1. 7№ 11
МАРТ 2013
Анастасия ЛАЙОК,
юрист,
ООО «Реал – Гипермаркет»,
г. Москва
Регулятор
Антимонопольный орган – это федеральная
антимонопольная служба и ее территориаль-
ные органы (ФАС России). Антимонопольное
законодательство в России представлено
Федеральным законом от 26.06.2006 № 135-
ФЗ «О защите конкуренции» с изменениями
и дополнениями, Конституцией РФ, Граж-
данским кодексом РФ, иными федеральными
законами, регулирующими отношения, свя-
занные с защитой конкуренции в стране.
В соответствии с п. 2 ст. 22 Закона № 135-
ФЗ ФАС России обеспечивает государствен-
ный контроль за соблюдением антимоно-
польного законодательства как органами
государственной власти, так и юридически-
ми и физическими лицами; выявляет нару-
шения антимонопольного законодательства,
пресекает их, привлекает к ответственно-
сти; предупреждает монополистическую де-
ятельность, недобросовестную конкурен-
цию; осуществляет государственный кон-
троль за экономической концентрацией; в
том числе возбуждает и рассматривает дела
о нарушениях антимонопольного законода-
тельства, выдает нарушителям обязатель-
ные для исполнения предписания, выдает
госорганам предписания об отмене или из-
менении нормативных актов, нарушающих
антимонопольное законодательство, и т. п.
ФАС России вправе обратиться в арби-
тражный суд с исками и заявлениями о на-
рушении антимонопольного законодатель-
ства. Эта служба ведет и реестр хозяйствую-
щих субъектов, занимающих доминирующее
положение на рынке. При осуществлении
соответствующих проверок сотрудники ФАС
России имеют право беспрепятственного
доступа в федеральные органы, а также в
любые другие коммерческие и некоммерче-
ские организации. ФАС России осуществля-
ет и иные функции, описанные в ст. 22–24
Закона № 135-ФЗ.
С согласия и без оного
О том, кто и почему обязан получить пред-
варительное согласие на сделку (или уведо-
мить) у ФАС России, повествуют положения
ст. 27–30 Закона № 135-ФЗ:
– Юридические лица, планирующие сли-
яние или присоединение, в случае если их
бухгалтерский баланс по состоянию на по-
следнюю отчетную дату превышает 7 млрд
руб. или суммарная выручка таких органи-
заций превышает 10 млрд руб. либо если
одна из таких организаций включена в ре-
естр доминирующих субъектов.
– Финансовые организации, планирую-
щие слияние, присоединение, если суммар-
ная стоимость их активов по последним ба-
лансам превышает величину, установлен-
ную Правительством РФ1
.
– Нефинансовые организации, при созда-
нии которых их уставный капитал оплачива-
ется финансовой организацией (или созда-
ваемое юридическое лицо приобретает ак-
тивы финансовой организации) и при этом
стоимость активов по последнему балансу
финансовой организации превышает вели-
чину, установленную Правительством РФ.
– Финансовые организации, присоединя-
ющиеся к нефинансовой организации (или
наоборот), в случаях, когда стоимость акти-
вов финансовой организации по последнему
балансу превышает величину, установлен-
ную Правительством РФ.
– Юридические и/или физические лица,
планирующие сделки по приобретению
акций/долей, имущества коммерческих ор-
ганизаций, прав в отношении коммерческих
организаций, в случае если суммарная стои-
мость активов по последним балансам лица
превышает 7 млрд руб. или если их суммар-
ная выручка от реализации товаров за по-
следний календарный год превышает 10
млрд руб. и при этом суммарная стоимость
активов по последнему балансу лица, явля-
ющегося объектом экономической концен-
трации, и его группы лиц превышает 250
млн руб. либо если одно из указанных лиц
включено в реестр.
– Юридические и/или физические лица,
планирующие сделки по приобретению
акций/долей, активов финансовых органи-
заций и прав в отношении финансовых ор-
ганизаций, если стоимость активов финан-
совой организации по последнему балансу
превышает величину, установленную Пра-
вительством РФ (пороговые значения при-
обретения подробнее указаны в ст. 28 Зако-
на № 135-ФЗ).
Следовательно, юридические лица, чья
балансовая стоимость активов и совокупный
объем реализации товаров за последний фи-
нансовый год ниже установленных в Законе
№ 135-ФЗ и Постановлении Правительства
РФ критериев, а также если они не являются
доминирующими субъектами рынка, то со-
гласовывать указанные юридически значи-
мые действия с антимонопольным органом
России не требуется.
