el plan
• Resumen de las actividades
• Confirmar canales de comunicación
• Resolver preguntas del Auditado

COMUNICACIÓN
DURANTE LA
AUDITORIA
AUDITADO
EQUIPO
AUDITOR

PAPEL DE GUIAS Y
OBSERVADORES
• Establecer los contactos y horarios para las
entrevistas
• Acordar las visitas a partes específicas de
las instalaciones
• Asegurarse de que se conocen y respetan
las reglas de seguridad y protección
• Ser testigos a nombre del Auditado
• Dar aclaraciones o ayudar en la
recopilación.

RECOPILACION Y
VERIFICACION DE LA
INFORMACIÓN
Objetivos
Resultados deseados
SGI
Herramienta
Evidencias
Entrevista
Análisis Registros
Observación

LA ENTREVISTA
Conversación entre dos o más personas, una conversación seria
y con el propósito de recopilar evidencias dentro de la Auditoria

ESTRATEGIAS PARA UNA
BUENA ENTREVISTA
• Estimule la plena disposición a
responder
• No demuestre sorpresa ante nada
• No contraargumente o afirme
• Anime al entrevistado a dar toda la
información, incluyendo lo
desfavorable
• Tenga un poco de humor
• Utilice un tono adecuado
• Promueva confianza y respeto
• Disminuya la tensión y la ansiedad

¿Cómo crear una atmósfera
adecuada?
• Cuide su presentación personal: ni tan
formal que lo distancie de su
entrevistado, ni tan informal que le quite
credibilidad
• Salude cortésmente
• Agradezca el tiempo que le dedica al
entrevistado
• Inicie una charla para “romper el hielo”:
uno o dos minutos (estado del tiempo,
aficiones, comentarios sobre la oficina).
• Inicie con preguntas abiertas

HALLAZGOS DE LA
AUDITORIA
Objetivos
Resultados deseados
Lo que se hace
Lo que se debe hacer
SGI
Herramienta
Evidencias
Hallazgos
Conformidad No Conformidad

REDACCION DE NO
CONFORMIDADES
Lo que debería haber sucedido. Lo que
sucedió.
Ejemplo:
“Según la norma ISO 9001:2000, la alta dirección debe
asegurarse de que los requisitos del cliente se determinan y se
cumplen con el propósito de aumentar la satisfacción del
cliente. No se han determinado los requisitos de los clientes”.

CONCLUSIONES
• Grado de conformidad con los
criterios
• Eficacia
• Capacidad del proceso de
Revisión por la Dirección
• Recomendaciones

REUNION DE CIERRE
 Presentación de los resultados para
RECONOCIMIENTO Y COMPRENSION de
parte de los Auditados.
 Participan el Auditado, Cliente y otros.
 Dificultades encontradas
 Resolver las situaciones divergentes y si no
hay acuerdo, se deben registrar ambas
posiciones en el informe.
 Recomendaciones para la mejora (no
obligatorias).

INFORME DE AUDITORIA
• Objetivos de la auditoria
• Alcance (procesos auditados e
intervalo cubierto)
• Cliente de la Auditoria
• Equipo Auditor: Líder y miembros del
equipo
• Fechas y lugares donde se realizaron las
actividades de auditoria in situ.
• Criterios de Auditoria
• Hallazgos de Auditoria
• Conclusiones de Auditoria

FINALIZACION DE LA
AUDITORIA
• Finaliza al cumplirse el plan
y distribuir el informe
• Destruir o conservar los
documentos, según lo que
se acuerde y según
requisitos legales (si aplica)

ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO
• Verificar la eficacia de las
acciones correctivas en una
Auditoria posterior.

ATRIBUTOS
PERSONALES
SEGURO DE
SI MISMO
DECIDIDO
TENAZ
VERSATIL PERCEPTIVO
OBSERVADOR
DIPLOMATICO
MENTE
ABIERTA
ETICO

EVALUACION DEL AUDITOR
• Evaluación Inicial
• Evaluación de los Auditores como
parte del proceso de selección
• Evaluación continua del desempeño de
los Auditores

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