BUENA

1. CONTROL GUBERNAMENTAL EN LA
GESTIÓN PÚBLICA
Formación para Aspirantes a
Monitores Ciudadanos de Control
Unidad III

2. FormaciónparaAspirantesaMonitoresCiudadanodeControl
Competencia del curso:
Aplica mecanismos de control social,
mediante el marco conceptual y
normativo de la participación ciudadana
voluntaria, valorando la importancia de
la lucha contra la corrupción.
¿Cómo lo lograremos?
Con tu participación activa y buena disposición para
aprender.
Fuente de imagen: http://www.freepik.es/iconos-gratis/ganador-en-el-podio-con-el-trofeo_726972.htm

3. Marco Conceptual del Control Social
Introducción al Control Gubernamental
2
1
El Control Social en las Obras Públicas
3
FormaciónparaAspirantesaMonitoresCiudadanosdeControl

4. Metodología
✓ Activa, reflexiva, autónoma e interactiva.
✓ Participación activa y diligente en las
actividades planteadas
✓ Lectura previa del material educativo:
normativas, lecturas seleccionadas, entre
otros.
Formación para Aspirantes a Monitores Ciudadanos de Control

5. Unidad III: El Control Social en Obras Públicas
Capacidad 03:
Aplica criterios de control social y del marco
normativo en la ejecución de obras públicas,
para identificar situaciones adversar y utilizar
los instrumentos para el registro y envío de
información a la CGR.

6. • Los monitores ciudadanos de control, son ciudadanos
voluntarios que realizan visitas a obras públicas para
cautelar el buen uso de los recursos públicos en obras
públicas
Directiva N° 004-2018-CG/DPROCAL “Participación Voluntaria de Monitores Ciudadanos de Control en la RCC”
Introducción

7. Son obras públicas la construcción, reconstrucción, remodelación, mejoramiento,
demolición, renovación, ampliación y habilitación de bienes inmuebles, tales
como edificaciones, estructuras, excavaciones, perforaciones, carreteras,
puentes, entre otros, que requieren dirección técnica, expediente técnico, mano
de obra, materiales y/o equipos.
Obras Públicas
Decreto Supremo N° 344-2018-EF. Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

8. Modalidades
Administración Directa
La entidad ejecuta la obra directamente con sus
propios recursos.
Por Contrata
La entidad contrata a una empresa para que ejecute la
obra.
Se ejecutan a través de diversas modalidades como: contratos NEC (utilizado en los Juegos
Panamericanos 2019), núcleos ejecutores, Obras por Impuestos, asociaciones público privadas,
obras por contrata u obras por administración directa.
Los monitores ciudadanos de control (MCC) intervienen en obras por contrata y obras por
administración directa:
Marco normativa: Decreto Supremo N° 344-2018-EF. RLCE (obras por contrata) y RC N° 195-88-CG (obras por administración directa).

9. CONCEPTOS Y FUNDAMENTO
TÉCNICO

10. Entrega del terreno
Antes de iniciar la ejecución de obra se debe realizar la entrega del terreno,
muchas obras se paralizan a medio ejecutar porque no se contaba con el terreno
legalmente saneado.
Los monitores ciudadanos
verifican que se haya realizado
la entrega del terreno
Decreto Supremo N° 344-2018-EF. Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

11. Memoria descriptiva, (describe la obra que se va a
ejecutar).
1
Especificaciones técnicas (detalla como deben
ejecutarse las partidas*).
2
Planos de ejecución de obra.
3
Metrados (son la cantidad que se ha de ejecutar en
cada partida).
4
Presupuesto de obra (detallado por partidas).
5
Plazo de ejecución.
6
Calendario de avance de obra valorizado (contiene el
planeamiento de la ejecución).
7
8 Otros complementarios.
PARTES
Contiene:
✓ Firma del profesional (es).
✓ Aprobado por la entidad.
Expediente técnico
Decreto Supremo N° 344-2018-EF. Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
*Las partidas son trabajos agrupados en la que se divide una obra para fines de medición, programación, evaluación y pago

