Derecho Penal corresponde a la etapa intemedia

1. Docente:
Abog. Manuel Gonzales
Pisfil
CURSO
Proceso Procesal Penal II
Grupo:
Mery Vanessa Carhuapoma
Espinoza
Yanet Quinatna Támara
Norma Osorio Morales
Donato Ramírez Rodríguez

2. 
 El presente artículo pretende resaltar la
trascendencia de la etapa intermedia, teniendo en
cuenta que el éxito de los juicios orales —etapa
principal del proceso penal— se funda en una
preparación conveniente del objeto de debate
fáctico y probatorio; por tanto, es imprescindible que
el órgano jurisdiccional y fiscal guarden el celo
correspondiente a sus funciones durante la
investigación preliminar y la investigación
preparatoria. El juez —como tercero imparcial— será
el director de la etapa intermedia.
INTRODUCCION

3. 
 De este modo, es el juez quien dirige el «filtro» entre la
etapa de la investigación preparatoria —caracterizada
por la recopilación de fuentes de prueba e indicios que
permitan develar la existencia o no de un ilícito y, de
darse lo primero, identificar a los perpetradores del
mismo— y el juzgamiento —donde precisamente dichas
pruebas e indicios serán actuados y contrastados con los
argumentos del procesado—.

4. 
 El procedimiento griego ante los heliastas, la
acusación se presentaba ante el arconte, quien
examinaba la acusación desde un punto de vista
formal.
 En Roma, la accusatio estaba sujeta a control para
luego elegirse un acusador para la formulación de la
nominis delatio, en la cual se designaba al acusado y
el hecho atribuido.
Antecedentes

5. 
 En Perú, desde el anteproyecto del CdePP de 1940 se
planteaba la posibilidad de incluir una etapa intermedia en el
proceso penal ordinario.
 Con el CdePP (Ley 9024, del 16 de enero de 1940). Esta etapa
culmina con la emisión del auto superior de enjuiciamiento
 En el caso del proceso sumario (Decreto Legislativo 124,
publicado el 15 de junio de 1981).
 En el Código Procesal Penal de 1991 (Decreto Legislativo 638,
del 27 de marzo de 1991). En ambos casos tampoco de previó
una etapa intermedia.
 Finalmente, con el NCPP (Decreto Legislativo 957, del 29 de
junio de 2004) se ha previsto una etapa en la cual se controla
la emisión de la acusación o, en su caso, del correspondiente
auto de sobreseimiento; ello en cumplimiento de la garantía
de igualdad de armas y consagración del principio acusatorio.

6. 
 El estadio procesal en el que se ubica dicha etapa
comprende desde la conclusión de la investigación
preparatoria (artículo 343) hasta la resolución que la
concluya. Pudiendo ser dictado un auto de
enjuiciamiento (artículo 353) o, en su caso, un auto
de sobreseimiento (artículos 344 a 348). Quien toma
dicha decisión es el propio juez de la investigación
preparatoria; concluyendo, en dicho estadio, su
función dentro del proceso.
Naturaleza jurídica

7. 
 la acusación fiscal, el NCPP exige al Ministerio Público
la formulación de una relación clara y precisa del hecho
que se atribuye al imputado y, en todo caso, de contener
varios hechos independientes, la separación y el detalle
de cada uno de ellos, así como los elementos de
convicción —de hecho y de derecho— que sustenten el
requerimiento, la participación que se atribuya al
imputado y los medios de prueba que ofrezca para su
actuación en la audiencia.
 En definitiva, la acusación fiscal no debe faltar jamás a la
debida motivación que exige el NCPP en su art, 349,
inciso 1.
Acusación Fiscal

8. 
 Los datos que sirvan para identificar al imputado.
 Los elementos de convicción que fundamenten el
requerimiento acusatorio.
 La participación que se atribuya al imputado.
 La relación de las circunstancias modificatorias de la
responsabilidad penal que concurran.
 El artículo de la Ley penal que tipifique el hecho, así como
la cuantía de la pena que se solicite.
En dicho artículo, el NCPP exige
que la acusación deba contener:

9. 
 El monto de la reparación civil, los bienes embargados o
incautados al acusado, o tercero civil, que garantizan su
pago y la persona a quien corresponda percibirlo.
Habiendo considerado su pedido de pena, el Fiscal
también habrá de solicitar el monto que considere
conveniente para reparar el daño perpetrado por el
agente; pudiendo recurrir a las distintas medidas de
coerción real (artículos 302 ss.) que plantea el NCPP, ya
sea imponiéndoselas al sujeto activo o al tercero civil.