Группа лиц
Вы когда-нибудь сталкивались с таким по-
нятием, как «группа лиц»? В антимонополь-
ном законодательстве группой лиц призна-
ется совокупность физических лиц и/или
юридических лиц, соответствующих одно-
му или нескольким характерным призна-
кам, указанным в положениях ст. 9 Закона
№ 135-ФЗ. В настоящей редакции этого За-
кона (подп. 1–8 п. 1 ст. 9) указаны всего 8
признаков (в предыдущей редакции было
13), на основании которых юридические и
физические лица могут быть сформированы
в одну группу.
Заявитель исходя из оснований, изложен-
ных в ст. 9 Закона № 135-ФЗ, формирует
группу юридических и физических лиц (пе-
речень лиц), руководствуясь учредитель-
ными документами, протоколами собраний
участников/акционеров, копиями паспортов
и иными подтверждающими документами.
Нельзя не упомянуть о возможности при-
влечения заявителя к административной от-
ветственности за умышленное предоставле-
ние неполной информации антимонопольно-
му органу. Например, когда заявитель знал,
что группа лиц шире и оснований больше,
чем он составил и представил в антимоно-
польный орган.
Существует утвержденная антимонополь-
ным органом форма представления перечня
лиц, входящих в одну группу. Приказ ФАС
России от 20.11.2006 № 293 с изменения-
ми и дополнениями детально регламенти-
рует указанную антимонопольным органом
форму.
Для тех юридических лиц, которые входят
в одну группу лиц, сформированную по при-
знакам ст. 9 Закона № 135-ФЗ, существует
два способа уведомления антимонопольного
органа:
1) получение предварительного согласия
ФАС России посредством подачи ходатай-
ства до предстоящей сделки или
2) уведомление ФАС России после сдел-
ки и получения последующего одобрения в
рамках процедуры раскрытия информации
в соответствии с положениями ст. 31 Зако-
на № 135-ФЗ.
Подчеркнем, что для юридических лиц,
не входящих в одну группу лиц, есть только
один способ получения одобрения сделок –
предварительное согласие.
Ходатайство
Рассмотрим этапы получения юридическим
лицом предварительного согласия антимо-
нопольного органа при приобретении доли
общества с ограниченной ответственностью.
Для заключения договора купли-продажи
доли более 25% общества с ограничен-
ной ответственностью X между юридиче-
ским лицом № 1 (далее – Продавец) и юри-
дическим лицом № 2 (далее – Приобрета-
тель) необходимо получить согласие анти-
монопольного органа. Закон определяет,
что получить такое согласие обязан имен-
но Приобретатель (подп. 3 п. 1 ст. 32 Зако-
на № 135-ФЗ), то есть подать ходатайство в
соответствии с установленной законом фор-
мой. Таким образом, от имени заявителя вы-
ступает либо генеральный директор Приоб-
ретателя, либо его законный представитель
на основании доверенности, удостоверен-
ной нотариально.
Что значит подать ходатайство в соот-
ветствии с установленной законом формой?
Это значит, что такая форма существует и
регламентирована как положениями Зако-
на № 135-ФЗ, так и положениями Приказа
ФАС России
от 17.04.2008
№ 129 с из-
менениями и
дополнения-
ми, Приказа
ФАС России
от 28.12.2007
№ 457 с изме-
нениями и до-
полнениями.
Так, при
подаче хода-
тайства в том
числе пред-
с т а в л я е т с я
перечень лиц,
входящих в
одну группу,
образованную
на момент по-
дачи ходатай-
ства. Перечень лиц, входящих в одну груп-
пу, и схематическое изображение группы
лиц представляются на бумажном носителе
и подписываются уполномоченным лицом
заявителя с удостоверением его полномочий
(приказ о назначении генерального дирек-
тора или доверенность, удостоверенная но-
тариально).
Одновременно с ходатайством или уве-
домлением об осуществлении сделок, иных
действий, подлежащих государственному
контролю, в антимонопольный орган пред-
ставляются: нотариально заверенные копии
учредительных документов заявителя по со-
стоянию на дату представления указанно-
го ходатайства; сведения, определяющие
предмет и содержание сделки, иные доку-
менты, указанные в ст. 32 Закона № 135-
ФЗ.
Закон № 135-ФЗ очень подробно опреде-
ляет, какие сведения интересуют ФАС Рос-
сии и в каком виде они должны быть пред-
ставлены. Следует отметить, что в случае
непредставления указанных сведений анти-
монопольному органу в связи с отсутстви-
ем информации у заявителя нужно указать
источник, где соответствующие сведения
могут быть получены.