12. Es un documento foliado y legalizado notarialmente.
Se abre al inicio de la obra. El cuaderno de obra
siempre debe permanecer en obra hasta la
culminación de esta.
El inspector o supervisor y el residente anotan las
ocurrencias, órdenes. Cada escrito, se denomina
“asiento”.
Cuaderno de obra
Cada asiento debe ser firmado por el profesional que
registró el mismo, colocando también la fecha del
registro.
Decreto Supremo N° 344-2018-EF. Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

13. Por lo general, en los asientos 01 y 02 se registran
la entrega del terreno y el inicio de la obra, y en el
último asiento se registra la finalización de la obra.
Debe constar de una hoja original y tres copias
desglosables, correspondiendo una de éstas a la
Entidad, otra al contratista y la tercera al inspector o
supervisor.
Solo el residente o el supervisor pueden
realizar anotaciones en el cuaderno de obra
Decreto Supremo N° 344-2018-EF. Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
Cuaderno de obra

14. Residente de obra
✓ Durante la ejecución de la obra debe contarse, de modo
permanente y directo, con un profesional colegiado,
habilitado y especializado, el cual puede ser ingeniero o
arquitecto, según corresponda, con no menos de dos (2)
años de experiencia en la especialidad, en función de la
naturaleza, envergadura y complejidad de la obra.
✓ El residente de obra es el responsable técnico de la obra.
Los monitores ciudadanos de control verifican que este
profesional se encuentra en la obra.

15. Supervisor de obra
✓ En las obras, debe contarse, de modo permanente y
directo, con un inspector o con un supervisor
(representantes de la entidad).
✓ Debe cumplir con la misma experiencia y calificaciones
profesionales establecidas para el residente de obra.
✓ El supervisor certifica que la obra se ejecute según el
tiempo, costo, calidad y normativa correspondiente.
Los monitores ciudadanos de control verifican que este
profesional se encuentra en la obra.

16. Control de obras
100%
80%
60%
40%
20%
0%
Inicio (abril) mayo junio julio Agosto Setiembre
Avance
programado
Gasto
Financiero Avance
ejecutado
Avance programado Avance ejecutado Gasto financiero
Son actividades distribuidas
en el tiempo, con la finalidad
de controlar el avance o
desarrollo de las actividades
a ejecutar en la obra.
Es por porcentaje real de
trabajo ejecutado en la obra,
comparado con el porcentaje
de avance programado.
Es por porcentaje real (%) de
costo (S/) utilizado en la obra,
comparado con el
presupuesto aprobado.

17. El comité, verifica si la
obra a culminado
conforme al
expediente técnico de
obra.
Culminación de obra
Cuando la obra esté
culminada; tanto el
Residente como el
Supervisor o
Inspector de obra,
anotan en el
cuaderno de obra, el
hecho.
La Entidad, nombra a
un comité para la
recepción de obra.
De existir
observaciones, el
comité firma un “Acta
de Observaciones”.
De estar conforme,
firma un “Acta de
Recepción de obra”.
OBRA OBSERVADA OBRA CONFORME
1 2 3 4
COMITÉ
Residente y Supervisor

18. SITUACIONES ADVERSAS

19. No se encontró el “Acta de entrega de terreno”
¿Cuál es la consecuencia de no firmar el Acta de entrega de terreno?
Es un documento que se firma antes del inicio de la obra. La Entidad, Contratista y
Supervisión, hacen un recorrido del terreno donde se ejecutará la obra, el cual
debe estar de acuerdo a las condiciones del expediente técnico aprobado.
¿Qué es el Acta de entrega de terreno?
Retraso en el inicio de la ejecución de la obra.
1
2
Que el terreno no esté liberado para iniciar la ejecución de la obra.
Como por ejemplo, problemas con los linderos.
Las condiciones físicas del terreno no se encuentren como manda el
expediente técnico.
3
De no contar con el Acta de entrega de terreno, se complica el conteo
de los plazos de las penalidades a quien corresponda.
4
¿Reporto a
la
Contraloría? SI

