App

Asociaciones Público Privadas
Caso Peruano
Dante Cieza Montenegro
Consultor Legal y Financiero

Economista
Francés:
“Capital en el
Siglo XXI”.
Postulado: “La desigualdad entre
riquezas e ingresos está haciendo que se
vuelva a los niveles vistos antes de la
primera guerra mundial”.

El desarrollo de infraestructura, ¿tendrá un
papel importante para romper los esquemas de
desigualdad?
SI. ¿Y cómo estamos?
Brecha de Infraestructura.
?
Fuente: AFIN

Entendiendo el significado de brecha de
infraestructura
Fuente: AFIN

Entendiendo el significado de brecha de
infraestructura

Aspectos generales de la contratación
Estatal en el Perú
________________________________________________

Entidad: máximas
autoridades y
funcionarios
Interacción entre
la entidad y los
inversionistas
interesados
Interacción entre
la entidad y la
sociedad
operadora

Madre de Dios
Sólo el 34.8% de la población
cuenta con abastecimiento de
agua.
Sin embargo, municipio invirtió
S/. 2 millones, en proyecto
turístico.
Ascensor inoperativo por altos
costos de electricidad.
Fuente: MEF

Asociaciones Público Privadas
________________________________________________

RAZONES OFICIALES PARA LA PARTICIPACION
PRIVADA
• Escasez de recursos del Estado.
• Baja calidad de servicios y deficiente cobertura.
• Reducción del déficit generado por las empresas publicas o incrementar
sus beneficios.
• Reducir cantidad y tiempo de duración de trámites de los usuarios.
 Politización: de las tarifas, en la contratación de personal, en la toma de
decisiones.
 Reducir ineficiencias de la gestión pública: compras, ventas, inversiones
(rigidez de las normas - corrupción).
 Alta rotación en los niveles donde se toman las decisiones (inestabilidad)

RAZONES OFICIALES PARA LA PARTICIPACION
PRIVADA
 Ineficiente gestión de recursos humanos (remuneraciones, capacitación).
 Pérdida de conocimiento adquirido, no se transmiten las lecciones
aprendidas. Equivocarse es un delito.
 Estabilidad en el tiempo, contratos de 20-30 años para financiar
inversiones de similar vida útil.
 Generación de nuevos recursos, enfoque comercial del sector privado.
 Tecnología y Benchmarking, mejores operadores del Mundo.
 Atracción de capitales y recursos financieros.
 Asegurar el mantenimiento por un largo plazo (es más económico
mantener que reconstruir pero no da réditos políticos)

• Inversión Directa de
los Recursos de la
Entidad.
• Prestación directa de
los Servicios y/o
Provisión de la
Infraestructura.
Estado
Asociación Público
Privada
• Inversión conjunta de
Recursos.
• Distribución de Riesgos
o Transferencia de
Riesgos al sector
privado.
• Prestación de Servicios
por el Privado y/o
Provisión de
Infraestructura.
S. Público S. PrivadoSector público
Esta referida a un esquema
de participación conjunta de
los sectores público y privado
cuya finalidad es la entrega
de un bien o la prestación de
un servicio tradicionalmente
suministrado por el sector
público.
Busca compartir las
responsabilidades de manera
óptima, de tal forma que
pueda reducir el costo total, y
sobretodo, asegurar la
prestación del servicio con
alto nivel de calidad y una
cobertura extensa.
La asociación persigue
aprovechar las capacidades
de gestión de los operadores
privados especializados
Vs
Definición de Asociación Público-Privada (APP)

La APP como Estrategia de Inversiones en el Sector Público
Sector
Público
Sector
Privado
Operador
Provisión de
Servicios
Sector
Público
Provisión de
Servicios
Responsabilidad
compartida
Reducción
de costos
Asegurar
prestación
del servicio
Financiamiento
privado
Aprovechamiento
de capacidad de
gestión
Relación de Largo
Plazo
Único responsable
Falta de eficiencia
Esquema
Tradicional
Esquema
APP

En resumen, ¿Qué es una APP?
Sector
Público
Concesionario
Deuda
Deuda Bancaria
Emisión de bonos
Capital
Patrimonio
Deuda Subordinada
Diseño y
Construcción
Provisión del
Servicio
Acuerdo de
Concesión
Financiamiento de terceros Financiamiento propio
 Son modalidades de participación de la inversión privada con el objeto de
crear, desarrollar, mejorar, operar o mantener infraestructura pública;
proveer servicios públicos; desarrollar proyectos de investigación aplicada
y/o innovación tecnológica.
 Incorporan la experiencia, conocimientos, equipos y tecnología del sector
privado;
 Se distribuyen riesgos y se comprometen recursos de ambas partes.
Fuente: Dirección General de Política de Promoción de la Inversión Privada

