O slideshow foi denunciado.
Utilizamos seu perfil e dados de atividades no LinkedIn para personalizar e exibir anúncios mais relevantes. Altere suas preferências de anúncios quando desejar.
NNeeww DDeevveellooppmmeennttss iinn 
SSaarrbbaanneess--OOxxlleeyy aanndd DDoodddd--FFrraannkk 
WWhhiissttlleebblloowweerr...
SSOOXX 880066 –– WWhhoo iiss 
CCoovveerreedd?? 
 CCoommppaannyy tthhaatt rreeggiisstteerrss aa ccllaassss ooff sseeccuurr...
LLaawwssoonn vv.. FFMMRR 
 LLaawwssoonn vv.. FFMMRR,, NNoo.. 1122--33 ((MMaarr.. 44,, 22001144)) 
– SSOOXX pprrootteecctt...
SSOOXX EElleemmeennttss 
 PPrrootteecctteedd CCoonndduucctt 
 AAddvveerrssee AAccttiioonn 
 KKnnoowwlleeddggee 
 CCaau...
SSOOXX LLiittiiggaattiioonn 
 MMuusstt ffiillee aatt OOSSHHAA 
 118800--ddaayy ssttaattuuttee ooff lliimmiittaattiioonns...
SOX PPrrootteecctteedd CCoonndduucctt 
 SSyyllvveesstteerr vv.. PPaarreexxeell IInntt’’ll,, LLLLCC,, AARRBB 0077--112233,...
SOX PPrrootteecctteedd CCoonndduucctt 
 WWiillll ffeeddeerraall ccoouurrttss aaddoopptt SSyyllvveesstteerr?? 
– WWiieesst...
DDoodddd--FFrraannkk 
AAmmeennddmmeennttss ttoo SSOOXX 
 IInnccrreeaasseess tthhee ssttaattuuttee ooff lliimmiittaattiioo...
DDoodddd--FFrraannkk 
WWhhiissttlleebblloowweerr PPrrootteeccttiioonn 
 DDoodddd--FFrraannkk aaddddss tthhrreeee nneewwss...
DDoodddd--FFrraannkk AAcctt 
PPrrootteecctteedd CCoonndduucctt 
 PPrroovviiddiinngg iinnffoorrmmaattiioonn ttoo tthhee SS...
DDoodddd--FFrraannkk AAcctt 
PPrrootteecctteedd CCoonndduucctt 
 DDooeess iitt pprrootteecctt iinntteerrnnaall ddiissccll...
DDoodddd--FFrraannkk AAcctt 
SSEECC WWhhiissttlleebblloowweerr PPrrootteeccttiioonn 
 PPrriivvaattee rriigghhtt ooff aacc...
PPrroocceedduurraall IIssssuueess 
 SSOOXX ccllaaiimmss aarree eexxeemmpptt ffrroomm mmaannddaattoorryy 
aarrbbiittrraatt...
RReemmeeddiieess 
 DDoodddd--FFrraannkk aauutthhoorriizzeess ddoouubbllee bbaacckk 
ppaayy wwiitthh iinntteerreesstt bbuu...
Próximos SlideShares
Carregando em…5
×

New developments in sarbanes oxley and dodd-frank whistleblower retaliation litigation

710 visualizações

Publicada em

Publicada em: Direito
  • Seja o primeiro a comentar

  • Seja a primeira pessoa a gostar disto

New developments in sarbanes oxley and dodd-frank whistleblower retaliation litigation

