SGA SEGUIMIENTO II

1. SGA Seguimiento 2da
Parte
ING. MC SALOME SANCHEZ APREZA
DR. SALVADOR G. CANTU VALENZUELA

2. 4.6. Revisión
por la Dirección
4.3. Planificación
4.4. Implementación y
Operación
4.5. Verificación
Mejora Continua
4.4. Implementación y Operación

3. 4.4. Implementación y Operación
4.4.2. Competencia, formación y Toma de conciencia
4.4.3. Mantener un sistema de comunicación
4.4.4. Contar con una serie de documentación
4.4.5. Controlar los documentos
4.4.6. Controlar las Operaciones
4.4.7. Contar con Planes de Emergencias
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

4. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
La dirección debe asegurarse de la disponibilidad de recursos esenciales para
establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión ambiental.
Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben definir, documentadas y
comunicadas para facilitar una gestión ambiental eficaz.
La alta dirección de la organización debe designar uno o varios representantes de la
dirección quien, independiente de otras responsabilidades, deben tener definidas sus
funciones, responsabilidades y autoridad para
a) Asegurarse de que el SGA se establece, implementa y mantiene de acuerdo con
esta Norma Internacional;
b) Informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental
para su revisión incluyendo las recomendaciones para la mejora.
4.4.1 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

5. — file://localhost/Users/SalvadorCantuV/Desktop/2do
SGA con docs/SGA DOCUMENTOS ITN/14 Procedimiento
para accion correctiva/78 SNEST-CA-PG-005 ACC.pdf

6. 4.4.1. Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
Responsabilidad de la Alta
Dirección
Recursos Financieros
Recursos Tecnológicos e infraestructura
Recursos Humanos

7. 4.4.1. Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
Definir
Documentar
Comunicar
Responsabilidad de la Alta
Dirección
Responsabilidades,
Funciones y
Autoridades
Designar al Representante de la
Dirección

8. 4.4.1. Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
Definición de responsabilidades en tema ambiental
" Proveer recursos
" Gestionar aspectos ambientales
" Iniciar acciones correctivas/preventivas
" Establecer lazos de comunicación
" Rol ante emergencia
" Desarrollar programas de auditorías
" Acciones de seguimiento y medición

9. La organización debe asegurarse de que cualquier persona que realice tareas para ella o en su
nombre, y potencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos
identificados por la organización, sean competentes, tomando como base una educación,
formación o experiencia adecuados, y debe mantener los registros asociados.
La organización debe identificar las necesidades de formación asociados con sus aspectos
ambientales y su SGA. Debe brindar formación o emprender otras acciones para satisfacer estas
necesidades, y debe mantener sus registros asociados.
La organización debe establecer y mantener procedimientos para que sus empleados o las
personas que trabajan en su nombre, tomen conciencia de
a) la importancia de la conformidad con la política ambiental y los procedimientos y
requisitos del sistema de gestión ambiental;
b) los aspectos ambientales significativos, y los impactos reales o potenciales y los
beneficios ambientales de un mejor desempeño personal;
c) sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con la política y
procedimientos ambientales, y de los requisitos del sistema de gestión ambiental, incluyendo los
requisitos relativos a la preparación y a la respuesta ante situaciones de emergencia;
d) las consecuencias potenciales en caso de desviarse de los procedimientos de operación
especificados.
4.4.2 Competencia, formación y toma de
conciencia
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

10. 4.4.2. Competencia, formación y toma de
conciencia
Personal propio y/o
contratado debe ser
COMPETENTE
Educación
Formación
Experiencia
Identificar necesidades de
formación y CAPACITAR

11. 4.4.2. Competencia, formación y toma de
conciencia
Política, procedimientos y requisitos del SGA
Establecer y mantener procedimientos para la toma de
conciencia de los empleados o personas que trabajan
en la organización:
AAS y sus impactos
Sus responsabilidades frente al SGA
Las consecuencias de desviarse de procedimientos

12. a Dirigida a todo el personal.
b Formación no técnica. Simple y
efectiva.
Relaciona la política ambiental con el propósito del
SGA, los objetivos y las metas.
Entrenamiento para crear
conciencia
c
d
El mejoramiento del desempeño
ambiental clave para los resultados de
la empresa.
e Muestra la importancia de la contribución de
cada empleado.