Establece los principios que
deben regir en las etapas de
provisión de APP.
• Valor por Dinero
• Competencia
• Transparencia
Establece una clasificación
para las APP.
• Autosostenibles
• Cofinanciadas
Define las garantías que
puede otorgar el Estado
• Financieras
• No financieras
Exige al Estado identificar prioritariamente los niveles de servicio que se busca alcanzar, a partir de un diagnóstico
sobre la situación actual, señalando su importancia en las prioridades nacionales, sectoriales, regionales y locales
Establece el Marco Institucional con el cual deben articularse las entidades del Estado para la promoción de las APP..
Establece mecanismos de Transparencia y Responsabilidad Fiscal respecto a los procesos y a los compromisos que
asume el Estado por las APP.
En el año 2008, se creó el marco normativo para la provisión de infraestructura y servicios públicos
bajo la modalidad de APP:
– Ley Marco de Asociaciones Público Privadas - Decreto Legislativo Nº 1012
– Reglamento de la Ley Marco de APPs – Decreto Supremo N° 127-2014-EF y modificatorias.
• Asignación Adecuada de
Riesgos
• Responsabilidad Presupuestal
Lineamientos de la Ley Marco de APPs – Perú

Actores
 Sectores, Gobiernos Regionales y Locales
Identifican y formulan los proyectos de infraestructura o de prestación de servicios públicos
que pueden ser llevados a cabo bajo el esquema de APP.
 Organismos Promotores de la Inversión Privada (OPIPs)
Llevan a cabo los procesos de promoción de los proyectos de inversión. En el caso de
proyectos de alcance nacional, multisectoriales, con inversión de 15 mil UIT o
cofinanciadas, el OPIP es Proinversion.
 Organismos Reguladores
Opinan sobre Contratos de Concesión, referidos a sectores regulados, en aspectos de su
competencia como tarifas, acceso y calidad de servicio.
 Ministerio de Economía y Finanzas
Opina sobre la capacidad presupuestal, responsabilidad fiscal, garantías, asignación de
riesgos, entre otros asuntos.

Clasificación de APP
 AUTOSOSTENIBLES: No demandan
recursos públicos o los demandan
mínimamente:
 Si no requiere una garantía financiera
del Estado o ésta es mínima (Menos del
5% del costo total de la inversión).
 Si las garantías no financieras tienen
una probabilidad nula ó mínima de uso
de recursos públicos (Menor del 10%
durante los primeros 5 años de
operación del proyecto).
 No pasan por el SNIP.
 COFINANCIADOS: Sí Demandan
recursos públicos
 Requieren cofinanciamiento o garantías
(financieras o no financieras) con
probabilidad significativa de uso de
recursos públicos (Mayor al 10% durante
los primeros 5 años de operación).
 Pasan por el SNIP.
Iniciativa
Estatal
Autosostenible
Cofinanciada
Iniciativa
Privada
Autosostenible
Cofinanciada

Beneficios de las APP
• Tiempo de construcción / instalación optimizado, El operador deberá
culminar la obra antes de recibir el pago por esta. “Primero entrega un
hito constructivo o la obra y luego pago”. En caso existan demoras en
los plazos previstos, se incurrirá en penalidades.
• Costo de la inversión inicial, El costo máximo de la inversión es fijado por
la entidad, el cual podrá ser mejorado a través de los procesos de
competencia.
• Se aprovecha en “Know-How” del Sector Privado en la gestión, Facility
Management (de grandes instalaciones). Capacitación del Personal.
Transferencia tecnológica al sector público.
La estructuración a través de APP contempla los siguientes beneficios en
comparación con el esquema tradicional de financiación de infraestructura y
servicios públicos.
Dentro de ellas se tiene:

• Se genera Certidumbre Presupuestaria, Costos estables y predecibles
durante el periodo de concesión.
• Orientación a la calidad de los servicios, generando incentivos a la
eficiencia, se fijan requisitos sobre la infraestructura, la operación,
recursos humanos, materiales, y estándares de calidad de los servicios
objeto de explotación. Los incumplimientos están sujetos a la aplicación de
penalidades.
• Se garantiza la operatividad, modernización, conservación y
actualización de la infraestructura, instalaciones y equipamiento. A
través de los planes de mantenimiento así como de reposición de equipos
en función del Ciclo de Vida económico.
• La Administración mejora el Control, se enfoca en el seguimiento y
evaluación de la ejecución del contrato, interviniendo como órgano
regulador.

• La intervención es Privada pero no se pierde el carácter de público. Al
final de la Concesión los bienes revierten al Sector Público. Un símil sería
el de un individuo que adquiere mediante un préstamo un determinado
bien, no es correcto pensar que el banco que provee el préstamo es el
dueño del bien.
• Viabilidad de la Infraestructura Pública, La estructuración de APP y la
participación del sector privado hacen viable el desarrollo de Infraestructura
pública para atender la demanda de servicios ante la escases de recursos
en el Sector Público.
• Mejora en la Gestión de Riesgos, se distribuyen los riesgos a quien está
en mejor capacidad de gestionarlos.
Riesgo de
Construcción, de
Terminación y de
Calidad de la Obra
SECTOR PRIVADO
Riesgo de Demanda o
del Nivel de Ingresos
SECTOR PÚBLICO
Riesgo de Calidad del
Servicio
SECTOR PRIVADO