  1. 1. NNeeww DDeevveellooppmmeennttss iinn SSaarrbbaanneess--OOxxlleeyy aanndd DDoodddd--FFrraannkk WWhhiissttlleebblloowweerr RReettaalliiaattiioonn LLiittiiggaattiioonn Jason Zuckerman Zuckerman Law (202) 262-8959 www.zuckermanlaw.com
  2. 2. SSOOXX 880066 –– WWhhoo iiss CCoovveerreedd??  CCoommppaannyy tthhaatt rreeggiisstteerrss aa ccllaassss ooff sseeccuurriittiieess uunnddeerr SSeeccttiioonn 1122 ooff tthhee 11993344 SSeeccuurriittiieess aanndd EExxcchhaannggee AAcctt  CCoommppaannyy tthhaatt iiss rreeqquuiirreedd ttoo ffiillee rreeppoorrttss wwiitthh tthhee SSeeccuurriittiieess EExxcchhaannggee CCoommmmiissssiioonn uunnddeerr SSeeccttiioonn 1155((dd)) ooff tthhee 11993344 AAcctt  AA ssuubbssiiddiiaarryy oorr aaffffiilliiaattee wwhhoossee ffiinnaanncciiaall iinnffoorrmmaattiioonn iiss iinncclluuddeedd iinn tthhee ccoonnssoolliiddaatteedd ffiinnaanncciiaall ssttaatteemmeenntt ooff oonnee ooff tthheessee  AAnnyy ““ooffffiicceerr,, eemmppllooyyeeee,, ccoonnttrraaccttoorr,, ssuubbccoonnttrraaccttoorr oorr aaggeenntt ooff ssuucchh ccoommppaannyy oorr nnaattiioonnaallllyy rreeccooggnniizzeedd ssttaattiissttiiccaall rraattiinngg oorrggaanniizzaattiioonn””
  3. 3. LLaawwssoonn vv.. FFMMRR  LLaawwssoonn vv.. FFMMRR,, NNoo.. 1122--33 ((MMaarr.. 44,, 22001144)) – SSOOXX pprrootteeccttss eemmppllooyyeeeess ooff aa ppuubblliicc ccoommppaannyy''ss pprriivvaattee ccoonnttrraaccttoorrss aanndd ssuubbccoonnttrraaccttoorrss – SSiimmiillaarr ttoo AARRBB’’ss hhoollddiinngg iinn SSppiinnnneerr vv.. DDaavviidd LLaannddaauu && AAssssooccss.. LLLLCC,, NNoo.. 1100--111111 ((AARRBB MMaayy 3311,, 22001122)) – LLaawwssoonn ddooeess nnoott rruullee oouutt lliimmiittiinngg pprriinncciipplleess  GGiibbnneeyy vv.. EEvvoolluuttiioonn MMaarrkkeettiinngg RReesseeaarrcchh LLLLCC,, NNoo.. 1144--11991133,, 22001144 UU..SS.. DDiisstt.. LLEEXXIISS 7799336699 ((EE..DD.. PPaa.. JJuunnee 1111,, 22001144)) ooffffeerrss aa lliimmiittiinngg pprriinncciippllee
  4. 4. SSOOXX EElleemmeennttss  PPrrootteecctteedd CCoonndduucctt  AAddvveerrssee AAccttiioonn  KKnnoowwlleeddggee  CCaauussaattiioonn ((ccoonnttrriibbuuttiinngg ffaaccttoorr))
  5. 5. SSOOXX LLiittiiggaattiioonn  MMuusstt ffiillee aatt OOSSHHAA  118800--ddaayy ssttaattuuttee ooff lliimmiittaattiioonnss  OOSSHHAA ccaann oorrddeerr pprreelliimmiinnaarryy rreeiinnssttaatteemmeenntt  HHeeaarriinngg bbeeffoorree AALLJJ  AAppppeeaall ttoo AARRBB  AAppppeeaall ttoo CCiirrccuuiitt CCoouurrtt ooff AAppppeeaallss  118800--ddaayy ““kkiicckk oouutt”” pprroovviissiioonn