10. 
 Los medios de prueba que ofrezca para su actuación en
la audiencia. En este caso presentará la lista de testigos y
peritos, con indicación del nombre y domicilio, y de los
puntos sobre los que habrán de recaer sus declaraciones
o exposiciones. Asimismo, hará una reseña de los demás
medios de prueba que ofrezca. En un juicio pueden
plantearse, como se ha visto en más de un caso, una
cantidad interminable de pruebas a actuarse.

11. 
 En la acusación deberán figurar la situación jurídica del
imputado, así como las medidas de coerción impuestas
durante la investigación, teniendo el Fiscal la facultad de
pedir su variación o que se impongan unas nuevas,
siempre que su pedido se encuentre debidamente
motivado.

12. a) Observar la acusación y pedir su corrección.
b) Deducir medios técnicos de defensa.
c) Solicitar la imposición o revocación de una medida cautelar o la
práctica de prueba anticipada.
d) Solicitar el sobreseimiento.
e) Instar la aplicación de un criterio de oportunidad.
f) Ofrecer prueba para el juicio.
g) Presentar documentos no incorporados o indicación del lugar en
donde se encuentren.
h) Objetar o pedir un incremento de la reparación civil, ofreciendo
medios de prueba.
i) Proponer los hechos que aceptan y otros acuerdos sobre los
medios de prueba para que determinados hechos se estimen
probados (convenciones probatorias).
Dentro de los diez días de notificada la acusación a los
demás sujetos procesales (procesado y su defensa y parte
civil), conforme prevé el artículo 350, estos podrán:

13. 
 Todo ello conlleva a resaltar la importancia de la etapa
intermedia, en tanto que —como se ha podido notar—
jueces como fiscales tienen diversas alternativas
mediante las que pueden ejercer de distinta manera la
acción penal y subsanar dudas y fallos. Ello, sin duda, es
una ventaja que se tiene ante el justiciable, sin embargo,
una correcta revisión y calificación de la acusación es
necesaria. En razón de ello se ha dispuesto la audiencia
de control de acusación.

14. 
 la acusación directa (artículo 336, inciso 4) que procede
cuando el fiscal considera que las diligencias actuadas
preliminarmente establecen suficientemente la realidad
del delito y la intervención del imputado en su comisión,
omitiéndose a investigación formalizada, evitando
redundar y de ese modo atentar contra la celeridad
procesal.
Acusación Directa

15. 
A los demás sujetos procesales, en el plazo de 10 días
podrán:
- Observar defectos formales de la acusación y
requieren su corrección.
- Deducir excepciones y medios de defensa.
- Solicitar la imposición o revocación de una medida de
coerción o la actuación de prueba anticipada.
NOTIFICACION DE LA
ACUSACION
(Art 350 NCPP)

16.  Pedir sobreseimiento.
 Instar la aplicación de un criterio de oportunidad
(principio de oportunidad y acuerdo reparatorio y
terminación anticipada ¿?)
 Ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando lista de
testigos y peritos. Presentar documentos que no fueron
incorporados antes o señalar donde se hallan.
 Objetar la reparación civil o reclamar su incremento o
extensión (ofrecer los medios de prueba pertinentes para
su actuación en el juicio oral, art.155.2 CPP)

17. 
 Proponer los hechos que aceptan y que el Juez dará
por acreditados, obviando su actuación probatoria en
juicio (si no proponen en este tiempo, ¿en la
audiencia pueden acordar y solicitar al juez?.
 La resolución de las convenciones probatorias no es
recurrible (art.352.6 CPP).
 En el auto de enjuiciamiento se indicarán los hechos
específicos que se dieran por acreditados o los
medios de prueba necesarios para considerarlos
probados.
CONVENCIONES PROBATORIAS
(Art. 350.2 NCPP)

18. 
 Proponer acuerdos acerca de los medios que prueba que
serán necesarios para que determinados hechos se
estimen probados.
 Juez motivadamente puede desvincularse de los
acuerdos, si no expone sus razones de rechazo, carecerá
de efectos la decisión que los desestime.
ACUERDOS PROBATORIOS
(Art. 350.2 NCPP)

