1. Repositórios e OpenAIRE
apoiar os investigadores no cumprimento das
políticas europeias de Open Access tornando
os repositórios OpenAIRE compliant
Pedro Príncipe e José Carvalho – SDUM, 20 de Setembro de 2011

2. Programa da sessão
1) Abertura e apresentação
2) OpenAIRE e o cumprimento do Projeto‐piloto Open
Access do 7º Programa Quadro e Orientações do
Conselho Europeu de Investigação, Pedro Príncipe
3) Como tornar o repositório conforme com as
diretrizes OpenAIRE (Addons OAI Extended e
OpenAIRE Authority Control), José Carvalho
4) Perguntas & respostas
2

3. OpenAIRE e o cumprimento
do projeto-piloto Open
Access do 7ºPQ
1ª parte

4. TÓPICOS
1. O que é o OpenAIRE
2. Projetos do 7º PQ e a Cláusula
Especial 39
3. Como cumprir o Projecto
Piloto Open Access
4. Diretrizes OpenAIRE
4

5. O que é o OpenAIRE
Open Access Infrastructure for Research in Europe
1/4

6. OpenAIRE implementa o Projeto Piloto
Open Access nos Estados Membro da UE
6

7. O que é?
Fornece os meios para promover e
realizar a adopção generalizada da
Política de Open Access, conforme
estabelecido nas orientações para o
Open Access do Conselho Científico do
ERC e no projeto piloto Open Access da
Comissão Europeia.
7

8. OpenAIRE – um projecto para:
Apoiar os investigadores no cumprimento das
condições do Projecto‐piloto Open Access do 7ºPQ através de
um sistema europeu de helpdesk;
Apoiar os investigadores no processo de depósito das
publicações em repositórios institucionais ou disciplinares;
Construir o portal OpenAIRE e a infra‐estrutura
electrónica para a rede de repositórios;
Explorar serviços de gestão de dados científicos em
conjunto com cinco comunidades disciplinares.
8

9. OpenAIRE goza de forte apoio da CE
9

10. Rede de parceiros para a
comunicação e disseminação
10

11. Projectos do 7º PQ e a
Cláusula Especial 39
2/4

12. Projecto-piloto Open Access do 7º PQ
Em Agosto de 2008
Exige aos investigadores o depósito das
publicações num repositório institucional
ou disciplinar. Aplica‐se a artigos que:
possuam revisão por pares;
resultem de investigação financiada numa
das sete áreas temáticas designadas:
energia, ambiente, saúde, tic, infra‐estruturas
de investigação, ciências na sociedade, ciências
socioeconómicas e humanidades;
tenham um acordo
assinado depois de 2008
(cláusula especial 39).
12

13. Especificamente, a Comissão
Europeia espera dos investigadores:
Depósito das suas publicações ou artigos em
repositórios institucionais ou disciplinares,
Assegurar o livre acesso aos artigos
depositados no prazo de 6 ou 12 meses após
a sua publicação.
13

14. Special clause 39
Open Access (specific to the thematic areas "Health", "Energy", "Environment (including
Climate Change)", "Information & Communication Technologies", and "Socio-economic
Sciences and the Humanities”, as well as to the activities "Research Infrastructures" (E-
Infrastrutures), and "Science in Society").
In addition to Article II.30.4, beneficiaries shall deposit an electronic copy of the
published version or the final manuscript accepted for publication of a scientific
publication relating to foreground published before or after the final report in an
institutional or subject-based repository at the moment of publication.
Beneficiaries are required to make their best efforts to ensure that this electronic copy
becomes freely and electronically available to anyone through this repository:
- immediately if the scientific publication is published "open access", i.e. if an electronic
version is also available free of charge via the publisher, or
- within [6 or 12] months of publication.
14

15. Projectos do 7º PQ
Segundo informação da CE, atualmente, cerca de
20% de todos os grant agreements de projetos
financiados pela CE no âmbito do 7ºPQ contêm a
Cláusula especial 39 (clause 39)
15

16. Projectos do 7º PQ em Portugal
Indicação de 93 projectos (no final de 2010) com SC 39
16

17. Projectos do 7º PQ em Portugal
Alguns exemplos na Universidade de Lisboa
17

18. Projectos do 7º PQ em Portugal
Por exemplo na Universidade de Coimbra
18

19. Projectos do 7º PQ em Portugal
Por exemplo no Instituto Superior Técnico
19

20. Projectos do 7º PQ em Portugal
Por exemplo no ISCTE‐IUL ou na
Universidade de Aveiro
20

21. Como cumprir o Projecto
Piloto Open Access
O que devem fazer os investigadores
3/4 Como podem apoiar os gestores de repositórios e
responsáveis institucionais

22. Como cumprir as condições
Deverá seguir as seguintes orientações gerais:
1ª) Submeter o artigo para uma revista;
2ª) Depois do artigo ter sido aceite para publicação,
depositar a versão final de autor com revisão por pares
(peer‐review) num repositório.
3ª) Indicar as publicações no relatório final do
projeto (referência e link).
22

23. O que depositar?
Versão publicada
– versão final do editor, incluindo todas as modificações do
processo de revisão pelos pares (peer‐review), edições e
alterações de formatação (normalmente o documento
final em PDF)
ou
Versão final aceite para publicação
– versão final de autor, incluindo todas as modificações do
processo de revisão pelos pares (peer‐review), mas sem a
edição e formatação pelo editor.