  6. 6. SOX PPrrootteecctteedd CCoonndduucctt  SSyyllvveesstteerr vv.. PPaarreexxeell IInntt’’ll,, LLLLCC,, AARRBB 0077--112233,, 22001111 WWLL 22116655885544 ((MMaayy 2255,, 22001111)) – PPrrootteecctteedd ccoonndduucctt nnoott lliimmiitteedd ttoo ddiisscclloossuurreess ooff sshhaarreehhoollddeerr ffrraauudd aanndd CC nneeeedd nnoott pprroovvee eeaacchh eelleemmeenntt ooff ffrraauudd ((sscciieenntteerr,, mmaatteerriiaalliittyy,, eettcc..)) – DDiisscclloossuurree aabboouutt aa ppootteennttiiaall vviioollaattiioonn pprrootteecctteedd – AAbbaannddoonnss pprriioorr AARRBB’’ss PPllaattoonnee ddeecciissiioonn rreeqquuiirriinngg tthhaatt ddiisscclloossuurree ““ddeeffiinniittiivveellyy aanndd ssppeecciiffiiccaallllyy rreellaattee”” ttoo aa vviioollaattiioonn ooff oonnee ooff tthhee ccaatteeggoorriieess ooff ffrraauudd oorr SSEECC rruullee vviioollaattiioonnss – IIqqbbaall//TTwwoommbbllyy pplleeaaddiinngg ssttaannddaarrdd ddooeess nnoott aappppllyy ttoo ccllaaiimmss ffiilleedd aatt OOSSHHAA
  7. 7. SOX PPrrootteecctteedd CCoonndduucctt  WWiillll ffeeddeerraall ccoouurrttss aaddoopptt SSyyllvveesstteerr?? – WWiieesstt vv.. LLyynncchh,, 771100 FF..33dd 112211 ((33rrdd CCiirr.. 22001133)) – LLoocckkhheeeedd MMaarrttiinn CCoorrpp.. vv.. AAddmmiinniissttrraattiivvee RReevviieeww BBdd..,, 771177 FF..33dd 11112211 ((1100tthh CCiirr.. 22001133)) – BBuutt sseeee GGaauutthhiieerr vv.. SShhaaww GGrroouupp,, IInncc..,, 22001122 WWLL 66004433001122 ((WW..DD..NN..CC.. 22001122));; AAnnddaayyaa vv.. AAttllaass AAiirr,, IInncc..,, 22001122 UU..SS.. DDiisstt.. LLEEXXIISS 7788665544,, aatt **1100 ((SS..DD..NN..YY.. 22001122));; NNiieellsseenn vv.. AAEECCOOMM TTeecchh.. CCoorrpp..,, 22001122 WWLL 66220000661133 ((SS..DD..NN..YY.. 22001122))
  8. 8. DDoodddd--FFrraannkk AAmmeennddmmeennttss ttoo SSOOXX  IInnccrreeaasseess tthhee ssttaattuuttee ooff lliimmiittaattiioonnss ttoo 118800 ddaayyss aafftteerr eemmppllooyyeeee bbeeccoommeess aawwaarree ooff tthhee rreettaalliiaattiioonn  EExxeemmppttss § 880066 ccllaaiimmss ffrroomm mmaannddaattoorryy aarrbbiittrraattiioonn  CCllaarriiffiieess rriigghhtt ttoo jjuurryy ttrriiaall  BBrrooaaddeennss tthhee ssccooppee ooff ccoovveerraaggee
  9. 9. DDoodddd--FFrraannkk WWhhiissttlleebblloowweerr PPrrootteeccttiioonn  DDoodddd--FFrraannkk aaddddss tthhrreeee nneewwss wwhhiissttlleebblloowweerr rreettaalliiaattiioonn ccaauusseess ooff aaccttiioonn,, iinncclluuddiinngg aa rreettaalliiaattiioonn pprroovviissiioonn aaccccoommppaannyyiinngg tthhee SSEECC wwhhiissttlleebblloowweerr rreewwaarrdd pprrooggrraamm CCFFTTCC rreewwaarrdd pprroovviissiioonn aallssoo iinncclluuddeess pprrootteeccttiioonn aaggaaiinnsstt rreettaalliiaattiioonn SSeeccttiioonn 11005577 ccrreeaatteess aa SSOOXX--ttyyppee ccaauussee ooff aaccttiioonn ffoorr ddiisscclloossuurreess aabboouutt ccoonnssuummeerr ffiinnaanncciiaall pprrootteeccttiioonn