13. 1
Sensibilización al hacia el Medio Ambiente a todo el
personal.:
Competencia, formación y toma de conciencia.
Importancia de: la política, procedimientos ambientales y
requisitos del SAA.
Funciones y responsabilidades en relación con: la política,
procedimientos ambientales y con los requisitos del SAA.
Qué hacer: ante una situación de accidente o emergencia.
Consecuencias potenciales de: apartarse de los procedimientos
definidos.

14. 2 Identificar cada empleado cuyo trabajo pueda
causar aspecto ambiental “significativo”. (se
crean perfiles)
Entrenamiento para contar con personal
Competente
Impacto ambiental significativo: actual o potencial, de las
actividades que realiza el empleado.
Beneficios ambientales resultado del: mejoramiento del
desempeño de cada empleado.
Aplicación de requisitos legales aplicables a su actividad.

15. 3Definir reentrenamiento requerido:
Programas de capacitación.
Inducción a los empleados nuevos
Entrenamiento, Conocimiento y Competencia
Beneficios ambientales resultado del: mejoramiento del
desempeño de cada empleado.

16. En relación con sus aspectos ambientales y el sistema de gestión ambiental, la
organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos
para:
a) la comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la
organización;
b) recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las
partes interesadas externas.
La organización debe decidir si comunica o no externamente información
acerca de sus aspectos ambientales significativos y debe documentar su
decisión. Si la decisión es comunicarla, la organización
debe establecer e implementar un método o métodos para realizar esta
comunicación externa.
4.4.3 Comunicaciones
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

17. Comunicaciones
Comunicación interna
Nivel directivo
Nivel operativo
Política,objetivos,
metas,programas
Resultados
Coordinación

18. Comunicacione
Nivel directivo
GERENCIA
REPRESENTANTE DEL
SISTEMA
COMITÉS
COMITÉ AMBIENTAL
NIVEL OPERATIVO - GRUPOS
PRIMARIOS
Nivel operativo
Política,objetivos,
metas,programas
Resultados

19. 4.4.3. Comunicación
Comunicación interna
Reuniones periódicas de grupos de
trabajo
Boletines internos
Carteleras
Intranet

20. 4.4.3. Comunicación
Comunicación externa
Documentar la
decisión
" Recibir
" Documentar
" Responder

21. 4.4.4 Documentación
La documentación del SGA debe incluir:
a) la política, objetivos y metas ambientales
b)la descripción del alcance del SGA
c)la descripción de los elementos principales del SGA y su
interrelación, así como la referencia a los documentos
relacionados;
d)los documentos, incluyendo los registros determinados
por la organización como necesarios para asegurar la
eficacia de la planificación, operación y control de los
procesos relacionados con sus aspectos ambientales
significativos.
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

22. 4.4.4. Documentación

23. JERARQUÍA DE LOS
DOCUMENTOS
USUARIOS
Gerentes, Auditores y
Clientes
Jefes, Supervisores
Operarios, Auditores
Operarios
Supervisores
Manual
Registros
Normas Técnicas y legales
Nacionales o Internacionales
Libros - Catálogos
Instructivos,
planos, MSDS
Procedimientos

24. 4.4.4. Documentación
Manual SGA
Descripción de los elementos
que constituyen el SGA y su
interacción
Alcance del SGA
Referencia a otros
documentos exigidos por la
Norma

25. 4.4.5 Control de documentos
Los documentos requeridos por el sistema de gestión ambiental
La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para:
a) Aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión.
b) Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobados nuevamente
c) Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado actual de revisión de los
documentos;
d) Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables están
disponibles en los puntos de uso
e) Asegurarse que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables
f) Asegurarse que se identifican los documentos de origen externo que la organización
ha determinado que son necesarios para la planificación y operación del SGA y se
controla su distribución.
g) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una
identificación adecuada en el caso de que se mantengan por alguna razón.
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