Обратите внимание, что на практике, по
возможности, надо представить всю имею-
щуюся у заявителя информацию, иначе су-
ществует риск возврата антимонопольным
органом ходатайства, а в худшем случае –
риск привлечения заявителя к администра-
тивной ответственности ввиду умышленного
представления заявителем неполной инфор-
мации. Государственная пошлина за рас-
смотрение антимонопольным органом хода-
тайства составляет 20 тыс. руб. (п. 89 ч. 1
ст. 333.33 НК РФ).
ФАС России дает разрешение на эконо-
мическую концентрацию, только если сдел-
ка не приведет к ограничению конкуренции,
установлению/усилению доминирующего
положения субъекта на конкретном рынке.
В течение 30 дней с даты получения хода-
тайства/уведомления антимонопольный
орган его рассматривает и сообщает в пись-
менной форме заявителю одно из принятых
решений с указанием мотивов его принятия:
● Решение об одобрении сделки (удовлет-
ворении ходатайства/уведомления). Такое
решение действительно в течение года с
даты его принятия ФАС России. То есть, в
случае если сделка не состоялась в течение
года, заявителю придется вновь обращаться
в ФАС России с ходатайством.
● Решение об одобрении сделки и пред-
писания ФАС России об осуществлении дей-
ствий, направленных на обеспечение конку-
ренции.
● Решение о продлении срока рассмотре-
ния ходатайства/уведомления в связи с не-
обходимостью дополнительного рассмотре-
ния антимонопольным органом и получения
им дополнительной информации для при-
нятия решения. Непредставление антимо-
нопольному органу запрашиваемых сведе-
ний чревато для заявителя возвратом хода-
тайства, о чем будет вынесено соответству-
ющее предписание. Следует отметить, что
предписание антимонопольного органа о
возврате ходатайства не является решением
об отказе ФАС России в удовлетворении хо-
датайства, но заявитель упустит драгоцен-
ное время на подготовку и составление но-
вого ходатайства.
● Решение о неудовлетворении ходатай-
ства/уведомления (отказ в одобрении пред-
стоящей сделки). Нередки случаи, когда
сделка или иные действия приводят к огра-
ничению конкуренции, усилению домини-
рующего положения или обнаружению ан-
тимонопольным органом в ходатайстве не-
достоверных сведений и других оснований,
указанных в ст. 33 Закона № 135-ФЗ. Тогда
участники сделки могут попытаться дока-
зать, что положительный эффект от их дей-
ствий превысит негативные последствия на
соответствующем рынке.
Уведомление
Уведомление ФАС России следует в рамках
раскрытия информации в порядке ст. 31 За-
кона № 135-ФЗ. Осуществление сделок или
иных действий
без предвари-
тельного согла-
сия антимоно-
польного ор-
гана, но с по-
следующим его
уведомлением
возможно толь-
ко в том случае,
если соблюда-
ются в совокуп-
ности условия,
указанные в ч. 1
ст. 31 Закона
№ 135-ФЗ2
.
В о - п е р в ы х ,
заявитель за
месяц до осу-
щ е с т в л е н и я
сделки(ок) со-
ставляет и рас-
крывает антимо-
нопольному ор-
гану информа-
цию по группе
лиц в соответ-
ствии с утверж-
денной законом
формой.
В свою оче-
редь ФАС Рос-
сии в течение 14
дней со дня по-
лучения сведе-
ний размещает
информацию о
группе лиц зая-
вителя на своем официальном сайте www.
fas.gov.ru или уведомляет заявителя о на-
рушении формы представления перечня
лиц. Последнее означает, что заявитель
должен исправить ошибки и подать сведе-
ния вновь.
Таким образом, как было указано выше,
существует утвержденная антимонополь-
ным органом форма представления переч-
ня лиц, входящих в одну группу, которую
и должен соблюсти заявитель при созда-
нии группы. Например, положения Прика-
за ФАС РФ от 20.11.2006 № 293 с измене-
ниями и дополнениями детально регламен-
тируют определенную антимонопольным
органом форму. Следует отметить, что за-
явитель освобождается от уплаты государ-
ственной пошлины за раскрытие информа-
ции на официальном сайте ФАС России.