24. Onde depositar?
Repositório institucional
– Da instituição a que pertence o autor/investigador
OU (Se não for possível)
Repositório disciplinar/temático
OU (Se não for possível)
Repositório Órfão
– Se não estiver disponível um repositório apropriado, os
investigadores poderão usar o repositório disponibilizado
pelo OpenAIRE.

25. Quando depositar?
Devem depositar os artigos num repositório adequado
imediatamente após aceite para publicação e
disponibilizar o acesso aberto logo que possível, em função
do embargo de 6 ou 12 meses dependendo da área FP7:
6 meses com acesso embargado 12 meses com acesso
embargado
ERC Todos os projectos depois de 2007
FP7 Nas áreas temáticas: Na área temática:
"Health", "Energy", "Environment" (including "Socio‐economic Sciences
Climate Change)", and "Information & and the Humanities"
communication technologies" (“Cognitive Systems”,
“Interaction” and “Robotics”)
Na actividade: Na actividade:
"Research infrastructures" (e‐infrastructures) "Science in Society"

26. Como cumprir - esquema

27. Como cumprir – em resumo
Enviar o artigo
para o editor
Artigo final
do autor
Referência do artigo disponível nos
REPOSITÓRIO sites OpenAIRE/CE, e texto
completo disponível no Repositório
27

28. Informação de suporte ao
processo de submissão
Envie o seu artigo para uma revista da sua escolha.
– Documentos de suporte:
 Model cover letter for amendment to
publishing agreement
 “Addendum to Publication Agreement”
– http://cordis.europa.eu/fp7/find‐doc_en.html
Consultar o acordo de direitos de autor ou a base de
dados SHERPA/ROMEO para verificar se a revista
onde publicou permite o acesso livre e imediato ou
exige um período de embargo.
28

29. Informação de apoio
29

30. Como cumprir – repositório
Enviar o artigo
para o editor
Artigo final
do autor
Repositórios compliant agregados
REPOSITÓRIO (pelo menos uma vez por semana)
30

31. Repositório COMPLIANT
Foram desenvolvidos dois Addon’s que permitem
dar cumprimento às diretrizes OpenAIRE
– Addon OAI Extended
– Addon “OpenAIRE Authority Control”
Já se encontram em produção nos repositórios do
serviço SARI e estão disponíveis para toda a
comunidade no site do projeto RCAAP.
31

32. Rede de repositórios
32

33. Repositório Compliant
33

34. O repositório cumpre os
requisitos OpenAIRE
34

35. Referência ao projecto no
processo de depósito
35

36. Como cumprir o projecto
piloto Open Access do 7ºPQ
Referência do artigo disponível nos sites OpenAIRE/CE,
e texto completo disponível para todos no Repositório
36 (imediatamente ou após período de embargo)

37. Como cumprir as condições
Deverá seguir as seguintes orientações gerais:
1ª) Submeter o artigo a uma revista à sua escolha;
2ª) Depois do artigo ter sido aceite para publicação,
depositar a versão final de autor com revisão por pares
(peer‐review) num repositório.
3ª) Adicionar a referência e o link para a
publicação no relatório final do projeto.
37

38. Relatório
Open Access
38

39. Diretrizes OpenAIRE
São suplementares e construídas com base nas
4/4 DRIVER Guidelines.

40. Directrizes OpenAIRE
OpenAIRE Set
Definições do conteúdo:
– Todos os recursos no OpenAIRE set são
resultados de projectos de investigação
financiados pela CE
– Todos os recursos no set são “peer‐reviewed”
Nome do Set
setName setSpec*
The OpenAIRE set EC_funded_resources set ec_funded_resources

41. Directrizes OpenAIRE
Uso específico de três elementos no contexto
OpenAIRE
projectID
accesRights
embargoEndDate
41

42. Directrizes OpenAIRE
projectID
Element name projectID
DCMI definition dc:relation
Usage Mandatory
Usage instruction A vocabulary of projects will be exposed
by OpenAIRE through OAI-MPH, and
available for all repository managers.
Values will include .
The projectID equals the Grant
Agreement number, and is defined by the
namespace info:eu-
repo/grantAgreement/EC/FP7
Example <dc:relation> info:eu-
repo/grantAgreement/EC/FP7/12345
</dc:relation>
42

43. Directrizes OpenAIRE
accessRights
Element name accessRights
DCMI definition dc:rights
Usage Mandatory
Usage instruction Use values from vocabulary Access Rights
at
http://wiki.surffoundation.nl/display/stan
dards/info-eu-repo/#info-eu-repo-
AccessRights; values are: info:eu-
repo/semantics/closedAccess info:eu-
repo/semantics/embargoedAccess
info:eu-repo/semantics/restrictedAccess
info:eu-repo/semantics/openAccess
Examples <dc:rights> info:eu-
repo/semantics/openAccess
</dc:rights>
43