20. No se encontró el “Expediente Técnico”
• Incumple de las especificaciones técnicas, las cuales están definidas de
acuerdo a las Normas Técnicas Peruanas.
• Incumple los diseños plasmados en los planos aprobados.
• El contratista, libera de responsabilidades al Consultor de obra, quien
fue el encargado de la elaboración del Expediente técnico
(especificaciones técnicas, planos, estudios básicos, presupuesto, etc.)
Nota:
✓ Si el Contratista no tiene el Expediente Técnico, pone en riesgo la
calidad de la obra.
✓ El supervisor es el responsable de contralar el presupuesto, el
plazo, la calidad de la obra. Por ello debe exigir al Contratista
ejecutar de acuerdo a lo establecido en el Expediente Técnico.
¿Qué sucede si el Contratista NO ejecuta la obra de acuerdo al Expediente
Técnico?
Entonces;
NO olvides
de reportar a
la Contraloría

21. No se encontró el “Cuaderno de Obra”
• En obras por Contrata: Alteración de los hechos relevantes que suceden durante la
ejecución de la obra.
• En obras por Administración Directa: No realizaran las anotaciones diarias como
por ejemplo, el número de trabajadores, la cantidad de maquinarias, el ingreso de
materiales de obra.
• También se estaría impidiendo el acceso al cuaderno de obra, al Supervisor o
Inspector, impidiéndole anotar las ocurrencias diarias o relevantes; siendo una
causa de aplicación de penalidad para el Contratista.
• En el cuaderno de obra, se realizan las consultas a la Entidad para intervención del
Proyectista; de no encontrar el cuaderno de obra, pueden terminar en
ampliaciones de plazo.
¿Qué sucede si no encontramos el Cuaderno de Obra?
No olvides de
reportar a la
Contraloría

22. No se registra correctamente el cuaderno de obra
• El cuaderno de obra debe estar legalizado.
• Toda anotación en el cuaderno de obra, debe ser firmado por los
responsables (Residente y Supervisor o Inspector), de no tener las firmas,
no se hace válida la anotación.
• Solamente deben llenar el cuaderno de obra el Residente y el Supervisor
o Inspector de obra.
• Todas las hojas del cuaderno de obra debe estar debidamente llenado, sin
espacios en blanco (espacios para regularizar).
• Los números de asientos son correlativos.
¿Qué consideraciones debo tener en cuenta?
¿Cómo
reporto?
Toma una fotografía de la
página del cuaderno de obra,
donde encuentres el hecho
irregular, debe ser LEGIBLE

23. No se encontró al “Residente de Obra”
• El Residente de obra, es el único responsable de la ejecución de
los trabajos en la obra. Tanto de la calidad, seguridad,
presupuesto de la obra.
• Por lo tanto su permanencia es importante durante la ejecución.
¿Qué sucede si no encontramos al Residente de obra?
¿Cómo verifico
la identidad del
Resiente de
Obra??
• Si alguien se presenta como el Residente de Obra, solicita su
documento de identidad (D.N.I) y toma una fotografía legible.
• Luego; revisa en la Ficha de obra, la coincidencia de los datos del
Residente de obra.
• De no encontrar al Residente de obra, reporta el hecho a la
Contraloría General de la República.
¿Cómo compruebo si esa persona es el residente de obra?

24. No se encontró al Supervisor o Inspector de obra
¿Cómo
verifico la
identidad del
Supervisor de
Obra??
• El Supervisor o Inspector de obra, es el representante de la Entidad.
• Es el responsable de velar directa y permanentemente por la correcta
ejecución técnica, económica y administrativa de la obra y del
cumplimiento del contrato.
• Por lo tanto su permanencia es importante durante la ejecución.
¿Qué sucede si no encontramos al Supervisor o Inspector de obra?
• Si alguien se presenta como el Supervisor o Inspector de Obra, solicita su
documento de identidad (D.N.I) y toma una fotografía legible.
• Luego; revisa en la Ficha de obra, la coincidencia de los datos del
Supervisor o Inspector de obra.
• De no encontrar al Supervisor o Inspector de obra, reporta el hecho a la
Contraloría General de la República.
¿Cómo compruebo si esa persona es el supervisor?

