OVERALL

1. AUDITORIA
Ing. Clara Natalia Barreto Hinostroza
claranatalia1@yahoo.es
Huancayo, 10 Junio 2018

2. OBJETIVO DEL CURSO
Proporcionar los conocimientos necesarios para llevar a cabo con
éxito una Auditoria del Sistema (Integrado de Gestión), de una
organización en base a las Normas ISO 9001.2015, ISO
14001.2015 e ISO 45001.

3. CONCEPTOS
• AUDITORIA:
• Valora la efectividad
y la eficacia del sistema de
gestión.
• FISCALIZACION:
• Busca hallazgos: sanción
• INSPECCION:
• Es limitada, un hecho puntual,
verifica el cumplimiento de
estándares, requisitos legales.
Organización

4. AUDITORIA
“Proceso sistemático, independiente y documentado
para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de
manera objetiva con el fin de determinar la extensión
en que se cumplen los criterios de auditoría”
(3.1 ISO 19011)
 Es sistemática: Los resultados son fiables, se basan en un análisis minucioso,
ordenado y planificado, todos elementos de requisitos interactuan.
 Independiente: no hay conflicto de «intereses».
 Objetiva: «evidencias objetivas»
 Periódica: impiden el «desajuste» entre el sistema y la realidad.
 No busca culpables: Se audita a la gestión no a la persona.

5. Características
No es
inspección
Es sistemática
Es periódica
Es independiente
Es objetiva
No busca
«culpables»
Es una herramienta:
actividades Vs
resultados = objetivos
AUDITORIA

6. AUDITORIA
OPORTUNIDAD DE MEJORA:
Tomar acciones
para mejorar
continuamente
Realizar el seguimiento
y medición de los
procesos de acuerdo
con lo planificado
Establecer la política,
objetivos, metas,
procesos, etc.
Implementar los procesos
para la política, objetivos y
metas

7. OBJETIVO DE LA AUDITORIA
 Verificar la implementación del sistema de gestión de la
organización:
 el funcionamiento, su efectividad.
 Evaluar la conformidad de los requisitos: marco legal,
normas ISO, etc.
 Evaluar la conformidad con los criterios operacionales,
(esp. Técnicas, guías, normas, etc).
 Determinar la eficacia del sistema, no solo el
cumplimiento, (capacitaciones).
 Proveer de oportunidades para mejorar, (preventiva y
proactiva)

8. AUDITORIA: PRINCIPIOS-
Auditor
verificable
Auditor: Acreditado
Conocimientos
experiencia

9. AUDITORÍA: ALCANCE
Define la organización
Del compromiso de la dirección
Requisitos: marco legal, normas
Numero de unidades operativas
Actividades de riesgo, desbroce de procesos
ALCANCE

10. AUDITORÍA: CRITERIOS
Es el conjunto de políticas, procedimientos o
requisitos empleados como referencia para la
evaluación de un sistema de gestión.
Entre ellos:
 Norma ISO u otras + Documentos de la
Organización + Requisitos legales + Requisitos
operativos + Requisitos contractuales

11. AUDITORIA: TIPOS
PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE
ORGANIZACIÓN
AUDITORÍA INTERNA
CLIENTE
AUDITORÍA EXTERNA
CERTIFICADORA
AUDITORÍA EXTERNA
OBJETIVOS: OBJETIVOS: OBJETIVOS:
Determinar si el Sistema de Gestión
•Es conforme con los requisitos.
• Se ha implementado y se mantiene
de manera eficaz.
•Evaluar la adecuación para cumplir
eficazmente los requisitos del
solicitante.
• Verificar la aplicación de
disposiciones contractuales.
•Evaluar la capacidad para cumplir
los requisitos de una Norma
Internacional.
Para: Para: Para:
•Evaluar el Sistema de Gestión .
Identificar oportunidades de mejora.
(VER LOS REQUISITOS EN)
ISO/IEC 19011:2011)
•Evaluar y seleccionar proveedores.
Mantener relaciones gana – gana.
VER LOS REQUISITOS EN)
ISO/IEC 19011:2011)
CERTIFICACIÓN O
RECONOCIMIENTO POR UN
TERCERO (VER LOS REQUISITOS EN)
ISO/IEC 19011:2011)