Riesgo Concesionario Concedente
Construcción (costos, plazos) X
Ambientales - Infracción al EIA X
Rechazo al proyecto por operación deficiente X
Financiero / Tasas X
Demanda – Comercial X X
Rechazo al proyecto por otras razones
(sociales)
X
Político y Regulatorio X
Expropiaciones / Adquisiciones predios X
Gestión de APP – Matriz de Riesgos

Sectores en los que se han
otorgado Concesiones
Sectores en los que se pueden
otorgar Concesiones
Vial Saneamiento
Aeropuertos Puertos
Educación
Otros
Electricidad
Tele
comunicaciones
Turismo
Sectores de aplicación
Investigación
Justicia
Salud

Concesión.
Asociación en participación.
Contratos de Gerencia.
Contratos de riesgo compartido.
Contratos de especialización.
Contratos de Joint Venture.
Otras modalidades permitidas por ley.
Modalidades de participación de
la inversión privada

Grado de Participación del Sector Público
Alto Bajo
Build
Operate
Transfer
Concesiones
Operación y
Mantenimiento
Contratos
Gestión y
Mantenimiento
Contratos
Obras &
Servicios
Privati-
zación.
Agente directo:
Empresas Privadas.
Agente directo: Estado/Empresas/
Sociedad Civil.
Agente directo: Estado.
Orientada mercado/Estado.
Orientada por el
mercado.
Orientada por lo político y lo
social.
SECTOR PRIVADOSECTOR PÚBLICO
PARTICIPACIÓN PÚBLICO -
PRIVADA
Proyecto de alta
rentabilidad financiera.
Proyectos de rentabilidad media
(financiera baja /social alta).
Proyecto de alta rentabilidad
Social.
Niveles de Participación y Objetivos en una APP

ORGANISMOS PROMOTORES DE LA INVERSIÓN
PRIVADA - OPIP
• Gobierno Nacional:
– PROINVERSIÓN, para los proyectos que se le
asignen en función a su relevancia nacional, tengan
un monto total de inversión superior a 15,000 UIT, ser
multisectoriales, alcance geográfico mayor a una
región.
– Los Ministerios, a través de los Comités de Inversión
que conformen.
– IP Cofinanciadas.
• Gobierno Regional y Local:
– Órgano del GR o GL designado para tales efectos.

Principales normas que regulan
las Iniciativas Estatales
________________________________________________

MARCO LEGAL DE LA INVERSIÓN PRIVADA
EN EL PERÚ
D.S. 059 Y 060 (96
– PCM)
TUO y reglamento
de las normas con
rango de ley que
regulan la entrega
en concesión de
obras públicas de
infraestructura y
de servicios
públicos
Modalidades de
concesión
Onerosas
Gratuitas
Mixtas
Cofinanciadas
Plazo no mayor: 60 años.
Regula beneficios tributarios: recuperación
anticipada del IGV
Regula modificaciones al contrato de concesión
para restablecer el equilibrio económico financiero.
Licitación Pública Especial o Concurso de
Proyectos Integrales.
Introduce concepto de Iniciativas Privadas.
Contenido de Plan de Promoción.
Procedimiento de otorgamiento de concesión.

Principales normas que regulan
las Iniciativas Privadas
________________________________________________

EN EL PERÚ
APP
Decreto Legislativo N° 1012 – Ley Marco de
Asociaciones Público Privadas para la generación
del empleo productivo y dicta normas para la
agilización de los procesos de promoción de la
inversión privada.
D. S. N° 127-2014-EF, Nuevo Reglamento del
Decreto Legislativo N° 1012 (31.may.2014).
D.S. 376-2014 (31.dic.2014).

EN EL PERÚ
Lineamientos APP
Lineamientos para la presentación y admisión a
trámite de las Iniciativas Privadas Cofinanciadas.
Lineamientos para la cuantificación de pasivos
contingentes, garantías no financieras, y registro
de contratos.

¿Cómo se desarrolla el proceso de
promoción de una Iniciativa Privada
Autosostenible?
________________________________________________

Presentación
de la Iniciativa Privada
Revisión de requisitos
mínimos
Admisión a trámite
Evaluación
Declaración de interés
- Presentación de
Carta Fianza (10 días)
- Publicación (90 días)
1
2
3
4
5
6

Presentación
mínimos
Evaluación
- Presentación de

Presentación
mínimos
Evaluación
- Presentación de
Con la IP recibida, el ente debe verificar si cuenta
con los contenidos mínimo:
a) Nombre o razón social del solicitante con indicación de sus
generales de ley, acompañando los correspondientes poderes del
representante legal;
b) Propuesta de modalidad de participación de la inversión privada;
c) Descripción del proyecto:
• Nombre y tipo del proyecto, con indicación del activo,
empresa, proyecto, infraestructura pública, servicio público
y/o servicio vinculado que el Estado requiera brindar, o
materia de investigación aplicada y/o innovación tecnológica
de competencia del Estado sobre el cual se desarrollará,
así como referencias sobre la entidad titular o la situación
legal de los mismos;
• Objetivos;
• Beneficios concretos que la ejecución del proyecto reportará
para la localidad donde será ejecutado y, de resultar
aplicable, por el tipo de proyecto;
• Ingeniería preliminar del proyecto, en el que de acuerdo a
las características del mismo se incluya la información
técnica necesaria referida a la iniciativa privada presentada;
• Razones por las cuales se escoge el proyecto sujeto a
aprobación, entre otras alternativas.

