Presentacion Inv

Seminario de Investigación

Maestría en Innovación

El Estudio de Casos como
Metodología de Investigación

Luis Carlos Arraut Camargo, PhD

Marzo 25 de 2011

Agenda

1. Introducción
2. Características del estudio de la
innovación
3. Estudio de Casos
4. Ejemplo

1. Introducción

•Cubrir un campo que fascine al candidato lo
suficiente como para soportar años de duro y
solitario trabajo.

•Construirse con base en los estudios previos de
los candidatos

•Estar en un área cerca de las principales
corrientes de una disciplina y no en los límites de
la misma; o abarcar dos disciplinas ¾ estando
cerca de las corrientes principales es más fácil
encontrar supervisores para la tesis.

Fuente: Chad Perry

1. Introducción
¿Cómo deben presentar una tesis de grado?

Cumplir con los siguientes requisitos:

•Una contribución distinta a un cuerpo de conocimientos,
por medio de una investigación original.

•Competencia en procesos de investigación, incluyendo una
comprensión de, y competencia en, técnicas apropiadas de
investigación, así como la habilidad para hacer reportes de
Investigación.

•Dominio de un cuerpo de conocimientos, incluyendo la
habilidad para hacer uso crítico de los trabajos publicados y
materiales originales con una apreciación de la relación del
tema especial con el campo más amplio de conocimientos.

2. Características del estudio de
la innovación

•No existe consenso en la delimitación de
estudio

•Aportaciones procedentes de distintas
disciplinas científicas como la Sociología, la
Historia, la Economía y distintos campos de la
Dirección de empresas (muy especialmente la
Dirección estrategia, la Dirección de
operaciones y el Comportamiento organizativo)
.
•Es multidisciplinar

la innovación

Características de la investigación en DI

•Dominio de estudio amplio
•Limites sin definir
•Comunidad académica numerosa
•Enfoque multidisciplinar
•Grandes oportunidades de investigación
•Creciente demanda de formación

la innovación

En la docencia, el interés por el conocimiento de la
naturaleza del proceso de innovación en el interior de
las empresas se ha manifestado en diversas
asignaturas sobre DI que, tanto a nivel de pregrado
como de Doctorado, han surgido en los diferentes
Planes de Estudio, especialmente de las Facultades
de Ciencias Económicas y Empresariales y las
Escuelas de Ingeniería, de la mayoría de las
Universidades.

la innovación

En los últimos años, los directivos de la mayoría de
las empresas han tomado conciencia de que la
realización de actividades innovadoras contribuye a
mejorar la competitividad de sus organizaciones y,
consecuentemente, a la obtención de rentas
superiores.
Han desarrollado actitudes positivas ante la
innovación, orientando sus estrategias hacia el
desarrollo de recursos y capacidades tecnológicas,
para aumentar el valor de sus operaciones y
garantizar su desarrollo

3. Evolución del enfoque de
estudio
Enfoque Operativo

Enfoque Estructura-
Conducta-Resultados (ECR)
3. Evolución del enfoque de estudio

3. Evolución del enfoque de estudio
Enfoque Basado en los Recursos
En los 90 la influencia de los enfoques evolucionistas y la teoría de
recursos, ha contribuido a enriquecer al estudio de la dirección de
la tecnología en la empresa. Se concibe la innovación como un
proceso dinámico y se caracteriza a la empresa como un conjunto
de tecnologías, es decir, como un depósito de conocimientos
aplicados a la resolución de problemas (Spender, 1996).

Eléxito competitivo a largo plazo se basa en las capacidades de la
empresa para: (1º) Generar conocimientos y materializarlos en
innovaciones valiosas, (2º) proteger sus competencias tecnológicas
esenciales de la acción de los imitadores creando eficaces barreras
a la imitación y (3º) vencer la inercia organizativa e imitar
rápidamente las innovaciones valiosas de sus competidores.

3. Evolución del enfoque de
•Naturaleza continua
estudio
•El proceso de innovación es de naturaleza esencialmente continua.
•No es un proceso lineal sino circular con múltiples mecanismos de retroalimentación
•Las innovaciones de carácter incremental son las que tienen un mayor potencial innovador.
•El proceso de innovación se nutre de múltiples fuentes de aprendizaje incremental (por el uso, por la
práctica, por el error).
•Sujeto a condicionantes históricos
•En todo momento las decisiones de adopción de una nueva tecnología están condicionadas por la
secuencia de decisiones pasadas.
•Los pequeños sucesos ocurridos al inicio del proceso de difusión de una tecnología tiene gran
importancia y condicionan su evolución futura.

•Parcialmente irreversible
•En el proceso de innovación aparecen mecanismos que eliminan la posibilidad de cambiar de
alternativa tecnológica.
•Los mecanismos que contribuyen a que el proceso de innovación tecnológica sea parcialmente
irreversible son: (a) el aprendizaje por la práctica, (b) el aprendizaje por el uso, (c) las economías de
red, (d) las economías de escala en la producción de la tecnología, (e) la aparición de tecnologías
complementarias, (f) el flujo de información disponible sobre la nueva tecnología.
•El resultado del proceso de innovación es potencialmente ineficiente.
•Afectado por distintas modalidades de incertidumbre
•Incertidumbre ex ante o incertidumbre técnica que es inherente a la realización de las actividades de
I+D
•Incertidumbre ex post o incertidumbre comercial que surge: (a) de los posibles usos que pueden dar
los usuarios a una nueva tecnología y que no han sido previstos inicialmente por el innovador y (b)
de la evolución de los rendimientos técnicos.
•La incertidumbre comercial dificulta la previsión tecnológica.

4.FUENTES DE INFORMACIÓN

Para realizar investigaciones de calidad en innovacion,
como en cualquier otro campo de la Dirección de empresas,
es imprescindible estar al corriente de las últimas tendencias
y de la agenda de investigación que tiene planteada la
comunidad académica internacional. Para ello, es
conveniente seguir la evolución de sus investigaciones a
través de los artículos que publican en las revistas
académicas de difusión internacional.


En primer lugar hay que revisar ciertas revistas
internacionales de management de elevado impacto.
Estas revistas sin estar orientadas específicamente
al estudio de los problemas relacionados con la
innovación y la tecnología, con frecuencia (solo en
algunos números) publican artículos que, debido a
su difusión y al riguroso proceso de evaluación a
que son sometidos, influyen en la evolución de esta
parcela de conocimiento.