26. 4.4.5. Control de documentos
" Aprobar, revisar , actualizar los documentos, y aprobarlos nuevamente
" Identificar los cambios y el estado de revisión
" Asegurar:
- Versiones pertinentes disponibles en los puntos de uso
- Documentos legibles y fácilmente identificables
- Documentos obsoletos controlados e identificados
" Identificar documentos de origen externo y controlar su distribución

27. 4.4.6 Control operacional
La organización debe identificar y planificar aquellas operaciones y
actividades que están asociadas con los aspectos ambientales significativos
identificados, de acuerdo con su política ambiental, objetivos y metas, con
el fin de asegurarse que se efectúan bajo las condiciones especificadas
mediante:
a) el establecimiento, implementación y mantenimiento de procedimientos
documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podría
llevar a desviaciones de la política, los objetivos y metas ambientales;
b) el establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos;
c) el establecimiento, implementación y mantenimiento de procedimientos
relacionados con aspectos ambientales significativos identificables de los
bienes y servicios utilizados por la organización, y la comunicación de los
procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo
contratistas.
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

28. 4.4.6. Control Operacional
" Procedimientos/ instructivos
" Medición de contaminantes
" Chequeos
" Supervisión de tareas
" Actividades de protección y
prevención
Controlar actividades
asociadas a AAS

29. a Programa de mantenimiento de equipos.
b Listas de verificación y alistamiento
Manual de contratistas
c
d
Instructivos de operación para
garantizar que estos procesos no se
salgan de control
Control operacional

30. La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para
identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que
pueden tener impactos en el ambiente y como responder ante ellos.
La organización debe responder ante situaciones de emergencia y accidentes
reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociados.
La organización debe evaluar periódicamente, y modificar cuando sea
necesario, sus procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en
particular después de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia.
La organización también debe comprobar periódicamente tales procedimientos,
cuando sea factible.
4.4.7 Preparación y respuesta ante
emergencias
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

31. 4.4.7. Preparación y Respuesta ante
Emergencias
¿Qué EMERGENCIAS pueden ocurrir?

32. 4.4.7. Preparación y Respuesta ante
Emergencias
Simulacros

33. 4.6. Revisión
por la Dirección
4.3. Planificación
4.4. Implementación y
Operación
4.5. Verificación
Mejora Continua
4.5. Verificación

34. 4.5.2. Evaluación de Cumplimiento
4.5.3. Identificar NC y establecer AC y AP
4.5.4. Controlar los Registros
4.5.5. Auditorías Internas
4.5.1. Seguimiento y Medición
4.5. Verificación

35. 4.5 VERIFICACIÓN, Seguimiento y medición
La organización debe establecer, implementar y mantener
procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular
las características fundamentales de sus operaciones que puedan
tener un impacto significativo en el medio ambiente.
Los procedimientos deben incluir la documentación de la
información para hacer el seguimiento del desempeño, de los
controles operacionales aplicables y de la conformidad con los
objetivos y metas ambientales de la organización.
La organización debe asegurarse que los equipos de seguimiento y
medición se utilicen y mantengan calibrados o verificados y se
deben conserva los registros asociados.
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

36. 4.5.1. Seguimiento y Medición
De acuerdo a las operaciones de la organización deben realizarse mediciones:
Saber cómo se están gestionando los aspectos ambientales
significativos
Saber si se están logrando los objetivos y mejorando el
desempeño ambiental
indicadores

37. 4.5.1. Seguimiento y Medición

38. 4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organización
debe establecer, implementar y mantener procedimientos para evaluar
periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales vigentes.
La organización debe mantener los registros de los resultados de las
evaluaciones periódicas.
4.5.2.2 La organización debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que
ha suscrito. La organización puede combinar esta evaluación con la evaluación
del cumplimiento legal mencionado en el numeral 4.5.2.1. o establecer uno o
varios procedimientos separados.
La organización debe mantener los registros de los resultados de las
evaluaciones periódicas.
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