Presentación
mínimos
Evaluación
- Presentación de
d) Ámbito de influencia del proyecto;
e) Evaluación económica y financiera del proyecto, considerando el
valor estimado de la inversión, la demanda estimada, los costos
estimados, el plan de financiamiento y otros elementos que faciliten
su análisis por el Organismo Promotor de la Inversión Privada;
f) Evaluación preliminar del impacto ambiental y, de ser el caso,
plan de mitigación social y ambiental;
g) Propuesta de plazo de vigencia estimada del contrato
correspondiente;
h) Capacidad financiera y técnica del proponente de la iniciativa
privada, sustentada con estados financieros auditados de los últimos
dos (02) años y experiencia para la ejecución, gestión u operación
y mantenimiento de proyectos de similar envergadura, debidamente
sustentada; y,
i) Declaración jurada expresando que la iniciativa privada no
solicitará cofinanciamiento público ni garantías financieras o garantías
no financieras que tengan una probabilidad significativa de demandar
recursos públicos, de acuerdo a lo establecido en el artículo 4º de
la Ley y el artículo 5º del presente Reglamento.

Presentación
mínimos
Evaluación
- Presentación de
Con la IP recibida, la Gerencia (OPI) debe
verificar si cuenta con los contenidos mínimo.
SI CUMPLE
NO CUMPLE
PUBLICACIÓN
Descripción del proyecto.
Ámbito de influencia del proyecto.

Presentación
mínimos
Evaluación
- Presentación de
CEPRI - OPI
Áreas responsables y técnicas
Evaluar si se
declara de interés
¿Se adscribe a
alguna modalidad
de participación
de la inversión
privada?

Presentación
mínimos
Evaluación
- Presentación de
Criterios adicionales de evaluación
La capacidad financiera y solvencia técnica del
proponente para desarrollar proyectos de magnitud
similar al propuesto.
Si el proyecto de inversión es económica y
Socialmente rentable.
Si el proyecto de inversión no es pasible de generar
afectación al ambiente y/o al Patrimonio Cultural de
la Nación.
El proyecto de inversión se desarrolla sobre bienes
públicos, o sobre parte de ellos.
La situación en que se encuentre el proceso de
saneamiento físico y legal de los bienes o activos
del Estado involucrados con la ejecución del proyecto .
La implementación y operación del proyecto de
inversión genera puestos de trabajo directo e
Indirecto en el área de influencia y facilita la llegada
de una nueva inversión privada.
Contiene una propuesta innovadora en materia de
ejecución o explotación de obras públicas de
infraestructura y servicios públicos.
El proyecto posibilita la integración económica
a nivel de departamentos, provincias o distritos.

Presentación
mínimos
Evaluación
- Presentación de
Ajustes Modificaciones
1 2
CEPRI - OPI
comunica
Proponente
15 días hábiles
Conforme Disconforme o
no se pronuncia
Rechazo expreso
de la IP
Inimpugnable
Gastos adicionales
a su cargo
Gastos se
sustentan

Presentación
mínimos
Evaluación
- Presentación de
RESULTADO
CEPRI - OPI
Iniciativa
Privada
Cumple con todos
los requisitos
Cumple con todos
los criterios
técnicos esperados
CEPRI – OPI recomienda a más alta
autoridad, la “Declaratoria de Interés”

Presentación
mínimos
Evaluación
- Presentación de
CONSEJO DIRECTIVO – CONCEJO MUNICIPAL
“Declaratoria de Interés”
Notifica en 5 días
hábiles
Proponente
10 días hábiles
Costos de
publicación
Entrega Carta
Fianza
CEPRI - OPI (los 10
días siguientes)
Publica en el
Peruano y Web
Invitación a
Interesados
90 días

Presentación
mínimos
Evaluación
- Presentación de
CONTENIDO MÍNIMO
Un resumen del proyecto.
Indicadores de calidad del servicio a prestarse,
de ser el caso.
Elementos esenciales del proyecto de contrato,
de acuerdo a los criterios que establezca el
Organismo Promotor de la Inversión Privada.
Garantías de fiel cumplimiento de
las obligaciones contractuales.
Requisitos de precalificación de la Oferta
Pública, Licitación Pública o Concurso
de Proyectos Integrales que se convoque.
Factor de competencia de la Oferta Pública,
Licitación Pública o Concurso de Proyectos
Integrales que se convoque.
Modelo de carta de expresión de interés
y modelo de carta fianza a presentar por terceros
Interesados en la ejecución del proyecto.