Índices de impacto de las principales revistas académicas sobre
Dirección de empresas recogidas en el ISI Journal of Citation Reports
(2001)
Índice de
Nombre de la revista
impacto
Administrative Science Quarterly (Johnson School of Business,
3,98
Cornell Univ.)
Academy Management Review (Academy of Management) 3,15
Academy Management Journal (Academy of Management) 2,83
Strategic Management Journal (Strategic Management Society) 2,68
Harvard Business Review (Harvard University) 2,46
Organization Science (Informs) 2,05
MIT Sloan Management Review (MIT) 1,69
Journal of Operations Management (APICS) 1,52
Management Science (Informs) 1,50
Journal of Business (The Graduate School of Business, Univ. of
1,35
Chicago)
California Management Review (Univ. de California, Berkeley) 1,35


Revistas académicas especializadas en el estudio del
proceso de innovación tecnológica

Sociología del cambio tecnológico (ciencia tecnología
y sociedad)
Bulletin of Science, Technology and Society (SAGE)
SSS. Social Studies of Science (SAGE)
Science Technology and Human Values
Technology in Society (Elsevier, Pergamon)



Historia de la tecnología
History and Technology (T&F, Routledge)
Technology and Culture (SHOT Society for the History of
technology, Johns Hopkins University Press)
Aspectos jurídicos de la innovación y la tecnología
Berkeley Technology Law Journal (University of California,
Berkeley)
Harvard Journal of Law & Technology



Economía de la innovación
Economics of Innovation and New Technology (Gordon &
Breach)
Journal of Evolutionary Economics
Industrial and Corporate Change (Oxford University Press)
Industry and Innovation (T&F, Carfax)
New Technology, Work and Employment (Blackwell)
Research Policy (Elsevier)
Structural Change and Economics Dynamics



Política tecnológica
Knowledge, Technology and Policy (Transaction)
SPP. Science and Public Policy
STI Review. Science, Technology Industry (OCDE)
Science, Technology and Development (Frank Cass)

Revistas académicas especializadas en el estudio del proceso de
innovación tecnológica

Dirección de la innovación en la empresa
Creativity and Innovation Management (Blackwell)
European Journal of Innovation Management (MCB)
International Journal of Entrepreneurship and Innovation Management (Inderscience)

International Journal of Innovation Management (Imperial College Press)
International Journal of Innovation and Learning (Inderscience)
International Journal of Technology Management (Inderscience)
International Journal of Technology Transfer and Commercialisation (Inderscience)

International Journal of Technology, Policy and Management (Inderscience)
Journal of Engineering and Technology Management (Elsevier)
Journal of High Technology Management Research (Elsevier, Pergamon)
Journal of Product Innovation Management (PDMA)
Journal of Technology Transfer (Kluwer)
Prometheus (T&F, Carfax)
R&D Management (Blackwell)
Research Technology Management (Industrial Research Institute)
Technology Analysis & Strategic Management (T&F, Carfax)
Technological Forecasting & Social Change (Elsevier)
Technovation (Elsevier)



Aprendizaje y gestión del conocimiento
Journal of Knowledge Management (MCB)
Knowledge and Process Management (Wiley)
Learning Organization (MCB)
Management Learning (SAGE)
Technology and Learning

la innovación

Temas de investigación definidos por la división que
agrupa a los investigadores dedicados al estudio de la
dirección de la innovación y la tecnología (Technology
and Innovation Management División) de la Academy
of Management. (www.aomonline.org).

la innovación
Paralelamente han surgido y se han consolidado
distintas asociaciones académicas, como la
International Association for Management of
Technology (IAMOT),

la Asociación Latinoamericana de Gestión
Tecnológica (ALTEC) dedicadas al estudio de los
procesos de innovación tecnológica y de la
dirección de la innovación en la empresa. La
mayoría de ellas organiza periódicamente
congresos y reuniones científicas especializadas
para discutir sobre estos temas

2. Características del estudio de la innovación

ALTEC
Los objetivos del congreso ALTEC 2011 son los siguientes:
• Proporcionar un espacio de reflexión y discusión de las últimas tendencias en la
región latino-iberoamericana e internacional en materia de política y gestión de la
innovación y la tecnología.
• Difundir los resultados de investigación y las experiencias significativas de actores
públicos y privados vinculados al quehacer de la ciencia, la tecnología y la
innovación.
• Vincular a las entidades e individuos que desde diferentes perspectivas actúan en la
región y en el país anfitrión en el campo de la política y la gestión de la innovación y
la tecnología.
• Promover el desarrollo de la disciplina en la región y su contribución al quehacer de
entidades del estado, las empresas y la academia, contribuyendo al desarrollo de las
economías de la región.
• Destacar el rol que desempeña la innovación y la tecnología en el desarrollo
económico y social de los países de la región.

http://www.asociacionaltec.org/html/home.htm


ALTEC
• EJES TEMÁTICOS

I. La construcción de entornos favorables para la
innovación Modelos económicos basados en la
innovación.
• Sistemas nacionales, regionales y sectoriales de
innovación y competitividad.
• Políticas de innovación como instrumentos de
desarrollo económico, social y sustentable.


ALTEC
• EJES TEMÁTICOS
•
La vinculación entre los actores para la innovación
• La innovación y la gestión del conocimiento
• La creación de empresas innovadoras y de base tecnológica
• La gestión de la innovación y la tecnología en la empresa
• Gestión de proyectos de I+D e innovación
• Innovación Social
• Innovación, territorio y desarrollo local
• Innovación y tecnología para el desarrollo sustentable
• Temas emergentes en política y gestión de la innovación y la
tecnología
•

Área 1: Políticas Públicas
Área 2: Ciencia, Tecnología y
Sociedad
Área 3: Gestión Tecnológica
en
Universidades y Centros de
I&D
Área 4: Indicadores de C&T,
Normas
Área 5: Actitud tecnológica
emprendedora
Área 6: Gestión tecnológica
en la
empresa
Área 7: Previsión y
evaluación
tecnológica
Área 8: Arreglos
interinstitucionales
Área 9: Gestión de proyectos
Área 10: Gestión del


1. Silicon Valley – Exploring the ‘works of the engine’
1.1.History and conditions for success (academic
entrepreneurship, university-industry relations, firm formation,
government-supported R&D and industrial policy, concentration of
venture capital, availability of managerial talent, technical and
business skills, trust, networks)
1.2. From ambitious start-up to high-tech giant – what does it
take?
1.5. Aligning legal and financial structures for open and proprietary
innovation in a global market – intellectual property, human
resources, tax incentives, venture capital, etc.
1.6. Effective uses of market intelligence for inspiring and
implementing government policies, educational programs and
business planning.