19. 
 Obligatoria asistencia del fiscal y el defensor del
acusado.
 No podrán actuarse diligencias de investigación
(visualización de videos¿?).
 Inicia el fiscal exponiendo brevemente su
requerimiento, luego la defensa del actor civil, el
acusado, y tercero civil responsable (debaten la
pertinencia de la prueba ofrecida, irregular y
prohibida objeto de prueba art.156 CPP)
AUDIENCIA PRELIMINAR
(Art. 351 NCPP)

20. 
 Fiscal presentando un escrito (por mesa de partes)
modificar, aclarar o integrar la acusación, en lo que no
sea sustancial.
 Art.135.1 CPP (los requerimientos que el fiscal formula
(…) deben acompañarse con el expediente original o con
las copias certificadas correspondientes (…)
 Art.352.1 CPP Finalizada la audiencia, el juez resolverá
todas las cuestiones planteadas ¿?.
Puede diferir hasta 48 horas improrrogables.

21. 
 Los defectos requieren un nuevo análisis del M.P., juez
dispondrá la devolución de la acusación y suspenderá la
audiencia por cinco días, para que corrija el defecto.
 Sobreseimiento puede dictarse de oficio o a pedido del
acusado ¿? o su defensa
DEOVOLUCION DE LA ACUSACION
(Art. 352.2 NCPP)

22. 
 Petición contenga la especificación del probable aporte a
obtener para el mejor conocimiento del caso.
 Sea pertinente, conducente y útil.
ADMISION DE LOS MEDIOS
DE PRUEBA (Art. 352.5 NCPP)

23. 
 Nombre de los imputados y los agraviados (siempre que
hayan podido ser identificados).
 El delito o delitos materia de la acusación.
 Los medios de prueba admitidos.
 La indicación de las partes constituidas en la causa (se
consigna al fiscal que participa en la audiencia).
 La orden de remisión de los actuados al juez penal.
 Pronunciamiento sobre la procedencia o la subsistencia de
las medidas de coerción o su sustitución, disponiendo en
su caso la libertad del imputado.
AUTO DE ENJUICAMIENTO
(Art. 353 NCPP)

24.  Conocida la acusación escrita se genera necesariamente una
audiencia preliminar dirigida por el juez de la investigación
preparatoria.
 La presencia del fiscal y del abogado del acusado es
obligatoria.
 Posibilidad para que el fiscal modifique, aclare o integre su
acusación.
 Posibilita cuestionar la acusación por la forma y por el fondo,
e incluso se puede lograr sobreseimiento del proceso.
 El mecanismo procesal garantista a cargo del juez por
cuestionamiento de las partes.
 Nunca asistir previo pleno conocimiento del caso y
preparados para su intervención oral.
AUDIENCIA DE CONTROL DE
ACUSACION

25.  Una vez conocida la acusación escrita como posibilidad de
defensa otorgada a las partes se va a generar necesariamente
una audiencia preliminar bajo la dirección del juez de la
investigación preparatoria con presencia obligatoria del fiscal
y abogado del acusado
 Se puede cuestionar la acusación por la forma y por el fondo,
 Se puede lograr el sobreseimiento incluso del proceso.
 Posibilita que el fiscal modifique, aclare, o integre su
acusación.
 Para esta audiencia las partes tienen que tener pleno
conocimiento del caso y la debida preparación para una
buena intervención oral.
CONTROL DE LA ACUSACION

26. 
 La dicta el juez penal.
 El emplazamiento del acusado se hará bajo
apercibimiento de declararlo reo contumaz en caso
de inconcurrencia injustificada.
 Sera obligación del M.P. y de los demás sujetos
procesales coadyuvar en la localización y
comparecencia de los testigo o peritos que hayan
propuesto.
 ¿Quién NOTIFICA?
AUTO DE CITACION A JUICIO
(Art. 355 NCPP)

27.  El Sobreseimiento (que proviene del latín supercedere,
"desistir de la pretensión que se tenía") es un tipo de
resolución judicial que dicta un juez o un tribunal,
suspendiendo un proceso por falta de causas que
justifiquen la acción de la justicia. Habitualmente es una
institución del derecho penal.
 El sobreseimiento, se dicta mediante un auto, que puede
ser objeto de apelación, y en el Perú, si se le atribuye la
Calidad de Cosa Juzgada, ya que pone fin a un proceso
penal; lo cual es muy distinto del Archivo Fiscal, el cual
se produce cuando no hay fundamentos para proponer
la incriminación al investigado.
EL SOBRESEIMIENTO EN EL NUEVO
CÓDIGO PROCESAL PENAL PERUANO
ETIMOLOGIA