Presentación
mínimos
Evaluación
De no existir
terceros
interesados
Adjudicación o
concesión directa
al proponente
De existir uno
o más
terceros
interesados
PROCESO
DE
SELECCIÓN
Carta Fianza y
documentación
adicional
Se comunica
al proponente
El proponente tiene derecho
a igualar la mejor oferta
Reembolso de gastos
(1% del Costo Total de Inversión)
Suscripción de
contrato y
negociación de
aspectos no
esenciales
30 días

Etapa de
Precalificación
(Presentación
del sobre N°
01)
Presentación
de los sobre N°
02 y N° 3
Otorgamiento
de la Buena
Pro.
Bases del Proceso: Etapas del Concurso

¿Las Cofinanciadas?
________________________________________________

• Los sectores priorizan, no el MEF:
Los criterios de prioridad los dan los sectores, de acuerdo a
sus planes estratégicos. El MEF revisa la capacidad
presupuestaria.
• El MEF da opinión de capacidad presupuestaria al inicio…:
Debe estar en línea con política fiscal de largo plazo y la
capacidad del sector de asumir compromisos de pago de
CAPEX y OPEX.
• El MEF da opinión de capacidad presupuestaria al inicio…:
Debe estar en línea con política fiscal de largo plazo y la
capacidad del sector de asumir compromisos de pago de
CAPEX y OPEX.
…pero también opina sobre viabilidad, antes de la
declaratoria de interés y a la versión final del contrato.

• Las IPCs tienen el carácter de petición de gracia:
1. El derecho del proponente se agota con la presentación
de iniciativa privada ante PROINVERSIÓN, sin
posibilidad de impugnación del pronunciamiento en
sede administrativa o judicial.
2. El proyecto puede alterarse durante la formulación de
tal manera que no cumpla con el perfil de capacidad
presupuestaria original, no pase el SNIP, etc., en cuyo
caso será terminado y devuelto al proponente.
• Mejor información sobre necesidades: sectores han dado
criterios de priorización:
1. Tipo de proyecto.
2. Preferencias geográficas.
3. Perfil de cofinanciamiento.

Procedimiento (resumen)
• Requisitos mínimos de las IPC:
1. Plazo contractual mínimo: 10 años.
2. Costo Total de Inversión superior a 10,000 UIT o Costo Total de
Proyecto superior a 10,000 UIT si la IP involucra únicamente
gestión.
• Admisión de las IPC:
1. Evaluación de la capacidad técnica y financiera del proponente.
PROINVERSIÓN ya emitió y publicó los lineamientos.
2. Los plazos para la admitir o requerir la subsanación de la IP se
contabilizan desde la presentación de la IP (y no desde la
culminación del periodo de presentación de IP).
 Admisión: 10 días hábiles + 3 días hábiles para notificar.
 Requerir subsanación: 10 días hábiles + 3 días hábiles para notificar.
 Proponente deberá subsanar en el plazo de 7 días hábiles.
 PROINVERSIÓN evalúa la subsanación: 7 días hábiles + 3 días hábiles
para notificar.

• Procedimiento de priorización sectorial:
1. Las entidades tienen 20 días hábiles para emitir opinión de
consistencia y remitir orden de prelación.
2. El Gobierno Nacional puede asumir el cofinanciamiento de las IP
de los gobiernos subnacionales, siempre que se arribe a los
acuerdos interinstitucionales respectivos.
• Procedimiento de priorización multisectorial:
1. PROINVERSIÓN, en base a los criterios de priorización
multisectorial, elaborará el orden de preferencia del Gobierno
Nacional.
2. Si el Gobierno Nacional asume el financiamiento de una IP del
Gobierno Subnacional, dicha IP será evaluada en el procedimiento
de priorización multisectorial y se incorporará en el Informe de
Impacto Fiscal.

• Formulación:
1. El proponente presenta la propuesta de estudio de preinversión y
debe adjuntar la Declaración Jurada sobre los gastos incurridos.
2. Tratándose de IPC que no involucren un PIP, el MEF dictará el
procedimiento aplicable.
• Declaratoria de interés:
1. Se establece las consecuencias en caso que la entidad, el MEF y
el regulador no emitan opinión sobre la Declaratoria de Interés en
el plazo previsto (20 días hábiles).
 SI la entidad y el MEF no emiten opinión se entenderá como no
favorable.
 Si el regulador no emite opinión, se entenderá favorable.

• Reembolso de gastos:
Precisión en caso de IP que únicamente involucran gestión: hasta el
2% del monto total del proyecto.
• Declaratoria de interés:
1. Se establece las consecuencias en caso que la entidad, el MEF y
el regulador no emitan opinión sobre la Declaratoria de Interés en
el plazo previsto (20 días hábiles).
 SI la entidad y el MEF no emiten opinión se entenderá como no
favorable.
 Si el regulador no emite opinión, se entenderá favorable.