2. Triple Helix and innovation for development
3. Triple Helix ecosystems and regional development
4. Triple Helix and the globalization of innovation
5. Government role in Triple Helix interactions
6. Technology transfer and entrepreneurship: „traditional‟ and
new science-industry interface organizations, mechanisms,
organizational designs, networks, etc.
7. New forms of financing innovation
8. The Triple Helix and human resources for innovation and
technology transfer labor markets
9. Triple Helix indicators
10. Communication of Innovation

http://www.triplehelixconference.org/call-for-papers.html

EMPRENDIMIENTO

• Entrepreneurial management in multicultural environments
• Gender, interculturality and entrepreneurship
• Multicultural ambidexterity (as a dynamic capacity of
entrepreneurial firms)
• Interculturality and entrepreneurial activity
• Religion and entrepreneurship
• Ethnic minorities and new business creation
• Ethics and values in new firms
• Institutional factors and new venture creation
• Immigrants and new business creation
• Socio-demographic factors in multicultural environments
(gender, training, family background, occupation, income,
age, etc.)
• Cross-border entrepreneurship
http://www.gemconsortium.org/events_article.aspx?id=36

EMPRENDIMIENTO
Los objetivos centrales del XXI Congreso Latinoamericano sobre
Espíritu Empresarial son:
Analizar y difundir los nuevos mecanismos, estrategias y políticas que
se están aplicando en los diversos países del mundo, con el propósito
de actuar adecuadamente frente a la revolución empresarial que
vivimos.
Identificar las nuevas formas en las cuales se debe implementar el
concepto de cooprosperidad para lograr un desarrollo sostenible de
las empresas y de la sociedad.
Identificar nuevas metodologías para el desarrollo de las
competencias empresariales que esta revolución empresarial exige.
Analizar las dificultades que diversos grupos humanos tienen en su
intencionalidad de acometer iniciativas empresariales y las formas
potenciales de resolverlas.
Presentar los resultados de las investigaciones, que en los temas
específicos de este congreso, se estén llevando a cabo en
Latinoamérica.
Difundir experiencias exitosas, que se estén dando a nivel mundial, en
las áreas de desarrollo empresarial.

EMPRENDIMIENTO

Innovación en las tendencias empresariales
• Empresas y empresarios no tradicionales
• Nuevas competencias empresariales
• Nuevas organizaciones empresariales
• Asociatividad y redes empresariales
• Creación, expansión y contracción
empresarial
• Nuevos sectores, nuevos
productos/servicios, nuevas oportunidades

EMPRENDIMIENTO
Innovación empresarial y género
• Desarrollo de competencias empresariales con noción
de género
• Políticas de apoyo para el desarrollo empresarial
basado en género
• Diferencias empresariales según género
• La incidencia de géneros emergentes
• Creación de empresas en otros grupos especiales:
edades, razas, religiones, condición económica, situación
geográfica, etc.

EMPRENDIMIENTO

La cooprosperidad en la Revolución Empresarial
• La responsabilidad social empresarial integral en las actividades
empresariales del siglo XXI.
• Empresas respetuosas del entorno ambiental y del entorno
social.
• Ética empresarial en el siglo XXI
• Las empresas como generadoras de empleo
• Interacción gobierno-empresa-universidad para la sostenibilidad
• Educación empresarial para la cooprosperidad
• El empresario, la empresa social, la empresa cívica, la empresa
cultural.
• Desarrollo de una cultura empresarial en la sociedad
• Entornos sociales para favorecer la aparición de nuevos
empresarios
• Filantropía y otros comportamientos solidarios para la
generación de valor

EMPRENDIMIENTO

El empresario y su vida
• El empresario como miembro de
la sociedad
• Estilos de vida de los
empresarios
• Motivaciones del empresario
• Dilemas del Empresario
• El empresario y su entorno

2. Estudio de Caso como
Estrategia de Innovación

Estudio de casos

El estudio de casos se podría definir como “una
investigación que mediante los procesos
cuantitativo, cualitativo o mixto; se analiza
profundamente una unidad para responder al
planteamiento del problema, probar hipótesis y
desarrollar teoría”.

Mertens (2005) define al estudio de caso como
una investigación sobre un individuo, grupo,
organización, comunidad o sociedad; que es visto
y analizado como una entidad.

Estudio de casos
Para Wiersma y Jurs (2005) el estudio de caso es el examen
detallado de “algo”: un evento específico, una organización, un
sistema educativo, por ejemplo. En términos de Williams,
Grinnell y Unrau (2005), el estudio de caso se concentra en
una unidad de análisis.

Yin (2003) señala que un estudio de caso es una indagación
empírica que investiga un fenómeno contemporáneo dentro de
su contexto en la vida real, especialmente cuando los límites
entre el fenómeno y el contexto no son claramente evidentes.

Caso de estudio

CASO DE ESTUDIO
(Yin, 2003)

Una investigación empírica que aborda un fenómeno contemporáneo
dentro de su contexto real, cuando:
• las fronteras entre el fenómeno y el contexto no son claramente
evidentes
• trata con situaciones distintivas técnicamente en las cuales habrá
muchas más variables de interés que datos
•se basa en múltiples fuentes de evidencia, con datos necesarios para
converger de una manera triangular
•se beneficia del desarrollo previo de proposiciones teóricas para
guiar la recogida y análisis de datos.

Estudio de casos

Las revistas españolas con trabajos de esta tipología
son bastante escasas. Así, podemos citar a:
• Revista Europea de Dirección y Economía de la
• Empresa,
• Cuadernos de Economía y Dirección de la
Empresa y
• Cuadernos de Gestión.