39. 4.5.2. Evaluación de Cumplimiento Legal
Evaluar periódicamente

40. La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para tratar las no
conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas.
Los procedimientos deben definir requisitos para:
a) la identificación y corrección de las no conformidades y para mitigar sus impactos ambientales.
b) las investigación de las no conformidades, determinando las acciones definidas para prevenir su
ocurrencia.
c) la evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la apropiada
implementación de las acciones definidas para prevenir su ocurrencia.
d) El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas.
e) La revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas.
Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relación a la magnitud de los problemas
detectados e impactos ambientales encontrados.
La organización debe asegurarse de que cualquier cambio necesario se incorpore a la
documentación del SGA.
4.5.3 No conformidad, acción correctiva
y acción preventiva
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

41. 4.5.3. No conformidad, acciones correctivas
y preventivas
Incumplimiento de un requisitoNo conformidad
Acción Correctiva
Acción Preventiva
Gestión realizada para eliminar la
causa de una no conformidad
detectada
Gestión realizada para eliminar la
causa de una no conformidad
potencial

42. Fuente: NTC - ISO 14001 / 04
• Accion preventiva: Acción tomada para eliminar
la causa de una no conformidad POTENCIAL u
otra situación indeseable POTENCIAL
• No conformida: Incumplimineto de un requisito de
la norma, u otro requisito interno.
No conformidad, acción correctiva y
acción preventiva
• Accion correctiva: Acción tomada para eliminar la
causa de una no conformidad DETECTADA u otra
situación indeseable

43. 4.5.3. No conformidad, acciones correctivas
y preventivas
Identificación de No conformidades
Investigación de sus causas
Revisión de la eficacia de las acciones
Definición de acciones correctivas y/o preventivas
Hasta la causa
raíz del
problema

44. C
1
2
A
3
P
4
Do 5
6
7
Metodología para Eliminación de Pérdidas por medio de Actividades
de Grupos de Mejora
Plan de Acción
Análisis de Causas
Apunte de las
Inconveniencias y
desempeño de las
Disposiciones
Inmediatas
Diagnóstico de la Situación
Anterior
Práctica de las Acciones
Chequeo de los Resultados
Consolidación de los Resultados
CAUSA RIAZ EN 7 ETAPAS

45. Implantación del TPM
WHAT
QUE
WHEN
CUANDO
WHERE
DONDE
WHO
QUIEN
WHICH
CUAL
HOW
COMO

46. w Aplicar herramientas de análisis para llegar a las causas raíces del
problema
w Levantar y considerar todas las hipótesis - no descartar ninguna idea
en dicha etapa
w Verificación de las hipótesis levantadas –
w Definir las acciones para correción del problema
Análisis P-M
Efecto
Hombre Equipamiento
Material Método
Herramientas de Análisis
Diagrama de Causa y Efecto
Espina de pescado
Diagrama de ISHIKAWA
5 Por qués
EXTINCIÓN DE LAS CAUSAS RAÍCES
Análisis de causas

48. Actividad
Objetivo:
Identificar No Conformidades
Tiempo disponible: 25’

49. La organización debe establecer y mantener los
registros según sea necesario para demostrar la
conformidad con los requisitos de su SGA y de esta
norma internacional y los resultados logrados.
La organización debe establecer, implementar y
mantener procedimientos para la identificación, el
almacenamiento, la protección, la recuperación, el
tiempo de retención y la disposición de los
registros.
Los registros deben se y permanecer legibles,
identificables y trazables.
4.5.4 Control de los Registros
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

50. 4.5.4. Control de los Registros
A diferencia de los documentos, no
pueden ser modificados
Registros
Brindan evidencia objetiva de
actividades realizadas y/o resultados
obtenidos

51. 4.5.4. Control de los Registros
Control de
Registros
¿dónde se
guardarán?
" Identificarlos
" Mantenerlos legibles
" Que estén disponibles
¿quién los
archivará?
¿cómo se
protegerán?
¿por cuánto
tiempo se
mantendrán?
Deben permitir la trazabilidad hacia actividades involucradas