  10. 10. DDoodddd--FFrraannkk AAcctt PPrrootteecctteedd CCoonndduucctt  PPrroovviiddiinngg iinnffoorrmmaattiioonn ttoo tthhee SSEECC iinn aaccccoorrddaannccee wwiitthh § 992222;;  IInniittiiaattiinngg,, tteessttiiffyyiinngg iinn,, oorr aassssiissttiinngg iinn aannyy iinnvveessttiiggaattiioonn oorr jjuuddiicciiaall oorr aaddmmiinniissttrraattiivvee aaccttiioonn ooff tthhee SSEECC bbaasseedd uuppoonn oorr rreellaatteedd ttoo ssuucchh iinnffoorrmmaattiioonn;; oorr  DDiisscclloossiinngg iinnffoorrmmaattiioonn rreeqquuiirreedd oorr pprrootteecctteedd bbyy SSOOXX,, tthhee 11993344 AAcctt,, aanndd aannyy ootthheerr llaaww,, rruullee,, oorr rreegguullaattiioonn ssuubbjjeecctt ttoo tthhee jjuurriissddiiccttiioonn ooff tthhee SSEECC..
  11. 11. DDoodddd--FFrraannkk AAcctt PPrrootteecctteedd CCoonndduucctt  DDooeess iitt pprrootteecctt iinntteerrnnaall ddiisscclloossuurreess?? – AAssaaddii vv.. GG..EE.. GGeenneerraall ((UUSSAA)),, LL..LL..CC..,, 772200 FF..33dd 662200 ((55tthh CCiirr.. 22001133)) – SSeevveerraall ddiissttrriicctt ccoouurrtt ddeecciissiioonnss hhaavvee aaddoopptteedd aa ccoonnttrraarryy ppoossiittiioonn – SSEECC aammiiccuuss bbrriieeff iinn LLiiuu vv.. SSiieemmeennss
  12. 12. DDoodddd--FFrraannkk AAcctt SSEECC WWhhiissttlleebblloowweerr PPrrootteeccttiioonn  PPrriivvaattee rriigghhtt ooff aaccttiioonn – NNoo aaddmmiinniissttrraattiivvee eexxhhaauussttiioonn rreeqquuiirreemmeenntt – SSttaattuuttee ooff lliimmiittaattiioonnss iiss 6 yyeeaarrss aafftteerr rreettaalliiaattiioonn ooccccuurrrreedd oorr 33 yyeeaarrss aafftteerr eemmppllooyyeeee sshhoouulldd hhaavvee kknnoowwnn ooff tthhee rreettaalliiaattiioonn bbuutt nnoo llaatteerr tthhaann 1100 yyeeaarrss – NNoott eexxeemmpptt ffrroomm mmaannddaattoorryy aarrbbiittrraattiioonn
  13. 13. PPrroocceedduurraall IIssssuueess  SSOOXX ccllaaiimmss aarree eexxeemmpptt ffrroomm mmaannddaattoorryy aarrbbiittrraattiioonn  DDoodddd--FFrraannkk AAcctt ccllaaiimmss ssuubbjjeecctt ttoo mmaannddaattoorryy aarrbbiittrraattiioonn.. MMuurrrraayy vv.. UUBBSS SSeeccuurriittiieess,, LLLLCC,, NNoo.. 22::1122--ccvv--0055991144--KKPPFF ((SS..DD..NN..YY.. JJaann.. 2277,, 22001144))  FFoorruumm sseelleeccttiioonn  IImmppaacctt ooff ZZuullffeerr vveerrddiicctt  EExxttrraatteerrrriittoorriiaall aapppplliiccaattiioonn ooff SSOOXX aanndd DDoodddd--FFrraannkk
  14. 14. RReemmeeddiieess  DDoodddd--FFrraannkk aauutthhoorriizzeess ddoouubbllee bbaacckk ppaayy wwiitthh iinntteerreesstt bbuutt ddooeess nnoott aauutthhoorriizzee ccoommppeennssaattoorryy ddaammaaggeess  ““SSppeecciiaall ddaammaaggeess”” iinn SSOOXX iinncclluuddeess eemmoottiioonnaall ddiissttrreessss ddaammaaggeess

×