Estudio de casos
Métodos de recogida de evidencia y naturaleza de la investigación
Utilidad

METODOLOGIA
MÉTODO CUALITATIVA CUANTITATIVA

Evidencia Entender las categorías de los Análisis de contenidos
Documental participantes

Entrevista Preguntas abiertas en Preguntas cerradas a una
muestras muestra aleatoria
reducidas
Observación directa Esencial para entender un Etapa exploratoria
fenómeno o cultura
Grabaciones y Entender cómo organizan Muy poco utilizadas dada
transcripciones su su
discurso los participantes dificultad de cuantificar

METODOLOGÍA CUANTITATIVA METODOLOGÍA DEL CASO EXPLICATIVO

INTRODUCCIÓN INTRODUCCIÓN
1 .-Definición clara y expresa del problema a tratar En la introducción no hay ninguna diferencia. Esta parte también es
2.-Proporcionar razones contundentes que demuestren porqué el esencial. Además, es recomendable justificar por qué nos hemos
problema es importante y merece ser estudiado. decantado por esta herramienta de análisis.
3.-El autor ha de explicar de forma persuasiva el valor añadido del
estudio que se va a presentar
PARTE TEÓRICA PARTE TEÓRICA
Utilizar/adaptar un modelo teórico para estudiar un problema Se parte de un modelo teórico más o menos elaborado. No se
específico y elaborar una serie de hipótesis derivadas de este deben incluir hipótesis.
modelo. En dirección de empresas es posible integrar elementos
de varias teorías con tal de que una perspectiva sinérgica permita
explicar más varianza de la variable dependiente
PARTE EMPÍRICA PARTE EMPÍRICA
La metodología ha de enfatizar la validez de la muestra No se separa el fenómeno de su contexto. La elección de casos
utilizada y cómo los datos e indicadores obtenidos miden de tiene carácter teórico, no estadístico. Tiende a utilizar más fuentes
forma fidedigna las variables teóricas indicadas en las hipótesis. de datos. Relevancia de la triangulación. Flexibilidad en el proceso
de la investigación. Se basa en la inducción analítica, no estadística
RESULTADOS RESULTADOS
Descripción de las tablas con relación a las hipótesis y evaluar hasta La investigación concluye con un modelo inducido en el que se
qué punto cada hipótesis ha sido comprobada. generen una serie de hipótesis que depuren y especifiquen el
modelo
CONCLUSIÓN Y DISCUSIÓN CONCLUSIÓN Y DISCUSIÓN
-Debemos: En este apartado se han de incluir las mismas secciones.
- Resumir en un párrafo o dos los hallazgos del estudio; indicar una En las limitaciones, subrayar el tema de la generalización de los
serie de implicaciones emanadas de la investigación que sean resultados.
polémicas y creen debate en relación al tema tratado.
- Explicar al lector hasta qué punto los resultados contradicen,
refutan o impugnan investigaciones hechas anteriormente.
- Señalar las limitaciones del estudio. Y, finalmente, plantear
sugerencias para futuras investigaciones.

Estudio de casos

Algunos investigadores lo ven con cierto
escepticismo y lo consideran una herramienta
que carece de objetividad y rigor, mientras
que otros autores lo definen como uno de los
más apropiados para el estudio de
organizaciones empresariales (Eisenhardt,
1989; Yin, 1989, 1994; Rialp, 1998; Arias,
2003; Fong, 2002, 2005).

Estudio de casos

El estudio de casos tiene ventaja sobre los
análisis cuantitativos cuando las causas de los
fenómenos estudiados son complejas, ambiguas e
inciertas, gracias a la capacidad de esta
metodología de profundizar en los procesos
históricos causales de los fenómenos analizados.
Esta capacidad es importante en la generación de
teorías, ya que las leyes generales de la ciencia
tienen que ver con la causalidad de los
fenómenos, y no con las correlaciones empíricas
entre variables.

• Los procesos determinantes de los
fenómenos son tanto históricos como
idiosincrásicos y el análisis estadístico
presenta limitaciones en su capacidad de
capturar esos atributos. De hecho, la
habilidad del estudio de casos para explicar
la idiosincrasia, es lo que le permite analizar
“la varianza no explicada” de los estudios
cuantitativos. Esta capacidad es una de sus
fortalezas (Fong, 2002, 2005).

Estudio de casos

Revistas que han utilizado el análisis de casos:
• Academy of Management Journal, Academy of Management Review,
• International Business Review, Journal of Business Venturing,
Organizations Science,
• Long Range Planning, Marketing in a Global Economy Proceedings,
Journal of World
• Business, Journal of Management Studies, Personnel Review,
Administrative Science
• Quarterly, International Small Business Journal, Qualitative Methods in
• Organizational Research, Industrial Marketing Management, Journal of
Business
• Research, Management Research News, Qualitative Report, Journal of
Marketing,
• Journal of Marketing Research, European Journal of Marketing, Journal of
Operations Management.

MÉTODOS DE INVESTIGACIÓN CASO DE ESTUDIO

Aplicaciones de los casos de estudio

•Explicar Los Supuestos Enlaces Causales En
Intervenciones Reales Que Son Muy Complejos Para
Las Estrategias De Encuesta O Experimento
•Describir Una Intervención Y El Contexto Real En La
Que Ha Ocurrido
•Ilustrar Ciertos Tópicos En Una Evaluación, En Modo
Descriptivo
•Explorar Las Situaciones En Las Que La Intervención
Que Está Siendo Evaluada No Tiene Un Conjunto
Claro De Resultados Únicos
•Estudiar Un Estudio De Evaluación (Metaevaluación)


A) Diseño De Caso Único: Es Análogo A Un
Experimento Único Y Se Justifica Cuando:
•Representa Un Caso Crítico Para Probar Una
Teoría
•Representa Un Caso Extremo O Único
•Representa Un Caso Representativo O Típico
•Es Un Caso Revelador (Una Oportunidad De
Observar Un Fenómeno Previamente Inaccesible)
•Es Un Caso Longitudinal

B) Múltiples Casos De Estudio: Se Considera La
Evidencia Más Sólida Y El Estudio Más Robusto. La
Lógica De Replicación Es Análoga A La Utilizada En
Múltiples Experimentos.