52. La organización debe asegurarse que las auditorias internas del SGA se realizan a intervalos
planificados para:
a) determinar si el sistema de gestión ambiental
1) es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión ambiental, incluyendo los
requisitos de esta Norma Internacional; y
2)se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y
b) proporciona información a la dirección sobre los resultados de las auditorias.
La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditoria, teniendo
en cuanta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las auditorias
previas.
Se deben establecer , implementar y mantener uno o varios procedimientos de auditoria que traten
sobre:
-las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorias, informar de los
resultados y mantener los registros asociados
-la determinación de los criterios de la auditoria, su alcance, frecuencia y métodos
La selección de los auditores y la realización de las auditorias debe asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditoria.
4.5.5 Auditoria interna
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

53. Qué es una auditoria
Proceso verificación sistemática
Documentado
Obtener y evaluar objetivamente evidencia
Establecer cumplimiento
Entregar resultados

54. Qué es una auditoría
Informar resultado a quien solicita la auditoría
Establecer si hay concordancia
Actividades
Procesos
Condiciones
Información
Política
Práctica
Procedimientos
Requisitos Legales
Resultados esperados
CompararComparar
Quéauditar?
Criteriodeauditoría?

55. 4.5.5. Auditorías Internas
Programas de Auditoría
Objetivos e imparciales
Auditores Internos o externos
Competentes

56. 4.5.5. Auditorías Internas
ISO 19011:2002
w Principios de Auditoria
w Gestión de un Programa de auditoria
w Actividades de Auditoria
w Competencia y evaluación de los auditores
w Mantenimiento y Mejora de la Competencia
w Evaluación del auditor

57. 4.6. Revisión por la
Dirección
4.3. Planificación
4.4. Implementación y
Operación
4.5. Verificación
Mejora Continua
4.6. Revisión por la Dirección

58. La alta dirección de la organización debe, revisar su sistema de gestión ambiental a
intervalos, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas.
a)los resultados de las auditorias internas y la evaluación de cumplimiento con
los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba
b)las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas quejas
c)el desempeño del SGA
d)el grado de cumplimiento de los objetivos y las metas
e)el estado de las acciones correctivas y preventivas
f)el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a
cabo por la dirección
g)los cambios en las circunstancias, incluido el desarrollo de requisitos legales y
otros requisitos relacionados con los aspectos ambientales y
h)las recomendaciones para la mejora
4.6 Revisión por la dirección
Los resultados de las revisiones por la dirección deben incluir todas las decisiones y acciones tomadas
relacionadas con posibles cambios en la política ambiental, objetivos, metas y otros elementos del sistema
de gestión ambiental coherentes con el compromiso de mejora continua.
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04

59. Evaluación de cumplimiento legal
Resultados de auditorías
Comunicaciones externas (quejas)
4.6. Revisión por la Dirección
Grado de cumplimiento de objetivos y metas
Estado de acciones correctivas y preventivas
Cambios en los requisitos legales
Acciones y
Decisiones

60. 4.6. Revisión por la
Dirección
4.3. Planificación
4.4. Implementación y
Operación
4.5. Verificación
Mejora Continua
Mejora Continua

61. ISO 14001
ISO 9001 Vs. ISO 14001
Diferencias:
PROPÓSITO
ð ISO 9001 “NECESIDADES DEL CLIENTE”
ð ISO 14001 “ NECESIDADES DE LA
SOCIEDAD PARA LA PROTECCION DEL
MEDIO AMBIENTE”
DIRIGIDO A
ð ISO 9001 “ CALIDAD PRODUCTO”
ð ISO 14001 “MEDIO AMBIENTE”

62. Actividad
Extraclase
Lectura de ANEXA A Norma ISO
14001-2004

63. NORMAS ISO 14001 - SGA
¡MUCHAS GRACIAS
POR SU ATENCIÓN!