44. Directrizes OpenAIRE
embargoEndDate
Element name embargoEndDate
DCMI definition dc:date
Usage Recommended
Usage instruction Recommended when accessRights =
info:eu-repo/semantics/embargoedAccess
The date type is controlled by the name
space info:eu-repo/date/embargoEnd/,
see
http://wiki.surffoundation.nl/display/stan
dards/info-eu-repo/#info-eu-repo-
DateTypesandvalue. Encoding of this date
should be in the form YYYY-MM-DD
(conform ISO 8601).
Examples <dc:date> info:eu-
repo/date/embargoEnd/2011-05-12
<dc:date>
44

45. Como tornar o repositório
conforme com as diretrizes
OpenAIRE
2ª parte

46. TÓPICOS
1. Addons
1. OAI Extended
2. OpenAIRE Authority Control
3. Demonstração
2. Validação e registos dos repositórios
3. Informação de apoio
46

47. Addons OAI Extended e
OpenAIRE Authority Control
Desenvolvidos para dar cumprimento às
1/3 diretrizes OpenAIRE

48. OAIextended
Inicialmente criado para as diretrizes DRIVER
– Agora compatível com OpenAIRE
Como?
– Filtra todos os registos que possuem no
dc.relation algum valor iniciado por:
info:eu‐repo/grantAgreement/EC/FP7/????
Este set (conjunto) é usado para o Portal OpenAIRE

49. Addon OAI Extended
O OAI Extended Addon é um patch do DSpace (1.6.2) para
configurar os conteúdos apresentados pelo OAI‐PMH do
repositório.
1. OAIextended v.2 (08 Nov 2010)
http://projecto‐devel.rcaap.pt/index.php?option=com_remository&Itemid=2&func=fileinfo&id=321&lang=pt
2. OAIextended v.2.1 (24 Feb 2011)
http://projecto‐devel.rcaap.pt/index.php?option=com_remository&Itemid=2&func=fileinfo&id=369&lang=pt
3. OAIextended v.2.2 (29 Mar 2011)
http://projecto.rcaap.pt/index.php/lang‐pt/consultar‐recursos‐de‐apoio/remository?func=fileinfo&id=337
4. OAIextended v.2.3 (26 Jul 2011)
http://projecto.rcaap.pt/index.php/lang‐pt/consultar‐recursos‐de‐apoio/remository?func=fileinfo&id=341
49

50. Addon OAI Extended
As novidades que este patch acrescenta são:
– possibilidade de filtrar e de modificar conteúdo existente;
– permite dar cumprimento às diretrizes Driver;
– fornece as ferramentas para criar uma coleção de acordo com
os requisitos das diretrizes OpenAIRE.
As últimas atualizações:
– Apresenta o novo campo de data (diretrizes OpenAIRE) ‐ data
final de embargo dos registos em acesso embargado;
– Suporta o esquema de metadados ETDMS, DIDL e novos sets
para teses e dissertações;
– Mais documentação de apoio e adicionadas FAQ's que
suportam de forma mais adequada o processo de instalação.
50

51. Set EC Funded Resources

52. Addon
OpenAIRE Authority Control
Addon que faz uso da funcionalidade “Authority
Control” do Dspace para:
– efetuar a pesquisa num conjunto de resultados
(projetos FP7);
– e facilitar a inclusão do identificador associado ao
projeto.
Objectivo principal:
– Simplificar e uniformizar a identificação e inclusão
do ID dos projetos no processo de depósito;
– Permite facilitar o cumprimento das diretrizes
OpenAIRE.
52

53. OpenAIRE
Authority Control Addon
Permite aos utilizadores a pesquisa e inclusão
de projetos FP7 nos metadados dos registos
depositados de acordo com as diretrizes
* Pressupõe a existência do Addon OAIextended

54. OpenAIRE
Authority Control Addon

55. OpenAIRE
Authority Control Addon

56. Edição de Registo
Visualização de metadados

57. Validação e registo
Dos repositórios compliant
2/3

58. Validar e registar o repositório
O OpenAIRE disponibiliza um validador em
www.openaire.eu:8380/dnet‐validator‐openaire
onde se pode verificar se o repositório é
verdadeiramente compatível com as
diretrizes.
Em articulação com o OpenDOAR o OpenAIRE
disponibiliza ainda o serviço online que faz o
registo dos repositórios compliant.
58

59. Informação de apoio
www.openaire.eu
3/3

60. Informação de apoio
OpenAIRE presentation EC information day Health 09.06.2011

61. Serviço de helpdesk
OpenAIRE presentation EC information day Health 09.06.2011

62. www.openaire.eu
OpenAIRE presentation EC information day Health 09.06.2011

63. Mais informação em:
Open access pilot in FP7:
http://ec.europa.eu/research/scie
nce‐society/open_access
Twitter: @OpenAIRE_eu
Contacte:
Delegação Nacional Open Access
openaire‐portugal@sdum.uminho.pt
63
www.openaire.eu