1. Preparación en la recogida de datos

La primera fase de preparación consta de diferentes tareas:

• Formación y preparación para un caso de estudio
específico
• Protocolo del caso de estudio
• Llevar a cabo un caso de estudio piloto

Para mejorar la fiabilidad del caso de estudio debe establecerse un
protocolo, con:

• una visión general del proyecto de caso de estudio
• procedimientos de campo
• cuestiones de caso de estudio
• una guía para el informe del caso de estudio

Caso simple Caso múltiple

CONTEXTO CONTEXTO CONTEXTO
caso caso
caso
Holístico
CONTEXTO CONTEXTO
caso caso

CONTEXTO CONTEXTO CONTEXTO

caso caso caso
U. análisis 1 U. análisis 1
Embebido Unidad de U. análisis 2 U. análisis 2
análisis 1
CONTEXTO CONTEXTO
Unidad de caso caso
análisis 2 U. análisis 1 U. análisis 1
U. análisis 2 U. análisis 2


Unidad de recogida de datos vs. la unidad de análisis

Fuente de recogida de datos Conclusiones
del estudio

De un individuo De una
organización
D
I Acerca de Comportamiento Registros de Si el caso de
S un individuo individual archivo estudio es un
E Actitudes Otros individuo
Ñ individuales comportamientos,
O Percepciones actitudes y
individuales percepciones
reportadas
Acerca de Cómo trabaja la Políticas de Si el caso de
una organización personal estudio es
organizació Por qué trabaja la Productos de la una
n organización organización organización


2. Recogida de evidencias
Fuente de evidencia Ventajas Inconvenientes
Documentación Estable: se puede revisar de Recuperabilidad: puede ser baja
manera repetida Selectividad sesgada: si la
No intrusiva: no creada como recogida es incompleta
resultado del caso de estudio Sesgo al informar: refleja el
Exacta: contiene nombres y sesgo (desconocido) del autor
referencias exactas y detalles de Acceso: puede ser bloqueado
un evento deliberadamente
Amplia cobertura: larga
extensión de tiempo, muchos
eventos, y muchos entornos
Registros de archivos (Los mismos de la (Los mismos de la
documentación) documentación)
Precisa y cuantitativa Accesibilidad debida a razones
personales
Entrevistas Centradas: directamente en el Sesgo debido a cuestiones
tema del caso de estudio pobremente construidas
Proporciona inferencia causal Sesgo en las respuestas
inferida Inexactitudes debidas a pobre
recuerdo
Reflexividad: el entrevistado da
al entrevistador lo que quiere oir


Fuente de evidencia Ventajas Inconvenientes
Observación directa Realidad: abarca eventos Consume tiempo
en tiempo real Selectividad: excepto una
Contextual: abarca el amplia cobertura
contexto del evento Reflexividad: un evento
puede desarrollarse de
forma diferente por ser
observado
Coste: horas necesarias
para los observadores
humanos
Observación participante (Los mismos de la (Los mismos de la
observación directa) observación directa)
Da ideas de Sesgo debido a la
comportamientos y manipulación de los
motivos personales eventos por parte del
investigador
Artefactos físicos Iluminador en Selectividad
características culturales disponibilidad
Iluminador en operaciones
técnicas


4. Elaboración del informe del caso de estudio

• audiencia: colegas académicos, practicantes, grupos especiales
(tribunales de tesis), patrocinadores de subvenciones
• si se trata del informe de un caso de estudio que forma parte de un
estudio más amplio multimétodo
• la estructuras elegida para el caso de estudio

TIPO DE ESTRUCTURA PROPÓSITO DEL CASO DE ESTUDIO
EXPLICATIVO DESCRIPTIVO EXPLORATORIO
ANALÍTICA-LINEAL X X X
COMPARATIVA X X X
CRONOLÓGICA X X X
CONTRUCCIÓN DE TEORÍA X X

“SUSPENSO” X

NO SECUENCIAL X


5. Validación del caso de estudio

Para que un caso de estudio sea ejemplar, debe
poseer ciertas características como:

• Ser significativo
• Ser completo
• Considerar perspectivas alternativas
• Mostrar suficiente evidencia
• Debe componerse en una manera
atractiva


Validez de los casos de estudio

Pruebas Táctica de caso de Fase de la investigación
estudio en que ocurre la táctica
Validez de constructo usar varias fuentes de evidencia Recogida de datos
establecer una cadena de Recogida de datos
evidencias Composición
hacer que informadores clave
revisen el borrador del informe
de caso de estudio

Validez interna Hacer pattern-matching Análisis de datos
Hacer construcción de “
explicaciones “
Abordar las explicaciones “
rivales “
Utilizar modelos lógicos
Validez externa Utilizar teoría en casos de Diseño de la investigación
estudio únicos “
Utilizar lógica de replicación en
casos múltiples

Fiabilidad Utilizar protocolo de caso de Recogida de datos
estudio “
Desarrollar una base de datos de
casos de estudio

escribir
realizar 1º obtener
Informe de
caso de conclusiones
caso
estudio intercasos
individual

seleccionar modificar
casos teoría
escribir
desarrollar realizar 2º
Informe de
teoría caso de
caso desarrollar
diseñar estudio
individual implicaciones
protocolo
políticas
de recogida
de datos
escribir
realizar escribir conclusiones
restantes Informe de intercasos
caso de caso
estudio individual

Revistas
• http://www.elsevier.com/wps/find/journaldescription.cws_ho
me/505648/description

Editado por M.K. Badawy, tiene
como objetivo la promoción y la
práctica de la dirección de la
tecnología, la innovación y la
ingeniería, que son los tres ámbitos
que enlaza. Se centra en la
publicación de artículos relativos a
la planificación, desarrollo e
implantación de capacidades
tecnológicas para el logro de los
objetivos estratégicos de la
organización.

Revistas
http://select.ingentaconnect.com/iri/08956308/con
tp1-1.htm

Es editada desde 1958 por el "Industrial
Research Institute" con un amplio ámbito
de temas que giran en torno a la dirección
de la ciencia, la tecnología y la innovación.

"International Journal of Technology Management"
www.inderscience.com/browse/index.php?journalID=27

IJTM busca ser un puente
entre los directivos
responsables de la
innovación empresarial, los
altos funcionarios que llevan
a cabo las políticas públicas
de ciencia y tecnología y los
académicos expertos en
dichos campos.

"Journal of Product Innovation Manangement"
www.elsevier.com/wps/find/journaldescription.cws_h
ome/505724/description

Editada por la "Product
Development &
Management
Association", está
dedicada al avance de
las prácticas directivas
en todas las funciones
empresariales
involucradas en el
proceso de desarrollo de
la innovación.