28. 
 En el Perú, por se entiende lo
contenido, en el Artículo 344° del Procesal Penal,
sobre toda resolución judicial mediante la cual se decide
la terminación del penal en proporción de uno o
diversos sujetos imputados establecidos, con anterioridad
al momento en que el dictamen definitivo tenga potestad
de cosa juzgada, por mediar una causal que impide en
forma concluyente la continuidad de la persecución penal
y pues impide una posterior apertura de un proceso con los
mismos sujetos respecto del mismo hecho.
DESARROLLO DEL
CONCEPTO

29. 
 El sobreseimiento puede ser definitivo como cuando
por el transcurso del tiempo se declara la prescripción
de la ley penal, o cualquier otra excepción perentoria.
 El sobreseimiento puede ser temporal, únicamente lo
suspenda o paralice por ciertas y determinadas causales
legales.
 El sobreseimiento será total cuando comprende a todos
los delitos y a todos los imputados involucrados en el
caso objeto de investigación preparatoria.
 El sobreseimiento será parcial cuando sólo se
circunscribe o limita a algún delito o algún imputado, de
los varios que son o fueron de investigación
preparatoria.

30. 
 El sobreseimiento, no es otra cosa que el requerimiento
o solicitud de archivamiento del caso. Lo efectúa el
Fiscal al Juez de la investigación preparatoria al concluir
que del estudio de los resultados de la investigación
preparatoria, existe certeza que el hecho imputado no
se realizó o no puede atribuírsele al imputado, o
cuando no es típico o concurre una causa de
justificación, de inculpabilidad o de no punibilidad, la
acción penal se ha extinguido, o no existe
razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos
elementos de prueba al caso y no hay elementos de
convicción suficientes para solicitar fundadamente el
enjuiciamiento del imputado.

31. 
 Consideramos que no es una facultad sino un deber u obligación
ineludible del Fiscal solicitar el sobreseimiento cuando en la práctica
se verifiquen los siguientes supuestos:
1. "El hecho objeto de la investigación preparatoria no se realizó".
2. "El hecho objeto de la causa no puede ser atribuido al imputado".
3. "El hecho imputado no es típico".
4. "En el hecho concurre una causa de justificación".
5. "En el hecho imputado concurre una causa de inculpabilidad".
6. "En el hecho imputado concurre una causa de no punibilidad".
7. "La acción penal se ha extinguido".
8. "No existe la posibilidad razonable de incorporar nuevos datos a la
investigación y los existentes no sirven para fundar una acusación".
PRESUPUESTOS

32. 
 Una vez que el Fiscal formaliza la investigación
preparatoria, pierde una serie de atribuciones
propias de las diligencias preliminares; dentro de las
cuales se encuentra la facultad de archivar la causa
sin autorización jurisdiccional. Por tanto, lo que le
queda al Fiscal, en caso de considerar aplicable el
sobreseimiento de la causa, es recurrir al Juez de la
Investigación Preparatoria a fin de que este último,
previa audiencia y con participación de los sujetos
procesales decida sobre la procedencia o no del
sobreseimiento solicitado. (Art. 345° del NCPP).
CONTROL DEL
REQUERIMIENTO

33. Luego de efectuada la audiencia, en un plazo no mayor de 15 días, el
Juez emitirá el pronunciamiento que al caso corresponda. El mismo
que puede ser hasta en tres sentidos (346° del NCPP):
1. Si considera fundado el requerimiento efectuado por el Fiscal,
dictará el auto de sobreseimiento y dispondrá el archivo del caso.
2. Si considera que el requerimiento fiscal no es procedente,
expresando las razones o fundamentos en que funda su
desacuerdo, expedirá un auto elevando las actuaciones al Fiscal
Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal
Provincial. Sólo el Ministerio Público es el titular de la Acción
Penal Pública.
3. El Artículo 346° del Nuevo Código Procesal Penal, establece que
en el supuesto del numeral 2 del Artículo 345°, si el Juez lo
considera admisible y fundada la oposición dispondrá la
realización de una investigación suplementaria indicando el plazo
y las diligencias que el fiscal debe realizar.
PRONUNCIAMIENTO DEL JUEZ DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA

34. 
 En el Perú, la declaración del sobreseimiento en forma
lógica importa u origina el archivo definitivo de la causa
con relación al imputado en cuyo favor se dictó y
adquiere la autoridad de cosa juzgada, es decir, nadie
puede revivir el proceso finalizado con sobreseimiento.
Auto de sobreseimiento

35.  el NCPP establece un sistema de audiencias optativas y
necesarias; mediante las primeras se van dando solución
a los pedidos y diferencias iniciales existentes entre las
partes, y las segundas sirven para establecer el
saneamiento del proceso y la culpabilidad o inocencia
del imputado
AUDIENCIA PRELIMINAR DE
CONTROL DE ACUSACIÓN (Yanet)

36. 
 Mediante esta audiencia preliminar se observará y
debatirá la procedencia o no de la acusación,
realizándose un saneamiento procesal o una preparación
para iniciar el juicio oral.
 La convocatoria se lleva a cabo no antes de cinco ni
luego de veinte días del plazo concedido a las partes con
la notificación de la acusación.

37. 
 En este acto se discute si existe legitimidad de las
pretensiones punitivas (la existencia del delito y la
individualización de autores y/o cómplices), las
pretensiones resarcitorias (si el actor civil está legitimado
o no de reclamar la reparación) y las vinculadas con las
consecuencias accesorias (decomiso o sobre personas
jurídicas)

38. 
 Cada una de las partes tendrá la oportunidad de
pronunciarse oralmente durante dicha audiencia; y,
posteriormente, el juez correrá traslado a las demás
partes para la absolución de lo antedicho (artículo
351, inciso 3).
 Deberá cumplir el procedimiento establecido en el
artículo 352:

39. 
a) El pronunciamiento inmediato o diferido hasta por 48
horas.
b) La devolución de la acusación por las diversas
omisiones o defectos en los que pueda incurrir.
c) El pronunciamiento inapelable respecto de la oposición
de las partes a las modificaciones, aclaraciones o
subsanaciones hechas a la acusación.
d) Emitir, de darse el caso, el auto sobre los medios
técnicos de defensa el mismo que puede ser apelado
por cualquiera de las partes.
e) Emitir, de verse conveniente, el auto de sobreseimiento
de oficio o a pedido del acusado o de su defensor.

40. 
f) Ver la procedencia de la admisión de los medios de
prueba que especifiquen el aporte a obtener con su
actuación, pertinentes, conducentes y útiles.
g) Estudiar las especificaciones en el caso de testimoniales y
peritajes.
h) Pronunciarse respecto a un posible acuerdo de
convenciones probatorias, el mismo que no es recurrible.
i) Emitir, de darse el caso, una resolución respecto de una
posible presentación de prueba anticipada, siendo
irrecurrible por las partes.

41. 
AUTO DE ENJUICIAMIENTO
 Luego de la discusión preliminar, y resueltos los
requerimientos conclusivos de la investigación, el juez
tomará una decisión.
 Si admite la acusación, entonces dictará el auto de
enjuiciamiento, mediante el cual se acepta el pedido del
fiscal de que el imputado sea sometido a juicio oral.
 El auto de enjuiciamiento es dictado por el juez de la
investigación preparatoria y, con su emisión, concluye la
etapa intermedia, debiendo remitir los actuados al juez
que realizará el juicio oral, el mismo que dictará el auto
de citación a juicio.

42.  En dicho auto se debe determinar el contenido preciso
del juicio; es decir, se debe describir con precisión cuál
será el hecho justiciable, así como también la
identificación del imputado o imputados y de los
agraviados siempre que en este último caso hayan
podido ser identificados; la calificación jurídica del
hecho; los medios de prueba admitidos y, de ser el caso,
de las convenciones probatorias; la determinación de las
partes que intervendrán en el debate; y la determinación
del juez competente que se hará cargo del juicio oral
(unipersonal o colegiado)

43. 
 Desde el inicio de la investigación preparatoria hasta su
finalización, incluyendo el auto de enjuiciamiento, solo
intervienen magistrados de primera instancia24, solo
luego de cumplir con el acto procesal precitado, el caso
pasará al juez de juzgamiento (unipersonal o colegiado).
La realización de la audiencia de juzgamiento será la
más próxima posible con un intervalo no menor de diez
días (artículo 355, inciso 1).

44. 