Во-вторых, после подписания догово-
ра (купли-продажи или иных действий)
заявитель в срок не позднее чем через
45 дней обязан уведомить ФАС России о
сделке в установленной форме уведомле-
ния (Приказ № 129). Заметим, что уведом-
ление – это объемное ходатайство с той
лишь разницей, что на момент подачи уве-
домления договор подписан сторонами.
В случае если заявитель по любым причи-
нам пропустит вышеуказанный в Законе
№ 135-ФЗ срок, антимонопольный орган
привлечет заявителя к административной
ответственности.
Немаловажное обстоятельство, о кото-
ром обязан знать заявитель, – перечень
лиц, входящих в одну группу, на момент
осуществления сделки(ок) не должен из-
мениться по сравнению с представленным
перечнем в ФАС России в рамках раскры-
тия информации на официальном сайте.
По итогам рассмотрения уведомления ан-
тимонопольный орган выносит одно из пе-
речисленных выше решений. Оплата го-
сударственной пошлины за рассмотрение
уведомления антимонопольным органом
составляет 20 тыс. руб.
Среди заявителей бытует мнение, что
раскрытие информации и последующее
уведомление ФАС России – это упрощен-
ная и наиболее привлекательная проце-
дура согласования. Накопленный опыт
позволяет сделать вывод о том, что в не-
которых случаях это соответствует дей-
ствительности, но при условии, если груп-
па лиц небольшая и изменения в перечне
лиц – редкое событие.
Когда группа лиц значительная и пере-
чень лиц объемен, применять данную про-
цедуру крайне сложно, поскольку заяви-
тель не успеет отследить все изменения в
группе на момент подачи уведомления.
Так, если на момент подачи заявителем
уведомления в антимонопольный орган
постфактум сделки перечень группы лиц
изменится по сравнению со сведениями,
указанными на официальном сайте ФАС
России, заявитель нарушит форму обра-
щения. В этом случае ФАС России устано-
вит факт недостоверности представляемых
сведений, сведения будут сняты с офици-
ального сайта, а ФАС России вынесет ре-
шение по сделке не в пользу заявителя,
сделка будет оспорена антимонопольным
органом в судебном порядке.
Какой способ из представленных (пред-
варительное согласие или уведомление
в рамках раскрытия информации) проще
и удобнее, определяется индивидуаль-
но и в каждом конкретном случае. Следу-
ет помнить о том, что возможность выбо-
ра использования одного из двух указан-
ных способов согласования существует,
только если сделка планируется в рам-
ках одной группы лиц. Если юридические/
физические лица не входят в одну группу
лиц, то возможно только получение пред-
варительного согласия ФАС России.
1
Постановление Правительства РФ от
30.05.2007 № 334.
2
Ответы на актуальные вопросы применения
антимонопольного законодательства (Пузырев-
ский С.А., Чеснокова Т.Н., Ходыкина Т.А.) («Зако-
ны России: опыт, анализ, практика». 2010. № 1).
АНТИМОНОПОЛЬНОЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО
ПРЕСС-РЕЛИЗ
В Центральном Доме предприни-
мателя 2 апреля в рамках образова-
тельной секции международного кон-
курса IFRS PROFESSIONAL состоится
бесплатная практическая конферен-
ция «Отчетность за I квартал – 2013.
Новое в МСФО, бухучете и налого-
обложении».
В программе:
‒ Отчетность за I квартал 2013 года:
практика применения новых форм и
правил
‒ НДС: изменения, рекомендации и
практика применения
‒ Налог на прибыль: новое в зако-
нодательстве, практика исчисления и
уплаты
‒ Налоговое администрирование:
новые тенденции
‒ Страховые взносы в 2013 году и
отчет в ПФР за I квартал 2013 года.
К выступлению приглашены пред-
ставители Минфина России, ФНС, ве-
дущие эксперты по вопросам налого-
обложения.
Организаторы: компания Профес-
сиональная Арена при поддержке МГО
«Опора России», Российская коллегия
аудиторов и Палата налоговых кон-
сультантов.
ОТЧЕТНОСТЬ ЗА I КВАРТАЛ – 2013
НА ФАС, ДВА, ТРИ
Порядок согласования с Федеральной антимонопольной служ-
бой России сделок строго регламентирован законодательством
РФ. В нем четко определены лица, которые обязаны обращать-
ся в антимонопольный орган с ходатайствами и уведомления-
ми, дано определение группы лиц, а также изложены два спо-
соба согласовательного процесса. И все же стоит внимательнее
присмотреться к процедуре согласовательного процесса с анти-
монопольным органом России.
У согласования сделок с антимонопольным органом есть особенности