"International Journal of Innovation and
Tecnology Management"
www.worldscinet.com/ijitm/ijitm.shtml

Con un enfoque multidisciplinar
y multifuncional, publica
artículos en los cuales se
intenta la integración de los
enfoques de innovación
tecnológica, de mercado y
organizativa.

"Discovery and Innovation"
www.inasp.info/ajol/journals/dai/about.htm
l

Esta revista está editada por
la "African Academy of
Sciences (AAS)", y la "Third
World Academy of Sciences
(TWAS)", centrando su
atención en la ciencia y la
tecnología (en sentido
amplio) en África y en Tercer
Mundo. Su editor jefe es K.E.
Mshigeni.

MONDRAGON UNIBERTSITATEA
FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES

Tesis Doctoral
Innovación organizacional para mejorar la productividad y
competitividad de las empresas petroquímicas-plásticas de Cartagena
de Indias

Doctorando: Luis Carlos Arraut Camargo
Director: Dr. Luxio Ugarte Elorza
Co-Directora: Dra. Sain Milena López Pérez

Oñati, Febrero 27 2009
73

Tesis doctoral: Innovación organizacional para mejorar la
productividad y competitividad

Agenda
1. Introducción.
2. Metodología: Estudio de casos múltiples explicativos
(CME).
3. Marco teórico: La innovación organizacional.
4. Análisis de la innovación organizacional en Cartagena de
indias: empresas petroquímicas-plásticas .
5. Estrategias de innovación organizacional para las
empresas del sector manufacturero de Cartagena de
Indias: empresas petroquímicas-plásticas .
6. Conclusiones.

74

1.Introducción: Motivos que impulsaron la
investigación

•Personal: pasión por innovar
•Estratégico

75

Tesis doctoral: Innovación organizacional
para mejorar la productividad y
competitividad

1.Introducción: Objetivos de la investigación

Objetivo General
Generar una serie de acciones o propuestas en
innovación organizacional que permitan
desarrollar estrategias y mecanismos para
mejorar la productividad y competitividad de las
empresas petroquímicas-plástico de la ciudad de
Cartagena de Indias.

76

competitividad

1. Introducción: Objetivos de la investigación

Objetivos Específicos
1) Contribuir a mejorar el conocimiento de la gestión de la
innovación organizacional, aportando a la literatura
académica disponible datos de contraste de experiencias
prácticas.

2) Determinar los factores y la evolución de la innovación
organizacional respecto al contenido y proceso del cambio
organizacional en las empresas petroquímicas-plásticas de
la ciudad de Cartagena de Indias.
77

competitividad

1. Introducción: Objetivos de la investigación

3) Establecer cómo impacta la innovación organizacional y
su efecto en la productividad y competitividad a partir del
cambio organizacional en las empresas petroquímicas-
plásticas de Cartagena de Indias.

4) Estudiar la formulación e implementación de
innovaciones de tipo organizacional en las empresas
petroquímicas-plásticas de Cartagena de Indias.

78

competitividad

1. Introducción: Proposiciones de teóricas

P1: Las empresas petroquímicas-plásticas de Cartagena
de Indias gestionan innovaciones organizacionales a
partir de elementos del cambio como: composición,
estructuras, funciones, relaciones entre unidades y
niveles, actuación, relaciones y ambiente externo.
P2: El desarrollo de la innovación organizacional en las
empresas petroquímicas-plástico de Cartagena de Indias ha
llevado a un impacto positivo de la productividad y
competitividad de las mismas.
79

competitividad

1. Introducción: Proposiciones teóricas

P1.1: Los factores internos y externos a la organización han
generado cambios organizacionales que a su vez han
condicionado el nivel de innovación en las empresas.
P1.2: Existe relación positiva entre la innovación organizacional y
el cambio organizacional en las empresas del sector
petroquímico-plástico de Cartagena de Indias.
P1.3: Existe una relación directa entre la innovación tecnológica y
la innovación de tipo organizacional llevadas a cabo en las
empresas de estudio de Cartagena de Indias.
P2.1: Las empresas de estudio de Cartagena de Indias han
implementado acciones de gestión de la innovación
organizacional que les permite mejorar su productividad y
80
competitividad.
competitividad

1. Introducción: Preguntas de Investigación
¿Cuáles son los factores internos y externos que condicionan los niveles
de innovación organizacional en las empresas petroquímicas-plásticas
de Cartagena de Indias?
¿Cuáles son las principales herramientas de innovación utilizadas por
las empresas de estudio en Cartagena de Indias para la gestión de
innovación organizacional?
¿Cuáles son las principales técnicas de gestión moderna que implican
innovación organizacional y que desarrollan las empresas de estudio de
Cartagena de Indias?
¿Cuáles son los principales cambios en las estructuras organizacionales
que han llevado al desarrollo de innovación organizacional?
¿Qué cambios en la composición interna de la estructura ha llevado a
las empresas de estudio en Cartagena de Indias a desarrollar
Innovaciones organizacionales?
81

competitividad

1. Introducción: Preguntas de Investigación
¿Cómo han sido las relaciones internas de las empresas de estudio que
han permitido la implementación de innovaciones organizacionales?
¿Qué cambios para mejorar el ambiente de trabajo de las empresas de
estudio han permitido mejorar la actuación de sus trabajadores dentro
de un clima de satisfacción?
¿Qué cambios organizacionales han estado determinados por el
ambiente empresarial, político y ambiental en las empresas de estudio
de Cartagena de Indias?
¿En las empresas petroquímicas-plásticas los cambios organizacionales
están relacionados con innovaciones de tipo organizacional?
¿Qué casos exitosos en las empresas de estudio existen de innovación de
tipo organizacional que hayan impactado positivamente en la
productividad y competitividad de las empresas?