El rol del MEF
El MEF vela por el adecuado manejo
de la hacienda pública, previniendo
que el Estado asuma posibles
contingencias y/o riesgos fiscales en
los contratos que suscriba para el
desarrollo de proyectos de gran
envergadura.

¿En qué momentos del proceso participa el MEF?
Capacidad Presupuestal /
Informe de Impacto Fiscal
previo a etapa de
formulación.
Aprobación de Contenidos
Mínimos Específicos y
Proceso de Evaluación
concurrente para la
declaración de viabilidad.
3. Emisión de opinión
favorable previa a la
declaratoria de interés en los
siguientes casos:
• Iniciativa Privada Cofinanciada.
• Iniciativa Privada Autosostenible
cuando requiera garantías.
Emisión de opinión favorable
a la Versión Final del Contrato
de Concesión.
• Todas las Versiones Finales de
los Contratos de APP
(autosostenibles y cofinanciados)
requieren la opinión previa
favorable del MEF.
• La Ley N° 30264 (publicada el
16/11/14) expresamente señala la
nulidad de pleno derecho e
ineficacia de los contratos que no
cuenten con la opinión del MEF.

¿Tamaña labor la del MEF no?

Contenido de la opinión del MEF

Riesgos en las APP
________________________________________________

Contenido referencial de un
Contrato de APP
________________________________________________

1 Antecedentes del proyecto
2 Definiciones contractuales
y técnicas de los términos
usados en el contrato
3 Objeto del contrato
4
Consideraciones generales
a la fecha de suscripción
del contrato
5 Aspectos generales del
contrato
6
Duración y plazos del
contrato
“Brindar el servicio de electricidad a poblaciones
ubicadas en zonas rurales, zonas de frontera y
aisladas, mediante el uso de Suministros No
Convencionales: Energía Solar”.
De la ejecución, equipamiento, operación y
mantenimiento de los Sistemas Fotovoltaicos
domiciliarios
Consideraciones preliminares
Fecha de cierre
Marco jurídico
Domicilio y notificación a las partes
Representación de las partes
Vigencia del contrato
Plazos del contrato
De la suspensión de las obligaciones
Procedimiento para la declaración de suspensión
Efectos de la declaración de suspensión
Mitigación
Procedimiento para asegurar la continuidad del
servicio en caso de suspensión del contrato
Contrato de APP:

04/03/2015
7 Régimen de bienes
8
Obligaciones previas a la
ejecución de los Sistemas
Eléctricos Rurales
9 De las obras de
infraestructura
Régimen de bienes: “Propiedad de los sistemas
fotovoltaicos”
Servidumbres
Obligaciones de la sociedad operadora
Reemplazo de bienes (Valor Nuevo de Reemplazo)
Transferencia de bienes a la culminación del contrato)
Proyecto Preliminar de construcción de obras
Modificaciones al proyecto preliminar de construcción
de obras
Aprobación del proyecto de construcción de obras:
Estudio Definitivo de Ingeniería
Del Programa de Ejecución de Obras (PEO)
Ampliación de plazo de construcción de las obras
Permisos y licencias
Del cierre financiero
Obligaciones del Ministerio de Energía y Minas
De la ejecución de obras
De la fecha de inicio de la construcción
Del libro de obra
Reportes de avance de obras
Obras nuevas
Obras nuevas solicitadas por el Ministerio de Energía
y Minas
Ejecución de obras por terceros
Del comité de recepción de obras
Recepción y aprobación de obras de infraestructura
Contrato de APP:

1
0 Implementación de los
sistemas fotovoltaicos
11 De la operación
1
2
De la gestión administrativa
De la implementación
Comité de recepción de equipamiento
Aceptación del equipamiento
Inicio de operaciones
Tomo de control efectivo de las operaciones de los
sistemas fotovoltaicos
De las operaciones
De los servicios obligatorios
De los servicios opcionales
Diseño del servicio
Administración de la operación
Responsabilidad de la sociedad operadora
Gestión de información
Sobre la contratación del personal
Capacitación y actualización del personal
Gestión de reclamos al usuario del servicio de
electricidad
Elaboración de reglamentos internos y manuales
de procedimientos
Control de calidad de los servicios
Informes periódicos
Contrato de APP:

14 Régimen económico
13 Mantenimiento de las obras
y equipos
Del plan de mantenimiento de los bienes afectos
al contrato
Del plan de mantenimiento
De los informes de mantenimiento de los bienes
Mantenimiento de infraestructura
Mantenimiento de las obras nuevas
Mantenimiento y actualización de los equipos
Plan de actualización del equipamiento (PAE)
La retribución por servicio (RPS)
Determinación de la retribución por Inversión
(RPI)
Modalidad de pago del RPI – I
Ajustes del Certificado de Avance de Obras –
CAO
Determinación de la retribución por inversión en
operación y mantenimiento (RPMO)
Modalidad de pago del RPMO
Ajuste del RPMO
Ajuste por inflación
Ajuste por variación en la cantidad de usuarios
de electricidad atendidos por mes
Incentivo por el desarrollo de proyectos
adicionales
Equilibrio económico financiero
Contrato de APP:

15 Régimen financiero
16 De las garantías
17 Régimen de seguros
Procedimiento para el pago del RPS
Sobre el fideicomiso de administración y garantía
Sobre los pagos irrevocables del RPI – Infraestructura
Los Certificados de Reconocimiento de los Derechos
Irrevocables de RPI (CR – RPI)
Procedimiento de control de finalización de obra
Emisión del CAO por el MEM
Procedimiento de liquidación
De la constitución de garantías
Garantías de fiel cumplimiento de construcción de
obras y equipamiento
Garantía de fiel cumplimiento de las operaciones
Ejecución de las garantías
Pólizas de seguros
Seguros de responsabilidad civil
Seguros sobre bienes en construcción / instalación
Seguros de riesgos laborales
Seguros contra todo riesgo de obras civiles
terminadas
Derecho del Ministerio de Energía y Minas a
asegurar
Vigencia de las pólizas
Revisión de los términos de contratación de seguros
Responsabilidad de la sociedad operadora
Obligaciones de la sociedad operadora
Obligaciones de la aseguradora
Contrato de APP:

18 Consideraciones socio
ambientales
Responsabilidad socio ambiental
Estudio de Impacto Ambiental
Pasivos ambientales
Especificaciones socio ambientales para las obras
de construcción / instalación
Informes ambientales
19 Relación con terceros
20 Del personal que labora en
la concesionaria
21 Del control y supervisión de
los servicios
Cesión contractual
Aspectos obligatorios en los contratos, convenios y
acuerdos con socios y terceros
Contratación de personal
Obligaciones legales
El incumplimiento contractual
Consecuencias del incumplimiento contractual
De las penalidades
Aplicación de penalidades
22 Infracción y penalidades
23
De la solución de
controversias
Criterios de interpretación
Solución de controversias
Obligaciones durante los procedimientos de
solución de controversias
Los gastos derivados de los procedimientos de
solución de controversias
Renuncia a la solicitud de protección diplomática
Contrato de APP:

24 Modificación del contrato
25 Resolución contractual
Modificaciones al contrato
Causales de resolución del contrato
Incumplimiento grave de la sociedad operadora
Caso fortuito y fuerza mayor
El interés público
Resolución contractual por mutuo acuerdo
Vencimiento del plazo del contrato
Efectos de la resolución contractual
Contrato de APP:

PRINCIPALES ANEXOS DEL CONTRATO
ANEXO I: INFORMACIÓN GENERAL DEL CONTRATO
Descripción de las zonas de impacto del contrato
Inversión proyectada referencial
Capital social mínimo suscrito y pagado
Garantía de fiel cumplimiento de construcción de obras y equipamiento
Garantía de fiel cumplimiento de la operación
Domicilio de las partes
ANEXO II: DOCUMENTACIÓN RELATIVA A LOS TERRENOS
Partida Registral
ANEXO III: DOCUMENTACIÓN DE LA SOCIEDAD OPERADORA
Partida Registral de la Escritura Pública de Constitución Social
Partida Registral de Inscripción del Estatuto de la Sociedad Operadora
Copia certificada de Acuerdo que aprueba celebración del contrato
Partida Registral de Inscripción de Poderes de Representantes Legales
Declaración Jurada de aceptación de supervisión y control por parte del Ministerio de Energía y
Minas y el Supervisor
ANEXO IV: ASPECTOS VINCULADOS AL RÉGIMEN ECONÓMICO – FINANCIERO
Certificado de Reconocimiento de Derechos Irrevocables del RPI (CR – RPI)
Cronograma de pagos del CR – RPI
Certificado de Avance de Obra (CAO)
Cronograma de Pagos del CAO
Lineamientos del Fideicomiso de Administración y Garantía

ANEXO V: PROYECTO REFERENCIAL (PROYECTO DE INICIATIVA PRIVADA DECLARADO
DE INTERÉS)
ANEXO VI: ESTÁNDARES MÍNIMOS DE SERVICIO E INDICADORES DE PROCESOS
ANEXO VII: CARTA FIANZA DE FIEL CUMPLIMIENTO DE CONSTRUCCIÓN DE OBRAS Y
EQUIPAMIENTO
ANEXO VIII: CARTA FIANZA DE FIEL CUMPLIMIENTO DE LAS OPERACIONES
ANEXO IX: ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL
ANEXO X: PENALIDADES CONTRACTUALES
ANEXO XI: OFERTA O PROPUESTA ECONÓMICA
ANEXO XII: GASTOS GENERALES DEL CONTRATO
ANEXO XIII: REQUERIMIENTOS MÍNIMOS
•Requerimientos mínimos de Infraestructura Tecnológica
•Requerimientos mínimos de Estructura Organizacional
•Requerimientos mínimos de Equipamiento
•Requerimientos mínimos de Infraestructura
ANEXO XIV: PROGRAMA DE EQUIPAMIENTO
ANEXO XV: CRONOGRAMA DE AVANCE DE OPERATIVIDAD
ANEXO XVI: CRONOGRAMA DE AVANCE DE OBRAS