12. Tipos de Auditoria
En función de quien audita:
Auditoria Interna.
Auditoria externa
En función de su alcance:
Auditoria parcial.
Auditoria global.
En función de cuando se audita:
Auditoria programada.
Auditoria imprevista.
AUDITORIA

13. AUDITORIA: DESARROLLO
Soporte:
 Desbroce de procesos: actividades, tareas,
competencias de personas
 Organigrama
 Planes establecidos: información, plan de
seguridad, Plan de control, mitigación
 Auditorias antiguas: informes
AUDITORIA

14. CALIFICACIÓN
Adiestramiento:
Sistemas de Gestión
Técnicas de auditoría
Participación de Auditorías
Examen
Re-calificación
Habilidades adicionales:
Planeamiento
Organización
Comunicación
Coordinación
AUDITORIA: AUDITOR

15. RESPONSABILIDADES DE UN AUDITOR LIDER
Responsabilidad final de auditoría
Participación en la selección de los miembros del
equipo.
Preparación del plan de Auditoría.
Representación del equipo auditor con la
Gerencia.
Preparación y entrega del reporte de auditoría.
Dirección de las actividades de seguimiento.
AUDITORIA: AUDITOR

16. Cualidades personales:
 Ético- imparcial, sincero, honesto y discreto.
 De mentalidad abierta.
 Diplomático – Amable.
 Con capacidad de comunicación (oral y escrita).
 Observador.
 Perceptivo.
 Preparado.
 Paciente.
 Interesado
 Versátil – capaz de adaptarse a diferentes situaciones.
 Tenaz – persistente, orientado a la consecuencia de los
objetivos.
 Decidido.
 Seguro de si mismo – actúa y funciona en forma
independiente a la vez que se relaciona eficazmente con
otros.
 Puntual.
UnAuditordebeser:
AUDITORIA: AUDITOR

17. Actitudes a evitar
Ser negativo, indisciplinado
Ser critico
Caer un disputas
Discutir personalidades
Comparar al auditado
Ser sarcástico
AUDITORIA: AUDITOR

18. Iniciación de la Auditoría
(6.2)
Revisión de la documentación
(6.3)
Preparación de la actividades
para la Auditoría “In Situ”
(6.4)
Informe de Auditoría
(6.6)
Finalización de la Auditoría
(6.7)
Seguimiento de la Auditoría
(6.8)
Actividades de Auditoría In Situ
* (6.6)
AUDITORIA: RUTA
Definición de los objetivos, el alcance
y los criterios de auditoría
Preparación del Plan de auditoría (6.4)
Reunión de apertura,
Auditoria a elementos de gestión
Hallazgos
Preparación de
Conclusiones
Reunión de cierre
*Documentos de trabajo
1. Programa de
auditoria.
2. Plan de auditoria.
3. Lista de verificación.
4. Planes de acción.
5. Informe de auditoria.
6. Evaluación del
auditor.

19. Estructura:
Alcance y objetivos de la auditoría.
Identificación de los auditores.
Personas contactadas.
Fecha de la auditoría.
Normas de referencia.
Eficacia del Sistema para el cumplimiento de los objetivos
de la auditoría.
Fortalezas y Debilidades.
Descripción de las NO conformidades encontradas.
Adjuntar: SAC y Observaciones
Exclusiones.
AUDITORIA: INFORME

20. No
Conformidad
Acción Inmediata
Evaluación
de causas
Acciones
Correctivas
Evaluación de la
efectividad de las
acciones tomadas
Implementación
de acciones
correctivas.
ok FIN
NO SI
AUDITORIA: SEGUIMIENTO

21. «A un auditor interno no se le paga
por lo que hace,
por sus años de experiencia o cargo;
Sino… por lo que logra…»
Nahun Frett
Gracias