82

competitividad

2.Metodología: Estudio de casos múltiples
explicativos (CME)

Simple Múltiple 1. Modelo teórico preliminar

2. Definición de la unidad de análisis
Descriptivos Descriptivos
3. Técnica de recopilación de la
Tipo de
información
Estudio de Exploratorios Exploratorios
4. Análisis conjunto de la información
Casos
5. Modelo inducido
Explicativos Explicativos

83

competitividad

(CME)

EXTRACCIÓN
DE
INFORME CONCLUSIONES
CASO 1
CASO 1
• Entrevistas en profundidad
• Cuestionarios

ANÁLISIS CONJUNTO DE LA INFORMACIÓN
• Revisión documental VALIDACIÓN
• Otras fuentes
Cuestiones a Selección de los
investigar casos
INFORME
CASO 2
CASO 2
DEFINICIÓN DE • Cuestionarios
MODELO LA UNIDAD DE • Revisión documental MODELO
TEÓRICO ANÁLISIS • Otras fuentes
INDUCIDO
PRELIMINAR Individuo, entidad,
acontecimiento

Diseño de los
Proposiciones protocolos para
teóricas la recopilación
● P1 de los datos Explicar y predecir
● P2 las cuestiones de
●… INFORME investigación
CASO m
● Pn CASO m
• Cuestionarios
• Revisión documental
• Otras fuentes

Redacción
Recopilación
y revisión de
de la
informes
información
preliminares 84

competitividad

(CME)
1. Modelo teórico preliminar

Resultado Producto
Contenido del
Cambio Final
Organizacional
•Mejora en la Practica
de la Organización
¿Qué? Innovación Propuesta
Organizacional •Mejora en la Productividad y en I O
¿Cómo? Competitividad
Estructura de la
Proceso del Organización
Cambio
•Mejora en las
Organizacional •Fuentes de Innovación
Relaciones Externas
•Modelo de Gestión de
la Innovación
•Herramientas de
Gestión de la
Innovación

85

competitividad

(CME)
Unidad de análisis

Olefinas y Plástico
Refinería Petroquímicas
Aromáticos

PETCO
PROPILCO
POLYBAN
BIOFILM
ECOPETROL-Refinería DEXTON
No hay
POLYBOL
empresas CORPLAS
CELLUX
LAMITECH
GEON
POLIMEROS
CABOT
ROYAL ANDINA
DUPONT
DOW

86

competitividad

2.Metodología: Estudio de casos múltiples explicativos
(CME)
Diseño de protocolo de casos

Mejora en la Mejora en la estructura
practica de la organización de la organización Relaciones externas

•Sistemas gerenciales
•Gestión del recurso humano •Estructura •Limites
•Ambiente externo

Herramientas de Gestión
Modelo de Gestión de la Innovación: de la Innovación
•Gestión del conocimiento
•Mejoramiento de procesos
Externa •Gerencia de recurso humano
•Asesores consultores Fuentes de innovación •Cooperación y networking
•Políticas del gobierno
•Centros de investigación •Gerenciales de diseño
•Centros de educación •Interfaz de acercamiento
superior Interna
gerencial
•Competidores
•Proveedores •Gerencia de proyectos
•Clientes externos •Creación de empresas
87

competitividad

2.Metodología: Estudio de casos múltiples
explicativos (CME)

•Memorias e informes anuales de las
Técnica de recopilación

empresas
de la información

•Revistas especializadas del sector.
•Literatura existente sobre el tema de
investigación.
•Entorno económico de Cartagena de Indias.
•Opinión de académicos.
•Opiniones de Directivos entrevistados y otros
directivos.
•Observación directa.

88

competitividad

(CME)

De tipo cualitativo:
información

•Modelos teórico preliminar.
Análisis de la

•Identificar situaciones que de
innovaciones de tipo De tipo cuantitativo:
organizacional.
•Análisis de clúster o conglomerado.
•Informes preliminares (casos).
•Modelo inducido.
•Análisis de resultados y
conclusiones.

89

competitividad

(CME)
Modelo inducido

Fuentes Internas y
Externas

• Mejora en
Cambio
la Práctica
Organizacional

• Mejora en
la
Cambio Estructura
Organizacional Herramientas
(HGIs)

• Mejora en
las
Cambio Relaciones
Organizacional
Externas
Modelo de Gestión de la
Innovación

Innovación

90

competitividad

3. Marco teórico: La innovación organizacional

Innovación de
proceso

Innovación de
producto

Innovación Innovación de
tecnológica mercados
Tipos
y no
tecnológica

Fuentes
Micro Innovación
organizacional
Herramientas
de gestión

Innovación Modelos

Sistemas Agentes que
Macro nacionales o intervienen
regionales

91

competitividad


• Concepto de innovación. Definir los
Organización tipos existentes.
• Mejora en la • Establecer y delimitar la definición
Composición Práctica de la de innovación organizacional. Que
Organización
es y no es ?.
Estructuras
• Mejora en la
Funciones
Relaciones entre unidades y Estructura de la • Cambio organizacional (Contenido y
niveles
Actuación
Organización proceso).
• Mejora en las • Relación de la innovación
Relaciones
Ambiente externo
Relaciones organizacional con el cambio
Externas
organizacional.
Contenido y Proceso • Establecer los criterios de
productividad y competitividad.
92

competitividad

Elementos para la capacidad

Proceso de
Gestión de la
Innovación
innovadora

Fuentes de
Innovación
Modelo de
Gestión de la
Innovación

Herramientas de
Gestión de la
Innovación Innovación

93

competitividad

indias: empresas petroquímicas-plásticas

Innovación Organizacional-BFM
Estudio de Caso: BFM S.A

Mejora en la Mejora en la estructura Relaciones externas
practica de la organización de la organización

Sistema de Gerencia de
• Sistemas de Clientes
Gestión de Calidad y Producción • Estructura
• Sistema de capacitación • TIC´s
Alianzas Estratégicas -
Outsourcing

Modelo de Gestión Herramientas de Gestión
de la Innovación: de la Innovación

•Producto • ISO 9000-2000 Certificación
AIB
• Planeación Estratégica
• Gerencia de la Relación con
clientes
Fuentes de innovación
• Mejoramiento de procesos
Externa
• Herramientas de GRH
•Clientes externos
•Competidores • Inteligencia de mercados
Interna
•Proveedores. •I + D
•Asesores

95

competitividad

indias: empresas petroquímicas-plásticas
ESTUDIO DE CASO: PLB S.A.

96

competitividad

4. Análisis de la innovación organizacional en Cartagena de indias:
empresas petroquímicas-plásticas
ESTUDIO DE CASO: PPC S.A.