Las primeras APP en el sector salud
________________________________________________

Proyectos adjudicados bajo la modalidad de APP
Proyecto
Hospital Callao Hospital Villa María Gestión de Almacenes y
Farmacias
Descripción
Asociación Público Privada
en el Nuevo Hospital III
Callao y Centro de Atención
Primaria de la Red Asistencial
Sabogal de EsSalud.
en el Nuevo Hospital III Villa
María del Triunfo de la Red
Asistencial Rebagliati de
EsSalud.
en la red de almacenes y
farmacias de Lima del Seguro
Social de Salud – EsSalud.
Prestaciones
1. Construcción y
mantenimiento de
infraestructura
2. Dotación de equipamiento
3. Gestión
4. Prestación de servicios.
1. Construcción y
mantenimiento de
infraestructura
3. Gestión
4. Prestación de servicios.
1. Construcción y
mantenimiento de
infraestructura
3. Prestación de servicios de
gestión de:
- almacenamiento
- distribución
- entrega de productos.
Plazo 30 años 30 años 10 años
Como estrategia para cubrir la brecha de servicios en el SECTOR SALUD, el Seguro Social de Salud viene desarrollando
diversos proyectos de inversión bajo la modalidad de APP. En el marco del presente proceso ESSALUD ha adjudicado
los siguientes proyectos:

Proyecto
Consulta Externa Especializada
Descripción
Iniciativas Privadas para la Provisión de Servicios de Consulta Externa
Especializada para las redes asistenciales de Lima.
Prestaciones
1. Adecuación de infraestructura
3. Gestión
4. Prestación de servicios: - Consulta externa
- Procedimientos
- Riesgo quirúrgico
- Urgencias
- Lectura de placas (nivel nacional).
Plazo 15 años
Consulta Externa Especializada en torre TRECCA
Mecanismo de pago Pago por servicio con contratación de demanda mínima asegurada
Proyectos adjudicados bajo la modalidad de APP

Experiencia MINSA
________________________________________________

GESTIÓN DEL INSTITUTO NACIONAL DE SALUD DEL NIÑO –
SAN BORJA
El Instituto Nacional de Salud del Niño – san Borja (
INSN –SB ) nació con la finalidad de :
Atender pacientes de alta complejidad.
Permitir innovación científica tecnológica a través
de la investigación, docencia y prestación de
servicios de salud.
Constituirse como el Centro de Referencia Nacional
en temas pediátricos en el Perú.
A la fecha cuenta con:
Área construida: 32,563.17 m2 , con 8 pisos y un
helipuerto.
Equipos adquiridos: Alrededor de 15,000 equipos
médicos, electromecánicos y otros.
Camas de hospitalización: 253 camas .
Camas de UCI: 59 camas .
Cinco Ejes: Cirugía cardiovascular, neurocirugía,
cirugía neonatal compleja, atención integral del
paciente quemado y trasplante de médula ósea.
Fuente: PROINVERSION

El Proyecto “ Gestión del Instituto Nacional de
Salud del Niño – San Borja” consiste en
otorgar a un operador privado la gestión de
determinados servicios complementarios del
INSN-SB , los cuales son:
 Mantenimiento de la edificación,
instalaciones y equipamiento
electromecánico asociado a la
infraestructura, áreas verdes y
estacionamiento.

 Mantenimiento de equipos clínicos y no clínicos ( Equipos
Biomédicos, equipos complementarios, laboratorio, mobiliario
administrativo, mobiliario clínico, entre otros)

 Operación y mantenimiento de Servicios Generales
(Alimentación, lavandería, limpieza, seguridad y gestión de
residuos hospitalarios)

 Operación de los Servicios de Apoyo a Diagnóstico: (Patología
clínica y central de esterilización).

 Servicios de asistencia técnica: Aprovechar la experiencia del
operador privado en la gestión de compras de equipos
relacionados con la operación de centros hospitalarios.

EN RESUMEN.-
 Mantenimiento de la edificación, instalaciones y equipamiento
electromecánico.
 Operación y mantenimiento de los servicios generales
(alimentación, lavandería, limpieza, seguridad y gestión de
residuos hospitalarios).
 Operación y mantenimiento de los servicios de apoyo al
diagnóstico (patología clínica y central de esterilización).
 Requiere el cumplimiento de 160 indicadores de performance y la
obtención de Certificación ISO 9011.
 10 años de contrato.
 Adjudicación el 25 de Julio de 2014, con oferta 36% menor a la
remuneración máxima de S/. 50 MM al año.

Ejemplo de indicadores de servicio
________________________________________________

Oportunidades en el sector Salud
________________________________________________
Fuente: MINSA

Gracias
________________________________________________
Datos de Contacto:
Dante Cieza Montenegro
dcieza@esan.edu.pe
dcieza@munizlaw.com
Celular: 997542219 - 986632974

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