25. No se cumple la “Normativa de seguridad en obra”
• Los implementos de seguridad del personal operativo, deben
tener como mínimo: Zapatos de seguridad, casco de seguridad,
chaleco de seguridad.
¿Cómo evalúo el incumplimiento de Seguridad en obra?
• La obra debe estar señalizada; si se están ejecutando trabajos en
la vía pública, entonces la señalización debe proteger a los
transeúntes que circulan por la zona.
• No debe haber buzones sin tapas, o huecos sin señalización o
protección contra caídas.
• Verifica el orden y la limpieza en la obra.
Toma una fotografía del
hecho irregular, ésta debe ser
LEGIBLE y reporta a la CGR.

26. Falta de registro en el Infobras
• Las entidades deben registrar la información de la obra en el
aplicativo Infobras en un plazo que no exceda el último día del mes
siguiente del último avance, si verificamos en internet que la obra
tiene datos desactualizados, reportamos este hecho a la CGR.

27. Deficiencias técnicas
• Si observamos alguna deficiencia técnica como rajaduras, trabajos
con cemento vencido, materiales almacenados de manera
inadecuada o cualquier otro trabajo que a su criterio tenga calidad
deficiente, reportamos este hecho a la CGR tomando la fotografía
que evidencie este hecho.

28. El material sobrante (desmonte) de la obra
no fue retirado.
Al culminar la ejecución de la obra, no se
debe dejar materiales sobrantes o
desmontes. Si este es el caso lo
reportamos a la CGR tomando una
fotografía que evidencie el hecho.

29. Daños en propiedades vecinas:
• Si durante la ejecución de la obra se dañan
propiedades vecinas, debe tomar los datos del
propietario afectado y una fotografía del daño
ocasionado.

30. ¿Como realizar visitas a obra?
1. Sólo puede
realizar visitas si está
acreditado.
2. Lleve una copia
del oficio que la
Contraloría remite a
la entidad ejecutora.
3. Todas las visitas
son autorizadas por
el especialista de la
Contraloría a cargo.
Sólo puede realizar visita, Si está programada y autorizada por la Contraloría.

31. ¿Cómo realizar visitas a obra?
1. Cuando llegué a la obra identifíquese y
preséntese.
2. Debe indicar expresamente que viene por
encargo de la contraloría general de la republica y
que al final de su visita se va a suscribir un
reporte.
3. Si durante la visita advierte alguna situación de
riesgo, suspéndala de inmediato, retorne a su
domicilio e informe al especialista de la
Contraloría a cargo.

32. Buenos días, soy Carla Perales,
Monitora Ciudadana de Control, vengo
en representación de la CGR para
realizar una veeduría ciudadana. Para
ello traigo una copia del oficio en el
cual se comunicó a la entidad que
vendríamos, y mi acreditación.
Finalizada la visita, agradeceré
puedan suscribir el reporte de visita a
obra correspondiente.
¿Cómo debo presentarme en la obra?

33. Registro de información:
1. Durante la visita registre la
información en formatos físicos
(papel).
3. Si los responsables de la obra
no firman el reporte o están
ausentes tome fotografías
panorámicas que evidencien la
visita a obra.
2. Los representantes de la
entidad, de la contratista y
de la supervisión suscriben el
reporte.

34. Envío de información:
La información debe remitirse
a través de los aplicativos
informáticos de la Contraloría.
Excepcionalmente puede
entregarse en físico a un
OCI cercano o a una GRC.
La información puede remitirse
excepcionalmente vía whatsapp.
Directiva N° 004-2018-CG/DPROCAL “Participación Voluntaria de Monitores Ciudadanos de Control en la RCC”

35. www.contraloria.gob.pe
Para enviar la información, accede al aplicativo MCC en el portal de la Contraloría.
Click

36. Recomendaciones en materia de seguridad
No se acerque a zonas de trabajo de alto riesgo, por ejemplo áreas de trabajo con equipo
pesado, trabajos en altura, zanjas abiertas ni cualquier otro espacio que pueda poner en
riesgo su integridad personal.