97

competitividad

4. Análisis de la innovación organizacional en Cartagena de indias:
empresas petroquímicas-plásticas
CLX COLOMBIANA S.A.

98

competitividad

5. Estrategias de innovación organizacional para las empresas del
sector manufacturero de Cartagena de Indias: empresas
petroquímicas-plásticas

Mejora en la
Mejora en la estructura Relaciones externas
practica de la organización
de la organización
Caracterización de la IO

•Sistemas de Gestión de la
Calidad Estrategias: Calidad, Áreas :I & D, ventas,
•Sistema de dirección nuevos mercados, servicios Producción
tecnológicos, diversificación
Estratégica de productos Relación clientes
•J IT

I & D,
Ventas y Modelo de Gestión de la Herramientas de
Producción Innovación Gestión de la
Innovación

Externa Fuentes de innovación
Clientes,
proveedores de Norma ISO
tecnología Planificación estratégica
Interna Gerencia de proyectos
Clientes internos Inteligencia de mercados

99

competitividad

5. Estrategias de innovación organizacional para las empresas del sector
manufacturero de Cartagena de Indias: empresas petroquímicas-plásticas
Acciones en innovación organizacional

Mejoras en la • Sistemas de dirección enfocado a la innovación
Práctica de la • Identificada la innovación en los procesos de
Organización gestión del recurso humano.

• Política de la Dirección General
Mejoras en la • Direccionamiento estratégico: Visión, Misión y
Estrategias
Estructura • Responsable en la estructura de la organización
Organizacional • Motivación y liderazgo hacia la innovación
• Modelo de Gestión de la Innovación

• Relaciones con un entorno empresarial fuera de
Mejoras en las la organización (Clientes, Competidores,
Relaciones proveedores, Universidades, entre otros)
• Relaciones con el entorno comercial y
Externas gubernamental

100

competitividad

6. Conclusiones: la innovación como estrategia permanente y
creciente

En este estudio se puede apreciar cómo la planeación estratégica y el
sistema de gestión de la calidad, y su mantenimiento se convierten en un
campo adecuado para implementar la cultura de la innovación.

El apoyo de la dirección hacia la innovación.

La alineación de la estrategia principal de la empresa con la innovación es
un paso firme que aporta a la capacidad de innovación.

La orientación de la empresa a lograr una mejor atención de sus clientes
con un enfoque claro hacia la calidad de todos sus productos y procesos.
Esto resalta y reafirma lo que dice la literatura al respecto.

La importancia para todos los sectores económicos de la innovación como
estrategia y modelo de negocio.

101

competitividad

6. Conclusiones: la innovación como estrategia permanente y creciente
Este trabajo de investigación confirma que las fronteras de las
empresas tienden a desaparecer y es necesario establecer
mecanismos que permitan una mejor interrelación en el entorno, de
tal modo que capten ideas y se puedan desplegar a lo largo de toda
la organización como proyectos específicos de innovación.

Se ratifica la relación positiva entre los diferentes tipos de
innovación que se dan en las empresas. Este estudio validad esta
relación.

El modelo de innovación de una empresa se convierte en una
innovación organizacional, con los elementos clave que se articulan
en un proceso. Estos elementos son los desarrollados en esta
investigación como factores determinantes de la capacidad
innovadora en las organizaciones.

Los tres elementos principales del concepto de innovación
organizacional deben estar engranados indistintamente y todos son
igualmente importantes y aportan a la innovación organizacional en
la empresa .
102

competitividad

6. Conclusiones: objetivos
OBJETIVO 1. Contribuir a mejorar el conocimiento de la gestión de la innovación organizacional.

Metodología para medir la innovación Los sistemas de GC son pasos previos
Discrepancia entre realizar innovación y
organizacional. para desarrollar la capacidad
tener una cultura innovadora.
innovadoras.

OBJETIVO 2. Establecer cómo impacta la innovación organizacional y su efecto en la P y C.

Los niveles de IO han sido producto de factores externos que Las principales mejoras en la práctica de la organización su SPE
han motivado a las empresas a adecuarse a las necesidades de
sus clientes. y sus SGC.

OBJETIVO 3. Establecer cómo impacta la innovación organizacional y su efecto en la productividad y competitividad.

Las acciones de IO impactan Empresas de mayor tamaño y recursos, Los SGC son acciones de innovación de
positivamente en la productividad y con mercados más grandes, tienen mayor organizacional y relacionan los tipos de
competitividad´. competitividad. innovación en las organizaciones.

OBJETIVO 4. Estudiar la formulación e implementación de innovaciones de tipo organizacional en las empresas.

El aumento de la capacidad de innovación depende de la forma en que la Esta afirmación es válida para todo tipo de empresas y es independiente del
organización conciba un modelo de la innovación abierta. sector y de la ubicación geográfica en que se encuentre.
103

competitividad

6. Conclusiones: modelo inducido

Fuentes Internas y
Externas
Innovación •Resultados de
• Mejora en
la Práctica Tecnológica Innovación
Cambio
Organizacional

Innovación • Productividad
Competitividad
• Mejora en Organizacional
la
Cambio Estructura
Organizacional Herramientas
(HGIs)

• Mejora en
las
Cambio Relaciones
Organizacional
Externas
Innovación

Innovación

104

competitividad

6. Conclusiones: Líneas de investigación

Estudiar los elementos de la
Analizar características de innovación de tipo
alguno de los elementos de la organizacional en otros
innovación de tipo sectores y su interrelación
organizacional. directa con otros tipos de
innovaciones.

Analizar la innovación de tipo
Analizar la innovación de tipo
organizacional desde el punto
organizacional desde el punto
de vista de mejoras de las
de vista de mejoras en la
prácticas de la organización y
estructura de la organización.
ver su impacto.

105

competitividad

6. Conclusiones: Líneas de investigación

Estudiar las personas dentro
Estudiar los modelos de
Investigar en nuevas formas de las empresas y sus
gestión de la innovación al
de relaciones internas y interrelaciones como
interior de las
externas en las empresas . elemento generador de la
organizaciones.
innovación.

Aplicar las pautas de acción Explorar nuevas formas de
de esta investigación l a un gestión de los recursos
grupo de empresas de humanos que permitan
Cartagena de Indias, a establecer como estrategia
través de un proyecto de principal la innovación en las
consultoría a PYMES, empresas.

106

competitividad

6. Conclusiones: Relevancia académica

Su aplicabilidad a
El diseño y adecuación empresas de
de herramientas Cartagena de
metodológicas
novedosas de análisis
Indias, de forma
sistemática y
Relevancia
de la innovación medición de académica
especialmente de tipo indicadores de
organizacional. innovación de tipo
organizacional.

107

competitividad

Gracias

108

competitividad

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